美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義的根源—以美國(guó)重商主義形態(tài)演變?yōu)榫€索

伍山林

（1. 上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200433；2. 上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，上海 200433）

一、引 言

1776年，亞當(dāng)·斯密提出了重商主義這一名稱，他的目的是想說明重商主義并不是科學(xué)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。此后，重商主義再也沒有擺脫壞名聲；并且，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)思想史家認(rèn)為，重商主義已隨《國(guó)富論》的出版而被經(jīng)濟(jì)自由主義取代。但是，趙迺摶（2007）早就指出，重商主義在法律上與政策上并沒有真正退出歷史舞臺(tái)，“若細(xì)心讀書，把各國(guó)經(jīng)濟(jì)立法考查一下，就可知道重商主義在經(jīng)濟(jì)生活上的威權(quán)或影響，在十九世紀(jì)甚至在二十世紀(jì)，仍舊有它相當(dāng)?shù)膭?shì)力”，“重商主義之政策，即從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論之觀點(diǎn)言之，亦未有可厚非者”。①引自趙迺摶：《歐美經(jīng)濟(jì)學(xué)史》，東方出版社2007年版，第13、22頁。現(xiàn)在，考察重商主義特別是美國(guó)最近200年支撐經(jīng)濟(jì)崛起以及維持霸權(quán)地位的重商主義，具有重要的理論和實(shí)際意義。

貿(mào)易保護(hù)是重商主義的一項(xiàng)重要政策。歐洲大國(guó)和美國(guó)無一例外都曾將其作為國(guó)家崛起的戰(zhàn)略手段。特別是美國(guó)，第二次世界大戰(zhàn)后盡管獲得了霸權(quán)地位，但依然采用貿(mào)易保護(hù)手段，通過對(duì)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)等手段來維持霸權(quán)地位。美國(guó)將發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)作為“打老二”的戰(zhàn)略手段，此前確實(shí)屢試不爽（伍山林，2018）。自從中國(guó)于2010年成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體之后，中美合作與競(jìng)爭(zhēng)就發(fā)生了質(zhì)的變化。特別是共和黨總統(tǒng)特朗普?qǐng)?zhí)政以后，中美貿(mào)易紛爭(zhēng)日趨激烈，現(xiàn)在已發(fā)展成貿(mào)易戰(zhàn)的程度了。對(duì)于中美貿(mào)易政策發(fā)展，我們自然可從其他視角進(jìn)行觀察和理解；但是，我們認(rèn)為還有必要對(duì)美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義的思想、歷史和戰(zhàn)略根源進(jìn)行揭露和分析，而美國(guó)重商主義形態(tài)演變中藏有重要線索。

這里，我們要表明如下觀點(diǎn)：首先，在英、法等重商主義之后，重商主義在美國(guó)得以承續(xù)，只不過其思想與政策出現(xiàn)了變異而已。為了說明這個(gè)觀點(diǎn)，我們力圖發(fā)展一個(gè)新的學(xué)術(shù)方向：破除經(jīng)濟(jì)思想史經(jīng)典文獻(xiàn)的限制，根據(jù)精神實(shí)質(zhì)而重新界定重商主義，并且在經(jīng)濟(jì)民族主義和全球化并存背景下，從經(jīng)世角度對(duì)其展開體系化研究。因此，舉凡美國(guó)保護(hù)主義、重商主義、經(jīng)濟(jì)民族主義、新貿(mào)易保護(hù)主義和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策等方面的文獻(xiàn)，都在我們梳理和評(píng)論的范圍內(nèi)。其次，在美國(guó)重商主義中，貿(mào)易保護(hù)主義的地位特殊，它因促進(jìn)了美國(guó)崛起而變成了國(guó)家記憶，美國(guó)后輩政治家總是把它當(dāng)作戰(zhàn)略性手段加以理解和運(yùn)用。因此，在美國(guó)，一方面，政治家的貿(mào)易保護(hù)主張和學(xué)院派的自由貿(mào)易主張同時(shí)并存；另一方面，盡管存在相當(dāng)多的批評(píng)貿(mào)易保護(hù)主義的聲音，但是美國(guó)政府采用貿(mào)易保護(hù)主義政策甚至發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)，僅僅取決于它是否符合形勢(shì)的需要。

同時(shí)，我們還要提出若干有待于進(jìn)一步研究的問題（本文具有論綱性質(zhì)）。我們認(rèn)為美國(guó)是在保護(hù)主義政策的支撐下實(shí)現(xiàn)崛起的，在守成階段保護(hù)主義政策也發(fā)揮了重要作用，并且對(duì)世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生了沖擊和帶來了不確定性。同時(shí)，我們還要指出，從經(jīng)濟(jì)思想史角度來說，美國(guó)重商主義固然發(fā)生了很大變異，使美國(guó)獲取了重要的經(jīng)濟(jì)成就，但是從政治后果來說，美國(guó)藉此非但沒有像其奠基者期待的那樣成為披滿榮光的“山巔之城”，反而變成了國(guó)際紛擾、對(duì)立和沖突的策源地；從經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略角度來說，即使在守成階段，美國(guó)也根據(jù)形勢(shì)需要而在保護(hù)主義和自由主義之間進(jìn)行政策采擇：除了把貿(mào)易保護(hù)政策當(dāng)作扶危救困的工具之外，更重要的是美國(guó)把它當(dāng)作打壓戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的工具。

針對(duì)美國(guó)重商主義進(jìn)行分析的時(shí)候，我們是贊同Wilson（1949）和Dales（1955）的觀念的，即每個(gè)時(shí)代都有必要書寫自己的歷史。因此，對(duì)于本文主題，我們不再像過去那樣對(duì)重商主義做狹隘的理解（基于1750年以前的小冊(cè)子），而是以宏闊的視野就其演進(jìn)從精神實(shí)質(zhì)層面進(jìn)行審視。這就決定我們的考察必然是跨學(xué)科的。本文的主要貢獻(xiàn)是首次對(duì)美國(guó)重商主義形態(tài)的演變做出勾畫，并在此基礎(chǔ)上考察貿(mào)易保護(hù)政策在促進(jìn)美國(guó)的國(guó)家崛起和維護(hù)霸權(quán)地位中的作用，進(jìn)而揭示美國(guó)對(duì)華發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的思想、歷史和戰(zhàn)略根源。我們將會(huì)看到美國(guó)政府常掛在嘴邊的看似合理的“公平貿(mào)易”主張，只不過是進(jìn)行相機(jī)解釋和采擇的說辭。在美國(guó)貿(mào)易政策中，保護(hù)主義基因早已深入骨髓。

二、傳統(tǒng)形態(tài)：貿(mào)易保護(hù)主義促成內(nèi)需主導(dǎo)型工業(yè)化道路

我們認(rèn)為1971年因“尼克松沖擊”而宣告布雷頓森林體系解體是一個(gè)劃斷美國(guó)重商主義傳統(tǒng)形態(tài)與新形態(tài)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。當(dāng)然，崛起時(shí)代最宜用作討論美國(guó)重商主義傳統(tǒng)形態(tài)；①美國(guó)重商主義新形態(tài)中的某些手段和特征，在1971年以前已有一定的孕育和發(fā)展。到1971年，美國(guó)已跨越了三個(gè)特征分明的時(shí)代：崛起時(shí)代（1913年之前）、“躊躇的霸權(quán)”時(shí)代（1914至1945年）（王立新，2015）、霸權(quán)或守成時(shí)代（1946至1971年）。但是，這種形態(tài)與16?18世紀(jì)歐洲重商主義經(jīng)典形態(tài)并不相同：英國(guó)重商主義相繼經(jīng)歷了“重金主義”和“重工主義”階段，而美國(guó)重商主義一開始就進(jìn)入了“重工主義”階段，并且英美兩國(guó)的“重工主義”也并不相同。例如，在英國(guó)，現(xiàn)代工業(yè)主要是由出口需求擴(kuò)大而激發(fā)起來的，它的工業(yè)化受益于國(guó)際貿(mào)易；在美國(guó)，現(xiàn)代工業(yè)主要是由國(guó)內(nèi)需求擴(kuò)大而引致出來的，它的工業(yè)化主要受益于貿(mào)易保護(hù)和國(guó)內(nèi)發(fā)展。

（一）英國(guó)重商主義政策的影響

美國(guó)是從英屬殖民地發(fā)展而來的，英國(guó)對(duì)北美13個(gè)殖民地早就實(shí)施過重商主義政策。這是殖民地人民擺脫英國(guó)壓迫和獨(dú)立建國(guó)的理由之一（Nettels，1952）。獨(dú)立以前，總體來說，英國(guó)統(tǒng)治者幾乎不允許這些殖民地人民自主發(fā)展工業(yè)，以免與宗主國(guó)形成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。這就使得殖民地人民不僅喪失了一定的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，甚至連個(gè)人自由也受到了損害。因此，獨(dú)立后的美國(guó)曾以獨(dú)特的重商主義方式對(duì)英國(guó)進(jìn)行過報(bào)復(fù)（鄭鐵橋和樂歡，2012）。不過，英國(guó)重商主義政策對(duì)這些殖民地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也曾產(chǎn)生過積極影響。比如說，英國(guó)重商主義政策曾使13個(gè)殖民地在分工中專注于農(nóng)業(yè)。亞當(dāng)·斯密（1994）說，英屬美洲殖民地幾乎把資本都投在農(nóng)業(yè)上，進(jìn)而使其日漸趨于富強(qiáng)。需要指出的是，歷史并沒有由于美國(guó)獨(dú)立而被一刀割斷，英國(guó)重商主義對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的影響是持久的。

（二）奠基者的重商主義思想

我們可以將美國(guó)奠基者分為兩類，它們是以杰斐遜為代表的經(jīng)濟(jì)自由主義者和以漢密爾頓為代表的重商主義者。在崛起時(shí)代，美國(guó)重商主義的突出特色固然是保護(hù)主義，但美國(guó)保護(hù)主義又是以孤立主義和中立原則作為背景的。歸納起來，我們可以這樣說：（1）在美國(guó)奠基者中，有些人雖然很難說是典型的重商主義者，但他們提出或者推行了某些在一定時(shí)期頗有影響的重商主義政策（王曉德，2006）。比如說，亞當(dāng)斯推動(dòng)了“1776年條約計(jì)劃”，麥迪遜簽字通過了“1816年關(guān)稅法案”。如果說“1776年條約計(jì)劃”僅體現(xiàn)了某些重商主義精神的話，那么作為美國(guó)歷史上第一部保護(hù)主義關(guān)稅法案的“1816年關(guān)稅法案”，已為美國(guó)此后近百年的關(guān)稅保護(hù)政策奠定了法律基礎(chǔ)。（2）作為美國(guó)保護(hù)主義先驅(qū)的漢密爾頓，提出并且推行了可以稱之為“師英長(zhǎng)策以制英”的發(fā)展戰(zhàn)略（伍山林，2017），其工商立國(guó)戰(zhàn)略構(gòu)想對(duì)美國(guó)政策演變產(chǎn)生了方向性影響。特別是在1791年12月5日提交的《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》中，漢密爾頓繼承了英國(guó)重商主義和法國(guó)科爾貝主義傳統(tǒng)，勾勒了幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)學(xué)說（伍山林，2016）。這種學(xué)說后來經(jīng)過數(shù)代保護(hù)主義者闡發(fā)而變成了一個(gè)重要體系? 盡管在經(jīng)濟(jì)自由主義者看來，這個(gè)體系在理論上和邏輯上都很難站得住腳（梅俊杰，2017）；不過，值得注意的是，經(jīng)濟(jì)自由主義者對(duì)重商主義進(jìn)行批評(píng)的時(shí)候，幾乎總是站在靜態(tài)的和經(jīng)濟(jì)的立場(chǎng)，而很少將眼界擴(kuò)展到動(dòng)態(tài)和政治等層面。（3）由奠基者確立的航行自由原則是參考?xì)W洲重商主義經(jīng)驗(yàn)而提出來的，華盛頓力倡的中立原則在美國(guó)國(guó)力弱小的時(shí)期里一直發(fā)揮著重要的作用。還有必要特別提及的是，華盛頓1793年4月22日發(fā)表的《中立宣言》，比后來文獻(xiàn)談到中立原則時(shí)常引用的《告別演說》（1796年9月19日）要早3年多。這個(gè)宣言的目的與其說是為了國(guó)際道義，倒不如說是為了美國(guó)（商業(yè)）利益。（4）與美國(guó)特色保護(hù)主義有涉的孤立主義，自華盛頓開始就成為美國(guó)處理對(duì)外關(guān)系的傾向性觀念，直到“一戰(zhàn)”之前還沒有發(fā)生根本性改變（經(jīng)由1913年至1945年這個(gè)“躊躇的霸權(quán)”階段以后才發(fā)生了根本性改變）。這種孤立主義既與美國(guó)當(dāng)時(shí)的地緣格局有關(guān)，也對(duì)美國(guó)建國(guó)以后走向內(nèi)需驅(qū)動(dòng)型工業(yè)化道路產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。當(dāng)然，美國(guó)的孤立主義是建立在特殊國(guó)情基礎(chǔ)上的。美國(guó)人認(rèn)為自己的資源是那樣豐富，單靠發(fā)展國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)就能實(shí)現(xiàn)持續(xù)的繁榮。從這個(gè)意義上說，在美國(guó)崛起時(shí)代，經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略中的保護(hù)主義與外交戰(zhàn)略中的孤立主義是相輔相成的。

（三）“美國(guó)體系”作為經(jīng)濟(jì)崛起的重要綱領(lǐng)

在崛起時(shí)代，“美國(guó)體系”起了引領(lǐng)作用。①漢密爾頓在1787年已使用過“美國(guó)體系”這個(gè)表述（Hamilton等，2003）。（1）由美國(guó)最偉大參議員之一克萊定名的“美國(guó)體系”，為經(jīng)濟(jì)崛起確立了戰(zhàn)略方向。在“美國(guó)體系”中，關(guān)稅保護(hù)是最具有美國(guó)特色的內(nèi)容。這個(gè)觀念在克萊去世（1852年）之后的很長(zhǎng)時(shí)間里仍發(fā)揮了作用。比如說，在第一波全球貿(mào)易自由化潮流中，在美國(guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束以后的將近半個(gè)世紀(jì)里，與歐洲的主要大國(guó)不同，美國(guó)持續(xù)實(shí)行了高關(guān)稅政策，在西方世界變成了保護(hù)主義的堅(jiān)固“堡壘”。（2）受國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)的影響，美國(guó)關(guān)稅稅率仍然存在著波動(dòng)。長(zhǎng)時(shí)段數(shù)據(jù)顯示，從1789年至1830年，美國(guó)關(guān)稅稅率呈趨勢(shì)性上升；從1831至1861年，關(guān)稅稅率呈趨勢(shì)性下降（其主因是政治妥協(xié)需要）；從南北戰(zhàn)爭(zhēng)至19世紀(jì)末，關(guān)稅稅率快速上升后穩(wěn)定于高水平（圖1）。比較而言，美國(guó)關(guān)稅政策行走在保護(hù)主義道路上，為美國(guó)工業(yè)（特別是制成品工業(yè)）發(fā)展提供了有力支持。（3）借助于以“美國(guó)體系”為主干的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)政策，美國(guó)走出了一條獨(dú)特的內(nèi)需主導(dǎo)型工業(yè)化道路（賈根良，2017），而英國(guó)在重商主義政策指引下（主要借助于海外殖民擴(kuò)張）形成的是外需拉動(dòng)型工業(yè)化道路（埃里克·霍布斯鮑姆，2016）。美國(guó)成就這樣的工業(yè)化道路，除了與領(lǐng)土擴(kuò)張戰(zhàn)略以及國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化等有關(guān)之外，通過保護(hù)主義政策發(fā)展國(guó)內(nèi)制造業(yè)乃是決定性因素。

圖1 美國(guó)19世紀(jì)（1800?1899年）關(guān)稅稅率變化

總之，美國(guó)建國(guó)后面對(duì)的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境和擁有的國(guó)內(nèi)資源稟賦等都與歐洲不同。特別是在崛起時(shí)代，美國(guó)盡管國(guó)土擴(kuò)大和人口增多，但在世界體系中依然處于弱小和孤立的地位，以至于在以歐洲為中心的西方世界中，美國(guó)有必要策略性地避開直接競(jìng)爭(zhēng)，選擇一條促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的保護(hù)主義道路。①那時(shí)的孤立主義、中立原則和保護(hù)主義等其實(shí)具有韜光養(yǎng)晦的意味。與此同時(shí)，美國(guó)戰(zhàn)略還具有積極主動(dòng)和立意長(zhǎng)遠(yuǎn)的一面。比如說國(guó)土擴(kuò)張與人口吸納就為美國(guó)日后成為世界霸主奠定了基礎(chǔ)。然而遺憾的是，在后來經(jīng)濟(jì)學(xué)家的大量著作中，關(guān)于這種本來應(yīng)該大加挖掘的精彩的歷史素材，卻幾乎看不到如實(shí)的敘述和客觀的分析了。這當(dāng)然是有原因的，因?yàn)榫退枷雽用鎭碚f，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)成立之后，傳統(tǒng)形態(tài)的重商主義在美國(guó)已不再那么興旺了；但是，重商主義對(duì)美國(guó)政策的影響遠(yuǎn)沒有結(jié)束，重商主義基因在美國(guó)后續(xù)政策中依然發(fā)揮了重要作用。其中，貿(mào)易保護(hù)主義因在美國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起中居功至偉而變成了“國(guó)家記憶”，以至于崛起以后每當(dāng)經(jīng)濟(jì)面臨重大挑戰(zhàn)，美國(guó)政治家就會(huì)喚醒這種記憶。

三、新形態(tài)：美元霸權(quán)與“雙赤字”經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

20世紀(jì)70年代以前，美國(guó)國(guó)際地位已發(fā)生過幾次大躍升。但是直至“尼克松沖擊”之后，美元發(fā)行才真正擺脫黃金束縛，經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式隨之發(fā)生了根本性改變。因此，將1971年以來的近50年作為考察美國(guó)重商主義新形態(tài)的階段應(yīng)該是合適的。當(dāng)然，我們可以在更早時(shí)期找到重商主義新形態(tài)的萌芽，甚至看到其初步發(fā)展。另外，美國(guó)重商主義新形態(tài)的核心是美元霸權(quán)主義，它是歐洲重商主義早期形態(tài)即重金主義的一種歪曲表達(dá)。

2014年，在南大一附院著力開展醫(yī)院等級(jí)評(píng)審過程中，全國(guó)輸血委員會(huì)副主委、南大一附院輸血科主任樂愛平適時(shí)推出一套全國(guó)首創(chuàng)的系統(tǒng)，此后獲得全國(guó)創(chuàng)新獎(jiǎng)項(xiàng)和國(guó)家計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)。2017年全國(guó)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)選的73個(gè)項(xiàng)目中，南大一附院該項(xiàng)目榮膺前五強(qiáng)。

（一）美國(guó)重商主義新形態(tài)的表現(xiàn)

針對(duì)1971年以來的情形，學(xué)者們注意到：（1）進(jìn)一步取代關(guān)稅手段，非關(guān)稅手段成為美國(guó)管制進(jìn)口的主要工具。當(dāng)然，非關(guān)稅保護(hù)手段多種多樣，而其借口（如安全、反恐、人權(quán)、環(huán)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）又總是那樣冠冕堂皇。（2）出口管制涉及面很寬，并且具有很強(qiáng)的國(guó)別差異（沈國(guó)兵，2006；劉子奎，2008）。例如，1949年成立的“巴統(tǒng)組織”在這個(gè)方面扮演了重要角色，1996年后“瓦森納協(xié)議”又取而代之，并且與美國(guó)“出口管制條例”等一道成為管制高新和敏感技術(shù)（產(chǎn)品）出口的指導(dǎo)性文件。其中出口管制國(guó)別差異體現(xiàn)了一個(gè)重要精神，即對(duì)意識(shí)形態(tài)異質(zhì)的國(guó)家（如中國(guó)）尤其嚴(yán)苛，以杜絕高新技術(shù)和敏感技術(shù)（或通過相關(guān)產(chǎn)品）向這些國(guó)家傳播和溢出。（3）為了維護(hù)霸權(quán)地位，美國(guó)國(guó)防開支和政府雇員支出呈現(xiàn)趨勢(shì)性增長(zhǎng)。這些方面使得自1971年以來，美國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行出現(xiàn)了罕見的“雙赤字”特征（圖2）。①1971年以后，美國(guó)僅僅在1975年取得過小幅貿(mào)易順差。克林頓通過一系列政策措施使美國(guó)在他的第二任期（1998?2001年）出現(xiàn)了小幅財(cái)政盈余；但小布什上臺(tái)后，這種狀態(tài)又中斷了。這種由貿(mào)易逆差和財(cái)政赤字構(gòu)成的“雙赤字”，在美國(guó)還進(jìn)一步演變成了具有進(jìn)攻性的政策工具?？傮w而言，正如陳寶森（2007）指出的那樣，布雷頓森林體系解體以后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)政策以維護(hù)美元霸權(quán)地位為中心而依次展開。（4）相關(guān)國(guó)際組織（如WTO）和國(guó)際條約等，一定程度上淪為美國(guó)推行保護(hù)主義政策的平臺(tái)，對(duì)它們的取舍和改造主要取決于是否符合美國(guó)利益；同時(shí)，美國(guó)還與其主要盟友一道，采取集團(tuán)化行動(dòng)推行重商主義政策（盛斌和李德軒，2010）。第二次世界大戰(zhàn)以后，無論美國(guó)政界還是學(xué)界，口頭上講的大抵是自由貿(mào)易和自由競(jìng)爭(zhēng)，而實(shí)際上自由主義經(jīng)濟(jì)主張只是被美國(guó)策略性利用而已。美國(guó)還熱衷于利用國(guó)際組織和國(guó)際條約等“合法地”保護(hù)自身利益，追求在規(guī)則制定層面就做出于己有利的安排。（5）1980年代初期以來，“新貿(mào)易保護(hù)主義”等作為美國(guó)政策思路之一，在錢乘旦（2017）和伍山林（2018）等所說的“打老二”戰(zhàn)略中逐漸扮演了重要角色；并且，經(jīng)濟(jì)、軍事、政治、外交和輿論等方面結(jié)合起來，形成了一個(gè)龐大的系統(tǒng)。在以“新貿(mào)易保護(hù)主義”或“（新）重商主義”等污名中國(guó)等的同時(shí)，美國(guó)自己卻從重商主義政策中得到實(shí)惠。

圖2 1951?2010年美國(guó)財(cái)政赤字率與貨物貿(mào)易逆差率變化趨勢(shì)

（二）“雙赤字”及重金主義變異特征

與美國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行相關(guān)的主要機(jī)制是：（1）嚴(yán)格的出口管制盡管有利于防止高新和敏感技術(shù)溢出，但同時(shí)又使美國(guó)某些產(chǎn)業(yè)（特別是高技術(shù)產(chǎn)品）的出口受到壓制，這種影響還通過關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)一層一層傳遞開來。（2）政府雇員占比趨勢(shì)性上升、高工資、低稅收與社會(huì)救濟(jì)等政策，又使美國(guó)進(jìn)口強(qiáng)勁。這兩個(gè)方面（或與其他方面）結(jié)合起來，導(dǎo)致美國(guó)具有規(guī)模日益擴(kuò)大的外貿(mào)逆差（特別是貨物貿(mào)易逆差）和財(cái)政赤字（進(jìn)而政府債務(wù)膨脹）（圖2），“雙赤字”特征由此獲得了機(jī)制性支撐。（3）外貿(mào)逆差和政府債務(wù)又為美元霸權(quán)提供了發(fā)揮作用的廣闊空間。對(duì)美國(guó)而言，一方面通過外貿(mào)逆差驅(qū)動(dòng)美元發(fā)行以獲取國(guó)際鑄幣稅，另一方面又通過政府債務(wù)回收美元（借助美元趨勢(shì)性貶值）以獲取通貨膨脹稅（李翀，2014）。（4）美元霸權(quán)成為“永動(dòng)機(jī)”，用于剪全世界的“羊毛”；同時(shí)，以外貿(mào)逆差和政府債務(wù)等為籌碼，通過匯率等手段（如將他國(guó)列為匯率操縱國(guó)）要挾競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手甚至合作伙伴（即使對(duì)親密盟友也不例外），以獲取經(jīng)濟(jì)或非經(jīng)濟(jì)利益。長(zhǎng)期以來，這些方面都給國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了極大不確定性。（5）通過美元霸權(quán)從全球汲取資源和財(cái)富后，又將其中一部分轉(zhuǎn)化為遍及全球的軍事力量以打造“硬實(shí)力”，并且用之以強(qiáng)化美元霸權(quán)地位。

在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史上，重商主義的最初形態(tài)是“重金主義”（bullionism），只是到了后來才發(fā)展成為“貿(mào)易差額論”?它將貿(mào)易順差視為增強(qiáng)國(guó)力的重要途徑。另外，由于取得大量貿(mào)易順差要以國(guó)內(nèi)（手）工業(yè)發(fā)展為前提，因此重商主義必然演變?yōu)椤爸毓ぶ髁x”。這些觀點(diǎn)在金屬貨幣時(shí)代大抵是符合實(shí)際的；但是，布雷頓森林體系解體之后，美元發(fā)行擺脫了黃金束縛，完全進(jìn)入了信用貨幣時(shí)代。此時(shí)，貿(mào)易逆差反而成為美元霸權(quán)自由發(fā)揮作用的支點(diǎn)，美國(guó)重商主義便以一種前所未有的方式（通過貿(mào)易逆差而不是順差）得到了歪曲的表達(dá)。當(dāng)然，這是到目前為止對(duì)英、法經(jīng)典重商主義的徹底變異。這種變異的實(shí)質(zhì)，是將美元作為財(cái)富度量和致富抓手，綜合利用（國(guó)內(nèi)）經(jīng)濟(jì)、（國(guó)際）貿(mào)易和投資、（聯(lián)邦）財(cái)政乃至（全球）軍事等手段，通過非對(duì)稱力量維護(hù)美國(guó)霸權(quán)地位。

（三）適時(shí)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)以打壓戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

第二次世界大戰(zhàn)后，美國(guó)的主要戰(zhàn)略對(duì)手以前是蘇聯(lián)、歐共體（歐盟）和日本，現(xiàn)在是中國(guó)。為了使逼近自己的戰(zhàn)略對(duì)手離得更遠(yuǎn)一些從而鞏固其霸權(quán)地位，美國(guó)按照“打老二”的戰(zhàn)略思維，熱衷于運(yùn)用包括發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)在內(nèi)的多維手段，適時(shí)地對(duì)對(duì)手進(jìn)行糾纏、牽制和打壓，以便保持其相對(duì)優(yōu)勢(shì)。這里所說的適時(shí)，主要指的是發(fā)生了如下兩個(gè)方面中的至少一個(gè)方面，即“老二”的力量離美國(guó)已經(jīng)很近了，或美國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行遭遇了很大的困難（如發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)）。特別是當(dāng)這兩個(gè)方面同時(shí)出現(xiàn)的時(shí)候，美國(guó)尤其會(huì)采用諸如發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)這樣的非常手段以謀求相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。從機(jī)制上說，美國(guó)適時(shí)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的時(shí)候明知會(huì)招致“雙損”結(jié)局，但是由于有可能贏得（與“老二”相比）更加有利的相對(duì)地位，故而成為重要手段（伍山林，2018）。主要?dú)v史事例有：（1）對(duì)歐共體（歐盟）。美國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的時(shí)候，較多采用復(fù)雜和隱蔽的“雙反”懲罰、進(jìn)口配額、進(jìn)口許可和動(dòng)用國(guó)內(nèi)法進(jìn)行制裁等手段，其主要領(lǐng)域是農(nóng)產(chǎn)品、鋼鐵和公共采購等。不過，鑒于兩者實(shí)力相差較小，美國(guó)在貿(mào)易戰(zhàn)中僅略占上風(fēng)而已。于是，美國(guó)采用具有非對(duì)稱優(yōu)勢(shì)的軍事手段等與之配合。（2）對(duì)日本。由于在軍事上具有壓倒性的優(yōu)勢(shì)，在政治上具有決定性力量，美國(guó)對(duì)日本發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的時(shí)候，日本大抵只能消極抵抗以表姿態(tài)。在20世紀(jì)80至90年代的貿(mào)易戰(zhàn)過程中，除了在汽車等方面形成拉鋸?fù)猓瑢?duì)于能夠給美國(guó)帶來戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)的《廣場(chǎng)協(xié)議》等，日本政府既缺少政策手段予以化解或?qū)_，又難有決心和意志與之針鋒相對(duì)，以至于成為日本“失去的20年”的重要原因。（3）對(duì)蘇聯(lián)。美國(guó)對(duì)其發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的時(shí)候，除了在政治、軍事、外交、文化等方面采取冷戰(zhàn)手段外，在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)方面主要采用封鎖與禁運(yùn)等決絕做法。鑒于蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)根基存在缺陷以及領(lǐng)導(dǎo)人決心和意志出現(xiàn)動(dòng)搖，雖然一度強(qiáng)硬以對(duì)，終于還是敗下陣來。對(duì)于美國(guó)為維護(hù)霸權(quán)地位而發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的歷史案例，我們是時(shí)候要從多學(xué)科進(jìn)行整理、分析和總結(jié)了，因?yàn)榻?jīng)過最近40年的持續(xù)快速發(fā)展，中國(guó)已變成“威脅”美國(guó)霸權(quán)地位的最大力量了。

（四）諸多相關(guān)問題尚待深入研究

針對(duì)美國(guó)重商主義新形態(tài)的研究尚未觸及一系列重要理論與政策問題，我們進(jìn)行如下交代：（1）對(duì)美國(guó)最近40多年的經(jīng)濟(jì)政策為什么可以從重商主義角度進(jìn)行研究，這牽涉到經(jīng)典重商主義在美國(guó)出現(xiàn)了怎樣的變異這個(gè)重大理論問題?，F(xiàn)今，美國(guó)重商主義主要表現(xiàn)為“美元霸權(quán)主義”，它已嵌入美國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的方方面面。（2）為什么學(xué)者們對(duì)美國(guó)重商主義大多三緘其口，而美國(guó)在政策安排上對(duì)自由主義與保護(hù)主義又總是相機(jī)采擇？對(duì)此我們要說的是，這既有美國(guó)政策中富含重商主義基因的歷史原因，又有為達(dá)到霸權(quán)目的而采取針對(duì)性策略的現(xiàn)實(shí)考慮。（3）如何以社會(huì)經(jīng)濟(jì)和制度變遷為背景構(gòu)建一個(gè)完整的理論框架，系統(tǒng)地分析和概括美國(guó)重商主義新形態(tài)？對(duì)此，我們認(rèn)為有必要拋開經(jīng)典文獻(xiàn)對(duì)重商主義的某些限定，從精神實(shí)質(zhì)上對(duì)重商主義做出一般化處理。提到重商主義精神實(shí)質(zhì)，正如Viner（1948）所說的那樣，它無非是通過政府干預(yù)等手段追求國(guó)家權(quán)力與財(cái)富。（4）美國(guó)重商主義新形態(tài)與學(xué)界論及的“新重商主義”“新貿(mào)易保護(hù)主義”等究竟存在何種差別？對(duì)此，我們認(rèn)為它們雖然自有其約定俗成的學(xué)術(shù)內(nèi)涵，但與重商主義新形態(tài)多有交叉。我們可以將那些體現(xiàn)重商主義精神實(shí)質(zhì)但又不屬于經(jīng)典重商主義的策略、政策、主張和學(xué)說等納入重商主義新形態(tài)中進(jìn)行考察。（5）美國(guó)重商主義新形態(tài)的理論基礎(chǔ)是什么？一言以蔽之，它主要是“公平貿(mào)易”主張。但是，“公平貿(mào)易”存在兩種基本范式：一是以共贏為特征并且通過多邊機(jī)制予以保障和實(shí)現(xiàn)的真正的公平貿(mào)易，二是單邊意義上的以美國(guó)利益為指歸并且按照美方訴求加以定義、組織與實(shí)施的所謂的公平貿(mào)易。單邊公平貿(mào)易的背后是美國(guó)至上主義，它是通過美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際法甚至直接根據(jù)美國(guó)國(guó)內(nèi)法加以定義和實(shí)施的。

四、形態(tài)演變：美國(guó)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的階段性需要

（一）背景變化

從時(shí)間維度看，自1971年“尼克松沖擊”開始，美元霸權(quán)在信用貨幣時(shí)代獲得了充分發(fā)揮作用的空間，美國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行自此進(jìn)入了“雙赤字”軌道，其重商主義形態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)樾滦螒B(tài)。從貨幣角度來看，這種轉(zhuǎn)變是美國(guó)、法國(guó)和德國(guó)等國(guó)圍繞貨幣國(guó)際化而進(jìn)行爭(zhēng)奪的結(jié)果，它是在對(duì)美元“過度特權(quán)”進(jìn)行阻止（法方）、保護(hù)（美方）和妥協(xié)（德方）等的過程中形成的（趙柯，2015），由此決定了美國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式和經(jīng)濟(jì)政策的基本格局。這種轉(zhuǎn)變與美國(guó)壟斷資本形態(tài)的變化（如“軍工復(fù)合體”發(fā)展等）也有關(guān)。

（二）發(fā)展邏輯

在美國(guó)，早期保護(hù)主義的主要手段是通過制定高關(guān)稅政策來保護(hù)國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其運(yùn)作機(jī)制是針對(duì)外國(guó)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，按照本國(guó)情況將其阻擋在國(guó)門之外，給國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展保留足夠的市場(chǎng)空間。這樣的保護(hù)可以促進(jìn)國(guó)內(nèi)自由競(jìng)爭(zhēng)，①馬克思認(rèn)為保護(hù)關(guān)稅制度“促進(jìn)了國(guó)內(nèi)自由競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展”。參見《馬克思恩格斯全集》（第4卷），人民出版社1965年版，第459頁。幼稚產(chǎn)業(yè)通過快速發(fā)展能迅速達(dá)到可與外國(guó)同類產(chǎn)業(yè)抗衡的程度。在崛起時(shí)代，美國(guó)采取了兩手抓的方針：一手是抓產(chǎn)業(yè)保護(hù)，通過高關(guān)稅政策使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)免受外國(guó)產(chǎn)品的侵?jǐn)_；一手是抓“內(nèi)部改善”，通過優(yōu)化交通運(yùn)輸條件等打通國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，進(jìn)而促進(jìn)自由競(jìng)爭(zhēng)。因此，籠統(tǒng)地說美國(guó)在崛起時(shí)代實(shí)行自由競(jìng)爭(zhēng)政策是極不準(zhǔn)確的?對(duì)美國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)大抵如此，對(duì)國(guó)際市場(chǎng)卻完全不同。但是，當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展脫離幼稚狀態(tài)并且進(jìn)一步發(fā)展為在世界范圍內(nèi)處于優(yōu)勢(shì)地位之后，再對(duì)它進(jìn)行保護(hù)就變得多此一舉了。在這個(gè)意義上，就國(guó)家戰(zhàn)略需要而言，其實(shí)可以根據(jù)自身在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的地位而對(duì)自由貿(mào)易或保護(hù)貿(mào)易政策做出策略性選擇。另外，任何國(guó)家任何產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都有其生命周期，提供保護(hù)的理由和手段必然發(fā)生變化。比如說，在美國(guó)，鋼鐵產(chǎn)業(yè)自南北戰(zhàn)爭(zhēng)開始在保護(hù)主義政策的支持下，無論生產(chǎn)技術(shù)還是生產(chǎn)能力都取得了飛速的發(fā)展。不過，“二戰(zhàn)”以后，日本等國(guó)的鋼鐵產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了飛躍式發(fā)展，利益集團(tuán)對(duì)美國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展又形成了很大拖累，以至于這個(gè)產(chǎn)業(yè)在美國(guó)盡管屬于關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)（這是從安全角度而言的），②保羅·肯尼迪（2013）指出，鋼鐵產(chǎn)量經(jīng)常被看作反映一個(gè)國(guó)家的潛在軍事力量和工業(yè)化水平的標(biāo)志。但同時(shí)也屬于夕陽產(chǎn)業(yè)（這是從經(jīng)濟(jì)角度來說的）。作為夕陽產(chǎn)業(yè)，固然可讓其萎縮；但是，在安全上作為關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)，又要保證它有一定的生產(chǎn)和技術(shù)能力以及人力和經(jīng)驗(yàn)儲(chǔ)備。在這個(gè)意義上，又要對(duì)它進(jìn)行保護(hù)。由此也就可以理解為什么最近幾十年里，美國(guó)對(duì)進(jìn)口鋼鐵產(chǎn)品發(fā)起了如此多的“雙反”調(diào)查。這是變相使用關(guān)稅手段而對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。

我們一般可以這樣說：就美國(guó)重商主義傳統(tǒng)形態(tài)與新形態(tài)而言，盡管它們?cè)诰唧w的保護(hù)手段上已大不相同了，但它們都服務(wù)于政治、經(jīng)濟(jì)與軍事等國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)。由此看來，重商主義新形態(tài)只不過是傳統(tǒng)形態(tài)的延伸、拓展、修正或轉(zhuǎn)化，其政策中的重商主義基因并沒有發(fā)生多少改變。由此不能不提到一個(gè)重要特征，即美國(guó)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策并不是固守某個(gè)原則，而是具有靈活多變的特點(diǎn)。例如，在鋼鐵產(chǎn)業(yè)還沒有獲得充分發(fā)展的時(shí)候，一方面，美國(guó)對(duì)大多數(shù)進(jìn)口鋼鐵產(chǎn)品征收高額關(guān)稅，以保護(hù)國(guó)內(nèi)鋼鐵企業(yè)不被外國(guó)（這里主要是指英國(guó)）擠出市場(chǎng)而喪失發(fā)展的可能性；另一方面，對(duì)國(guó)內(nèi)急需的某些鋼鐵產(chǎn)品的進(jìn)口又采取特別的政策，讓其免稅進(jìn)口以填補(bǔ)供給缺口。這在“美國(guó)體系”中的“國(guó)內(nèi)改善”特別是鐵路建設(shè)上，表現(xiàn)得尤其明顯。比如說，在沒有相關(guān)生產(chǎn)能力的時(shí)候，為了滿足刻不容緩的鐵路建設(shè)需要，美國(guó)對(duì)進(jìn)口的鐵路用鐵和鐵軌等采取免稅進(jìn)口政策。再如，1913年崛起以后，美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策盡管已經(jīng)朝著自由化方向發(fā)展，但是面對(duì)1929年大蕭條，美國(guó)再度采用高關(guān)稅政策。這在1930年的《斯穆特?霍利關(guān)稅法案》中表現(xiàn)得特別明顯。在更高層面上，我們可以這樣說：1913年之前，美國(guó)保護(hù)主義政策的目的，主要是為了使國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上能夠獨(dú)立自主和擺脫對(duì)歐洲的依附，同時(shí)在安全上獲得防御性保障；“二戰(zhàn)”以后特別是1971年布雷頓森林體系解體以來，美國(guó)重商主義新形態(tài)中的政策目標(biāo)早已不再局限于境內(nèi)，而是通過國(guó)際規(guī)則的設(shè)定、國(guó)內(nèi)法律的國(guó)際運(yùn)用、話語權(quán)的建設(shè)等途徑，通過多重手段（如經(jīng)濟(jì)、外交、政治和軍事等）的協(xié)同運(yùn)用，精心打造國(guó)家戰(zhàn)略體系。盡管如此，與重商主義經(jīng)典形態(tài)一樣，追求國(guó)家權(quán)力和財(cái)富也是美國(guó)重商主義各形態(tài)的不變主題。

（三）階段性特征

美國(guó)建國(guó)以來，重商主義與經(jīng)濟(jì)自由主義在政策上和思想上總是交織在一起的，只不過在不同時(shí)期里這兩者的作用或份量有所不同而已。從政策上看，在崛起時(shí)代，關(guān)稅保護(hù)政策占主流地位，它為美國(guó)國(guó)內(nèi)自由競(jìng)爭(zhēng)提供了有效庇護(hù)；在守成階段，自由貿(mào)易政策占主流地位，但保護(hù)貿(mào)易政策發(fā)揮作用的階段性特點(diǎn)不應(yīng)被忽視。在上述趨勢(shì)下，這兩類政策的搭配總會(huì)根據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要而有所調(diào)整。例如，在守成階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展順利的時(shí)候，總是更多地采用自由貿(mào)易政策；經(jīng)濟(jì)發(fā)展困難的時(shí)候，保護(hù)主義政策又會(huì)更多地得到啟用。由此可以看到：其一，美國(guó)重商主義基因會(huì)通過政策而表現(xiàn)出來；其二，在美國(guó)看來，重商主義政策與經(jīng)濟(jì)自由主義政策盡管在功用上存在差異，但采擇之時(shí)無需顧及道義約束。從思想上看，以從英法引入斯密、馬爾薩斯和薩伊等的經(jīng)濟(jì)學(xué)說為鋪墊，以庫珀1826年出版《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)要義講座》為標(biāo)志，美國(guó)學(xué)院派經(jīng)濟(jì)學(xué)自此朝著自由主義方向演進(jìn)；但是，這派學(xué)說在美國(guó)崛起以前對(duì)經(jīng)濟(jì)政策并沒有產(chǎn)生多大影響。在建國(guó)后相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期里，引領(lǐng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)政策方向的是傳統(tǒng)形態(tài)的重商主義思想。美國(guó)之所以能在內(nèi)戰(zhàn)后通過快速工業(yè)擴(kuò)張而躋身世界先進(jìn)經(jīng)濟(jì)體行列，主要是因?yàn)楣埠忘h長(zhǎng)期執(zhí)政并且實(shí)行關(guān)稅保護(hù)等政策。在守成階段，經(jīng)濟(jì)自由主義思想盡管在政策上得到了更多貫徹；但是，遇到經(jīng)濟(jì)困難的時(shí)候又會(huì)依據(jù)重商主義理念推出扶危救困的政策（Williams，1958）。

除階段性特征外，還有很多具有一般意義的問題需要回答：（1）重商主義與個(gè)人自由之間究竟具有怎樣的關(guān)系？尊重歷史的學(xué)者認(rèn)為，這兩者之間并不必然是沖突的（弗里德里希·李斯特，1997），歷史虛無主義者卻幾乎總是將它們對(duì)立起來，做出二分法的理解。①這里所說的歷史虛無主義，是指對(duì)美國(guó)崛起時(shí)代通行的保護(hù)主義政策視而不見，僅關(guān)注國(guó)內(nèi)自由競(jìng)爭(zhēng)這一個(gè)方面。在美國(guó)崛起時(shí)代，貿(mào)易保護(hù)主義通過提供產(chǎn)業(yè)庇護(hù)而促進(jìn)國(guó)內(nèi)自由競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展。如果沒有這種庇護(hù)，美國(guó)雖然仍然有可能是一個(gè)獨(dú)立國(guó)家，但到1913年的時(shí)候它的市場(chǎng)依然會(huì)充斥著英國(guó)工業(yè)品，它的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將大抵保持獨(dú)立前依賴于農(nóng)業(yè)的格局。漢密爾頓的工商立國(guó)戰(zhàn)略改變了美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。（2）美元發(fā)行與黃金徹底脫鉤之后，過去一再重演的“重商主義災(zāi)難”還會(huì)繼續(xù)存在嗎（Heckscher，1983）？客觀地說，國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系具有“零和博弈”特征這種陳舊觀念，一直為美國(guó)保護(hù)主義者所認(rèn)同，他們以此為出發(fā)點(diǎn)預(yù)估政策效果；并且，即使到了現(xiàn)今，觀念依然沒有實(shí)質(zhì)性改變。（3）如何理解重商主義作為“危機(jī)經(jīng)濟(jì)學(xué)”這句話的深刻含義（Wilson，1971）？其實(shí)，重商主義與國(guó)家干預(yù)主義在歐洲（特別是英國(guó)）歷史淵源很深（李新寬，2013），而國(guó)家干預(yù)又常常被當(dāng)作危機(jī)管理的重要抓手。

五、相關(guān)問題：思想、政策與戰(zhàn)略之間的呼應(yīng)

研究美國(guó)重商主義時(shí)首先必須回答的問題是，是否可以對(duì)重商主義的經(jīng)典界定進(jìn)行突破以及如何進(jìn)行突破。在外國(guó)經(jīng)濟(jì)思想史教科書中，每當(dāng)談到重商主義，大多局限于16?18世紀(jì)的歐洲（特別是英國(guó)），很少針對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)思想和政策來論述。因此，如果說本文觀點(diǎn)是成立的，那么針對(duì)第一個(gè)問題就必須做出肯定回答。當(dāng)然，我們不應(yīng)將美國(guó)重商主義與歐洲重商主義混淆甚至等同起來。美國(guó)重商主義具有自身特點(diǎn)，它的保護(hù)主義色彩更濃：建國(guó)后至內(nèi)戰(zhàn)前，保護(hù)主義已經(jīng)使美國(guó)建立起相對(duì)獨(dú)立的工業(yè)體系；內(nèi)戰(zhàn)之后的半個(gè)世紀(jì)里，保護(hù)主義更是使美國(guó)工業(yè)和經(jīng)濟(jì)不僅在量上而且在質(zhì)上都實(shí)現(xiàn)了跨越；此后，保護(hù)主義依然扮演了扶危救困與打壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的角色。1971年以來，當(dāng)美元霸權(quán)主義主宰美國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的時(shí)候，重商主義盡管以歪曲方式加以表達(dá)，其實(shí)質(zhì)卻與“重金主義”別無二致。針對(duì)第二個(gè)問題，根據(jù)重商主義是一個(gè)政策系統(tǒng)的思路，可以做出進(jìn)一步分析。在英國(guó)，航海條例、谷物法和關(guān)稅保護(hù)是其重商主義的三大支柱性政策；而在美國(guó)，單是關(guān)稅保護(hù)政策這一項(xiàng)，就不僅表現(xiàn)在保護(hù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意義上，而且表現(xiàn)在作為財(cái)政收入絕對(duì)主體的意義上。②美國(guó)歷史數(shù)據(jù)顯示（Bureau of the Census，1975）：南北戰(zhàn)爭(zhēng)前關(guān)稅收入在聯(lián)邦財(cái)政收入中的占比為90%左右，從南北戰(zhàn)爭(zhēng)開始到1913年，這個(gè)占比依然高達(dá)50%左右。另外，我們研究美國(guó)重商主義的時(shí)候，不僅要觀察經(jīng)濟(jì)思想對(duì)經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生了怎樣的影響，更重要的是要觀察經(jīng)濟(jì)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)起了怎樣的作用。這樣說來，即使在經(jīng)濟(jì)范疇內(nèi)，我們也有必要本著“三史融通”的理念對(duì)重商主義進(jìn)行分析（這里，“三史”指的是經(jīng)濟(jì)思想史、經(jīng)濟(jì)政策史和經(jīng)濟(jì)史）。另外，鑒于美國(guó)發(fā)展歷史具有特殊性，我們還有必要將經(jīng)濟(jì)“三史”與美國(guó)政黨政治史、地緣政治史等聯(lián)系起來進(jìn)行多學(xué)科考察。由此就會(huì)提出一系列令人深思特別是與國(guó)家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略有關(guān)的問題。例如，建國(guó)之初的美國(guó)如果在政治制度優(yōu)越性和國(guó)家力量發(fā)展等方面沒有有朝一日超乎歐洲的夢(mèng)想，又怎么可能持續(xù)進(jìn)行大陸擴(kuò)張并且以其為基礎(chǔ)在自己弱小的時(shí)候提出孤立主義和中立主義等外交原則？又怎么可能在崛起時(shí)代秉持保護(hù)主義理念并且通過關(guān)稅政策庇護(hù)國(guó)內(nèi)自由競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)而形成內(nèi)需驅(qū)動(dòng)型工業(yè)化道路？又怎么可能使保護(hù)主義成為國(guó)家記憶并且其政策主張仍延續(xù)至今？

另一個(gè)重要問題是， 在美國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起大戰(zhàn)略中，保護(hù)主義究竟處于何種地位。我們知道美國(guó)獨(dú)立時(shí)還只是蕞爾小國(guó)，但是經(jīng)過崛起時(shí)代美國(guó)至今已成就了世界史上值得深入討論的突出特征，比如說其疆域擴(kuò)大了十?dāng)?shù)倍，其人口增加更是高達(dá)百倍之巨。到目前為止，談?wù)撁绹?guó)大戰(zhàn)略的文獻(xiàn)已經(jīng)很多了；但是，還很少看到以美國(guó)崛起時(shí)代為研究背景、以歷史素材為學(xué)術(shù)支撐進(jìn)而就其崛起大戰(zhàn)略展開論述的文獻(xiàn)?，F(xiàn)在有些研究者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，保護(hù)主義是美國(guó)開辟內(nèi)需驅(qū)動(dòng)型工業(yè)化道路的策略基礎(chǔ)，這誠(chéng)然是合乎歷史事實(shí)的洞見；但是，如果再深入一步，將美國(guó)工業(yè)化過程（或者更準(zhǔn)確地說是經(jīng)濟(jì)崛起過程）中的保護(hù)主義策略與其他策略結(jié)合起來，并且從策略相互補(bǔ)充和相互支持的角度評(píng)估保護(hù)主義政策的作用，那么對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的理解將提升到一個(gè)新高度。這再一次說明：研究美國(guó)重商主義的時(shí)候，我們有必要超越經(jīng)濟(jì)思想、經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)等層面，進(jìn)入更廣闊更深遠(yuǎn)的歷史時(shí)空，在與其他學(xué)科相互聯(lián)系的基礎(chǔ)上進(jìn)行動(dòng)態(tài)考察。說到這一點(diǎn)，我們認(rèn)為從一個(gè)迥異的角度回顧一下關(guān)稅保護(hù)政策對(duì)美國(guó)崛起的作用是有幫助的。在美國(guó)崛起時(shí)代，關(guān)稅保護(hù)政策在美國(guó)政治生活中一直是一個(gè)主導(dǎo)性話題，黨派利益與地區(qū)利益等都糾纏于此；但是，美國(guó)著名關(guān)稅史學(xué)者陶西格等人卻主觀地認(rèn)為，關(guān)稅保護(hù)政策即使對(duì)美國(guó)棉紡織業(yè)和鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展也并不是特別重要（Taussig，1888）。不過，這種觀點(diǎn)并沒有得到計(jì)量史學(xué)的全面支持。與之恰成對(duì)照，恩格斯在一系列關(guān)于保護(hù)關(guān)稅制度和自由貿(mào)易的論述中多次提到，保護(hù)關(guān)稅制度是美國(guó)快速崛起的重要原因。恩格斯說，在英國(guó)擁有工業(yè)優(yōu)勢(shì)的時(shí)候，美國(guó)要想利用自己優(yōu)越的資源和條件，只有發(fā)展工業(yè)一途；依靠自由貿(mào)易的話，只有經(jīng)過長(zhǎng)得多的時(shí)間以及經(jīng)過成本高昂的競(jìng)爭(zhēng)，才有可能成為工業(yè)大國(guó)；反之，如果實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，那么可以在短得多的時(shí)間里（由于排除了來自英國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)和促進(jìn)了國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)），通過制造業(yè)快速發(fā)展而成為具有競(jìng)爭(zhēng)力的工業(yè)國(guó)。①參見《馬克思恩格斯全集》（第21卷），人民出版社1965年版，第418?419頁。

還有一個(gè)問題是，美國(guó)崛起時(shí)代盡管早已成為過去，其歷史素材固然可供我們進(jìn)一步研究和品評(píng)；但是，守成階段的美國(guó)抱守頑固的霸權(quán)心態(tài)，這對(duì)世界產(chǎn)生了巨大影響。如果我們認(rèn)同前文觀點(diǎn)，即在守成階段其政策依然保留著重商主義基因，那么深刻理解美國(guó)重商主義新形態(tài)及與之對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式，將有助于我們?cè)趪?guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持清醒的頭腦，既不被其常常掛在嘴邊的經(jīng)濟(jì)自由主義所欺騙，②很多文獻(xiàn)提及，美國(guó)企圖用“華盛頓共識(shí)”（當(dāng)中包含自由貿(mào)易）鎖定優(yōu)越地位；但是，這并不是孤例。美國(guó)很多智庫把自由貿(mào)易當(dāng)作政策性工具加以理解。例如，美國(guó)傳統(tǒng)基金會(huì)在《使世界變得對(duì)美國(guó)安全?美國(guó)外交政策藍(lán)圖》當(dāng)中認(rèn)為，自由貿(mào)易是美國(guó)利益之所在，破壞自由貿(mào)易是對(duì)美國(guó)全球重要利益的唯一非軍事威脅。就此而言，美國(guó)對(duì)親密盟友如歐共體和日本等也不例外。也不對(duì)其放棄重商主義政策抱太大的希望?？傊?，從歐美過去數(shù)百年歷史來看，“重商主義是一份兼具思想性和實(shí)踐性的豐厚遺產(chǎn)，又是一份在大國(guó)崛起過程中行之有效、隨后卻遭遇‘過河拆橋’命運(yùn)的復(fù)雜遺產(chǎn)”。③引自梅俊杰：《重商主義真相探解》，《社會(huì)科學(xué)》，2017年第7期。重商主義政策在美國(guó)具有頑固性以及美國(guó)對(duì)其他國(guó)家采用重商主義政策保持高度警覺，是自不待言的。正因?yàn)槿绱?，我們認(rèn)為對(duì)1971年以來以及比這更早的美國(guó)經(jīng)濟(jì)思想、經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)等，有必要做出具有啟發(fā)意義的新理解，回歸歷史本真。更為重要的是，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和全球化達(dá)到相當(dāng)深度但面臨“逆全球化”干擾的當(dāng)下，中國(guó)有必要發(fā)出反對(duì)美國(guó)貿(mào)易和投資保護(hù)主義的堅(jiān)定聲音。對(duì)此，我們可以回顧一下美國(guó)奠基者托馬斯·杰斐遜1793年12月16日提交國(guó)會(huì)的報(bào)告中的觀點(diǎn)（托馬斯·杰斐遜，2011）：對(duì)那些與美國(guó)進(jìn)行自由貿(mào)易的國(guó)家，許之以自由貿(mào)易；對(duì)那些對(duì)美國(guó)實(shí)施保護(hù)貿(mào)易政策的國(guó)家，針鋒相對(duì)地予以回?fù)簟Ｍ瑫r(shí)還要注意，中國(guó)現(xiàn)在仍然是發(fā)展中國(guó)家，對(duì)全面自由貿(mào)易可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)依附性，必須保持足夠的警惕。因此，我國(guó)有必要充分利用國(guó)際規(guī)則中已經(jīng)存在的以及通過我方努力在國(guó)際規(guī)則中加以體現(xiàn)的保護(hù)性條款，助力自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

從美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史我們可以鑒戒什么？這是一個(gè)與本文有關(guān)的大問題?，F(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)學(xué)家談及美國(guó)成功經(jīng)驗(yàn)的時(shí)候，總是將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)放在獨(dú)一無二的位置。但是，這個(gè)提法是具有歷史虛無主義成分的。美國(guó)借助頗具特色的重商主義政策而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)崛起的要義，用最簡(jiǎn)練的話說就是：通過大陸擴(kuò)張政策（而不是歐洲那樣的殖民擴(kuò)張政策），使自己擁有日益龐大的土地資源和戰(zhàn)略空間；以此為依托，不斷引入高質(zhì)量的人口資源；同時(shí)，將保持絕對(duì)優(yōu)勢(shì)（農(nóng)業(yè)發(fā)展）和超越絕對(duì)劣勢(shì)（工業(yè)發(fā)展）作為目標(biāo)，通過“內(nèi)部改善”將全國(guó)連通成一個(gè)大市場(chǎng)；這個(gè)市場(chǎng)的規(guī)模日益擴(kuò)大，足以持續(xù)地促進(jìn)內(nèi)部分工的發(fā)展；并且，通過高關(guān)稅政策將這個(gè)市場(chǎng)保護(hù)起來，主要供美國(guó)人自己開發(fā)和利用，以便在國(guó)內(nèi)形成良性循環(huán)。至于重商主義新形態(tài)，其核心是“美元霸權(quán)主義”或者說“新重金主義”。此時(shí)，美國(guó)可以隨意采擇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)或政府干預(yù)作為手段，維護(hù)自己在世界格局中的地位，對(duì)國(guó)際財(cái)富進(jìn)行符合自己意愿的再分配。就手段而言，對(duì)于保護(hù)主義和單邊主義政策、國(guó)際組織和條約的建立與廢止等，美國(guó)在進(jìn)行決策的時(shí)候并不受道義的約束，而僅取決于國(guó)家利益的需要。不僅如此，美國(guó)還對(duì)經(jīng)濟(jì)思想和經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行選擇性傳播，誘使其他國(guó)家接受和采用那些表面上看起來合理、實(shí)質(zhì)上僅有利于美國(guó)保持優(yōu)勢(shì)地位的經(jīng)濟(jì)思想和政策。美國(guó)總是根據(jù)諸如“公平貿(mào)易”等堂而皇之的理念，無所顧忌地推行重商主義特別是保護(hù)主義政策。

六、結(jié)論與啟示

當(dāng)下，美國(guó)為何仍舊在揮舞“貿(mào)易保護(hù)主義”的大棒？本文將研究視野拓展到探究和剖析美國(guó)重商主義“基因”和“遺產(chǎn)”，著眼于美國(guó)重商主義形態(tài)的演變，并在此基礎(chǔ)上考察貿(mào)易保護(hù)政策在促進(jìn)國(guó)家崛起和維護(hù)霸權(quán)地位中的作用，進(jìn)而揭示美國(guó)對(duì)華發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的思想、歷史和戰(zhàn)略根源。通過上述分析，我們得到如下結(jié)論：（1）最近200年來，重商主義在美國(guó)發(fā)生了兩次形態(tài)演變。這些演變是在解決美國(guó)實(shí)際經(jīng)濟(jì)問題的過程中形成的，無論是傳統(tǒng)形態(tài)還是新形態(tài)，都與重商主義經(jīng)典形態(tài)在本質(zhì)上類似，在表現(xiàn)形式上相去甚遠(yuǎn)。（2）美國(guó)重商主義形態(tài)演變反映了美國(guó)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的變遷。美國(guó)重商主義特別是貿(mào)易保護(hù)主義，在崛起時(shí)代因?yàn)榱Υ俳?jīng)濟(jì)崛起而變成了國(guó)家記憶，繼而在霸權(quán)時(shí)代又變成了扶危救困以及打壓戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的重要手段。（3）由于美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義深有思想、歷史和戰(zhàn)略根源，因此一旦國(guó)內(nèi)外形勢(shì)生變而有需要，美國(guó)的政治家就會(huì)喚醒記憶，習(xí)慣性地采用貿(mào)易保護(hù)主義手段以達(dá)到其戰(zhàn)略目的。（4）美國(guó)重商主義新形態(tài)當(dāng)中的“公平貿(mào)易”原則，只不過是一套被美國(guó)政府一次又一次相機(jī)地進(jìn)行解釋和利用的說辭?！肮劫Q(mào)易”盡管披上了道德的外衣，但其內(nèi)里卻長(zhǎng)著尖利的“獠牙”。上述分析提示我們：當(dāng)中國(guó)發(fā)展到對(duì)美國(guó)的霸權(quán)地位構(gòu)成最大的威脅的時(shí)候，美國(guó)必然把中國(guó)當(dāng)作首位戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，進(jìn)而采用包括貿(mào)易戰(zhàn)等在內(nèi)的多維手段進(jìn)行嚴(yán)厲的打壓以相對(duì)延緩中國(guó)的發(fā)展。這也就意味著：一方面，現(xiàn)在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展確實(shí)已經(jīng)達(dá)到了令美國(guó)感到不安甚至恐懼的地步了；另一方面，美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)（以及相關(guān)的科技戰(zhàn)和金融戰(zhàn)等）因符合其國(guó)家戰(zhàn)略訴求而變得無可避免了。因此，中國(guó)現(xiàn)在所能做的只是堅(jiān)定意志和淡然應(yīng)對(duì)，在貿(mào)易戰(zhàn)過程中選擇長(zhǎng)期有利的戰(zhàn)略。