知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及實施工具

馬君澤

本文是系列文章中的一篇，該系列文章旨在幫助中國從業(yè)者對歐洲知識產(chǎn)權(quán)（IPR）體系（特別是商標和外觀設(shè)計方面）的運作有一個大致的了解。本文將以概述形式介紹IT工具和應(yīng)用程序，這些都是免費提供給世界各地的用戶的，以期提升他們的日常實踐，從而更好地實施其IP戰(zhàn)略。

企業(yè)通過多種知識產(chǎn)權(quán)，從不同角度和廣度的保護范圍來保護其無形資產(chǎn)。有時，尋找對外觀設(shè)計的保護是有意義的，因為這種保護很快就能得到授權(quán)，但相對商標而言，外觀設(shè)計所獲得的保護時間是有限的；盡管商標的受保護時間較長，但也可能會受到第三方的異議。知識產(chǎn)權(quán)不具有排他性，但是相互間的保護范圍可能會有重疊。更常見的情況是，公司會同時通過商標和外觀設(shè)計來保護自己的品牌，前者作為標簽，后者則是產(chǎn)品的外形。另外，無形資產(chǎn)還可以通過商業(yè)秘密得到最好的保護，或者適用版權(quán)保護（與中國不同，版權(quán)在歐盟不能注冊）。

在決定尋求歐盟知識產(chǎn)權(quán)保護時，從業(yè)者必須要進一步考慮歐盟的特殊情況。歐盟由28個成員國組成，歐盟商標體系（EUTM）中，除了比利時、荷蘭和盧森堡采用地區(qū)體系，其他成員國均保留了各自的國家知識產(chǎn)權(quán)保護體系。因此，歐盟國家多采用雙重知識產(chǎn)權(quán)保護體系，即國家/區(qū)域保護與歐盟商標體系并存，后者在所有成員國都有效力。

顯然，如果一家公司要在多個歐盟成員國從事商業(yè)活動，那么最經(jīng)濟和最簡單的商標和外觀設(shè)計保護方案，就是EUTM或注冊式共同體外觀設(shè)計（RCD）。EUTM和RCD能夠為商標和外觀設(shè)計提供通行于28個歐盟成員國的有效保護，保護范圍非常廣泛。然而，一些公司也看到了這方面的危險。隨著時間的推移，由于各成員國法律規(guī)定不同的原因，EUTM和RCD可能會受到無效程序的影響。一個成功的無效程序?qū)氐状輾д麄€歐盟權(quán)利。為了擁有一個安全的保護網(wǎng)絡(luò)，一家公司可以在使用EUTM的同時，也在其關(guān)鍵市場進行國家體系的申請。即使EUTM被認為無效，國家商標仍可為企業(yè)提供足夠的保護。

中國是馬德里體系的成員國，中國客戶可能會進一步將EUTM與國家商標甚至非歐洲商標相結(jié)合。為了幫助客戶更好地做好知識產(chǎn)權(quán)保護，為了向?qū)I(yè)人員和商業(yè)人士提供足夠智能支持，目前市場上已經(jīng)出現(xiàn)了一些IT工具，可以有效地幫助人們在今后的知識產(chǎn)權(quán)保護中避免可能遇到的麻煩。

準確的商標調(diào)查是決定一個商標申請能否成功的關(guān)鍵。企業(yè)為了保護商標或外觀設(shè)計，就要確保所選擇的知識產(chǎn)權(quán)可以得到保護，且今后不易被其他人成功無效，至少也要知道是否以及在多大程度上存在無效風險。為此，企業(yè)會求助于專業(yè)人士，或者向知識產(chǎn)權(quán)部門、知識產(chǎn)權(quán)律師尋求建議。專業(yè)人員必須明確，擬申請商標或外觀設(shè)計在相應(yīng)的國家或地區(qū)是可被接受的。為了避免客戶申請相同或非常近似的權(quán)利，專業(yè)人員還需要進一步檢索在先權(quán)利的情況。

曾經(jīng)，專業(yè)人員只能依靠擁有數(shù)據(jù)庫檢索服務(wù)的私營公司進行此類調(diào)查，但現(xiàn)在企業(yè)或?qū)I(yè)人員無需支付任何額外費用，就可以使用前述的IT工具進行自助檢索。這些IT工具可以使用英語和其他語言，雖然這其中尚不包括中文，但相關(guān)機器翻譯應(yīng)用程序可以幫助中文母語者克服語言障礙。隨著時間的推移，這些工具將逐步改進，從而提供更易理解的機器翻譯文本。

歐盟知識產(chǎn)權(quán)局（EUIPO）擁有一個名為TMview的全球商標數(shù)據(jù)庫，涵蓋63個國家或地區(qū)體系中的約4800萬件已注冊商標。歐盟28個成員國以及歐盟以外的一些知識產(chǎn)權(quán)局（如USPTO、JPO、KIPO和巴西INPI等）都加入了TMview。該數(shù)據(jù)庫是免費的，用戶可以在任何時間、用任何語言，通過互聯(lián)網(wǎng)獲取各知識產(chǎn)權(quán)局一手的、每日更新的信息。TMview有多種搜索功能來滿足專業(yè)人士的需要，用戶還可以將商標信息打印或輸出為PDF或Excel文件。通過使用該數(shù)據(jù)庫，專業(yè)人員能夠獲知哪些類型的標志或可對比的商標已經(jīng)被相應(yīng)商標局受理。如此一來，用戶就有可能獲得對相應(yīng)商標局決策的合理預測。這樣的檢索也可以為申請人提供論據(jù)，當申請人遇到審查員的質(zhì)疑時，可借助TMview數(shù)據(jù)庫指出與被質(zhì)疑商標類似的商標已經(jīng)成功注冊。

易混淆近似商標的登記，今后可能會造成對商標申請的威脅。這種威脅可以通過異議或無效宣告來實現(xiàn)，尤其是后一種情況的危害很大。當權(quán)利人已經(jīng)為其商標推廣做了大量投入之后，才發(fā)現(xiàn)商標被認定與已存在的在先權(quán)利發(fā)生混淆時，其損失是難以估量的。在這些問題上，TMview也可以向?qū)I(yè)人士提供進一步服務(wù)。

中國的商標數(shù)據(jù)庫目前還沒有接入TMview數(shù)據(jù)庫，不過，相關(guān)的整合工作大概會在2018年開始。

在外觀設(shè)計方面，EUIPO也維護著一個免費數(shù)據(jù)庫DesignView。中國外觀設(shè)計數(shù)據(jù)庫目前已經(jīng)集成到了DesignView中。用戶可以隨時從全球范圍內(nèi)獲取DesignView中的數(shù)據(jù)，其中包括了來自63個國家或地區(qū)體系的以及世界上所有大知識產(chǎn)權(quán)局的超過1300萬件已注冊外觀設(shè)計。

除了TMview和DesignView，EUIPO還負責維護另外一個在線工具eSearch plus，它包括EUTM、RCD和指定歐盟的國際注冊（IRs）。該工具中的檢索功能已經(jīng)擴展到圖像檢索，專業(yè)人員可以結(jié)合維也納和尼斯分類等參數(shù)來檢索或監(jiān)控圖像。只需在應(yīng)用程序中單擊相機圖標，并將圖像拖拽到搜索框中，用戶就可以找到相似的商標。圖像檢索也能幫助用戶尋找相似的外觀設(shè)計。

由世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）維護的全球品牌數(shù)據(jù)庫和全球外觀設(shè)計數(shù)據(jù)庫，也可以免費為專業(yè)人士提供全球數(shù)據(jù)查詢。然而，擁有大量知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)的中國數(shù)據(jù)庫目前為止還沒有接入上述兩個數(shù)據(jù)庫。

權(quán)利人在為自己的商標或外觀設(shè)計掃清了道路，并確認不會因為在先權(quán)利或充分近似導致異議或無效結(jié)果后，就必須明確其商品或服務(wù)所需的保護范圍。由于《尼斯分類協(xié)議》的表達內(nèi)容有限，商品和服務(wù)正確的分類和表述的判定就經(jīng)常成為一個疑難問題。為此，EUIPO所維護的在線工具TMclass（包括66個參與知識產(chǎn)權(quán)局）和DesignClass（包括28個參與知識產(chǎn)權(quán)局），可以幫助專業(yè)人士準確應(yīng)對上述問題。EUIPO維護的另一在線工具Harmonized Database（HDB，統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫），與TMClass相連通，其中包含了超過7萬條術(shù)語，用戶可以從中選擇預先設(shè)定好的、適合其擬申請商標所對應(yīng)的商品和服務(wù)的表述。此外，HDB還包含了世界上五大知識產(chǎn)權(quán)局（USPTO、JPO、CNIPA、KIPO、EUIPO）的部分預設(shè)術(shù)語清單。因此，用戶使用HDB進行國際申請也很有優(yōu)勢。

專業(yè)人士如需查閱判例法，無論是行政層面（EUIPO）還是司法層面（歐洲普通法院）的法律問題，都可以轉(zhuǎn)向EUIPO維護的一個免費數(shù)據(jù)庫——eSearch Case Law。通過輸入關(guān)鍵字，eSearch Case Law可以針對用戶疑惑的法律問題，篩選EUIPO的相關(guān)決定或判決，據(jù)此為用戶提供咨詢。此外，歐洲普通法院還擁有自己的數(shù)據(jù)庫，供企業(yè)和專業(yè)人士查閱與EUTM體系相關(guān)的判例法。

執(zhí)法是知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員日常工作的一大重要內(nèi)容。沒有執(zhí)行力的保護，是不能滿足商業(yè)需求的。大多數(shù)國家只扣留進口到本國的貨物，而中國海關(guān)總署（GACC）已經(jīng)推出了一套記錄系統(tǒng)，使其可以扣留進入或離開中國的可疑侵權(quán)商品。知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)人可以在GACC的記錄系統(tǒng)中記錄其各種類型的知識產(chǎn)權(quán)，包括在中國已注冊的或國際商標注冊擴展到中國的商標、外觀設(shè)計、專利和版權(quán)。

目前，知名中國品牌的盜版產(chǎn)品也出現(xiàn)在了歐洲市場上，中國企業(yè)急需了解如何在歐洲市場上行使他們的權(quán)利來打擊侵權(quán)行為。EUIPO維護的一個執(zhí)法數(shù)據(jù)庫Enforcement Database（EDB），包含了知識產(chǎn)權(quán)所有者被授權(quán)的、并已經(jīng)錄入系統(tǒng)的產(chǎn)品信息，是一個安全、免費、多語種的工具。EDB通過向執(zhí)法部門提供使用不同語言的產(chǎn)品登記冊，幫助保護正版產(chǎn)品免受假貨的侵害。來自歐盟28個成員國的警察和海關(guān)官員可以在EDB中查看產(chǎn)品的信息和細節(jié)，以便其更輕松地識別假冒品并采取相應(yīng)的行動。另外，任何知識產(chǎn)權(quán)持有人都可以參與EDB數(shù)據(jù)的更新。他們只需將有關(guān)產(chǎn)品的信息輸入數(shù)據(jù)庫，并將其與他們的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益相關(guān)聯(lián)即可。

此外，中國用戶還可以使用歐洲專利局（EPO）的專利檢索工具。在統(tǒng)一專利還沒有實施的情況下，EPO提供了一種名為Espacenet的免費數(shù)據(jù)庫。憑借全球覆蓋的數(shù)據(jù)信息和簡單的搜索功能，Espacenet可免費提供世界范圍內(nèi)的、從1836年至今超過一億份的專利文件，這些信息是每日更新的。無論初學者還是相關(guān)專家，都可訪問該數(shù)據(jù)庫，了解一項專利是否被授予以及是否仍然有效。 Espacenet也可用于檢索和查找專利出版物和機器翻譯專利文件，跟蹤新興技術(shù)的發(fā)展，尋求技術(shù)問題的解決方案，了解競爭對手的研發(fā)動態(tài)。世界幾大專利局的數(shù)據(jù)庫，包括中國知識產(chǎn)權(quán)局的中文數(shù)據(jù)庫，都可以通過Espacenet進行訪問。

如今，信息技術(shù)與智能化為專業(yè)人員提升客戶服務(wù)水平提供了重要幫助。本文介紹的多種工具在最近十年間有了很大的變化。這些工具可以幫助用戶在線進行電子申請、查看申請/注冊的狀態(tài)、快速處理申請、進行申訴程序等，提高了知識產(chǎn)權(quán)的透明度，也降低了知識產(chǎn)權(quán)所有者的運營成本。