文_陳寶明

習(xí)近平總書(shū)記指出，科技領(lǐng)域安全是國(guó)家安全的重要組成部分。近年來(lái)，隨著科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的加速推進(jìn)，新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響日益顯著，全球圍繞科技創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)也更加激烈，科技領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于國(guó)家發(fā)展的影響越來(lái)越顯著，需要我們保持高度警惕，采取有效措施應(yīng)對(duì)和化解。

一、科技領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)日益突出并呈現(xiàn)出新特點(diǎn)

當(dāng)前，科技在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用日益突出，對(duì)于防范國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)的意義越來(lái)越重要：全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速推進(jìn)，科技突破引領(lǐng)著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的變革，使經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展模式由線性向非線性轉(zhuǎn)變，也使經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不確定性更加明顯；全球進(jìn)入新一代信息技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的全面改造時(shí)期，科技領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)成為國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的重要來(lái)源；科技成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的核心要素，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展受到科技領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的影響日益深入，科技領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)影響越來(lái)越廣泛；科技創(chuàng)新全球化深入發(fā)展，各國(guó)圍繞科技的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，來(lái)自外部環(huán)境的科技競(jìng)爭(zhēng)和威脅更加明顯，科技領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)在全球重要性顯著提升。

科技領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的形成既受到科技自身發(fā)展規(guī)律的影響，也受到外部環(huán)境的制約，更受到科技發(fā)展目標(biāo)的影響。從總體上看，科技領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出與其他領(lǐng)域不同的特點(diǎn)。

一是前沿引領(lǐng)性?，F(xiàn)代科技的發(fā)展往往帶動(dòng)著前沿突破，其他領(lǐng)域的很多風(fēng)險(xiǎn)往往是在科技發(fā)展的帶動(dòng)下形成的，人類(lèi)對(duì)未知世界的探索，拓展了認(rèn)知的空間，形成了新的手段，建立了新的傳播渠道，從而帶來(lái)前所未有的改變。對(duì)于傳統(tǒng)的認(rèn)知來(lái)說(shuō)，突破和改變就是風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。

二是復(fù)合性。信息、生物、能源、材料等技術(shù)相互融合，深刻地改變著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的面貌，也使科技領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出明顯的復(fù)合性特征?？萍寂c經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展深度融合，科技領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)與其他領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)相互影響滲透，產(chǎn)生放大效應(yīng)，也造成現(xiàn)代國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜、綜合。

三是難以預(yù)知性?？萍碱I(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)往往突破想象的空間，帶來(lái)前所未有的影響。重大科技成果的應(yīng)用更加迅速，新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響更加廣泛，也更加難以防范。

四是潛在的替代性?？萍家貪B透在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各個(gè)方面，因此其影響也更加隱蔽。特別是由于科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的推進(jìn)，很多潛在的替代性影響在無(wú)聲地發(fā)生，帶來(lái)行業(yè)的替代以及認(rèn)知的根本性變革，如果不能及時(shí)認(rèn)知并進(jìn)行駕馭，其所帶來(lái)的突發(fā)性影響會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的后果。

五是階段性。科技領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)與科技、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的階段是相適應(yīng)的，與國(guó)家科技創(chuàng)新能力及在國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)中的地位相匹配。在科技發(fā)展的趕超階段，科技領(lǐng)域面臨更多的是被低端鎖定的風(fēng)險(xiǎn)，防范和化解科技領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的能力就較弱；而在科技發(fā)展的高級(jí)階段，科技領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)更多的是喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，應(yīng)對(duì)科技領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的能力就較強(qiáng)。

顯然，科技領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)重要性既來(lái)自于科技自身發(fā)展，也來(lái)自于科技影響的擴(kuò)大。當(dāng)前，科技領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)在國(guó)家總體風(fēng)險(xiǎn)中的作用日益顯著，而且有可能成為整體風(fēng)險(xiǎn)中的關(guān)鍵，因此在防范重大風(fēng)險(xiǎn)中需要重點(diǎn)關(guān)注，當(dāng)然科技也已經(jīng)成為防范風(fēng)險(xiǎn)必不可少的重要手段。

二、當(dāng)前我國(guó)科技領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的主要方面

當(dāng)前，我國(guó)科技領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)有以下幾個(gè)方面值得關(guān)注。

（一）科技發(fā)展外部環(huán)境趨于緊張的風(fēng)險(xiǎn)

科技發(fā)展需要良好的外部環(huán)境，在經(jīng)濟(jì)科技全球化的條件下，外部環(huán)境的緊張將對(duì)科技發(fā)展造成嚴(yán)重的限制。

一是全球治理結(jié)構(gòu)調(diào)整難以達(dá)到預(yù)期，導(dǎo)致科技創(chuàng)新外部環(huán)境緊張。國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)低迷，國(guó)際上保護(hù)主義、民族主義、民粹主義情緒上升，逆全球化趨勢(shì)更加明顯，全球正處于二戰(zhàn)以來(lái)國(guó)際規(guī)則的重要重構(gòu)期。而傳統(tǒng)的國(guó)際治理體系逐步弱化，全球治理結(jié)構(gòu)改革難以達(dá)到預(yù)期結(jié)果，對(duì)全球科技交流與合作產(chǎn)生限制，對(duì)全球科技發(fā)展造成不利影響，也將使我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展外部環(huán)境更加緊張。

二是國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，導(dǎo)致我國(guó)科技創(chuàng)新外部合作交流渠道變窄。近年來(lái)，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)國(guó)際科技交流與合作采取更加嚴(yán)格的管制措施，比如制定新的出口管制清單，限制我國(guó)企業(yè)對(duì)美國(guó)高技術(shù)企業(yè)的并購(gòu)，限制科技人員的交流等，嚴(yán)重影響了我國(guó)對(duì)外科技交流與合作。未來(lái)一定時(shí)期內(nèi)，美國(guó)很多新的管制措施將陸續(xù)生效，可能帶動(dòng)全球進(jìn)入國(guó)際科技對(duì)立的緊張局面，使我國(guó)外部技術(shù)來(lái)源渠道變窄，對(duì)我國(guó)國(guó)際科技合作交流帶來(lái)嚴(yán)重的影響。

（二）科技發(fā)展由于自身能力不足而產(chǎn)生受制于人的風(fēng)險(xiǎn)

一是由于產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人而產(chǎn)生的被卡脖子風(fēng)險(xiǎn)。在全球化條件下，各國(guó)科技發(fā)展相互依存、互相促進(jìn)，形成國(guó)際化產(chǎn)業(yè)分工體系。從總體上看，雖然我國(guó)科技發(fā)展取得了顯著成效，但是產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)受制于人的局面還沒(méi)有從根本上得到改變。芯片、操作系統(tǒng)、發(fā)動(dòng)機(jī)、精密儀器以及重大裝備、重要材料、關(guān)鍵元器件、等存在受制于人的問(wèn)題。2017年，我國(guó)進(jìn)口芯片3370億塊，金額達(dá)到2601億美元。關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，使我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨著巨大的被“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)，2018年美國(guó)供應(yīng)商的芯片斷供，使年銷(xiāo)售收入達(dá)到千億以上的中興通訊公司被迫全面停擺。

二是不能完全自主掌握重大科技基礎(chǔ)設(shè)施而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心關(guān)鍵技術(shù)受制于人相似，我國(guó)在很多基礎(chǔ)性技術(shù)的發(fā)展上缺乏自主可控能力，特別是信息技術(shù)的底層、基礎(chǔ)性技術(shù)掌握在美國(guó)等少數(shù)國(guó)家手中，使世界的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展始終面臨不可控的風(fēng)險(xiǎn)。比如俄羅斯為了應(yīng)對(duì)“斷網(wǎng)”風(fēng)險(xiǎn)，一方面努力構(gòu)建自己的網(wǎng)絡(luò)，另一方面開(kāi)展與全球互聯(lián)網(wǎng)連接的斷網(wǎng)測(cè)試，檢驗(yàn)應(yīng)對(duì)外部互聯(lián)網(wǎng)威脅的能力，這些都是在基礎(chǔ)技術(shù)被控制之下的無(wú)奈之舉。

（三）科技研發(fā)及其應(yīng)用所產(chǎn)生的脆弱性風(fēng)險(xiǎn)

科技研發(fā)本身是雙刃劍，在提升人類(lèi)征服自然、改造自然能力的同時(shí)，也在日益接近生命的本質(zhì)和物質(zhì)的起源，在科研過(guò)程中產(chǎn)生的結(jié)果甚至難以認(rèn)識(shí)和控制，現(xiàn)代技術(shù)迭新不斷加速，技術(shù)飛躍導(dǎo)致的不穩(wěn)定性和不確定性增加，由此可能產(chǎn)生對(duì)人類(lèi)發(fā)展的巨大威脅。人類(lèi)在努力跟上技術(shù)發(fā)展步伐，但是仍然存在很多難以預(yù)料和控制的風(fēng)險(xiǎn)。比如生物技術(shù)研發(fā)本身可能會(huì)對(duì)生物安全造成直接或間接的損害；轉(zhuǎn)基因技術(shù)在造福人類(lèi)的同時(shí)，也可能對(duì)人類(lèi)健康、農(nóng)業(yè)生物和環(huán)境生物構(gòu)成極大的影響，其潛在影響仍然難以估量。

隨著現(xiàn)代技術(shù)的應(yīng)用日益廣泛，現(xiàn)代技術(shù)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)和威脅也不斷提升，使人類(lèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的脆弱性顯著上升。核技術(shù)在增加新能源供應(yīng)的同時(shí)也對(duì)人類(lèi)的生存和環(huán)境造成了嚴(yán)重的威脅，使人類(lèi)社會(huì)安全的脆弱性顯著提升；人類(lèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)依賴更加嚴(yán)重，網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)更加凸顯；物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)發(fā)展帶來(lái)產(chǎn)業(yè)變革以及政府和企業(yè)在數(shù)據(jù)隱私性與安全性方面面臨挑戰(zhàn)；金融科技加快發(fā)展，導(dǎo)致數(shù)據(jù)高度集中，增加了發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的可能性。人工智能技術(shù)崛起所產(chǎn)生的潛在危險(xiǎn)更加巨大，以致馬斯克稱人工智能技術(shù)“是人類(lèi)文明面臨的最大危險(xiǎn)”。顯然，如何治理快速發(fā)展的新技術(shù)，是人類(lèi)社會(huì)當(dāng)前面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，這種嚴(yán)峻性在未來(lái)只會(huì)有增無(wú)減。

（四）科技進(jìn)步引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)

科技研發(fā)以及應(yīng)用所產(chǎn)生的倫理、道德等問(wèn)題對(duì)人心理產(chǎn)生的影響日益加大，造成的社會(huì)矛盾更加尖銳，比如基因編輯嬰兒、轉(zhuǎn)基因食品、器官移植等，在科技創(chuàng)新突飛猛進(jìn)的情況下，可能導(dǎo)致人類(lèi)社會(huì)在短時(shí)間內(nèi)難以接受。人工智能等新技術(shù)應(yīng)用可能提升就業(yè)壓力，造成短期內(nèi)社會(huì)矛盾集聚。

新技術(shù)推廣應(yīng)用可能導(dǎo)致貧富兩極分化加劇，比如互聯(lián)網(wǎng)、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展使財(cái)富能夠在短期內(nèi)迅速積聚，信息技術(shù)快速發(fā)展造成數(shù)字鴻溝日益擴(kuò)大，導(dǎo)致社會(huì)底層人群由于新技術(shù)應(yīng)用而被遺棄，收入分配差距、區(qū)域發(fā)展不平衡以及城鄉(xiāng)發(fā)展差距等呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì)?？焖侔l(fā)展的科技以及應(yīng)用所帶來(lái)的社會(huì)矛盾可能在某個(gè)科技事件上集中釋放，產(chǎn)生“黑天鵝”事件，繼而對(duì)科技發(fā)展本身帶來(lái)傷害。互聯(lián)網(wǎng)成為社會(huì)公眾訴求表達(dá)的重要渠道和平臺(tái)，傳播速度快、范圍廣、碎片化的網(wǎng)絡(luò)輿情，為社會(huì)治理提出了新挑戰(zhàn)。即時(shí)通訊、社交媒體和日益增長(zhǎng)的數(shù)字空間為極端和恐怖分子開(kāi)展極端宣傳和招募活動(dòng)創(chuàng)造了條件，給各個(gè)國(guó)家?guī)?lái)非傳統(tǒng)安全威脅。

（五）由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、資源配置不足等因素影響科技發(fā)展不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)科技發(fā)展的總體目標(biāo)是到2020年步入創(chuàng)新型國(guó)家行列、到2050年建成世界科技強(qiáng)國(guó)。2017年，我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度僅為2.12%，距2020年達(dá)到2.5%的目標(biāo)仍有較大差距。當(dāng)前，我國(guó)加大結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，但是金融風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)一步集聚，全球債務(wù)規(guī)模不降反增，都使我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)面臨巨大壓力。另外，新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)培育如果不能有序替代舊產(chǎn)能，會(huì)導(dǎo)致實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展壓力更大，可能導(dǎo)致科技創(chuàng)新的研發(fā)投入增速下降，資源配置不足，進(jìn)而導(dǎo)致科技發(fā)展總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)面臨更大壓力。

當(dāng)前，我國(guó)在科技創(chuàng)新發(fā)展上進(jìn)行了一系列的任務(wù)部署，并圍繞國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和任務(wù)需求不斷進(jìn)行調(diào)整，但是從實(shí)施上看，仍然存在政策實(shí)施效果不顯著、組織實(shí)施機(jī)制不能按照發(fā)展需求及時(shí)變革的問(wèn)題，會(huì)導(dǎo)致科技創(chuàng)新和研發(fā)難以產(chǎn)生預(yù)期效果，科技創(chuàng)新發(fā)展達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，就難以充分發(fā)揮支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用。

三、有效防范和化解科技領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策建議

由于科技的迅猛發(fā)展，科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的融合日益緊密，科技領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響也日益加大。對(duì)于科技領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)認(rèn)真分析和識(shí)別，緊緊抓住對(duì)當(dāng)前和未來(lái)一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生影響的重大風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施防范和化解，其最終目標(biāo)是把科技創(chuàng)新作用充分發(fā)揮出來(lái)，支撐我國(guó)國(guó)家總體發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

一是以體系建設(shè)和能力建設(shè)為根本，增強(qiáng)防范和化解系統(tǒng)性科技風(fēng)險(xiǎn)的能力。防范和化解科技風(fēng)險(xiǎn)，最根本的是依靠能力，體系建設(shè)是能力提升的保障，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步完善國(guó)家創(chuàng)新體系，解決科技發(fā)展中存在的資源配置重復(fù)、科研力量分散、創(chuàng)新主體功能定位不清晰等突出問(wèn)題，提高創(chuàng)新體系整體效能。

二是建立自主創(chuàng)新的制度機(jī)制優(yōu)勢(shì)，加大力度突破制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心關(guān)鍵技術(shù)。核心關(guān)鍵技術(shù)受制于人，是我國(guó)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)自主發(fā)展的重大短板，也是我國(guó)科技領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的重要方面，必須從體制機(jī)制創(chuàng)新入手，充分發(fā)揮市場(chǎng)和政府兩個(gè)方面的作用，形成重大科技進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同推進(jìn)的有效機(jī)制，加快補(bǔ)足產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)短板。

三是強(qiáng)化國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略部署，在加強(qiáng)重大創(chuàng)新領(lǐng)域戰(zhàn)略研判和前瞻部署的基礎(chǔ)上，抓緊布局國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，重組國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系，建設(shè)重大創(chuàng)新基地和創(chuàng)新平臺(tái)，形成國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，系統(tǒng)提升我國(guó)科技創(chuàng)新能力，為應(yīng)對(duì)科技領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、保障國(guó)家安全提供戰(zhàn)略支撐。

四是加快科技安全預(yù)警監(jiān)測(cè)體系建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的持續(xù)關(guān)注與預(yù)警，建立重大科技安全事件應(yīng)急處理機(jī)制，圍繞人工智能、基因編輯、醫(yī)療診斷、自動(dòng)駕駛、無(wú)人機(jī)、服務(wù)機(jī)器人等領(lǐng)域加快推進(jìn)相關(guān)立法工作，對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)發(fā)展及時(shí)形成廣泛參與的動(dòng)態(tài)治理結(jié)構(gòu)。加強(qiáng)社會(huì)公眾科技意識(shí)的培養(yǎng)，擴(kuò)大科技惠民的覆蓋面，縮小數(shù)字鴻溝，有效防范和化解社會(huì)矛盾。

五是加強(qiáng)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需求的研判，加強(qiáng)科技研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)和組織方式的改革，使科技研發(fā)更加貼近經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需求，強(qiáng)化事關(guān)國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的重大科技任務(wù)的統(tǒng)籌組織。

六是加強(qiáng)協(xié)同應(yīng)對(duì)，一方面統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)大局，深入?yún)⑴c全球科技創(chuàng)新治理，在國(guó)際規(guī)則重構(gòu)中形成科技發(fā)展的良好環(huán)境；另一方面，要加強(qiáng)部門(mén)之間的協(xié)同，有效防范科技風(fēng)險(xiǎn)與其他各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)。