楊九斌 李樂平

（湖南師范大學(xué) 教育科學(xué)學(xué)院，湖南 長沙 410081）

第二次世界大戰(zhàn)是美國大學(xué)科研創(chuàng)新力發(fā)展的分水嶺，亦是美國研究型大學(xué)與國家關(guān)系的分水嶺。19世紀，美國大學(xué)繼承英國傳統(tǒng)式“自由教學(xué)”，科研創(chuàng)新尚淺，主要依賴私人捐贈，未受聯(lián)邦政府重視。第二次世界大戰(zhàn)提升了美國研究型大學(xué)的科研實力，亦揭開了聯(lián)邦政府與大學(xué)合作的新篇。普林斯頓大學(xué)歷史學(xué)教授安東尼·格拉夫敦（Anthony Grafton）論述道：“如果沒有第二次世界大戰(zhàn)和人造衛(wèi)星，美國學(xué)術(shù)研究將一事無成。這些事件讓我們感到國家安全依賴于對研究的承諾?！保?］歷經(jīng)戰(zhàn)爭的洗禮，研究型大學(xué)科研逐漸深入聯(lián)邦政府議程，政治與學(xué)術(shù)關(guān)系不斷緊密，這從瓦尼爾·布什（Vannevar Bush）受命所建立的戰(zhàn)時科學(xué)動員機構(gòu)——國防研究委員會（the National Defense Research Council，NDRC）、科研發(fā)展辦公室（Office of Scientific Research and Development，OSRD）中研究型大學(xué)參與的規(guī)模便可見一斑。戰(zhàn)后，為了繼續(xù)保持研究型大學(xué)的優(yōu)越性，瓦尼爾·布什回應(yīng)“羅斯福之問”，撰寫奠定美國學(xué)術(shù)科學(xué)優(yōu)先發(fā)展的里程碑之作——《科學(xué) ：無盡的邊疆》（Science：The Endless Frontier）。報告強調(diào)科學(xué)進步是國家根本利益之所在，呼吁將科學(xué)研究尤其是基礎(chǔ)研究列入聯(lián)邦政府職責要義，奠定了聯(lián)邦資助美國大學(xué)科研之基，孕育了美國大學(xué)科研的繁榮盛況。［2］

經(jīng)歷百余年的探索，美國聯(lián)邦大學(xué)資助模式已成為全球典范。在戰(zhàn)后聯(lián)邦科技資助政策的推波助瀾下，基于國家發(fā)展所需，研究型大學(xué)科研不斷涉及國防、經(jīng)濟發(fā)展及醫(yī)療衛(wèi)生等領(lǐng)域。當前全球化競爭時代，美國研究型大學(xué)率先投身于互聯(lián)網(wǎng)、生物制藥等種種前沿知識陣地的科技變革浪潮中，不斷掀起國家創(chuàng)新革命，成為國家競爭力最為堅實的“底氣”，助力美國雄踞世界創(chuàng)新強國之林。

一、美國研究型大學(xué)興于戰(zhàn)爭而不止于戰(zhàn)爭

美國研究型大學(xué)興于戰(zhàn)爭而不止于戰(zhàn)爭，其不斷突破戰(zhàn)時國防局限，成為美國國家創(chuàng)新引擎。相較于歐洲19世紀初期便成立研究型大學(xué)而言，美國研究型大學(xué)的歷史并不悠久——始于1876年成立的約翰·霍普金斯大學(xué)。此后發(fā)展緩慢，直至第二次世界大戰(zhàn)前，美國僅有十余所研究型大學(xué)。［3］24二戰(zhàn)中，美國研究型大學(xué)科研因戰(zhàn)爭武器的研發(fā)而得到實質(zhì)性發(fā)展，可謂“興于戰(zhàn)爭”。戰(zhàn)后，應(yīng)國家及社會經(jīng)濟發(fā)展之要，大學(xué)科研又“不止于戰(zhàn)爭”，不僅回應(yīng)國防所需，亦投身于關(guān)切社會發(fā)展所需之能源、醫(yī)療、科技等民用領(lǐng)域。21世紀，研究型大學(xué)已成為美國創(chuàng)新之驅(qū)動。2007年，美國國會通過《美國競爭法案》（The America Competes Act），委托國家科學(xué)基金會（National Science Foundation，NSF）與國家科學(xué)院（National Academy of Sciences）系統(tǒng)評估美國研究事業(yè)對國家競爭力的影響，結(jié)論之一便是大學(xué)科研是永葆美國全球創(chuàng)新影響力的基石與前提。［4］2

戰(zhàn)爭提升了美國研究型大學(xué)的科研實力，亦開啟了大學(xué)科研與國家創(chuàng)新之間緊密的“伙伴”關(guān)系。二戰(zhàn)至美蘇冷戰(zhàn)期間，為贏得國防軍備競賽，聯(lián)邦政府在研究型大學(xué)先后建立國家實驗室，諸如加州大學(xué)伯克利分校勞倫斯國家實驗室（Lawrence Berkeley National Laboratory）、加州理工學(xué)院噴氣推進實驗室（Jet Propulsion Laboratory）、MIT林肯國家實驗室（Lincoln Laboratory）等。這些設(shè)立于研究型大學(xué)的實驗室肩負國家使命，從事物理學(xué)、生命科學(xué)及工程學(xué)等關(guān)鍵領(lǐng)域研究，誕生了雷達、固體火箭、原子彈等先進科技，締造了美國科技優(yōu)勢。戰(zhàn)爭的勝利喚醒了聯(lián)邦政府對研究型大學(xué)科研資助的熱情，美國逐漸形成“國家科學(xué)意識”，朝野確信對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的協(xié)調(diào)將對社會的發(fā)明與創(chuàng)新有著莫大裨益，這一理念塑造了隨后的學(xué)術(shù)科學(xué)。［5］429

隨著20世紀中后期民用研究浪潮的興起，美國研究型大學(xué)不斷回應(yīng)國家使命，日益成為諸如生物醫(yī)學(xué)、信息技術(shù)、軟件工程等科研領(lǐng)域的創(chuàng)新主體。以戰(zhàn)時而興的大學(xué)國家實驗室為例，其在和平年代猶如秉承戰(zhàn)時使命那般，成為銜接聯(lián)邦與大學(xué)之間密切合作的紐帶、實現(xiàn)高新知識研究與創(chuàng)新科技溢出的橋梁（表1）。

表1 研究型大學(xué)國家實驗室目錄（部分）

二戰(zhàn)以來，美國研究型大學(xué)一直引領(lǐng)國家創(chuàng)新，成為科研創(chuàng)新引擎。與歐洲（由政府主導(dǎo)實驗室）及日本（由產(chǎn)業(yè)部門主導(dǎo)）進行基礎(chǔ)研究截然不同的是，當前美國研究型大學(xué)承擔了全美大約一半的基礎(chǔ)科研任務(wù)（圖1）。尤其是，20世紀70、80年代，面對日本、德國等后起之秀在傳統(tǒng)制造業(yè)所帶來的挑戰(zhàn)，諸如杜邦、貝爾等大型企業(yè)紛紛縮減基礎(chǔ)研發(fā)投入，造成美國產(chǎn)業(yè)界內(nèi)部基礎(chǔ)研究萎縮。為了實現(xiàn)競爭優(yōu)勢，以從與日德的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競爭的旋渦中“脫離”出來，美國另辟蹊徑，依靠研究型大學(xué)在計算機信息技術(shù)、生物制藥中的絕對優(yōu)勢，不斷挽回失利的局面，并由20世紀90年代初期始，掀起了一股重大的創(chuàng)新浪潮，進一步鞏固了二戰(zhàn)以來聯(lián)邦政府與大學(xué)的科研伙伴關(guān)系。［6］27

圖1 大學(xué)基礎(chǔ)研究經(jīng)費占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費百分比曲線圖（1953—2015年）

二、慷慨資助下美國研究型大學(xué)科研創(chuàng)新力的塑造

緊密的官學(xué)關(guān)系孕育出聯(lián)邦政府對研究型大學(xué)科研的慷慨資助，在不同時期的國家利益驅(qū)動下，聯(lián)邦政府不斷解禁學(xué)術(shù)科學(xué)發(fā)展限制，塑造研究型大學(xué)科研創(chuàng)新能力。研究型大學(xué)在戰(zhàn)時原子彈工程“曼哈頓計劃”（The Manhattan Project）中的卓越表現(xiàn)，奠定了聯(lián)邦政府大規(guī)模資助大學(xué)科學(xué)研究的基礎(chǔ)。戰(zhàn)后，在面對蘇聯(lián)衛(wèi)星危機、日德經(jīng)濟挑戰(zhàn)之背景下，美國先后制定了《國防教育法》（National Defense Education Act）、《拜杜法案》（Bayh-Dole Act），對研究型大學(xué)科研給予慷慨資助，進一步擴大了美國研究型大學(xué)的研究規(guī)模。如衛(wèi)星危機后的“黃金期”，聯(lián)邦學(xué)術(shù)基礎(chǔ)研究經(jīng)費資助增長高達7倍，從1953年的1.78億增長至1966年的12.51億。［7］11誠如哈佛大學(xué)前文理學(xué)院院長亨利·羅索夫斯基（Henry Rosovski）所言：“毫無疑問，美國主宰著世界的一個重大的產(chǎn)業(yè)，那就是高等教育。世界上三分之二到四分之三的最好大學(xué)是在美國……沒有人會說今天的美國有2/3的全球最佳鋼鐵廠、汽車廠、芯片制造廠、銀行或政府部門……‘美國制造’的高等教育仍然是最好的標簽?！保?］114當前，美國研究型大學(xué)圍繞“知識增進”這一主線，不斷踐行著知識創(chuàng)新、知識傳播、知識應(yīng)用等多重使命與職能，國家創(chuàng)新核心地位日益凸顯。

（一）知識創(chuàng)新的“引擎者”

當前，研究型大學(xué)成為發(fā)現(xiàn)和傳播知識的學(xué)術(shù)中心。獨立實驗室、博物館、大型圖書館，乃至一些政府設(shè)立的專門研究機構(gòu)都被大學(xué)擊敗，要么退居次要地位，要么淪為大學(xué)的附庸。［9］大學(xué)所創(chuàng)造的新“知識”成為民眾健康與民生經(jīng)濟等方面的“引擎”。諸如激光、磁共振成像（MRI）、全球定位系統(tǒng)（GPS）、抗生素、納米技術(shù)、天氣監(jiān)測等科技的發(fā)明和推廣均來源于研究型大學(xué)。以諾貝爾獎為例，據(jù)1993年至1996年全球諾貝爾物理學(xué)獎、化學(xué)獎或醫(yī)學(xué)獎、經(jīng)濟學(xué)紀念獎的獲獎名單統(tǒng)計，美國研究型大學(xué)的諾貝爾獲獎?wù)弑壤哌_66%，尤其在1995年至1996年持續(xù)上漲至88%，并且一直保持著這種上升趨勢。［10］

在生命科學(xué)領(lǐng)域，美國研究型大學(xué)承擔知識創(chuàng)新的關(guān)鍵角色。自20世紀60年代以來，癌癥已成為美國導(dǎo)致人口死亡的第二大疾病，是35～74歲女性死亡的首要原因［11］188，民眾對健康問題日益關(guān)注。聯(lián)邦政府也不斷加大生命科學(xué)研究的科研投入，如1971年，尼克松總統(tǒng)簽署《國家癌癥法案》（National Cancer Act），授予國家衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health）15億美元抗癌研究基金。超過一半的聯(lián)邦研究經(jīng)費投向了生命科學(xué)領(lǐng)域，使得生物科學(xué)和生物醫(yī)學(xué)兩大生命科學(xué)子學(xué)科獲得快速發(fā)展，無疑推動了美國研究型大學(xué)人類健康與臨床科學(xué)研究。［12］相應(yīng)地，大學(xué)和醫(yī)學(xué)院數(shù)量從1948年的120所迅速增至556所。［13］20世紀80年代以來，基于生物制藥技術(shù)在全球競爭中的有利位置，聯(lián)邦政府將生物醫(yī)學(xué)視為重要資助領(lǐng)域，以便引領(lǐng)美國國家創(chuàng)新力（圖2），如2016年，美國衛(wèi)生和福利部（HHS）對研究型大學(xué)醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究資助達205.5億美元，其中生命科學(xué)領(lǐng)域的研究資助高達181.4億美元，占HHS總學(xué)術(shù)研發(fā)經(jīng)費的88.3%。［12］

在國家生命健康發(fā)展需求下，各研究型大學(xué)紛紛加入醫(yī)學(xué)研究計劃。如弗吉尼亞大學(xué)的癌癥研究取得重大突破，發(fā)明了腺苷療法（Adenosine Therapeutics）。1999年該校心血管醫(yī)學(xué)教授喬爾·林登（Joel Linden）和化學(xué)系教授蒂莫西·麥克唐納（Timothy Macdonald）建立制藥公司，開發(fā)治療心臟病、糖尿病、關(guān)節(jié)炎、癌癥和動脈粥樣硬化等相關(guān)腺苷藥物，為癌癥研究作出重要貢獻［14］；普林斯頓大學(xué)化學(xué)系教授愛德華·泰勒（Edward Taylor）最終攻克傳統(tǒng)抗癌藥物的致命缺陷（抗菌藥物在治療癌癥的同時也會破壞健康細胞），合成的葉酸化合物力比泰（Alimta），成為目前全球首個，也是唯一治療惡性胸膜間皮瘤的藥物。［11］191

圖2 聯(lián)邦政府科研資助學(xué)科領(lǐng)域變化圖（1970—2017年）

（二）知識傳播的“養(yǎng)成者”

科研創(chuàng)新與創(chuàng)新人才培養(yǎng)是密不可分的關(guān)系，創(chuàng)新人才培養(yǎng)亦是研究型大學(xué)孜孜以求的目標。早在20世紀40年代，哈佛大學(xué)通識教育改革運動蔚然興起，研究型大學(xué)之廣博人才吹拂美國大地。［15］50年代，在蘇聯(lián)衛(wèi)星危機威脅下，《國防教育法》順勢而出，將“教育”的地位歷史性地提升至“國防”的高度，確立聯(lián)邦政府對高等教育的大規(guī)模資助——研究及研究人才培養(yǎng)資助。［16］研究型大學(xué)成為美國研究人才培養(yǎng)的重要領(lǐng)地，亦成為聯(lián)邦資助的關(guān)鍵。80年代后，“創(chuàng)造”成為了國際熱詞，美國高質(zhì)量高等教育研究小組也順勢而為發(fā)表《投入學(xué)習(xí)：發(fā)揮美國高等教育的潛力》研究報告，大學(xué)創(chuàng)新人才的呼聲日益高漲。［15］在今天知識經(jīng)濟時代，人才培養(yǎng)更是國家創(chuàng)新力、競爭力的關(guān)鍵，美國研究型大學(xué)繼續(xù)成為國家創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主力軍。無異乎康奈爾大學(xué)前校長查爾斯·韋斯特（Charles West）如此評價道：“研究型大學(xué)對國家創(chuàng)新體系最重要的、獨一無二的貢獻最終在于教育，它使人們理解新興科技并獲得明智地應(yīng)用科技的創(chuàng)造力、思維方式和技能?！保?7］74

得益于研究型大學(xué)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，美國國家創(chuàng)新力持續(xù)提升。人才是創(chuàng)新活動的主體，國家發(fā)展離不開人才的智慧，當前美國研究型大學(xué)已經(jīng)成為優(yōu)秀創(chuàng)新人才的輸出基地。此番案例不勝枚舉，如哈佛大學(xué)培養(yǎng)出43位諾貝爾獲獎?wù)撸?6位普利策獎獲得者及數(shù)十位跨國公司總裁；耶魯大學(xué)培養(yǎng)出18位諾貝爾獲獎?wù)呒?2位普利策獎獲得者；等等。［18］與此同時，二戰(zhàn)后興起的美國公立研究型大學(xué)承擔美國研究型大學(xué)85%的本科生及75%的研究生培養(yǎng)任務(wù)，培養(yǎng)全美92%的農(nóng)業(yè)學(xué)科博士生、近90%的自然資源與保護領(lǐng)域的博士生、60%～80%的計算機與信息科學(xué)、工程學(xué)、外語與語言學(xué)、數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)、物理科學(xué)與安全領(lǐng)域的博士生。［3］

（三）知識應(yīng)用的“關(guān)鍵者”

20世紀80年代，面對日、德等新興工業(yè)國在制造業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)濟挑戰(zhàn)，研究型大學(xué)承擔國家創(chuàng)新使命，知識轉(zhuǎn)化成為提升美國產(chǎn)業(yè)科技領(lǐng)導(dǎo)力、重振社會經(jīng)濟發(fā)展的政策之要。1980年，美國頒布《拜杜法案》，取消專利限制，給予大學(xué)獲取聯(lián)邦資助發(fā)明專利權(quán)的合法外衣，進一步點燃了美國研究型大學(xué)科研之火燎原之勢。繼《拜杜法案》后，美國先后通過《斯蒂文森·伍德羅科技創(chuàng)新法案》（Stevenson Wydler Technology Innovation Act of 1980）、《經(jīng)濟復(fù)蘇稅法》（Economic Recovery Tax Act of 1981）、《小企業(yè)創(chuàng)新研究法案》（Small Business Innovation Research Act of 1982）以及《國家合作研究法案》（National Cooperative Research Act of 1984）等技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)法案，使得美國產(chǎn)學(xué)研三螺旋體系不斷融合，滿足了美國創(chuàng)新力發(fā)展所需（圖3）。

圖3 聯(lián)邦政府及產(chǎn)業(yè)資助學(xué)術(shù)科研比例圖（1972—2016）

在此背景下，研究型大學(xué)科研不斷成為拉動區(qū)域經(jīng)濟、復(fù)蘇州際繁榮、塑造國家競爭力的關(guān)鍵，諸如大學(xué)科技園等知識應(yīng)用形式不斷出現(xiàn)。在借鑒波士頓128號公路、硅谷、北卡羅來納三角研究園、奧斯汀大學(xué)城等四大大學(xué)科技園的經(jīng)驗下，20世紀80年代全美大學(xué)掀起興建大學(xué)城的浪潮，美國研究型大學(xué)及教學(xué)型大學(xué)都悉數(shù)加入了科技園的浪潮中，作為“象牙塔”最后堅守者，約翰·霍普金斯大學(xué)也開始如火如荼地建設(shè)生物技術(shù)園。［19］

以斯坦福大學(xué)與硅谷為例，誠如“斯坦福之于硅谷，正如硅谷之于美國”所言，作為美國西海岸學(xué)術(shù)領(lǐng)頭羊及西部學(xué)術(shù)創(chuàng)新運動先驅(qū)，斯坦福大學(xué)對硅谷經(jīng)濟發(fā)展之貢獻最為突出，剖析斯坦福大學(xué)“知識”應(yīng)用之途，便可管窺美國研究型大學(xué)“知識”應(yīng)用之路。二戰(zhàn)以來，素有“美利堅梅脯之都”之稱的“硅谷”，在“硅谷之父”特曼“產(chǎn)業(yè)界若想獲得持久且廣泛的經(jīng)濟效益，必須仰賴于大學(xué)”的理念之下［20］，展開廣泛的產(chǎn)學(xué)合作，成立全球首個大學(xué)工業(yè)園。硅谷的成功離不開大學(xué)知識應(yīng)用，大學(xué)不斷助力硅谷，硅谷亦依靠大學(xué)研究優(yōu)勢，不斷創(chuàng)新科技發(fā)明，可以說斯坦福大學(xué)之知識應(yīng)用造就了硅谷的成功：20世紀50年代研究一般電子技術(shù)和半導(dǎo)體技術(shù)，60年代搞集成電路，70年代是微電子計算機，80年代集成電路和計算機產(chǎn)業(yè)繼續(xù)發(fā)展，90年代開始向生物技術(shù)、環(huán)保技術(shù)發(fā)展，21世紀又成為全球信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的心臟。［21］

歷經(jīng)70余年，硅谷實現(xiàn)了從昔日“區(qū)域農(nóng)場果園基地”到“全球科技中心”的轉(zhuǎn)型。2010年硅谷GDP總量更是達到了1萬億美元，其經(jīng)濟規(guī)模相當于全球第九大經(jīng)濟體。［22］9-10目前，硅谷已形成以斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校等世界知名大學(xué)為依托，以高新技術(shù)中小公司群為基礎(chǔ)，以思科、英特爾、惠普、蘋果等大公司為龍頭，融科學(xué)、技術(shù)、生產(chǎn)為一體的產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新集群（表2）。據(jù)統(tǒng)計，集中于硅谷的22 000多所高新技術(shù)企業(yè)中，三分之一的企業(yè)得益于斯坦福大學(xué)。［23］自1939年惠普公司成立以來，斯坦福大學(xué)的2 325名教師已經(jīng)創(chuàng)辦了2 454家企業(yè)，每年盈利達到2.7萬億美元，累計創(chuàng)造540萬個就業(yè)機會。［24］與此同時，作為硅谷的知識創(chuàng)新中心，斯坦福大學(xué)及后續(xù)加入硅谷的加州大學(xué)伯克利分校持續(xù)不斷地為該地區(qū)輸送最前沿的大學(xué)科研成果。

表2 起源于斯坦福大學(xué)—硅谷的500強企業(yè)目錄（部分）

由此，掌握知識革新、技術(shù)革命的美國研究型大學(xué)在經(jīng)濟增長中引發(fā)“蝴蝶效應(yīng)”。在市場環(huán)境和聯(lián)邦政策的雙重推動下，美國已形成多個研究型大學(xué)與當?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)合的產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新集群，經(jīng)濟效益明顯。諸如學(xué)術(shù)中心波士頓、舊金山、圣地亞哥、費城、休斯頓、西雅圖等地區(qū)不斷掀起美國產(chǎn)學(xué)研發(fā)浪潮。［25］169-193根據(jù)大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會（The Association of University Technology Managers）統(tǒng)計顯示，2012年，北卡羅來納大學(xué)系統(tǒng)及相關(guān)機構(gòu)為國家經(jīng)濟創(chuàng)造279億美元的收入，夏威夷大學(xué)為當?shù)仄髽I(yè)創(chuàng)造36.1億美元的利潤，為州政府貢獻1.94億美元稅收，并提供超過2.85萬個就業(yè)機會。［26］

三、國家創(chuàng)新使命下美國研究型大學(xué)創(chuàng)新文化的形成

改革與創(chuàng)新是不變的定律，美國研究型大學(xué)所形成的創(chuàng)新文化更是美國永葆創(chuàng)新力、實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的靈魂。在聯(lián)邦政府資助、企業(yè)投資、民間捐贈等有利環(huán)境下，美國研究型大學(xué)注重國際合作、關(guān)切實際所需、關(guān)注尖端前沿，成為既“腳踏實地”又“仰望星空”的創(chuàng)新弄潮兒。

（一）放眼全球，面向國際

經(jīng)濟全球化推動研究型大學(xué)的“全球合作”，當前學(xué)術(shù)國際合作已成為美國研究型大學(xué)科研創(chuàng)新的重要途徑，跨學(xué)科、跨國合作研究為國家創(chuàng)新帶來重大突破。如在《自然遺傳學(xué)》（Nature Genetics）雜志發(fā)表一篇關(guān)于“蛋白質(zhì)運輸”如何影響阿爾茨海默病發(fā)展的論文，便得益于美國及其他國家14個不同學(xué)術(shù)機構(gòu)的41位不同學(xué)科領(lǐng)域的科研人員的合作研究；在物理學(xué)領(lǐng)域，一項有關(guān)高能伽瑪射線發(fā)射的文章有超過250名合作者，研究涉及60余個學(xué)術(shù)機構(gòu)。［27］61-74

隨著國際合作的廣泛深入，論文合著已成為美國研究型大學(xué)科研發(fā)展的新方向，亦成為衡量大學(xué)科研水平的重要表現(xiàn)方式。［28］一方面國際合作有利于學(xué)術(shù)交流而受到研究型大學(xué)普遍青睞，為此國際合著論文數(shù)量逐年上升。根據(jù)對1955年至2000年間國際上大約1 300萬份科學(xué)工程學(xué)領(lǐng)域（S&E）已發(fā)表論文的統(tǒng)計，在172個子研究領(lǐng)域中，美國研究型大學(xué)中平均每篇論文的共同發(fā)表者從1.9位增加到3.5位；2006年至2016年期間，美國研究型大學(xué)合作產(chǎn)出的全球出版物數(shù)量從355 041個上升至437 682個，學(xué)術(shù)論文的國際合作比例從24.9%上升至37.2%（圖4）。另一方面，全球化時代世界成為地球村，知識共享成為必然趨勢，國際合作更可能帶來研究質(zhì)量和影響力的提高。為此，國際合作在美國研究型大學(xué)蔚然成風，其研究成果更不斷提升了美國研究型大學(xué)的學(xué)術(shù)國際影響力。如，美國研究型大學(xué)在科學(xué)工程學(xué)領(lǐng)域（S&E）領(lǐng)域合著論文高于1 000次的引用率比獨立作者論文高出6.3。［27］61-74

圖4 美國研究型大學(xué)學(xué)術(shù)論文合作統(tǒng)計圖（2006年和2016年）

（二）關(guān)切現(xiàn)實，注重實用

在“實用主義”理念指導(dǎo)原則下，美國研究型大學(xué)科研時刻關(guān)切國家及社會實際所需，成為國家發(fā)展的前哨，不斷關(guān)注現(xiàn)實，為經(jīng)濟富足、國防安全、醫(yī)療健康等國計民生事業(yè)提供創(chuàng)新前沿科技支撐。

二戰(zhàn)后，隨著聯(lián)邦政策重心轉(zhuǎn)移，大學(xué)的國防研究擴展至民用研究，成為聯(lián)邦政府贏得國際競爭的關(guān)鍵。尤其是，20世紀70年代市場化經(jīng)濟崛起，產(chǎn)學(xué)合作的加強進一步推動大學(xué)研究民用化趨勢。研究型大學(xué)在諸如激光及LED技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)現(xiàn)持續(xù)改善人類社會生活質(zhì)量及保障生命健康，不斷踐行科學(xué)提升生活之宗旨。1958年，諾貝爾物理學(xué)獎獲得者密歇根大學(xué)教授查爾斯·湯斯（Charles Townes）首次發(fā)現(xiàn)激光技術(shù)，廣泛應(yīng)用于眼部外科手術(shù)、整容手術(shù)、牙齒修復(fù)術(shù)、腎結(jié)石粉碎術(shù)等醫(yī)學(xué)領(lǐng)域。與此同時，伊利諾伊大學(xué)電氣工程系教授基于半導(dǎo)體微型光源發(fā)明了LED技術(shù)，此后其技術(shù)應(yīng)用涉及汽車制造業(yè)、計算機驅(qū)動、照明等領(lǐng)域，對社會能源節(jié)約及科技改進具有突出貢獻。此外，諸如條形碼、雷達、晶體管、超導(dǎo)體、功能性運動飲料等技術(shù)的應(yīng)用均得益于研究型大學(xué)的民用研究開發(fā)。［28］

（三）銳意改革，探索前沿

歷經(jīng)二戰(zhàn)的歷練，美國研究型大學(xué)科研能力獲得長足發(fā)展，日益關(guān)注尖端前沿，在推動美國健康、能源、安全、教育、國防等關(guān)鍵基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的創(chuàng)新中始終站在學(xué)術(shù)前沿，且不斷秉承學(xué)術(shù)創(chuàng)新研究之要義，已然成為社會改革與創(chuàng)新的燈塔。

在哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)等一流研究型大學(xué)的示范下，美國研究型大學(xué)紛紛進軍尖端前沿科學(xué)研究，形成了美國學(xué)術(shù)研究良好的創(chuàng)新文化生態(tài)。哈佛大學(xué)作為研究型大學(xué)的領(lǐng)頭羊，在二戰(zhàn)后不久便成立全球尖端的生命科學(xué)研究中心，在生物學(xué)與分子生物學(xué)、遺傳學(xué)、微生物學(xué)、神經(jīng)生物學(xué)、病理學(xué)等方面的研究中一直處于國際絕對優(yōu)勢地位；1952年，斯坦福大學(xué)率先在斯坦福微波實驗室建立了西半球第一個線性醫(yī)療加速器，用于癌癥患者放射治療。隨后美國研究型大學(xué)不斷加入國家創(chuàng)新體系，如加州福尼亞大學(xué)舊金山分校利用DNA重組技術(shù)獲取由細菌和酵母生產(chǎn)出的與人體化學(xué)相容的胰島素［11］186-187；明尼蘇達大學(xué)作為萬維網(wǎng)（the World Wide Web）的開發(fā)先驅(qū)，成功進行全球首例心臟直視手術(shù)；賓夕法尼亞大學(xué)研究發(fā)現(xiàn)了李斯特菌刺激免疫系統(tǒng)；威斯康星大學(xué)也首次分離人類胚胎干細胞，開發(fā)新的藥物來對抗埃博拉病毒及西尼羅河病毒。［29］

四、國際視域下美國研究型大學(xué)科研創(chuàng)新力之透析

全球化競爭時代，美國研究型大學(xué)創(chuàng)新力已獲得世界認同。政府的支持、產(chǎn)業(yè)的合作、大學(xué)自身的發(fā)展，為美國構(gòu)建大學(xué)創(chuàng)新力創(chuàng)造了良好的生態(tài)系統(tǒng)。大學(xué)科研繼承萬尼爾·布什所期待的“科學(xué)之源”，推動美國乃至全球的整體創(chuàng)新力。恰如舊金山大學(xué)校長Susan Desmond-Hellmann所言：“我們政府、大學(xué)和工業(yè)界的創(chuàng)新研究合作伙伴關(guān)系受世界嫉妒，它使得美國在諸如生物技術(shù)、電信和信息技術(shù)等知識密集型領(lǐng)域獲得領(lǐng)先優(yōu)勢的核心，并誕生了Genentech，Cisco Systems以及Google等知名企業(yè)……”［19］2017年路透社依據(jù)專利數(shù)與學(xué)術(shù)論文發(fā)文與引用頻率等十個指標發(fā)布“最具創(chuàng)新力的大學(xué)”排名，排名前十位的大學(xué)中美國大學(xué)便占八席之多（見表3）。

表3 2017年世界十大最具創(chuàng)新力的大學(xué)

論文（出版物）的國際引用率是衡量大學(xué)科研水平的重要指標，美國研究型大學(xué)在此的卓越表現(xiàn)向世人宣告了美國研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢。2004年至2014年間，在科學(xué)工程領(lǐng)域（S&E）科技出版物被引次數(shù)前1%的國際比較中，美國遙遙領(lǐng)先（圖5）。另據(jù)美國科學(xué)委員會（NSB）的研究統(tǒng)計，2004年至2014年十年間，美國研究出版物的世界引用率從47.0%躍升至55.7%。其科學(xué)工程技術(shù)的論文引用率在2014年比全球平均引用次數(shù)高出42%。［12］據(jù)此，進一步證明美國研究型大學(xué)在全球競爭中表現(xiàn)卓越，同時奠定了其在美國科學(xué)發(fā)展和國家創(chuàng)新中的核心位置。

圖5 2004—2014年科技出版物被引前1%國際比較曲線圖

五、余論

二戰(zhàn)以來，美國研究型大學(xué)的科研事業(yè)在聯(lián)邦科技政策推動下蓬勃發(fā)展，國家創(chuàng)新力不斷形成，創(chuàng)新文化不斷發(fā)展。美國研究型大學(xué)已經(jīng)成為了美國國家事業(yè)的“關(guān)鍵先生”，其研究范圍涉及美國國防、衛(wèi)生、能源、環(huán)境、安全等領(lǐng)域，成就了美國在世界經(jīng)濟、軍事、文化等諸多領(lǐng)域的卓越創(chuàng)造力，繁榮了美國經(jīng)濟。與此同時，雄厚的國家資本反哺美國研究型大學(xué)教學(xué)與科研，持續(xù)推動大學(xué)前沿基礎(chǔ)研究發(fā)展及頂尖科研人才的培養(yǎng)，塑造了大學(xué)科研在國家創(chuàng)新、社會技術(shù)進步中無可取代的角色。尤其是，20世紀70年代以來，學(xué)術(shù)資本主義的出現(xiàn)進一步深化研究型大學(xué)在美國社會中的引擎作用，美國研究型大學(xué)不斷超越，成為知識創(chuàng)新的“引擎者”、知識傳播的“養(yǎng)成者”、知識應(yīng)用的“關(guān)鍵者”，支持美國贏得經(jīng)濟、政治、國防、衛(wèi)生等諸多領(lǐng)域的國際競爭。

美國聯(lián)邦大學(xué)資助發(fā)展模式何如，可否復(fù)制？這種論斷過于簡單，亦過于武斷。一者美國的成功緣由特定的社會背景，如得天獨厚的地理環(huán)境、與生俱來的自由氛圍、二戰(zhàn)的爆發(fā)等，且美國研究型大學(xué)很大程度是由戰(zhàn)爭這個極具諷刺的事件撬動的。所以美國模式無法脫離固有土壤，復(fù)制、移植到他鄉(xiāng)。二者美國研究型大學(xué)的成功仍然無法掩飾其存在的困境與危機。在不斷卷入政治與經(jīng)濟的事務(wù)中，美國研究型大學(xué)科研自由要義及獨立之精神不斷受到侵蝕，在如何獲取外部資金與保持機構(gòu)固有使命之間的平衡中掙扎。［26］169-1932010年美國國家科學(xué)院（National Academy of Sciences）在報告《研究型大學(xué)和美國的未來：確保國家繁榮和安全的十大突破性行動》中肯定并強調(diào)美國研究型大學(xué)正面臨諸多嚴峻考驗，諸如大學(xué)財政狀況日趨萎縮、教學(xué)質(zhì)量搖搖欲墜、基礎(chǔ)研究處境尷尬、國際同行的競爭日益激烈、學(xué)術(shù)過度資本化等一系列挑戰(zhàn)。知識經(jīng)濟時代世界趨同性明顯，每個國家都能從其他許多國家中習(xí)得許多。［32］2求學(xué)于歐美，并非在于簡單的模仿與移植，而應(yīng)當“撥云見日”，挖掘其成功背后的機制與“機智”。