陳 向

（鄭州鐵路公安局 刑事技術(shù)處，河南 鄭州 450052）

在我國(guó)2017年度推動(dòng)法治進(jìn)程十大案件中有這樣一起案件：2012年9月我國(guó)云南邊陲西雙版納州某縣發(fā)生一起強(qiáng)奸殺人案件，當(dāng)?shù)卮迕襦嚹吃诘乩飫谧鲿r(shí)被人殺害。公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵查后將犯罪嫌疑人盧某抓獲，隨后盧某做出了有罪供述。其后盧某被西雙版納州中院兩次判處死緩，后于2017年1月6日被云南省高院通過庭審，將原判決據(jù)以定案的DNA鑒定意見、有罪供述、現(xiàn)場(chǎng)指認(rèn)材料等證據(jù)認(rèn)定為非法證據(jù)予以排除，并依法宣告盧某無(wú)罪，當(dāng)庭釋放。

深究本案的證據(jù)之鏈，其關(guān)鍵就是在遺留現(xiàn)場(chǎng)的一把鋤頭上檢出了盧某的DNA，但該DNA的提取至少有三種不同說法，且無(wú)一可以確認(rèn)，在其取證程序和鑒定方法上也存在明顯的疏漏和疑點(diǎn)，為此依法啟動(dòng)排除非法證據(jù)程序，以程序正義保障了實(shí)體正義。

案后經(jīng)鑒定機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管部門調(diào)查表明，造成DNA鑒定意見有誤的原因有三：一是鑒定專業(yè)人員數(shù)量不足，不符合相關(guān)法律法規(guī)的要求：二是檢材的提取、接收、保管和流轉(zhuǎn)的“保管鏈”缺乏有效性和唯一性，存在交叉污染的可能性；三是鑒定機(jī)構(gòu)沒有建立起對(duì)司法鑒定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防控的管理體系。

盧某無(wú)罪釋放案件，是在我國(guó)以審判為中心的刑事訴訟制度改革大背景下，堅(jiān)持疑罪從無(wú)、證據(jù)裁判的典型案例，是司法鑒定責(zé)任制改革精神的具體體現(xiàn)，對(duì)我們加深對(duì)刑事司法鑒定的風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、控制和規(guī)避的認(rèn)識(shí)有著十分重要的警示作用。它告誡每一位鑒定人：司法鑒定是一個(gè)高危行業(yè)，必須時(shí)時(shí)具有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，鑒定意見的采信與否，不僅要看實(shí)體，還要看程序，程序違法就等于實(shí)體違法。

一、刑事司法鑒定及其風(fēng)險(xiǎn)

刑事司法鑒定是指為解決案（事）件調(diào)查和訴訟活動(dòng)中的某些專門性問題，刑事技術(shù)機(jī)構(gòu)的鑒定人運(yùn)用自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的理論成果與技術(shù)方法，對(duì)人身、尸體、生物檢材、痕跡、文件、視聽資料、電子數(shù)據(jù)及其他相關(guān)物品、物質(zhì)等，進(jìn)行檢驗(yàn)、鑒別、分析、判斷，并出具鑒定意見或檢驗(yàn)結(jié)果的科學(xué)實(shí)證活動(dòng)[1]。

刑事司法鑒定屬于刑事訴訟證據(jù)的一種，同樣具有證據(jù)的共同屬性：合法性、客觀性和關(guān)聯(lián)性。

通俗地講，風(fēng)險(xiǎn)就是發(fā)生不幸事件的概率。換句話說，風(fēng)險(xiǎn)是指一個(gè)事件產(chǎn)生我們所不希望的后果的可能性。而風(fēng)險(xiǎn)管理就是社會(huì)組織或者個(gè)人用以降低風(fēng)險(xiǎn)的消極結(jié)果的決策過程，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上選擇與優(yōu)化組合各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失的后果，從而以最小的成本收獲最大的安全保障。

與此對(duì)應(yīng)，刑事司法鑒定的風(fēng)險(xiǎn)可以理解為：一是風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象指的是刑事司法鑒定的風(fēng)險(xiǎn)；二是風(fēng)險(xiǎn)管理的主體是鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人；三是風(fēng)險(xiǎn)管理的過程包括了對(duì)刑事司法鑒定風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、控制和規(guī)避；四是刑事司法鑒定的風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)就是以最小的成本收獲最大的安全保障；五是刑事司法鑒定的風(fēng)險(xiǎn)管理必須建立獨(dú)立的管理體系并保障其有效運(yùn)行。

二、建立刑事司法鑒定管理體系的法律依據(jù)及其必要性

（一）法律依據(jù)

2005年2月28日，全國(guó)人大常委會(huì)公布的《關(guān)于司法鑒定管理問題的決定》中明確規(guī)定：“從事司法鑒定業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有明確的業(yè)務(wù)范圍；有在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進(jìn)行司法鑒定所必需的儀器、設(shè)備；有在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進(jìn)行司法鑒定所必需的依法通過計(jì)量認(rèn)證或者實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室；每項(xiàng)司法鑒定業(yè)務(wù)有三名以上鑒定人。”[2]依據(jù)以上法律要求，公安部相繼制定出臺(tái)了《公安機(jī)關(guān)鑒定機(jī)構(gòu)登記管理辦法》和《公安機(jī)關(guān)鑒定人登記管理辦法》，這為建立刑事司法鑒定的管理體系提供了明確的法律依據(jù)。

（二）建立刑事司法鑒定管理體系的必要性

1.以審判為中心的刑事訴訟制度改革的需要

2016年10月最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全局、司法部聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于推進(jìn)以審判為中心的刑事訴訟制度改革的意見》，旨在改革完善刑事訴訟制度，充分發(fā)揮審判尤其是庭審在查明事實(shí)、認(rèn)定證據(jù)、保護(hù)訴權(quán)、公正裁判中的作用，以切實(shí)維護(hù)司法公正、防止冤假錯(cuò)案[3]。

2.貫徹證人、鑒定人、偵查人員出庭作證制度的需要

證人、鑒定人、偵查人員出庭作證制度進(jìn)一步推進(jìn)了庭審的實(shí)質(zhì)化，鑒定人出庭的原因有二：一是訴訟當(dāng)事人對(duì)鑒定意見存有異議；二是當(dāng)事人對(duì)鑒定意見不滿，故意刁難鑒定人，尤其是專家輔助人的出庭質(zhì)證，給鑒定人出庭形成較大的壓力。但應(yīng)該認(rèn)識(shí)到它對(duì)規(guī)范司法鑒定活動(dòng)、統(tǒng)一證據(jù)裁判規(guī)則、防止因鑒定問題導(dǎo)致冤假錯(cuò)案、有效維護(hù)被告人的辯護(hù)權(quán)具有重要的作用。

3.逐步試行的人民陪審員制度實(shí)施的需要

目前各地法院正在逐步試行刑事訴訟庭審人民陪審員制度，在法庭上人民陪審員的主要職責(zé)就是認(rèn)定事實(shí)，法官只是依據(jù)認(rèn)定的事實(shí)而依法進(jìn)行裁定。只要是具有正常判斷能力的公民均可擔(dān)任人民陪審員，并不要求其具有較高的法律知識(shí)，而鑒定人出庭就是向人民陪審員闡明刑事司法鑒定的科學(xué)依據(jù)和基礎(chǔ)知識(shí)，以接受訴訟雙方的質(zhì)證，協(xié)助人民陪審員和法官弄清事實(shí)真相。

4.建立司法鑒定責(zé)任追究制度的需要

司法鑒定是以鑒定人為主體的活動(dòng)，鑒定人出具的鑒定意見只代表個(gè)人，對(duì)與錯(cuò)是由鑒定人負(fù)責(zé)的，而不是由鑒定機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)的，鑒定人出具的鑒定意見無(wú)論證據(jù)力大小，在訴訟地位上都是平等的。鑒定意見產(chǎn)生錯(cuò)誤的原因有兩種：一種是主觀過錯(cuò)，如因工作失誤或收取不當(dāng)利益而故意出具虛假鑒定意見的；另一種是鑒定人技術(shù)能力不濟(jì)。前者是追責(zé)的重點(diǎn)，而后者只能敦促鑒定人再培訓(xùn)再提高甚至轉(zhuǎn)行，但是不能追責(zé)，而鑒定人出具的鑒定意見是否被法庭采納，最終是由法官來(lái)裁量的。

三、如何建立有效運(yùn)行的刑事司法鑒定管理體系

（一）建立刑事司法鑒定管理體系的條件構(gòu)成

依據(jù)原國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局關(guān)于《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第163號(hào)文件精神，結(jié)合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)審準(zhǔn)則》）和《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定刑事技術(shù)機(jī)構(gòu)評(píng)審補(bǔ)充要求》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)審補(bǔ)充要求》），刑事司法鑒定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)符合以下構(gòu)成條件：

1.依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織；

2.具有與其從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)人員和管理人員；

3.具有固定的工作場(chǎng)所，工作環(huán)境滿足檢驗(yàn)檢測(cè)要求；

4.具備從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)所必需的檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備設(shè)施；

5.具有并有效運(yùn)行保證其檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)獨(dú)立、公正、科學(xué)、誠(chéng)信的管理體系；

6.符合有關(guān)法律法規(guī)或者標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范規(guī)定的特殊要求[3]。

建立有效運(yùn)行的刑事司法鑒定管理體系主要分為三步：第一步是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定出符合管理體系要求的《質(zhì)量手冊(cè)》（主要包括鑒定機(jī)構(gòu)的基本情況、通用要求、質(zhì)量方針和目標(biāo)，以及管理要求和技術(shù)要求）；第二步是在《質(zhì)量手冊(cè)》基礎(chǔ)上，結(jié)合本機(jī)構(gòu)的實(shí)際檢驗(yàn)鑒定工作情況，制定相對(duì)應(yīng)的《程序文件》（主要包括涵蓋整個(gè)管理要求和技術(shù)要求的運(yùn)行程序的目的、適用范圍、工作職責(zé)和工作程序）；第三步就是按照《質(zhì)量手冊(cè)》《程序文件》要求，從人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)等諸要素入手建立起有效的管理體系。

（二）如何將主管部門制定的管理規(guī)范融入管理體系

《評(píng)審準(zhǔn)則》是國(guó)務(wù)院行政主管部門下發(fā)的法律法規(guī)，凡是需向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，都必須通過資質(zhì)認(rèn)定，是一種適用范圍較廣的、通用的、強(qiáng)制性的行政許可。而由公安機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)主管部門制定的《公安機(jī)關(guān)鑒定規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《鑒定規(guī)則》）等相關(guān)法律法規(guī)，只適用于其所屬主管業(yè)務(wù)部門。在法律地位上，《評(píng)審準(zhǔn)則》高于《鑒定規(guī)則》，但在實(shí)際執(zhí)行過程中則是《評(píng)審準(zhǔn)則》服從于《鑒定規(guī)則》，即通用要求服從于特殊要求，因?yàn)椤惰b定規(guī)則》是對(duì)本行業(yè)的檢驗(yàn)鑒定工作提出的更高、更細(xì)、更切合實(shí)際的特殊要求。

（三）如何把控刑事司法鑒定的重要環(huán)節(jié)

刑事司法鑒定從整體上主要分為三個(gè)重要環(huán)節(jié)，一是案件受理，二是檢驗(yàn)記錄，三是鑒定文書。這三個(gè)環(huán)節(jié)既彼此獨(dú)立又相互關(guān)聯(lián)，統(tǒng)一構(gòu)成司法鑒定的整體，使其正查能夠復(fù)現(xiàn)、反查能夠溯源。在這三個(gè)重要環(huán)節(jié)實(shí)施期間，應(yīng)重點(diǎn)把控以下六個(gè)方面：

一是把控檢材/樣本的合法性和真實(shí)性。《鑒定規(guī)則》明確規(guī)定：送檢的檢材/樣本的真實(shí)性、合法性的責(zé)任主體是委托單位，而不是鑒定機(jī)構(gòu)，鑒定機(jī)構(gòu)只對(duì)受理后檢材/樣本的管理負(fù)責(zé)，而出具的鑒定文書也只針對(duì)送檢的檢材/樣本。為此要求委托鑒定單位及送檢人向鑒定機(jī)構(gòu)介紹的案情、提供的檢材/樣本要依法收集，客觀真實(shí)，確保來(lái)源清楚可靠。

二是把控雙方簽訂的《鑒定事項(xiàng)確認(rèn)書》。按照《中華人民共和國(guó)合同法》的構(gòu)成要件，鑒定委托書只是合同法中的單方要約，它是由委托單位獨(dú)立填寫并向鑒定機(jī)構(gòu)提出的要約，在實(shí)際工作中是無(wú)法實(shí)施有效控制的。但《鑒定事項(xiàng)確認(rèn)書》則是雙方簽訂的正式合同，實(shí)際操作時(shí)應(yīng)在簽訂前對(duì)委托書中的不實(shí)、不清、不全、不符合辦案要求的鑒定要求等內(nèi)容，雙方進(jìn)行充分溝通協(xié)商后進(jìn)行修正，才能正式簽訂《鑒定事項(xiàng)確認(rèn)書》，它是雙方意愿的真實(shí)體現(xiàn)，一經(jīng)簽訂，雙方都必須無(wú)條件執(zhí)行。鑒定人出具鑒定文書所依據(jù)的是《鑒定事項(xiàng)確認(rèn)書》，而不是《鑒定委托書》。如在檢驗(yàn)過程中需修改其中相關(guān)內(nèi)容，也需經(jīng)雙方重新協(xié)商并簽認(rèn)。

三是把控檢材/樣本流轉(zhuǎn)的“保管鏈”。檢材/樣本是鑒定機(jī)構(gòu)與委托單位聯(lián)系的唯一紐帶，它一旦出錯(cuò)，必然導(dǎo)致結(jié)論出錯(cuò)。鑒定機(jī)構(gòu)一旦受理檢材/樣本，就要對(duì)檢材/樣本的接收、保管、流轉(zhuǎn)、傳遞，以及返還和處置，建立起環(huán)環(huán)相連的閉合“保管鏈”，以保證檢材/樣本的安全性、有效性和唯一性，重點(diǎn)把控好機(jī)構(gòu)內(nèi)部的流轉(zhuǎn)和機(jī)構(gòu)與外部委托單位的流轉(zhuǎn)，使用《檢材/樣本交接流轉(zhuǎn)記錄表》加以記錄，并歸入鑒定檔案之中。

四是把控檢驗(yàn)記錄的“六性”。檢驗(yàn)記錄是鑒定文書是否符合質(zhì)量要求和質(zhì)量活動(dòng)可追溯性的重要依據(jù)，是管理體系是否有效運(yùn)行的客觀體現(xiàn)，同時(shí)也為管理體系的持續(xù)改進(jìn)提供了重要信息。實(shí)際操作時(shí)要重點(diǎn)把握以下特性：一是原始性，即在檢驗(yàn)工作的當(dāng)時(shí)予以記錄；二是溯源性，即能對(duì)檢驗(yàn)鑒定的過程進(jìn)行溯源；三是復(fù)現(xiàn)性，即能在接近原始條件下實(shí)現(xiàn)復(fù)現(xiàn)；四是完整性，即能體現(xiàn)出完整的技術(shù)記錄和質(zhì)量記錄；五是規(guī)范性，即記錄的修改只能是杠改，而不能涂改；六是充分性，即它應(yīng)包含人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)等諸多要素。

五是把控授權(quán)簽字人的技術(shù)審核。鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定授權(quán)簽字人對(duì)出具的鑒定文書進(jìn)行技術(shù)審核，這是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則規(guī)范，從人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)等多方面對(duì)檢驗(yàn)鑒定過程及結(jié)果進(jìn)行的程序與實(shí)體方面的技術(shù)審核，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)要求鑒定人及時(shí)加以整改，并跟蹤驗(yàn)收。但這種審核意見只能體現(xiàn)在鑒定文書的審批稿上，而不能對(duì)檢驗(yàn)記錄隨意加以修改。審核的主要內(nèi)容包括：

1.鑒定主體是否合法，即鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人的主體資質(zhì)、資格是否合法有效。

2.鑒定程序是否規(guī)范，即檢材、樣本的描述和編號(hào)是否始終保持了唯一性；委托、受理、檢驗(yàn)、鑒定的時(shí)間上是否保持了邏輯上的符合性。

3.鑒定方法是否科學(xué)，即使用的方法是否為鑒定機(jī)構(gòu)通過資質(zhì)認(rèn)定批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)方法。

4.鑒定意見是否準(zhǔn)確，鑒定書中的鑒定意見是否簡(jiǎn)潔、準(zhǔn)確，是否與鑒定委托書、鑒定事項(xiàng)確認(rèn)書、檢驗(yàn)記錄等文書中的鑒定要求保持了一致性，并具有唯一性和排他性。

5.文書制作是否合格，即鑒定文書是否符合法定標(biāo)準(zhǔn)格式。

6.鑒定資料是否完備，即鑒定檔案中所包含的資料是否存在缺項(xiàng)、漏項(xiàng)或不完備等情況。

六是把控鑒定文書檔案的歸檔。實(shí)際工作中應(yīng)對(duì)每起受理檢驗(yàn)鑒定的案件都建立一套客觀、完整的鑒定檔案，它是通過對(duì)人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)等諸多要素的質(zhì)量控制，以實(shí)現(xiàn)體系文件執(zhí)行的可規(guī)范性、鑒定過程的可復(fù)現(xiàn)性、鑒定結(jié)果的可溯源性，以及管理體系改進(jìn)的可持續(xù)性。其主要內(nèi)容有：鑒定文書副本、審批稿、檢材/樣本照片或者檢材和樣本復(fù)制件、檢驗(yàn)記錄、檢驗(yàn)圖表、實(shí)驗(yàn)記錄、鑒定委托書、鑒定事項(xiàng)確認(rèn)書、鑒定文書審批表等資料。除此以外，還應(yīng)包括與委托方的溝通記錄、檢材/樣本的狀態(tài)描述和內(nèi)外部流轉(zhuǎn)記錄、外部信息等內(nèi)容。鑒定檔案是鑒定工作不可或缺的重要組成部分，鑒定意見一旦在庭審時(shí)受到質(zhì)證，鑒定文書檔案就是佐證檢驗(yàn)鑒定過程合法、程序合規(guī)、鑒定意見科學(xué)正確的重要依據(jù)。

西方管理學(xué)十分注重風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估及化解，看重的是“未雨綢繆”，這一點(diǎn)非常值得我們借鑒。作為從事刑事司法鑒定的鑒定機(jī)構(gòu)或鑒定人，如果缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，如果不能通過建立運(yùn)行有效的管理體系來(lái)把控刑事司法鑒定的重要環(huán)節(jié)，并及時(shí)化解規(guī)避刑事司法鑒定過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，將會(huì)使自己始終處于危險(xiǎn)狀態(tài)。因此，應(yīng)在平時(shí)工作中下足功夫，無(wú)論自己接手的案件有多少、工作有多忙，也要嚴(yán)格按照管理體系的要求，做到檢驗(yàn)鑒定的程序合法、實(shí)體準(zhǔn)確、檔案翔實(shí)、歸檔及時(shí)，否則當(dāng)你出具的鑒定意見受到來(lái)自檢法機(jī)關(guān)、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或社會(huì)輿論等方面的監(jiān)督關(guān)注時(shí)，調(diào)取的可不僅僅是鑒定文書的正本，而是全部鑒定檔案，對(duì)此每一位從事實(shí)際檢驗(yàn)鑒定的人員都應(yīng)該有充分的思想上和材料上的準(zhǔn)備。