汪紫陽,尹世逵，李 穎，李耀翔

（東北林業(yè)大學(xué) 工程技術(shù)學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150040）

隨著中國天然林全面禁伐，木材資源供給愈發(fā)緊張［1］，這對木材高效識別與利用提出了更高的要求。木材識別能夠維護(hù)消費(fèi)者的利益，同時(shí)在合理利用木材方面發(fā)揮著一定的作用。近幾年國內(nèi)外木材無損檢測技術(shù)主要有應(yīng)力波、阻抗儀、超聲波檢測和X射線檢測等方法。但是這些檢測手段主要用于檢測木材的材性和缺陷［2-7］，在樹種識別方面應(yīng)用的較少。BARMPOUTIS等［8］利用木材橫斷面圖像結(jié)合多維紋理分析技術(shù)和支持向量機(jī)（SVM）進(jìn)行分類，識別率達(dá)91.47%。但此方法需要獲取樹木木材樣本的橫斷面圖像，不能完全達(dá)到無損檢測的目的。ROJAS等［9］使用可聽范圍的應(yīng)力波對樹種進(jìn)行了識別，這是一種無損識別方法，但儀器的布線、樣本點(diǎn)間的測距等前期準(zhǔn)備工作需要一定時(shí)間，不能對大批量樣本的樹種檢測。可見/近紅外光譜技術(shù)是一項(xiàng)無損檢測技術(shù)，采譜時(shí)無需對樣品進(jìn)行預(yù)處理，可以達(dá)到無損檢測的目的，并且單次采譜時(shí)間非常短，可以實(shí)現(xiàn)野外實(shí)時(shí)檢測［10］。近幾年國內(nèi)近紅外光譜技術(shù)在石油和農(nóng)業(yè)上使用較多，對木材進(jìn)行識別的研究還較少［11-12］。且木材樣本都是解析木，導(dǎo)致后期識別的未知樣本也需要相同規(guī)格的解析木。中國東北地區(qū)既有大、小興安嶺和長白山等茂密的天然林，又有東北各省各地區(qū)林場等密集的次生林［13］。本研究使用可見/近紅外光譜識別技術(shù)，結(jié)合生長錐取樣的方法，通過S-G平滑濾波、導(dǎo)數(shù)、Norris導(dǎo)數(shù)濾波等方法對光譜進(jìn)行預(yù)處理，使用距離法建立了木材識別模型，識別了東北地區(qū)14種常見樹種的木材。為可見/近紅外光譜識別技術(shù)的預(yù)處理方法選擇和平滑處理參數(shù)選擇提供參考，為快速、準(zhǔn)確識別木材提供了一種新的無損檢測方法。

1 材料與方法

1.1 樣品采集與制備

所用樣品均采自黑龍江省方正縣林業(yè)局星火林場（45°43′5.73″N， 129°13′34.37″E）。樣品由生長錐鉆取，鉆孔方位為由南向北穿過樹心，高度為距離地面1.3 m胸高處。從25塊樣地選擇14個(gè)樹種（表1）。采樣25株·種－1，共300個(gè)樣品。樣品直徑約5.15 mm。將樣品放在溫度為20℃，濕度為38%的室內(nèi)陰干1周，使其達(dá)到氣干狀態(tài)。從中部截?cái)鄻悠酚糜诓杉庾V，為得到較穩(wěn)定的模型，每個(gè)斷面用80目的砂紙打磨5次，使其表面粗糙度參數(shù)Ra接近12.5 μm。在建立木材識別模型時(shí)，表面粗糙度對模型影響很?。?4］。

表1 木材樣品種類Table 1 Sample information

1.2 光譜采集

使用美國ASD公司生產(chǎn)的LabSpec光譜儀采集光譜，波長范圍為350～2 500 nm。其中350～780 nm為可見光波段，780～2 500 nm為近紅外波段，調(diào)整二分光纖端部距探頭口2 mm處固定。采譜前將探頭對準(zhǔn)聚四氟乙烯白板進(jìn)行校正，采譜過程中每15 min進(jìn)行1次空白校正，以保證光譜的穩(wěn)定性。將木樣嵌入直徑為5 mm的探頭口中，光斑直徑為5 mm，覆蓋木樣的端面，即采譜面（圖1）。每個(gè)斷面采集1次光譜后旋轉(zhuǎn)一定角度采集第2次光譜，共采集3次光譜，采集完成一個(gè)樹種所有樣本光譜后，使用OMNIC 9.2打開這些光譜，對比光譜波形相似度，篩除異常光譜后將單個(gè)樣品的剩余光譜取平均光譜用于分析。用此方法采集的光譜為樹木胸徑處邊材弦切面的光譜。用光譜儀配套的軟件采集光譜并轉(zhuǎn)換成數(shù)據(jù)文件，使用OMNIC 9.2，Matlab和Excel完成對光譜的初篩、預(yù)處理和數(shù)據(jù)處理工作。

1.3 光譜預(yù)處理

由于木材是復(fù)雜的天然物，屬于散射介質(zhì)，采集光譜時(shí)需要用漫反射光譜分析樣品，相對于透射光譜測量方式要更加復(fù)雜［15］。樣品的可見/近紅外光譜還會(huì)存在光譜基線偏移、高頻噪音、斜坡背景等偏差，影響建模的準(zhǔn)確性，使得可見/近紅外光譜的分析更加困難。所以利用可見/近紅外光譜建模時(shí)，需要對光譜進(jìn)行預(yù)處理［16］。

可見/近紅外光譜預(yù)處理常用的方式就是數(shù)字濾波和導(dǎo)數(shù)處理。目前常用的數(shù)字濾波為平滑處理，光譜平滑可以降低噪音，一定程度上提升信噪比，但過度平滑會(huì)使光譜失真。最常用的平滑方式為移動(dòng)窗口最小二乘多項(xiàng)式平滑（Savitzky-Golay smoothing，S-G平滑）。背景中的基線偏移和光譜旋轉(zhuǎn)可以通過對光譜求導(dǎo)處理進(jìn)行校正，但是求導(dǎo)的過程中會(huì)放大光譜的噪音。如果原始光譜噪音比較大，則不適合直接對光譜進(jìn)行求導(dǎo)處理。

本研究主要使用了導(dǎo)數(shù)和平滑2種光譜預(yù)處理方法?？疾炝嗽脊庾V（raw spectra）、S-G平滑、一階導(dǎo)數(shù)（first derivative，1st Der），二階導(dǎo)數(shù)（second derivative，2nd Der）， 三階導(dǎo)數(shù)（third derivative，3rd Der）， 對數(shù)（lg）， Norris 一階 導(dǎo)數(shù)濾波（Norris 1st derivative filter）， Norris 二 階導(dǎo)數(shù)濾波（Norris 2nd derivative filter）及組合等11種光譜預(yù)處理方法對分類建模預(yù)測效果的比較。

圖1 生長錐樣品光譜采集方法Figure 1 Near infrared （NIR）collecting method for the increment core samples

1.4 識別方法與原理

采用距離法建立識別模型。每個(gè)樹種采集50個(gè)光譜，用SNEE［17］提出的新序貫法（the DUPLEX method）抽取其中30個(gè)樣品光譜作為校正集，以表征此樣品標(biāo)準(zhǔn)光譜。剩余20個(gè)樣品光譜作為驗(yàn)證集，以驗(yàn)證此方法的可靠性。首先利用每個(gè)樹種的30個(gè)校正集光譜，計(jì)算出該樹種的平均光譜和標(biāo)準(zhǔn)偏差光譜。

2 結(jié)果與分析

2.1 基于導(dǎo)數(shù)預(yù)處理的樹種識別

導(dǎo)數(shù)處理的實(shí)質(zhì)是將某一波段對應(yīng)的反射值轉(zhuǎn)變成該波段曲線的切線的斜率，原始光譜波峰與波谷值經(jīng)過一階導(dǎo)數(shù)處理后為0。所以導(dǎo)數(shù)處理可以凸顯原始光譜波峰與波谷的位置，同時(shí)可以減小光譜的基線偏移偏差。從表2還可以看出：一階導(dǎo)數(shù)處理后識別準(zhǔn)確率較高，識別準(zhǔn)確率可達(dá)96.79%。而二階導(dǎo)數(shù)與三階導(dǎo)數(shù)對識別準(zhǔn)確率的提升沒有一階導(dǎo)數(shù)效果明顯，識別準(zhǔn)確率分別為78.57%和75.00%。圖2以榆樹平均光譜為例，可以看出：導(dǎo)數(shù)能夠消除光譜的基線偏移的同時(shí)會(huì)增大噪聲，特別是高階導(dǎo)數(shù)的處理效果反而差強(qiáng)人意。

表2 各階導(dǎo)數(shù)處理后預(yù)測結(jié)果Table 2 Predicted results after different derivative processing

圖2 榆樹原始平均光譜與導(dǎo)數(shù)平均光譜Figure 2 Average spectrum of elm after derivative processing

2.2 基于S-G平滑預(yù)處理的樹種識別

S-G平滑即移動(dòng)窗口最小二乘多項(xiàng)式平滑，這種平滑方式有2個(gè)參數(shù)，平滑點(diǎn)數(shù)n（一般為大于1的奇數(shù)）和擬合的多項(xiàng)式次數(shù)m。對于某一點(diǎn)的處理就是利用該點(diǎn)以及其前后（n-1）/2點(diǎn)，共n個(gè)點(diǎn)進(jìn)行m次多項(xiàng)式的最小二乘擬合。

本研究對700個(gè)樣品的原始光譜進(jìn)行各參數(shù)的S-G平滑處理，其中平滑點(diǎn)數(shù)為3～51點(diǎn)，多項(xiàng)式次數(shù)為1～6次，共150種不同的組合。準(zhǔn)確率為總準(zhǔn)確率，包括校正集的內(nèi)部交叉驗(yàn)證的準(zhǔn)確率和驗(yàn)證集的預(yù)測準(zhǔn)確率。S-G平滑濾波能降低光譜的噪音，但不會(huì)改變光譜的波形（在平滑波長小于半峰寬的情況下）。

由圖3可知：僅進(jìn)行S-G平滑處理時(shí)，對模型識別準(zhǔn)確率的提高效果微乎其微。一階導(dǎo)數(shù)光譜的各參數(shù)S-G平滑的效果都很好。其中一階導(dǎo)數(shù)與3次和4次多項(xiàng)式9點(diǎn)S-G平滑的效果最好，誤判個(gè)數(shù)低至7個(gè)，準(zhǔn)確率高達(dá)97.43%。二階導(dǎo)數(shù)和三階導(dǎo)數(shù)處理后的低點(diǎn)數(shù)S-G平滑的預(yù)測效果略差，識別準(zhǔn)確率低于80%。但是隨著平滑點(diǎn)數(shù)的增多，準(zhǔn)確率也不斷提高，最終識別準(zhǔn)確率穩(wěn)定在90%以上，其中二階導(dǎo)數(shù)配合1次、2次和3次多項(xiàng)式與21點(diǎn)、23點(diǎn)平滑和三階導(dǎo)數(shù)配合1次、2次和3次多項(xiàng)式與51點(diǎn)平滑的誤判個(gè)數(shù)低至5個(gè)，識別準(zhǔn)確率高達(dá)98.42%。

隨著平滑點(diǎn)數(shù)在一定范圍內(nèi)增大，使用低次多項(xiàng)式S-G平滑的效果要好于高次多項(xiàng)式S-G平滑，低次多項(xiàng)式的識別準(zhǔn)確率高于高次多項(xiàng)式10%以上，但是隨著平滑點(diǎn)數(shù)繼續(xù)增大，由于多項(xiàng)式次數(shù)和平滑點(diǎn)數(shù)開始逐漸匹配，這種差異慢慢減小，識別準(zhǔn)確率都在95%以上，且不同多項(xiàng)式之間的差異小于1%。說明多項(xiàng)式次數(shù)和平滑點(diǎn)數(shù)要 “門當(dāng)戶對”才能達(dá)到最好的預(yù)測效果，不恰當(dāng)?shù)膮?shù)搭配還會(huì)使模型的預(yù)測準(zhǔn)確率降低。同時(shí)，隨著導(dǎo)數(shù)處理的階數(shù)增大，例如三階導(dǎo)數(shù)處理時(shí)，達(dá)到最好預(yù)測效果所需要的S-G平滑點(diǎn)數(shù)也增大，說明高階導(dǎo)數(shù)需要配合大點(diǎn)數(shù)S-G平滑使用。

圖3 基于不同參數(shù)組合的4種光譜預(yù)處理方法識別結(jié)果Figure 3 Different predicted results for 4 spectral pretreatment methods （A）S-G soomthing （B）1st＋S-G soomthing （C）2nd＋S-G soomthing（D）3rd＋S-G soomthing

2.3 基于Norris導(dǎo)數(shù)濾波預(yù)處理的樹種識別

Norris導(dǎo)數(shù)濾波是 “近紅外之父”NORRIS提出的一種光譜預(yù)處理方法。這種方法類似于移動(dòng)窗口平均和卷積函數(shù)求導(dǎo)，但是在窗口段長之間加入了段間距［18］，同S-G平滑，窗口段長為1～51內(nèi)的奇數(shù)，點(diǎn)數(shù)過高會(huì)使覆蓋波峰導(dǎo)致光譜失真，大點(diǎn)數(shù)設(shè)置將失去平滑意義。當(dāng)段長設(shè)置為3時(shí)，則段內(nèi)每個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)經(jīng)過濾波變成中心點(diǎn)和兩邊的點(diǎn)的平均值。段間距為2個(gè)連續(xù)窗口段長之間的距離，為0～20的自然數(shù)，增大段間距可以增強(qiáng)被寬波段重疊的陡峭波段，大點(diǎn)數(shù)的間距將影響平滑效果。當(dāng)段間距設(shè)置為3時(shí)，則2個(gè)連續(xù)段長之間的間距為3個(gè)波長上的點(diǎn)。S-G平滑濾波對于某一平滑點(diǎn)數(shù)，其第1個(gè)中心點(diǎn)前的n個(gè)點(diǎn)和最后1個(gè)中心點(diǎn)的后n個(gè)點(diǎn)不能使用S-G平滑方法處理，使用Norris導(dǎo)數(shù)濾波可以克服這個(gè)問題。

本研究對700個(gè)樣品的原始光譜進(jìn)行各參數(shù)的Norris導(dǎo)數(shù)濾波，其中段長為1～51，段間距為0～20，共546種組合。準(zhǔn)確率為總準(zhǔn)確率，包括校正集的內(nèi)部交互驗(yàn)證的準(zhǔn)確率和驗(yàn)證集的預(yù)測準(zhǔn)確率。

2.3.1 Norris一階導(dǎo)數(shù)濾波 由圖4可知：對于Norris一階導(dǎo)數(shù)濾波，隨著段長點(diǎn)數(shù)增大，模型的準(zhǔn)確率降低，但是當(dāng)間距為0 nm，段長大于33 nm時(shí)識別準(zhǔn)確率低于80%。從整體上看，段長大于39 nm的濾波效果都不好，說明Norris一階導(dǎo)數(shù)濾波的段長選擇應(yīng)控制在1～19 nm之間。其中段長為1，段間距為4的一階導(dǎo)數(shù)Norris濾波效果最好，驗(yàn)證集預(yù)測誤判個(gè)數(shù)為8個(gè)。

2.3.2 Norris二階導(dǎo)數(shù)濾波 對于Norris二階導(dǎo)數(shù)濾波（圖5），由于間距0～20 nm的各參數(shù)的結(jié)果不一樣，繪制成21個(gè)變量的折線圖效果不好?，F(xiàn)將21種間距的各平滑點(diǎn)數(shù)準(zhǔn)確率數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類分析，發(fā)現(xiàn)21組數(shù)據(jù)變化趨勢可分為2類：間距0～7 nm和間距8～20 nm，前者為準(zhǔn)確率先增大再減小，后者準(zhǔn)確率呈減小趨勢，如圖5所示。從整體上看，間距為8～20 nm時(shí)同Norris一階導(dǎo)數(shù)濾波，隨著段長點(diǎn)數(shù)變大，識別準(zhǔn)確率從98%降低至90%左右。但在間距為0～4 nm時(shí)，段長為1 nm與3 nm的Norris導(dǎo)數(shù)濾波使模型的準(zhǔn)確率低于90%，隨著段長點(diǎn)數(shù)增大，識別準(zhǔn)確率也大幅上升，最高可達(dá)98.14%。說明段間距為0～5 nm和6～20 nm的Norris二階導(dǎo)數(shù)濾波的段長最佳選擇范圍分別為5～15 nm和1～7 nm。其中段長為3 nm和段間距為8 nm的Norris二階導(dǎo)數(shù)濾波效果最好，誤判個(gè)數(shù)低至5個(gè)，準(zhǔn)確率高達(dá)98.21%。

圖4 基于不同參數(shù)組合（546種）的Norris一階導(dǎo)數(shù)濾波預(yù)測結(jié)果Figure 4 546 predicted results of different 1st＋Norris derivative filtering parameter

圖5 基于不同參數(shù)組合（546種）的Norris二階導(dǎo)數(shù)濾波預(yù)測結(jié)果Figure 5 546 predicted results of different 2nd＋Norris derivative filtering parameter

3 光譜預(yù)處理方法比較

測試了這11種光譜預(yù)處理方法對識別模型準(zhǔn)確率的影響，這11種方法中若涉及參數(shù)選擇問題，取準(zhǔn)確率最高的參數(shù)組合（表3）。對數(shù)（lg），S-G平滑，對數(shù)（lg）與S-G平滑等3種處理方式的準(zhǔn)確率與原始光譜的準(zhǔn)確率一樣，說明單純使用對數(shù)（lg）和S-G平滑預(yù)處理方式不能提升模型的準(zhǔn)確率，原因是對數(shù)和平滑處理沒有改變原始光譜的波形，只能使光譜更加平滑，不能提高光譜區(qū)分度。

4 結(jié)論

可見/近紅外光譜技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)生長錐取樣的木材識別。本研究采用距離法識別模型，使用未經(jīng)任何預(yù)處理的光譜識別木材準(zhǔn)確率很低。使用S-G平滑處理或?qū)?shù)處理對光譜進(jìn)行預(yù)處理不能提升識別準(zhǔn)確率。一階導(dǎo)數(shù)預(yù)處理能明顯提升木材識別準(zhǔn)確率。由于二階導(dǎo)數(shù)和三階導(dǎo)數(shù)會(huì)增大光譜的噪音，經(jīng)過二階導(dǎo)數(shù)或三階導(dǎo)數(shù)預(yù)處理的光譜識別準(zhǔn)確率為沒有一階導(dǎo)數(shù)高。在利用可見/近紅外光譜進(jìn)行樹種識別的過程中，二階導(dǎo)數(shù)預(yù)處理和三階導(dǎo)數(shù)預(yù)處理需與其他預(yù)處理方式配合使用，才能達(dá)到提升識別模型準(zhǔn)確率的效果。

表3 11種預(yù)處理方法識別預(yù)測結(jié)果Table 3 Predicted results of 11 processing methods

S-G平滑處理能夠明顯降低二階導(dǎo)數(shù)和三階導(dǎo)數(shù)處理后的光譜的噪音，能夠極大程度地提升木材識別模型的準(zhǔn)確率。使用Norris導(dǎo)數(shù)濾波能夠提升木材識別模型的準(zhǔn)確率，在最優(yōu)的參數(shù)設(shè)置下，Norris導(dǎo)數(shù)濾波效果略好于S-G導(dǎo)數(shù)平滑，但差異不明顯。由于Norris導(dǎo)數(shù)濾波的特性，使得它能夠處理光譜波長兩端的若干個(gè)點(diǎn)，而S-G平滑不能對光譜波長兩端的若干個(gè)點(diǎn)進(jìn)行處理。所以在選擇與導(dǎo)數(shù)處理相配合的預(yù)處理方式時(shí)，Norris導(dǎo)數(shù)濾波應(yīng)為首選。在使用這2種預(yù)處理方法時(shí)搭配二階導(dǎo)數(shù)的預(yù)處理效果最好。

參數(shù)的選擇對木材識別模型的準(zhǔn)確率有一定影響，在使用過程中需要合理選擇各項(xiàng)參數(shù)。由于Norris導(dǎo)數(shù)濾波的可選參數(shù)組合要多于S-G平滑，所以在最優(yōu)參數(shù)選擇上，Norris導(dǎo)數(shù)濾波的工作量要大于S-G平滑。但是通過本試驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，在控制某一個(gè)參數(shù)不變，另一個(gè)參數(shù)遞變時(shí)識別準(zhǔn)確率的變化也呈現(xiàn)出遞增/遞減的規(guī)律，通過合理的參數(shù)選擇方案可以有效減少最優(yōu)參數(shù)確定的工作量。