基于SFA遼寧省行業(yè)產(chǎn)能利用率測算及影響因素研究

楊曉彤 姜 磊 張發(fā)東

(1.沈陽工業(yè)大學 經(jīng)濟學院，遼寧 沈陽 110870；2.澤眾城市智能科技有限公司， 安徽 合肥 230000 )

一、引言

新常態(tài)下的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型使中國宏觀經(jīng)濟調(diào)控重心從“重需求輕供給”轉(zhuǎn)向“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”，供給側(cè)改革和工業(yè)轉(zhuǎn)型升級迫切需要提高有效產(chǎn)能及其利用率，也決定我國工業(yè)化后期的工業(yè)需求和增長速度、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化。遼寧省作為我國的老工業(yè)基地，傳統(tǒng)的裝備制造業(yè)、煤炭開采業(yè)等行業(yè)產(chǎn)能利用不足問題尤為突出，因此深入研究遼寧省分行業(yè)的產(chǎn)能利用問題，對于深化遼寧省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提高有效產(chǎn)能、增強產(chǎn)業(yè)競爭力具有重要意義。

目前，國內(nèi)外許多學者對產(chǎn)能利用不足的定義、測度和影響因素進行了廣泛研究。關于產(chǎn)能利用不足的成因的研究，國外學者的研究大致分為兩類：一是從窖藏行為出發(fā)研究產(chǎn)能利用不足問題。Jun Ishii(2011)利用面板數(shù)據(jù)研究美國石油和天然氣開采廠商的產(chǎn)能盈余行為，廠商主動選擇產(chǎn)能盈余以對競爭對手先發(fā)制人。二是從廠商的策略性行為分析產(chǎn)能利用不足。Marvin B.Lieberman(1987)利用38個產(chǎn)業(yè)近20年的時間序列數(shù)據(jù)進行實證分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)能利用不足水平與行業(yè)進入率呈負相關趨勢。國內(nèi)學者的研究將產(chǎn)能利用不足的成因歸納為如下幾類：一是市場失靈導致產(chǎn)能超額供給。周瑞輝(2015)研究表明：國有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)及其與要素價格扭曲和預算軟約束的交互項對產(chǎn)能利用率的影響顯著，且國有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的產(chǎn)能超額供給效應在增強。二是政府失靈引起產(chǎn)能利用不足。王文莆(2014)[7]指出地方政府為了追求GDP和稅收的最大化加強購買和政府補貼行為，從而出現(xiàn)投資過度引發(fā)非周期性的產(chǎn)能過度盈余。

國內(nèi)學者研究部分是基于國家和省際層面，針對某一個省的行業(yè)生產(chǎn)能力過度盈余研究并不多見。遼寧省作為我國的老工業(yè)基地，一些行業(yè)由于技術落后以及體制和機制等方面原因，與國內(nèi)技術發(fā)達的省份相比生產(chǎn)供大于求。因此研究遼寧省行業(yè)的產(chǎn)能盈余程度、導致產(chǎn)能過度盈余具有重要意義。

二、產(chǎn)能利用不足的定義及測算方法

(一)產(chǎn)能利用不足的定義

目前理論界和政府部門的定義略有差異。政府部門的產(chǎn)能利用不足的概念大致可以概括為：產(chǎn)能利用不足盲目投資甚至是過度投資、低水平重復建設形成的生產(chǎn)能力遠遠大于市場需求的現(xiàn)象，最終導致產(chǎn)品庫存上升、價格下跌，企業(yè)和行業(yè)利潤下降，甚至嚴重虧損，金融風險加大，資源環(huán)境約束矛盾突出等[1]。

理論界對產(chǎn)能利用不足的定義可以分為微觀視角和宏觀視角。微觀層面的產(chǎn)能利用不足是指處于壟斷競爭或不完全競爭行業(yè)的企業(yè)，其生產(chǎn)效率低于最小平均成本的狀態(tài)(kamien和Schwartz(1972))。西方經(jīng)濟學界普遍認為產(chǎn)能利用不足是指由于壟斷競爭或不完全競爭形成的實際產(chǎn)出小于最優(yōu)產(chǎn)出的情況。宏觀層面的產(chǎn)能利用不足主要是國內(nèi)學者的定義，其大致可以分為結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能利用不足和體制性產(chǎn)能利用不足。結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能利用不足主要是指產(chǎn)品的供給結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)不匹配，一些落后產(chǎn)能無法滿足市場需求而形成的富余產(chǎn)能，而先進產(chǎn)能沒有形成規(guī)模經(jīng)濟效應、無法滿足市場需求而形成的供給相對不足(周勁、付保宗，2011；翟東升，2013)。體制性產(chǎn)能利用不足主要是指市場經(jīng)濟體制不健全以及政府的過度干預，導致企業(yè)具有不完全成本，使得投資決策出現(xiàn)偏差，供給能力遠遠超過實際需求而產(chǎn)生產(chǎn)能利用不足(王立國、張日旭，2010；王立國、周雨，2013)。

(二) 產(chǎn)能利用率測度

目前，國內(nèi)外學者主要使用的度量產(chǎn)能利用不足的方法主要有峰值分析法、生產(chǎn)函數(shù)法、數(shù)據(jù)包絡分析方法(DEA)。國外學者度量產(chǎn)能利用不足最早利用的方法為峰值分析法，該方法具有廣泛適用性、對數(shù)據(jù)要求較低,且計算簡單，但是沒有考慮到其他變化對產(chǎn)能的影響。生產(chǎn)函數(shù)法是由實際產(chǎn)出與一定時間內(nèi)在給定投入和技術水平的條件下所能達到的最大產(chǎn)出相比,來分析生產(chǎn)能力的利用狀況。數(shù)據(jù)包絡分析方法(DEA)是相對有效的測度方法，主要利用線性規(guī)劃技術度量相對效率的差距。

三、產(chǎn)能利用率測算方法及數(shù)據(jù)處理

(一)基于SFA的產(chǎn)能利用率測算模型

根據(jù)Aigner等(1977)及Meeusen和van den Broeek(1977)分別獨立提出了隨機前沿分析方法，考慮到超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的要素產(chǎn)出彈性反映了投入要素之間的替代效應和交互作用，通過時間變化的影響反映不同投入技術進步的差異，同時也放寬了技術中性的強假設，能夠揭示經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)的更多特征。本文設定的生產(chǎn)函數(shù)的具體形式為：

(1)

uit=uiexp[-η(t-T)]

(2)

(3)

(4)

(二) 數(shù)據(jù)處理

為了測算遼寧省不同行業(yè)的產(chǎn)能利用率，本文以2001—2016年遼寧省27個規(guī)模及規(guī)模以上國有及其控股工業(yè)行業(yè)的相關數(shù)據(jù)，這27個工業(yè)行業(yè)的名稱和序號如下：煤炭采選業(yè)(IN1)、石油和天然氣開采業(yè)(IN2)、黑色金屬礦采選業(yè)(IN3)、有色金屬礦采選業(yè)(IN4)、非金屬礦采選業(yè)(IN4)、食品加工業(yè)(IN6)、食品制造業(yè)(IN7)、飲料制造業(yè)(IN8)、煙草加工業(yè)(IN9)、紡織業(yè)(IN10)、服裝及其他纖維制品制造業(yè)(IN11)、造紙及紙制品業(yè)(IN12)、石油加工及煉焦業(yè)(IN13)、化學原料及化學制品制造業(yè)(IN14)、醫(yī)藥制造業(yè)(IN15)、化學纖維制造業(yè)(IN16)、非金屬礦物制品業(yè)(IN17)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(IN18)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(IN19)、金屬制品業(yè)(IN20)、普通機械制造業(yè)IN(21)、專用設備制造業(yè)(IN22)、交通運輸設備制造業(yè)(IN23)、電氣機械及器材制造業(yè)(IN24)、電子及通訊設備制造業(yè)(IN25)、儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)(IN26)、電力、蒸汽、熱水的生產(chǎn)和供應業(yè)(27)。并且根據(jù)模型(1)，分別選取這些行業(yè)的產(chǎn)出、資本和勞動變量。

工業(yè)增加值(Y)：本文參考楊立勛(2015)采用遼寧省27個工業(yè)行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出變量(單位：萬元)，并且以分行業(yè)的出廠價格指數(shù)進行平減(基期為2000年)，而不是采用單一的出廠價格指數(shù)進行平減，使得平減后的工業(yè)總產(chǎn)值具有可比性。

資本存量(K)：目前大家普遍采用永續(xù)盤存法測度不同地區(qū)和行業(yè)的資本存量，由于基期資本存量確定相對復雜，另外缺少當年投資流量數(shù)據(jù)，因此本文參考的方法利用每個行業(yè)的固定資產(chǎn)原值作為資本存量(單位：萬元)

勞動力數(shù)量(L)：采用各行業(yè)的年末平均從業(yè)人員(單位：人)作為勞動力投入變量。

四、基于SFA遼寧省行業(yè)產(chǎn)能利用率測算

借助Kirkley等(2002)有關生產(chǎn)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)能力利用率的概念，即實際產(chǎn)出(Y)相對于潛在產(chǎn)出(Yp)的生產(chǎn)效率，記為：CUK=Y/Yp，利用該公式以及回歸所求得的產(chǎn)能利用率，計算遼寧省行業(yè)的產(chǎn)能利用率指數(shù)，結(jié)果見表1。

表1 遼寧省行業(yè)的產(chǎn)能利用率指數(shù)

通過分析表1發(fā)現(xiàn)，由于生產(chǎn)過程中的技術無效率以及供過于求(供需結(jié)構(gòu)不匹配或需求不足)的原因?qū)е碌漠a(chǎn)能利用率不足問題普遍存在。如果產(chǎn)能比較低，則表明潛在生產(chǎn)能力是市場實際需求的兩倍以上，這樣的行業(yè)有煤炭開采業(yè)(IN1)、化學原料及化學制品制造業(yè)(IN14)、化學纖維制造業(yè)(IN16)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(IN18)、交通運輸設備制造業(yè)(IN23)、電力、蒸汽、熱水的生產(chǎn)和供應業(yè)(IN27)，在遼寧省這六個產(chǎn)能利用率不足的行業(yè)中，產(chǎn)能利用嚴重不足的三個行業(yè)分別煤炭開采(IN1)、黑色金屬冶煉和壓延業(yè)(IN18)以及電力、蒸汽、熱水的生產(chǎn)和供應業(yè)(IN27)，其產(chǎn)能大于市場需求5倍以上，其中煤炭開采業(yè)的產(chǎn)能利用率指數(shù)在2012年達到最低，為0.121，隨后逐漸提高，黑色金屬冶煉和壓延業(yè)的產(chǎn)能利用不足指數(shù)在2011年達到最低，為0.122，隨后逐漸提高。產(chǎn)能利用率程度相對較高的行業(yè)有四個，分別為食品加工業(yè)(IN6)、煙草加工業(yè)(IN9)、服裝及其他纖維制品制造業(yè)(IN11)、電子及通訊設備制造業(yè)(IN25)，這些行業(yè)的產(chǎn)能利用率都在85%以上。

五、 遼寧省產(chǎn)能利用率的影響因素分析

學者們深入研究了產(chǎn)能利用率的影響因素，這些因素主要包括：投資、行業(yè)競爭以及FDI等，本文在現(xiàn)有研究因素基礎上，分析如下四個指標作為遼寧省產(chǎn)能利用率的影響因素：資產(chǎn)負債率、固定產(chǎn)投資占比、工業(yè)總產(chǎn)值占比、國有資產(chǎn)占比。由于被解釋變量小于1，最后決定利用TOBIT模型估計。

表2 遼寧行業(yè)產(chǎn)能利用率的影響因素研究

注：a,b,c分別表示在1%，5%和10%統(tǒng)計水平下顯著。

通過表2可知，遼寧省27個行業(yè)產(chǎn)能利用率的四個影響因素中，回歸結(jié)果都是顯著的，其中資產(chǎn)負債率和國有資產(chǎn)占比對遼寧省行業(yè)的產(chǎn)能利用率存在顯著負向影響，也就是說降低資產(chǎn)負債率有利于提高產(chǎn)能利用率，適當降低工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)比例有利于提高產(chǎn)能利用率，適當提高工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)值比重可以提高產(chǎn)能利用率。

六、結(jié)論與對策建議

本文利用遼寧省2001—2017年27個工業(yè)企業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)測算了遼寧省工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)能利用率，結(jié)果表明產(chǎn)能利用不足普遍存在，其中煤炭開采業(yè)(IN1)、黑色金屬冶煉和壓延業(yè)(IN18)以及電力、蒸汽、熱水的生產(chǎn)和供應業(yè)(IN27)產(chǎn)能利用率嚴重不足。

一方面應該降低工業(yè)企業(yè)的杠桿比例，有利于提高產(chǎn)能利用率。杠桿比率過高限制了企業(yè)的創(chuàng)新能力，使得企業(yè)的技術創(chuàng)新之后，產(chǎn)品落后會導致需求不足和庫存增加，因此去杠桿在遼寧省需要花大力氣去解決；另一方面適當增加工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)的投資比例，有利于提高產(chǎn)能利用率，尤其是固定資產(chǎn)投資中的更新改造資金的比例，有利于企業(yè)的技術革新，開發(fā)適銷對路產(chǎn)品，提高產(chǎn)能利用率。