王 勇 文彥杰 繆 航 王振宇*

1 中國(guó)科學(xué)院學(xué)部工作局 北京 100190

2 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

3 中國(guó)科學(xué)院院刊 北京 100864

院士制度（academician system）起源于 17 世紀(jì)的歐洲，1660 年成立的英國(guó)皇家學(xué)會(huì)建立了歷史最為悠久且具有很高聲望的院士/會(huì)員制度。300 多年來(lái)，院士制度已經(jīng)逐漸發(fā)展成為受廣泛認(rèn)可的最高學(xué)術(shù)榮譽(yù)制度，是國(guó)家科學(xué)建制中的重要組成部分[1-3]。外籍院士制度（foreign academician system）包含外籍院士、選舉制度、規(guī)章辦法、管理部門及運(yùn)行機(jī)制等要素。它是院士制度國(guó)際化發(fā)展到一定階段衍生出來(lái)的重要制度體系，已經(jīng)成為院士制度不可或缺的一部分，在開展國(guó)際合作交流、凝聚國(guó)際著名科學(xué)家、促進(jìn)本國(guó)科技進(jìn)步、彰顯學(xué)術(shù)榮譽(yù)崇高性和傳播科學(xué)無(wú)國(guó)界理念等方面發(fā)揮著重要作用。選舉外籍院士已成為國(guó)際科技界的慣例[4]。目前，國(guó)內(nèi)研究外籍院士制度的文獻(xiàn)很少，李真真等[5]曾對(duì)中國(guó)科學(xué)院外籍院士群體特征作了分析。本文對(duì)中外外籍院士制度進(jìn)行了比較研究，從起源發(fā)展和保障外籍院士發(fā)揮作用的體系機(jī)制方面進(jìn)行了梳理總結(jié)；在此基礎(chǔ)上，提出了進(jìn)一步優(yōu)化中國(guó)科學(xué)院外籍院士制度，助力我國(guó)國(guó)際合作和科技外交的思考建議。

1 中外外籍院士制度起源發(fā)展之比較

起源于歐洲的院士制度最初是由一群對(duì)科學(xué)感興趣的科學(xué)家和貴族推動(dòng)建立的。當(dāng)時(shí)成員的國(guó)籍問(wèn)題不會(huì)被特別關(guān)注，因此不太可能提出專門的“外籍院士”概念；當(dāng)來(lái)自國(guó)外的成員形成一定規(guī)模時(shí)，才開始建立完善外籍院士制度。中國(guó)在借鑒國(guó)際通行經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，先完成了制度體系的醞釀設(shè)計(jì)，然后按程序選舉外籍院士，一開始就建立了比較成熟的外籍院士制度。

1.1 國(guó)外外籍院士制度的起源發(fā)展

經(jīng)過(guò)文藝復(fù)興、宗教改革和近代科學(xué)革命沖擊之后的英國(guó)和法國(guó)等歐洲國(guó)家建立科學(xué)院并推行院士制度是順應(yīng)歷史潮流趨勢(shì)的，但由于當(dāng)時(shí)各國(guó)內(nèi)部情況的不同，最終產(chǎn)生了兩類特點(diǎn)迥異的國(guó)家科學(xué)院。一類以法國(guó)皇家科學(xué)院為代表，主要是國(guó)家主導(dǎo)設(shè)立；另一類以英國(guó)皇家學(xué)會(huì)為代表，是松散的民間學(xué)術(shù)團(tuán)體。這兩類科學(xué)院開始時(shí)都只設(shè)院士，院士制度很不規(guī)范，選舉程序也不夠民主，受政府和皇家的影響很大；也沒(méi)有外籍院士的設(shè)置，即使選入者為外國(guó)科學(xué)家也多籠統(tǒng)稱為“院士”[6,7]。17—18 世紀(jì)末，隨著近代科學(xué)體制化的確立和發(fā)展，歐洲很多國(guó)家紛紛仿照英、法兩國(guó)成立科學(xué)院并選聘院士，建立院士制度，而早期成員的國(guó)籍似乎不會(huì)引起大家的關(guān)注。因而，外籍院士稱號(hào)的出現(xiàn)遠(yuǎn)晚于院士稱號(hào)，外籍院士制度更是院士制度發(fā)展到一定階段才逐步建立的。

本文以英國(guó)皇家學(xué)會(huì)（Royal Society）為例，介紹外籍院士制度建立中經(jīng)歷的 4 個(gè)階段。

1.1.1 萌芽階段

1663 年，與牛頓同時(shí)代的偉大科學(xué)家，荷蘭籍物理學(xué)家、天文學(xué)家和數(shù)學(xué)家克里斯蒂安 · 惠更斯（Christian Huyghens）被剛成立不久的英國(guó)皇家學(xué)會(huì)選為創(chuàng)始會(huì)員（original fellow）[8,9]；1673 年，英國(guó)皇家學(xué)會(huì)又將德國(guó)著名數(shù)學(xué)家、哲學(xué)家戈特弗里德 · 威廉 · 萊布尼茨（Gottfried Wilhelm Leibniz）選為會(huì)員（fellow）[8]。這些個(gè)案可視為外籍院士制度的萌芽。這一階段，各國(guó)科學(xué)院優(yōu)先吸納當(dāng)時(shí)世界著名的科學(xué)家作為其成員（例如，惠更斯 1666 年還受聘為法國(guó)科學(xué)院院士，甚至曾任院長(zhǎng)[9]），以最大程度地增強(qiáng)其在國(guó)際（當(dāng)時(shí)歐洲列強(qiáng)間）的影響力；因此，并不區(qū)分科學(xué)家的國(guó)籍，以及并未發(fā)展出“外籍院士”的單獨(dú)稱謂。這種吸納他國(guó)科學(xué)家作為本國(guó)科學(xué)院院士的做法，為后來(lái)發(fā)展出“外籍院士”奠定了基礎(chǔ)。

1.1.2 早期階段

在院士制度建立早期，院士隊(duì)伍構(gòu)成復(fù)雜，選舉程序很不完善，直到學(xué)會(huì)成立 70 多年后才初步規(guī)范了選舉制度[10]，但外籍院士選舉程序在當(dāng)時(shí)并未受到重視。根據(jù)《英國(guó)皇家學(xué)會(huì) 1660—2007 年會(huì)員名錄》記載，1756 年曾將美國(guó)著名政治家、物理學(xué)家本杰明 · 富蘭克林（Benjamin Franklin）選為會(huì)員（fellow）[8,11]，當(dāng)然并不是稱為“外籍院士”。在當(dāng)時(shí)，來(lái)自國(guó)外的會(huì)員已經(jīng)有 160 余人了[9]。這一時(shí)期，“外籍院士”實(shí)際上已經(jīng)形成較為客觀的群體，但在稱謂上、制度上還處于無(wú)序且不規(guī)范的發(fā)展之中，也還未明確地從本國(guó)院士制度之中分離出來(lái)。這一時(shí)期可視為外籍院士制度發(fā)展的早期階段。

1.1.3 初步形成階段

英國(guó)皇家學(xué)會(huì)官方資料——《英國(guó)皇家學(xué)會(huì) 1660—2007 年會(huì)員名錄》中定義的“外籍院士（foreign member）”首次出現(xiàn)在 1789 年，這說(shuō)明該學(xué)會(huì)認(rèn)可的外籍院士制度在 18 世紀(jì)末已初步形成。名錄中記載的第一位外籍院士是 1789 年當(dāng)選的法國(guó)著名天文學(xué)家 J. D. 卡西尼（Jean Dominique, comte de Dassini），第二位外籍院士是 1793 年當(dāng)選的著名德國(guó)人類學(xué)家布魯門巴赫（Johann Friedrich Blumenbach）[8]。在這一時(shí)期，選入的外國(guó)會(huì)員被定義為“外籍院士”，稱謂上與本國(guó)會(huì)員區(qū)分開來(lái)，但其選舉程序、制度等都尚未健全?？v觀世界史，18 世紀(jì)晚期歐洲各國(guó)開始爭(zhēng)霸全球，國(guó)家意識(shí)不斷強(qiáng)化?？茖W(xué)界的最高榮譽(yù)“院士”也在此時(shí)隨著國(guó)際政治大趨勢(shì)做了本土與國(guó)外的區(qū)分，“外籍院士”的稱謂在這一時(shí)期正式從“院士”中分化出來(lái)。

1.1.4 成熟階段

19 世紀(jì) 20 年代，學(xué)會(huì)開始正式規(guī)范使用“外籍院士”稱謂。隨后，1847 年學(xué)會(huì)首次采用規(guī)范復(fù)雜的程序組織了院士選舉，當(dāng)年法國(guó)數(shù)學(xué)家奧本 · 勒維耶（Urbain Le Verrier）當(dāng)選為外籍院士[3,8,10]。同期，學(xué)會(huì)還增設(shè)了國(guó)外秘書分管國(guó)外會(huì)員和國(guó)外科技事務(wù)[9]。至此，外籍院士選舉制度、隊(duì)伍以及管理體系等均已健全，這標(biāo)志著成熟的外籍院士制度在英國(guó)建立。

1.2 中國(guó)外籍院士制度的建立

1.2.1 醞釀到建立經(jīng)歷了漫長(zhǎng)曲折的過(guò)程

在中國(guó)建立院士制度的設(shè)想是 20 世紀(jì)初西方現(xiàn)代科學(xué)體系進(jìn)入國(guó)門之后產(chǎn)生的。當(dāng)時(shí)，國(guó)際上院士制度已經(jīng)建立 200 多年，各方面都有很好的經(jīng)驗(yàn)可參照。1928 年，蔡元培等人開始籌備中央研究院時(shí)即考慮設(shè)置“名譽(yù)通訊員”，大概相當(dāng)于外籍院士；此后，中央研究院推動(dòng)院士制度的建立，期間的策劃考慮都包含了外籍院士的內(nèi)容；直至 1948 年召開中央研究院第一次院士會(huì)議時(shí)還研究了“名譽(yù)院士”（相當(dāng)于外籍院士）選舉的問(wèn)題。但是，隨著國(guó)內(nèi)政局變化，醞釀了 20 年的關(guān)于外籍院士制度的設(shè)計(jì)最后也沒(méi)能落地。中央研究院第一次院士會(huì)議的召開標(biāo)志著院士制度在中國(guó)創(chuàng)立[12]，不無(wú)遺憾的是外籍院士制度恰似空中樓閣終未成真。

新中國(guó)建立之后，并沒(méi)有沿襲中央研究院的院士制度。1955 年中國(guó)科學(xué)院學(xué)部建立，選聘了學(xué)部委員（院士），而我國(guó)當(dāng)時(shí)并沒(méi)有建立院士制度，也就沒(méi)有外籍院士，但與其相關(guān)的國(guó)際合作工作一直在開展。20 世紀(jì) 50—60 年代，蘇聯(lián)科學(xué)院等社會(huì)主義國(guó)家科學(xué)院曾授予郭沫若、李四光等中國(guó)科學(xué)家和學(xué)者外籍院士稱號(hào)，促使中國(guó)科學(xué)院考慮建立院士制度的有關(guān)問(wèn)題。1963 年，應(yīng)中央要求，中國(guó)科學(xué)院第 7 次院務(wù)擴(kuò)大會(huì)議決定贈(zèng)予印尼共產(chǎn)黨總書記迪 · 努 · 艾地“中國(guó)科學(xué)院榮譽(yù)學(xué)部委員”稱號(hào)。這是我國(guó)院士制度正式建立前一次與外籍院士制度有關(guān)的重要活動(dòng)。

1992 年中國(guó)科學(xué)院第六次學(xué)部委員大會(huì)通過(guò)了《中國(guó)科學(xué)院學(xué)部委員章程（試行）》，首次以文件形式明確了外籍學(xué)部委員的標(biāo)準(zhǔn)和選舉程序。兩年后，在中國(guó)科學(xué)院第七次院士大會(huì)上又修訂通過(guò)了《中國(guó)科學(xué)院院士章程》，學(xué)部委員改稱院士，外籍學(xué)部委員改稱外籍院士；此次大會(huì)上，還選舉產(chǎn)生了 14 位外籍院士。至此，伴隨著新中國(guó)院士制度，中國(guó)外籍院士制度正式建立[5,13]。20 世紀(jì) 90 年代，中國(guó)科技界開始全面走向世界，國(guó)際合作交流需求逐步增多；同時(shí)，國(guó)際上各國(guó)科學(xué)院院士制度更加成熟，此時(shí)建立的外籍院士制度一開始就比較完善并很好地與國(guó)際接軌[4,14]，在隨后短短的 20 多年里也取得了很大發(fā)展。

1.2.2 高點(diǎn)起步迅速發(fā)展

1994 年，成立中國(guó)工程院后，中國(guó)外籍院士制度包含中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)工程院的外籍院士制度，本文重點(diǎn)分析前者。

中國(guó)科學(xué)院外籍院士制度建立之后，先后進(jìn)行了幾次比較大的改革，均取得了很好的效果。例如，為進(jìn)一步規(guī)范工作并與國(guó)際通行做法一致，2007 年起中國(guó)科學(xué)院學(xué)部將以前在公歷雙數(shù)年院士大會(huì)上選舉外籍院士改為在公歷單數(shù)年與院士增選同年進(jìn)行。為更加有效推動(dòng)外籍院士相關(guān)工作，2011 年中國(guó)科學(xué)院學(xué)部主席團(tuán)專門成立了國(guó)際合作和外籍院士工作小組，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)外籍院士推薦和選舉，研究提出發(fā)揮外籍院士作用和有序擴(kuò)大外籍院士隊(duì)伍規(guī)模的措施和辦法?；趦?yōu)化國(guó)籍分布和促進(jìn)科技外交的考慮，2013 年還新增了推薦綜合類候選人的職能。

中國(guó)科學(xué)院學(xué)部國(guó)際合作和外籍院士工作小組成立后對(duì)外籍院士隊(duì)伍建設(shè)發(fā)揮了重要的指導(dǎo)作用。2013 年選舉時(shí)，該小組曾建議“應(yīng)適當(dāng)注意學(xué)科專業(yè)、國(guó)別等的分布”；2015 年又進(jìn)一步建議“應(yīng)適當(dāng)注意學(xué)科專業(yè)、國(guó)別等的分布，可重點(diǎn)關(guān)注發(fā)展中大國(guó)和科技實(shí)力較強(qiáng)的有特色中小國(guó)家的候選人”；2017 年則建議“應(yīng)考慮候選人未來(lái)對(duì)我國(guó)國(guó)際科技合作作出貢獻(xiàn)的潛在能力，適當(dāng)注意年齡、國(guó)別、學(xué)科專業(yè)和女性科學(xué)家，并重點(diǎn)關(guān)注發(fā)展中大國(guó)和科技實(shí)力較強(qiáng)的有特色的中小國(guó)家以及‘一帶一路’沿線國(guó)家的候選人”，這些建議均引起學(xué)部主席團(tuán)的高度重視。從選舉效果看，1994—2011 年的 10 次選舉一共才增加 14 個(gè)國(guó)家的外籍院士，但 2013 年以來(lái)的 3 次選舉即新增 6 個(gè)國(guó)家的外籍院士，基本達(dá)到了不斷拓展國(guó)別的目標(biāo)（表 1）。隨著外籍院士制度逐步完善，體制機(jī)制建設(shè)取得了較大進(jìn)展，外籍院士隊(duì)伍結(jié)構(gòu)在不斷優(yōu)化。例如，2017 年外籍院士選舉中出現(xiàn)多個(gè)“第一”——是 2007 年以來(lái)新增國(guó)家最多的一次，也是 1994 年首次選舉以來(lái)當(dāng)選人數(shù)最多、國(guó)籍分布最廣、60 歲以下最多的一次（圖 1）①相關(guān)內(nèi)容見中國(guó)科學(xué)院學(xué)部網(wǎng)站（http://www.casad.cas.cn/）。。當(dāng)前，外籍院士制度對(duì)不斷加強(qiáng)我國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作，深度參與全球科技治理正發(fā)揮著積極作用。

表1 2013年以來(lái)中國(guó)科學(xué)院外籍院士選舉新增國(guó)家的特征

圖1 歷次選舉中當(dāng)選時(shí)為60歲以下的中國(guó)科學(xué)院外籍院士所占比例

2 中外外籍院士制度保障外籍院士作用發(fā)揮的體系機(jī)制之比較

隨著全球化進(jìn)程加速和發(fā)展不確定性增強(qiáng)，加強(qiáng)國(guó)際合作是大勢(shì)所趨，活躍在科技前沿、擁有較強(qiáng)話語(yǔ)權(quán)的外籍院士在國(guó)際學(xué)術(shù)交流和科技外交方面可作出特殊的貢獻(xiàn)。為保障外籍院士更好地發(fā)揮作用，歐美國(guó)家在外籍院士制度建設(shè)中已經(jīng)形成一套行之有效的體系機(jī)制；中國(guó)科學(xué)院外籍院士制度建設(shè)充分吸納了國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)在本土化過(guò)程中也深受國(guó)家不斷提升的綜合實(shí)力和歷史悠久文化的影響，形成了自身的一些特色。

2.1 歐美國(guó)家外籍院士制度中一些行之有效的體系機(jī)制

2.1.1 多元化標(biāo)準(zhǔn)遴選外籍院士

綜合來(lái)看，各國(guó)科學(xué)院為建設(shè)一支能更好發(fā)揮作用的外籍院士隊(duì)伍，選舉標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)了學(xué)術(shù)因素基礎(chǔ)上的“需求導(dǎo)向和榮譽(yù)授予并重”特點(diǎn)，一般采用多維度平行和差異化評(píng)價(jià)，既可綜合也可單因素考量。

對(duì)外籍院士候選人第一方面的考量因素是學(xué)術(shù)水平。這也是發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，各國(guó)科學(xué)院都有較高要求。例如，美國(guó)科學(xué)院外籍院士候選人要“在原創(chuàng)性研究上獲得杰出和持續(xù)的成就”，英國(guó)皇家學(xué)會(huì)按照“世界上最杰出科學(xué)家”的標(biāo)準(zhǔn)選舉外籍院士，瑞典皇家科學(xué)院外籍院士候選人需具有“杰出的科學(xué)成就”。第二方面考量因素是對(duì)當(dāng)選國(guó)科技事業(yè)發(fā)展所作貢獻(xiàn)。例如，美國(guó)科學(xué)院外籍院士目前有約 12% 在美國(guó)工作，瑞典皇家科學(xué)院有約 13% 的外籍院士在瑞典工作。第三方面考量因素是基于國(guó)家外交戰(zhàn)略布局的國(guó)籍分布。例如，美國(guó)科學(xué)院外籍院士分布在近 50 個(gè)國(guó)家和地區(qū)，涵蓋了除南極大陸在內(nèi)的其他六大洲（圖 2）；德國(guó)科學(xué)院外籍院士分布在近 40 個(gè)國(guó)家和地區(qū)。第四方面考量因素是候選人身份。是否為科學(xué)院院長(zhǎng)、政府科教部門或國(guó)際科技組織領(lǐng)導(dǎo)、諾貝爾獎(jiǎng)獲得者等。例如，發(fā)展中國(guó)家科學(xué)院（TWAS）前院長(zhǎng)印度科學(xué)家拉奧（C. N. R. Rao）教授是中、美、英、俄、法等近 20 個(gè)國(guó)家科學(xué)院的院士或外籍院士。又如，德國(guó)科學(xué)院已經(jīng)選入 129 位外籍諾貝爾獎(jiǎng)獲得者為外籍院士。第五方面考量因素是保持一定規(guī)模的隊(duì)伍。例如，美國(guó)科學(xué)院目前有外籍院士 470 多位，德國(guó)科學(xué)院有 540 多位，俄羅斯科學(xué)院有 500 多位。

2.1.2 建立凝聚外籍院士的制度體系

外籍院士制度的靈魂在于發(fā)揮外籍院士作用。歐美國(guó)家外籍院士制度通過(guò)體系設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)“外籍”標(biāo)簽的弱化和稱號(hào)榮譽(yù)感的強(qiáng)化，引導(dǎo)外籍院士珍視榮譽(yù)并積極發(fā)揮作用。

根據(jù)組織承諾理論，成員發(fā)揮作用既要有情感上的歸屬感，也要有義務(wù)上的責(zé)任感[15]。從美國(guó)、德國(guó)以及瑞典等國(guó)家科學(xué)院的外籍院士管理制度中可以發(fā)現(xiàn)，外籍院士按學(xué)科專業(yè)歸入學(xué)部是一種普遍機(jī)制（圖 3 是瑞典皇家科學(xué)院外籍院士學(xué)部分布情況），這恰恰是一個(gè)無(wú)形地弱化“外籍”標(biāo)簽并有效強(qiáng)化外籍院士歸屬感和責(zé)任感的制度設(shè)計(jì)，這種歸屬確定性使外籍院士更容易融入當(dāng)選科學(xué)院并作出貢獻(xiàn)。外籍院士稱號(hào)更多體現(xiàn)的是榮譽(yù)性，榮譽(yù)感的強(qiáng)弱與外籍院士發(fā)揮作用的積極性相輔相成。

此外，值得一提的是，蘇聯(lián)科學(xué)院和美國(guó)科學(xué)院外籍院士制度的運(yùn)作機(jī)制和社會(huì)影響為中國(guó)科學(xué)院外籍院士制度的建立提供了重要經(jīng)驗(yàn)參照。以當(dāng)前的俄羅斯科學(xué)院為例，外籍院士是獲得國(guó)際科學(xué)界認(rèn)可并經(jīng)全體院士大會(huì)依照章程選舉產(chǎn)生的外國(guó)科學(xué)家，他們?cè)诙韺W(xué)界的崇高聲譽(yù)源于其突出的學(xué)術(shù)成就和嚴(yán)格的產(chǎn)生過(guò)程，即要經(jīng)過(guò)各學(xué)部全體會(huì)議和全體院士大會(huì)進(jìn)行無(wú)記名投票產(chǎn)生，且均需滿足得票數(shù)大于投票人數(shù)的 2/3 這一嚴(yán)格條件。在中國(guó)科學(xué)院外籍院士選舉流程中，這些嚴(yán)格條件同樣得到體現(xiàn)。

圖2 美國(guó)科學(xué)院外籍院士工作地分布概況

圖3 瑞典皇家科學(xué)院外籍院士學(xué)部分布情況

2.2 中國(guó)科學(xué)院外籍院士制度中一些富有特色的體系機(jī)制

1994 年以來(lái)，中國(guó)科學(xué)院已經(jīng)選舉了 116 位外籍院士，多年來(lái)他們?yōu)橹袊?guó)科技進(jìn)步做了大量卓有成效的工作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1995—2017 年，先后有 18 位外籍院士獲得了中華人民共和國(guó)國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)，占?xì)v年獲獎(jiǎng)總?cè)藬?shù)的 16%。1995 年首次授獎(jiǎng)時(shí)，6 位獲獎(jiǎng)?wù)咧?4 位是 1994 年當(dāng)選的首批中國(guó)科學(xué)院外籍院士；后續(xù)有 13 位外籍院士獲該獎(jiǎng)時(shí)間主要集中在外籍院士制度建立 10 年之后（圖 4）。這組數(shù)據(jù)一定程度上反映了中國(guó)科學(xué)院外籍院士制度是成功的，遴選出的外籍院士切實(shí)對(duì)我國(guó)科技發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。下文介紹外籍院士制度中一些富有特色的體系機(jī)制。

2.2.1 重視著名華裔科學(xué)家及其作用

相對(duì)于非華裔的國(guó)外學(xué)者，華裔科學(xué)家群體在推動(dòng)中國(guó)科技進(jìn)步上有著更大的積極性。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“中研院”選舉院士不分國(guó)籍，1958—1992 年的 18 次選舉共選入的外籍華人院士占比高達(dá) 69%。事實(shí)上，這些華人科學(xué)家在推動(dòng)臺(tái)灣地區(qū)科技與經(jīng)濟(jì)實(shí)力進(jìn)步以及提升“中研院”院士群體影響力方面發(fā)揮了積極作用，中國(guó)科學(xué)院在建立外籍院士制度時(shí)也注意到了這一情況[16,17]。重視吸納著名華裔科學(xué)家為外籍院士是中國(guó)科學(xué)院外籍院士制度的一個(gè)特點(diǎn)，目前華裔外籍院士人數(shù)已超過(guò) 40%。例如，1994 年中國(guó)科學(xué)院首批選舉的 14 位外籍院士中，10 位是華裔，包括楊振寧、李政道、陳省身等一些頂尖學(xué)術(shù)精英。中國(guó)科學(xué)院外籍院士候選人一般應(yīng)為所在國(guó)的國(guó)家科學(xué)院或工程院院士，中國(guó)科學(xué)院學(xué)部對(duì)一些為中國(guó)科技發(fā)展作出重要貢獻(xiàn)的非所在國(guó)院士華裔科學(xué)家也非常重視。例如，張首晟在當(dāng)選時(shí)就不是所在國(guó)院士。

圖4 中國(guó)科學(xué)院外籍院士歷年獲中華人民共和國(guó)國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)情況

近 20 年來(lái)，這些華裔中國(guó)科學(xué)院外籍院士對(duì)我國(guó)科技發(fā)展作出了杰出的貢獻(xiàn)，主要體現(xiàn)在 4 個(gè)方面：① 幫助培養(yǎng)高端人才；②參見清華大學(xué)高等研究院網(wǎng)站（http://www.castu.tsinghua.edu.cn/publish/cas/index.html）。幫助建設(shè)學(xué)科和團(tuán)隊(duì)；③參見北京大學(xué)高能物理研究中心網(wǎng)站（http://rchep.pku.edu.cn/index.htm）。介紹中國(guó)科學(xué)家到國(guó)際科技界；④參見國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室網(wǎng)站（http://www.nosta.gov.cn/web/index.aspx）。提出重要建議。例如：楊振寧在 1997 年推動(dòng)成立了旨在面向世界、面向 21 世紀(jì)的清華大學(xué)高等研究中心，親自擔(dān)任名譽(yù)主任，在中心頂尖人才引進(jìn)等方面發(fā)揮了不可替代的作用②。李政道在 2006 年受聘擔(dān)任了北京大學(xué)高能物理研究中心主任，致力于促進(jìn)海內(nèi)外高能物理領(lǐng)域科學(xué)家的合作與交流，培養(yǎng)優(yōu)秀青年學(xué)者，提升中國(guó)高能物理研究在世界上的影響力③。丁肇中領(lǐng)導(dǎo)和幫助中國(guó)科學(xué)家在 L3 探測(cè)器的設(shè)計(jì)、制造和數(shù)據(jù)分析中發(fā)揮了重要作用，在國(guó)際高能物理實(shí)驗(yàn)中占有了一席之地④。沈元壤對(duì)中國(guó)科研體制改革和高校教學(xué)評(píng)估的建議被國(guó)內(nèi)有關(guān)單位借鑒和采納④。另一方面，中國(guó)科學(xué)院外籍院士制度重視華裔科學(xué)家的特點(diǎn)激勵(lì)了廣大海外學(xué)子，貢獻(xiàn)力量，建設(shè)祖國(guó)。例如，王中林當(dāng)選中國(guó)科學(xué)院外籍院士之后，接受媒體采訪時(shí)說(shuō)：“我非常激動(dòng)，這是祖國(guó)給予我的至高無(wú)上的榮譽(yù)，也是我獲得的最高榮譽(yù)?！蚁嘈?，這將極大地激勵(lì)眾多優(yōu)秀的海外學(xué)者為國(guó)家做事的信心和信念?！雹輩⒁娙嗣窬W(wǎng)（2009年12月07日）（http://scitech.people.com.cn/GB/10525318.html）。

2.2.2 定期舉行高層次“外籍院士座談會(huì)”

外籍院士對(duì)中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展有建議權(quán)，20 多年來(lái)，通過(guò)不同方式提出了很多寶貴的意見建議。為充分發(fā)揮外籍院士作用，兩年一度的中國(guó)科學(xué)院院士大會(huì)有一個(gè)重要安排就是“外籍院士座談會(huì)”，這個(gè)平臺(tái)已經(jīng)成為外籍院士有組織地對(duì)我國(guó)科技發(fā)展和學(xué)部工作提出建議的重要渠道，多年來(lái)發(fā)揮了很好的作用。如 2014 年為落實(shí)好十八屆三中全會(huì)關(guān)于改進(jìn)完善院士制度要求，第十七次院士大會(huì)上專門請(qǐng)外籍院士圍繞院士增選等主題討論并提出建議；再如 2016 年第十八次院士大會(huì)上，組織外籍院士們圍繞中國(guó)科技體制改革、建設(shè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等主題提出意見建議；還如 2018 年第十九次院士大會(huì)上，組織參會(huì)的外籍院士圍繞中國(guó)科技發(fā)展與國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)座談。

2.2.3 創(chuàng)設(shè)“綜合類候選人”推薦機(jī)制

為進(jìn)一步優(yōu)化外籍院士國(guó)別分布并更好地配合推動(dòng)國(guó)家國(guó)際科技交流合作戰(zhàn)略實(shí)施，中國(guó)科學(xué)院學(xué)部主席團(tuán)提出設(shè)置綜合類候選人，由學(xué)部國(guó)際合作和外籍院士工作小組研究提出建議人選。在推薦、評(píng)審和選舉時(shí)除關(guān)注候選人的學(xué)術(shù)水平外，重點(diǎn)還要評(píng)估其對(duì)我國(guó)國(guó)際合作交流和科技外交的重要貢獻(xiàn)和潛在作用。這種推薦機(jī)制從 2013 年實(shí)施以來(lái)已經(jīng)取得了很好的效果，推動(dòng)了外籍院士隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、國(guó)別構(gòu)成等的優(yōu)化。

2.2.4 外籍院士可按程序轉(zhuǎn)為院士

《中國(guó)科學(xué)院院士章程》規(guī)定外籍院士取得中國(guó)國(guó)籍后可轉(zhuǎn)為院士，該制度性安排對(duì)我國(guó)吸引高端人才具有重要意義。2016 年 12 月，原外籍院士楊振寧和姚期智按程序轉(zhuǎn)為院士。作為諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者和計(jì)算機(jī)圖靈獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)叩膬晌粐?guó)際知名科學(xué)家加入院士隊(duì)伍，一方面對(duì)提升我國(guó)科技界的國(guó)際影響力具有積極作用；另一方面也對(duì)促進(jìn)海外頂尖科學(xué)家到中國(guó)效力起到示范作用。

3 思考和建議

本文結(jié)合中國(guó)科學(xué)院學(xué)部實(shí)際情況并借鑒國(guó)外科學(xué)院的做法，對(duì)優(yōu)化外籍院士制度，充分發(fā)揮外籍院士作用提出以下思考建議。

3.1 進(jìn)一步圍繞外籍院士榮譽(yù)感、歸屬感和責(zé)任感開展相關(guān)工作

榮譽(yù)感、歸屬感和責(zé)任感的強(qiáng)弱與外籍院士發(fā)揮作用的積極性正相關(guān)，圍繞這些方面進(jìn)一步開展工作是提升外籍院士相關(guān)工作成效的一個(gè)關(guān)鍵。一方面，可結(jié)合外籍院士自身特點(diǎn)，用精準(zhǔn)思維謀劃工作，發(fā)揮不同外籍院士的優(yōu)勢(shì)以調(diào)動(dòng)積極性并強(qiáng)化責(zé)任感。另一方面，在營(yíng)造和強(qiáng)化榮譽(yù)感上要進(jìn)一步加強(qiáng)策劃。事實(shí)上，中國(guó)科學(xué)院學(xué)部歷史上就有一些很有成效的實(shí)踐。例如，1994 年第一批外籍院士產(chǎn)生后，時(shí)任中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)周光召院士就打電話通知了著名華裔科學(xué)家李政道，其接到電話后激動(dòng)地說(shuō)：“謝謝！謝謝！這對(duì)我是一個(gè)很高的榮譽(yù)……”[18]這樣一件小事會(huì)給人留下很深印象，增強(qiáng)歸屬感。再如，2000 年中國(guó)科學(xué)院學(xué)部曾組織楊振寧等 6 位外籍院士接受時(shí)任中共中央總書記江澤民同志的接見，請(qǐng)他們對(duì)中國(guó)科技發(fā)展建言獻(xiàn)策[19]，這樣的活動(dòng)可極大地增強(qiáng)外籍院士的榮譽(yù)感和責(zé)任感。

3.2 進(jìn)一步優(yōu)化外籍院士國(guó)別和學(xué)科構(gòu)成并適度擴(kuò)大隊(duì)伍

1994 年以來(lái)，中國(guó)科學(xué)院已完成了 13 次外籍院士選舉，共選入 20 個(gè)國(guó)家的科學(xué)家，與歐美國(guó)家科學(xué)院相比國(guó)別數(shù)量及地域分布廣度仍顯不足，需要進(jìn)一步拓展。傳統(tǒng)的數(shù)理、化學(xué)外籍院士人數(shù)較多，信息技術(shù)等新興學(xué)科人數(shù)較少，需重視學(xué)科均衡發(fā)展。目前，中國(guó)科學(xué)院外籍院士人數(shù)總體偏少，與我國(guó)龐大的科技界體量不相適應(yīng)。而美、英等國(guó)科學(xué)院的外籍院士和院士人數(shù)比均高于中國(guó)科學(xué)院（表 2），并且這些科學(xué)院近幾年還在繼續(xù)增加外籍院士選舉名額。例如，美國(guó)科學(xué)院外籍院士選舉名額由每次 18 人提高到 21 人，英國(guó)皇家學(xué)會(huì)從每次 8 人提高至 10 人。另外，近年來(lái)一些擔(dān)任科技高級(jí)職務(wù)的中國(guó)科學(xué)家獲得外籍院士稱號(hào)的也越來(lái)越多，這些動(dòng)向非常值得關(guān)注。

3.3 將外籍院士依據(jù)學(xué)科專業(yè)歸入學(xué)部管理

目前，中國(guó)科學(xué)院外籍院士不分學(xué)部，只按學(xué)科領(lǐng)域粗線條劃分，導(dǎo)致其很難深度融入各學(xué)部。按照國(guó)際慣例，外籍院士當(dāng)選后一般會(huì)歸入具體學(xué)部，這樣有利于強(qiáng)化當(dāng)選外籍院士的歸屬感和責(zé)任感，也有利于各學(xué)部院士和外籍院士之間的聯(lián)系交流，更有利于外籍院士深入?yún)⑴c工作并發(fā)揮作用。中國(guó)科學(xué)院現(xiàn)有在世外籍院士 89 人，對(duì)應(yīng) 6 個(gè)學(xué)部分屬于 6 個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，每個(gè)領(lǐng)域從 10 人至 20 人不等，都已形成一定群體規(guī)模，歸入學(xué)部管理已有人員基礎(chǔ)。

致謝 感謝中國(guó)科學(xué)院遺傳與發(fā)育生物學(xué)研究所紀(jì)委書記申倚敏老師在如何發(fā)揮外籍院士作用的思考和建議方面給予的指導(dǎo)。

表 2 部分國(guó)家科學(xué)院外籍院士和院士人數(shù)比例情況