姜 暉

（遼寧師范大學(xué) 外國語學(xué)院，遼寧 大連 116029）

一、引言

禮貌研究一直以來都是社會語言學(xué)、語用學(xué)、二語習得等領(lǐng)域的研究熱點，學(xué)者們從語用、認知、哲學(xué)、心理以及社會文化等角度考察和研究禮貌現(xiàn)象和禮貌話語。然而，對于禮貌概念的界定尚未形成一個統(tǒng)一的認知，禮貌的屬性問題一直以來都眾說紛紜。它是社會語用問題，社會文化問題還是認知問題？還是社交-認知交互的現(xiàn)象？（冉永平 2002：388）。事實上，無論禮貌屬于何種問題，具有何種屬性，我們對于禮貌的研究都離不開語言的表征，我們所看到的禮貌現(xiàn)象大多數(shù)都是由語言表征出來的言語行為，對于禮貌的研究在很大程度上就是對于語言使用的研究。研究者們基于表層的多樣語言表達，運用不同的視角從某一層面來研究禮貌現(xiàn)象，如面子、真誠性、得體性、規(guī)范性、人際關(guān)系等。這些所觀察到的語言表征只是禮貌的表層現(xiàn)象，也就是說，無論何種形式的禮貌表征都是禮貌概念的變體，是具體語境和文化背景下的禮貌現(xiàn)象。在表層的背后，蘊含著對于禮貌話語表達的深層理解。因此，有必要從本體人出發(fā)，采取全方位的社會文化和認知角度，考察禮貌的表征與說話人之間的關(guān)系。這就涉及禮貌話語的本質(zhì)和說話人選擇禮貌話語的意圖。禮貌話語的選擇是為了語用層面的信息傳遞，還是為了元語用層面的信息傳遞方式？禮貌話語的選擇如何影響交際主體之間的關(guān)系？對這些問題的回答有助于我們更好地理解禮貌的表征與交際主體之間的關(guān)系構(gòu)建。

二、禮貌的相關(guān)研究

人類存在本身就意味著互動交流的存在。為了更好地達到交流的目的，盡可能地避免沖突和矛盾，維系和諧的人際關(guān)系，人們會更加關(guān)注言語交際中禮貌話語和禮貌策略的運用。在過去40 余年中，禮貌研究經(jīng)歷了三個比較明顯的研究范式轉(zhuǎn)變階段（Culpeper 2011；Grainger 2011）。第一波禮貌研究是以Brown ＆ Levinson（1978）為代表提出的面子理論和Leech（1983）的禮貌原則，奠定了禮貌研究的基礎(chǔ)。依據(jù)面子理論，禮貌主要出于滿足人們的面子需要，說話人采用一定的禮貌策略來緩和與降低對聽話人的威脅程度，是社會模范人（model person）在交際互動中實施的一種理性的合作行為。面子理論關(guān)于禮貌的基本觀點是強調(diào)禮貌的功能性特征或策略性特征（冉永平 2002）。但禮貌并不僅僅是面子問題，禮貌策略有時也并不禮貌（Watts 2003；Haugh 2015），如在朋友之間使用過于客氣的禮貌用語反而顯得不禮貌。第二波禮貌研究試圖從人際關(guān)系的角度來研究（Watts 2003；Spencer-Oatey 2005，2008；Locher 2006），以 Spencer-Oatey（2008）提出的關(guān)系管理理論為代表。該理論主要包括三大相互聯(lián)系的組成部分，即面子管理、社會權(quán)利與義務(wù)管理、交往目的管理，對其中任何一方面的處理不當都會構(gòu)成關(guān)系威脅行為（ rapport-threatening behavior）。關(guān)系管理理論重視交際雙方的互動關(guān)系，尤其是聽話人的評價，預(yù)示著禮貌研究的關(guān)系轉(zhuǎn)向。陳新仁（2018）也指出禮貌概念需要拓展，并非僅僅指禮貌用語，也涉及到人際關(guān)系的維護。第三波禮貌研究是關(guān)系轉(zhuǎn)向的發(fā)展，以Kádár ＆ Haugh（2013）提出的禮貌實踐觀（social practice）為代表。他們認為禮貌是一種評價性的社會實踐行為。與關(guān)系管理理論不同，禮貌實踐觀認為禮貌并非特定語言形式或行為的固有屬性，而是與具體交際語境中聽話人的評價相關(guān)，具有一定的社會性特征和價值觀念。禮貌實踐觀明確提出道德秩序（moral order）是禮貌識別和評價的根本依據(jù)，是禮貌研究的核心內(nèi)容；禮貌就是認知期待、社會期待、規(guī)約和規(guī)范，也就是道德秩序（Kádár ＆ Haugh 2013：27）。謝朝群、林大津（2007：34）曾指出禮貌是個人結(jié)合語言形式、語境、意圖、情感等諸多復(fù)雜因素作出評價的結(jié)果，評價是語言禮貌的核心。從禮貌研究發(fā)展歷程中，我們可以發(fā)現(xiàn)，禮貌的研究從最初的個體面子研究發(fā)展到現(xiàn)在的人際關(guān)系、社會實踐、道德秩序的維護，經(jīng)歷了社會關(guān)系和實踐的社會文化互動過程，注重交際雙方在禮貌行為生成和評價中的作用。

其實，無論從何種角度來探討禮貌及其表達方式，都是在探討作為主體的人、語言與現(xiàn)實世界之間的關(guān)系，對禮貌的研究就是對人的研究，就是對語言的研究。禮貌作為一種概念，是抽象和靜態(tài)的，以規(guī)約和慣習的方式存在于人們的思維中。當我們用語言來表達禮貌概念，禮貌就變成了用語言來表征的表層語言現(xiàn)象。陳實（2014）認為禮貌是抽象層面和具體層面的統(tǒng)一體，從抽象層面來看，禮貌是一種理念，是脫離主體和語境的人的生存方式之一，是禮貌話語的目的；從具體層面來看，禮貌是指在具體交際語境中，說話人和聽話人帶著各自交際主體的意向和信念，共同建立的禮貌語言與語境相協(xié)調(diào)的過程。雖然語言形式本身與禮貌或不禮貌之間不存在必然的直接聯(lián)系，但語言形式卻是引導(dǎo)聽話人對其作出禮貌或者不禮貌行為評價的顯性語言標記。所以對語言選擇內(nèi)在機制的考察既是對日常生活交際中禮貌語言的思考，同時也是從禮貌的本質(zhì)思考人類的生存狀態(tài)。

三、禮貌話語的元語用選擇與交互主體性

（一）元語用意識與禮貌話語的元語用選擇

人與人之間的交流與互動離不開語言的使用和交際雙方的努力，但在語言使用過程中，人們并不是隨心所欲地選擇語言，而是在一定的約束和規(guī)范下選擇和使用語言，目的是為了更好地實現(xiàn)自己的交際意圖。Verschueren（2000）認為語言使用是一個不斷作出選擇的過程，說話人在作出語言選擇之前，會根據(jù)自己的交際意圖和語境選擇恰當?shù)牟呗院驮捳Z形式，并在交際過程中對話語進行協(xié)商和調(diào)整，這個過程發(fā)生在說話人進行語言選擇之前，是在大腦中完成的，因此屬于意識和認知范疇的活動，Verschueren 稱之為“元語用意識”。元語用意識來自于說話人的主體意識，其包括認知、意圖、情感、態(tài)度等。說話人在表達最初意圖時是個體的認知行為，但在交際開始時，就要考慮到社會文化因素和規(guī)約以及聽話人的認知期待等，這就涉及對聽話人的面子、形象和共知等的關(guān)注與思考。這種受到社會文化條件等因素制約的意圖就是對于意圖的反思，是對語用意圖呈現(xiàn)方式的反思，體現(xiàn)說話人不同層次和程度的元語用意識。

Kádár ＆ Haugh（2013）曾在關(guān)于禮貌實踐觀的研究中指出，語言使用的元語用視角對于禮貌研究同樣重要。禮貌行為本身是帶有自反性特征的，是“你認為別人會怎么看你”。兩位研究者認為，人們在理解禮貌時體現(xiàn)出四個方面的元語用意識：元語言意識、元交際意識、元認知意識和元語篇意識。禮貌話語的選擇就是說話人在不同程度的元語用意識調(diào)控下反思自己言語行為的結(jié)果，這種元語用意識表現(xiàn)就是禮貌話語產(chǎn)生的機制。說話人的反思意識會在語用層面留下語言痕跡，既有顯性的表達形式，也有隱性的結(jié)構(gòu)選擇。

Leech（1983）也曾從元語用的角度來討論禮貌。禮貌話語表征關(guān)系和評價的同時，也生成社會意義和人際意義，即 Leech（1983：111）所說的元隱含（meta-implicature），它是關(guān)于“隱含的隱含”，不是對于信息本身的隱含理解，而是對于信息表達方式的隱含理解。從這個角度看，禮貌話語的產(chǎn)生源于對言語交際中信息傳遞方式和語用行為實現(xiàn)方式的關(guān)注，而不是源于信息傳遞本身。因此，禮貌話語的表達是語言元層面的語言現(xiàn)象，是一種元語用選擇話語。禮貌話語從本質(zhì)上講是一種元語用現(xiàn)象，是帶有自反性質(zhì)的語言表達和行為表征，說話人根據(jù)交際需要來組織、監(jiān)控和調(diào)節(jié)言語活動的生成和發(fā)展，以此建構(gòu)交互主體之間的和諧關(guān)系，實現(xiàn)交互主體性構(gòu)建，這也是交際主體之間使用禮貌話語的元語用意圖。

（二）交互主體性特征

語言作為表征人類行為的符號系統(tǒng)，與具體的語境相聯(lián)系，既突出交際主體的意向性，又是社會成員之間關(guān)系和情感溝通的手段。在交際過程中，說話人通過使用特定的語言形式表現(xiàn)出對聽話人面子、情感和形象的關(guān)注，就產(chǎn)生了交互主體性。禮貌話語產(chǎn)生于交際主體，同時又內(nèi)化于人的交際過程，是交際雙方主體溝通與建構(gòu)的結(jié)果。Kádár ＆ Haugh（2013）指出，在言語交際過程中，話語人通過禮貌話語來闡述自己的立場和態(tài)度，體現(xiàn)自我意識和情感，突出禮貌主體性特征，也就是禮貌與認知之間的關(guān)系。當我們?yōu)榱诉_到與聽話人之間的共識和協(xié)調(diào)一致而闡釋和理解其想法、情感、思想和信念時，就會意識到應(yīng)從對自我的關(guān)注轉(zhuǎn)移到對聽話人的立場、面子和情感等方面的關(guān)注，來體現(xiàn)說話人和聽話人之間的平等與互動關(guān)系?？梢姡Y貌包含了交互主體性的概念。

Benveniste（1971）認為，交互主體性涉及主體之間的共現(xiàn)和交互關(guān)系，體現(xiàn)了主體之間、主體與社會之間的關(guān)系。Traugott（2003：128）也指出，交互主體性是交際者關(guān)注對方“自我”的明晰表達，而且這種關(guān)注不僅是關(guān)注對方對所說內(nèi)容的可能態(tài)度，更多的是社會意義上的關(guān)注，即關(guān)注與社會立場和身份相關(guān)的聽/讀者的“面子”或“形象需要”。交互主體性的構(gòu)建是一個動態(tài)的過程，也是話語意義動態(tài)形成的過程，它源于社會實踐，體現(xiàn)說話人對聽話人的認同、理解與關(guān)注。語言是交互主體性的表征形式，禮貌話語作為話語表達的一種具體形式，在言語交際中對自我與他人之間的關(guān)系表征出不同層面的元語用意識，目的是使交際雙方對言語行為和社會意義達成共識，實現(xiàn)主體間的互動、共同理解和評價。禮貌話語就是從主體性到交互主體性的統(tǒng)一體，是交互主體性構(gòu)建的語言手段和資源。

四、禮貌話語的交互主體性構(gòu)建

從以上對交互主體性的論述，我們可以發(fā)現(xiàn)交互主體性主要體現(xiàn)的是交際雙方平等與互動的關(guān)系。禮貌本身是一種自我反思行為，關(guān)注如何理解和闡釋與他人之間的關(guān)系與評價。作為元語用層面的禮貌話語的選擇凸顯了交際主體的聽話人意識，即從聽話人的角度出發(fā)去考慮彼此的平等互動關(guān)系。本文將通過管理面子與形象、關(guān)注交際主體間的情感與中心地位、構(gòu)建主體間的平等關(guān)系與共知基礎(chǔ)以及在互動中實現(xiàn)交際目標四個方面來論述元語用層面禮貌話語的交互主體性構(gòu)建。因為禮貌現(xiàn)象存在于各種交際類型，本文所選取的語料包括口語語篇和書面語篇，如科研論文、媒體話語等。

（一）管理面子與形象

面子與形象管理是交互主體性的重要特征，也是禮貌研究的出發(fā)點。Traugott 認為：

交互主體性指的是說/寫者用明確的語言形式表達對聽/讀者“自我”的關(guān)注，這種關(guān)注可以體現(xiàn)在認識意義上，即關(guān)注聽/讀者對命題內(nèi)容的態(tài)度；但更多的是體現(xiàn)在社會意義上，即關(guān)注聽/讀者的“面子”或“形象需要”。（轉(zhuǎn)引自吳福祥 2004：22）

面子是每個人都很關(guān)注的社會形象和價值，Spencer-Oatey（2008）認為面子可分為素質(zhì)面子和社會身份面子，前者關(guān)涉?zhèn)€人的素養(yǎng)和能力，后者與人們在社會中的角色和作用相關(guān)。說話人在言語表達時，會采用禮貌話語來維護和管理彼此的形象和面子，如例（1）：

（1）主持人：一凡啊，我說一句特別不該說的話，正是因為一凡的身體原因，行動不方便，她才比今天很多可以自由奔跑的同齡大學(xué)生、 同專業(yè)的大學(xué)生對自己的要求更嚴格和學(xué)到了更多的東西……我這個話可能對很多同學(xué)不公平，但是真的是因為她不能那么自由那么靈活……（《非你莫屬》 2013年5月12日）

例（1）引自《非你莫屬》節(jié)目，主持人在評論求職者的身體缺陷之前，用了稱謂語“一凡啊”直接稱呼求職者，突出了求職者的中心地位，并且通過元語用禮貌免責聲明語“我說一句特別不該說的話”來緩和自己對求職者面子和形象構(gòu)成的威脅，因為接下來要提到的身體殘疾是對求職者面子的損傷。免責聲明語具有程式性特征，一般用在批評、指責等表達不禮貌的行為之前，既照顧到了聽話人的情感和面子，同時也保護了說話人的面子和形象，避免別人誤以為其說話粗魯和不禮貌。主持人的“我這個話可能對很多同學(xué)不公平”也是對自己之前評論的解釋，因為電視觀眾中可能有很多在校大學(xué)生，之前的話語會對這些大學(xué)生的面子構(gòu)成威脅，認為他們不嚴格要求自己、學(xué)習不努力。通過元語用禮貌話語和模糊限制語“可能”的使用，主持人可以避免自己論點的武斷，保護了自己和其他在校大學(xué)生的面子，維護了自己和他人的社會形象。這類禮貌語言相對穩(wěn)定，具有一定的規(guī)約性和程式性特征。這種選擇是理性和感性的結(jié)合體，理性是指選擇者的心理意向狀態(tài)，是想表達對求職者的贊揚和敬佩，而感性包含選擇者內(nèi)在的情感因素。因此，在選擇禮貌話語時，關(guān)注聽話人的情感和面子等心理因素和社會形象凸顯了元語用意識。

（二）關(guān)注交際主體間的情感與中心地位

交際主體之間的人際關(guān)系在很大程度上取決于雙方情感上的彼此關(guān)照。人們在交往中，希望自己受到重視和尊重，而且通常希望自己是交際的中心。因此在語言選擇上，說話人在表達話語意圖的同時，就會有意識地選擇元語用禮貌話語來修正和管理自己的意圖表征形式，目的是考慮對方的情感反應(yīng)，突出對方在交際中的中心地位，如例（2）：

（2）（語境：此例是引自電視劇《美好生活》的一個片段，胡小光和梁曉慧去辦結(jié)婚證，印泥沒有了，工作人員說去隔壁借一個。梁曉慧不同意，說隔壁是辦離婚的。）胡小光：章不一樣，印泥一樣。

民政局工作人員：我也不能把別人的章蓋到你們結(jié)婚證上，要不然你們也不同意，是不是？

例（2）中，工作人員在前半句中已經(jīng)把自己的話語意圖表達清楚了，結(jié)婚證的章是唯一的，不可能把離婚證的章蓋到結(jié)婚證上。至此，工作人員的話語意圖已經(jīng)完成，但在后半句加上一個反義疑問句目的是把關(guān)注點從信息本身轉(zhuǎn)到對聽話人情感的關(guān)注上，照顧到一對新人的情感感受，使氣氛更加輕松，突出新人的中心地位。在交際中，人們都想突出自己的中心地位，工作人員從新人的角度出發(fā)去看待這件事，通過使用反義疑問句“要不然你們也不同意，是不是？”，既表達了對聽話人的共情，又表現(xiàn)出對他們的尊重，達到了禮貌的效果。此外，工作人員在選擇人稱代詞時，從“我”到“你們”表明了情感上的移動，通過移情達到共鳴，強化了工作人員和新人之間的關(guān)系，彌補了之前因為沒有印泥的不愉快，此時話語的交互主體性就得以凸顯了。

（三）構(gòu)建主體間的平等關(guān)系與共知基礎(chǔ)

交互主體間的平等關(guān)系涉及人的生存本質(zhì)。在主體間性視域下，自我主體和對象主體的平等會話以集體主體的形式存在，彼此之間是平等、尊重的和諧關(guān)系（王強 2018）。平等性主要體現(xiàn)在說話人對聽話人的背景知識、知識結(jié)構(gòu)和所期待信息的預(yù)測。在信息傳遞過程中，說話人應(yīng)時刻具有聽眾意識，從聽話人的角度出發(fā)，清晰地表達自己的觀點，有條理地組織信息，這是對聽話人應(yīng)有的禮貌行為，是把聽話人作為平等的交流者看待。這種平等和諧的關(guān)系可通過元語用層面禮貌話語的選擇來實現(xiàn)。說話人通過“我想說的是”“第一、第二……”等交際主體標記語、語篇連接詞向?qū)Ψ絺鬟f清晰的信息，降低聽話人對信息處理的難度；通過選擇“大家知道”“眾所周知”“You know”“不言而喻”等元語用話語來表明對聽話人認知知識水平的預(yù)測，同時也表達對聽話人的禮貌和尊重，即認為聽話人和說話人處于平等的知識儲備狀態(tài)。書面語篇的參與者雖然不在現(xiàn)場，但是作者的心中應(yīng)具有讀者意識，時刻將讀者的需求和情感與語言選擇聯(lián)系在一起，把讀者看作是平等的交流對象，如例（3）：

（3）我們知道，Leech（1983）在討論交際中語言形式的有效使用時，把語用原則分為了人際修辭（interpersonal rhetorical）和語篇修辭（textual rhetorical），其中合作原則和禮貌原則就屬于人際修辭，作用于交際中的人際關(guān)系。（冉永平 2002：389）

例（3）選自冉永平（2002）的一篇論文，作者用“我們知道”表明自己的讀者意識，把讀者看作學(xué)術(shù)社團中與自己具有平等關(guān)系的成員，賦予他們參與互動和討論的權(quán)利?！拔覀冎馈蓖癸@了作者對讀者背景知識儲備的尊重，預(yù)期讀者具有這方面的知識，表達了愿與讀者共建平等和共知基礎(chǔ)的愿望，有利于引起讀者的共鳴。

（四）在互動交流中實現(xiàn)交際目標

人類交際的本質(zhì)是互動和對話，交際者之間均處在程度不同的對話關(guān)系中，交際目標在對話和互動中協(xié)商構(gòu)建。Spencer-Oatey（2008）認為，交互目標的實現(xiàn)是影響人際和諧的第三個要素。人們在互動交流中，彼此都有實現(xiàn)交際目標的愿望和期待，都會在交際過程中與對方合作協(xié)商完成交際目標，實現(xiàn)交互主體性。為了實現(xiàn)交際目標，交際雙方都會使用一些顯性的禮貌話語標記來促進交際目標的實現(xiàn)。如例（4）：

（4）問：據(jù)報道，美國伊利諾伊州北奈爾斯高中學(xué)生近期用中文給習近平主席寫了一封信，習主席給他們回了信。請問習主席為什么給他們回信？回信具有怎樣的意義？

答：大家應(yīng)該從新聞中已經(jīng)看到了，習近平主席近日復(fù)信美國伊利諾伊州北奈爾斯高中學(xué)生，勉勵他們?yōu)樵鲞M中美人民的友誼作出貢獻。

據(jù)我所知，習近平主席給外國學(xué)生回信已經(jīng)不是第一次了，這充分說明習主席對中外人文領(lǐng)域交流合作的高度重視。此次，習主席收到了美國伊利諾伊州北奈爾斯高中中文班40 多名學(xué)生用中文寫的信，信中問到了很多有意思的問題。習主席在復(fù)信中回答了有關(guān)他工作、 生活情況和個人愛好等方面的問題，鼓勵學(xué)生們在中文學(xué)習上取得更大進步，為增進中美人民友誼作出貢獻，并歡迎他們有機會來中國看看。

據(jù)我了解，寫這封信的美國高中生絕大部分沒有來過中國，以前也沒有接觸過中文。經(jīng)過一個學(xué)期的中文學(xué)習后，他們對中文產(chǎn)生了濃厚興趣，決定用中文給習主席寫信，致以美國高中生的誠摯問候。我們對美國青年一代對中國語言文化的濃厚興趣和對中國的樸素友好感情感到高興。

正如習主席在復(fù)信中所說，青年一代是中美友好的未來。希望中美雙方共同努力，深化兩國青年、教育等廣泛人文領(lǐng)域的交流合作，增進兩國人民對彼此的理解和認知，鞏固中美關(guān)系發(fā)展的民意和社會基礎(chǔ)。

例（4）引自外交部發(fā)言人耿爽2019年4月22日主持的例行記者會。在會上，與會記者的目的是通過提問獲得有價值的信息。為了實現(xiàn)這一交際目標，他們通常會使用一些禮貌話語。在例（4）中，記者提問的目的是想了解習主席給美國中學(xué)生回信的原因和意義。在表達消息來源時，記者不但使用證源話語“據(jù)報道”來增強話語意義的真實性和確定性，而且使用“請問”和疑問句以顯示協(xié)商的姿態(tài)。發(fā)言人在回答記者提問時，代表的是國家的形象和立場，要保持友好和客觀的態(tài)度，要有意識地運用禮貌話語，做到有理、有據(jù)、有禮、有節(jié)，和記者保持良好的關(guān)系。發(fā)言人通過禮貌話語的使用避免了自己主觀的看法，同時也讓記者參與到話題當中來，與記者實現(xiàn)互動與交流，完成交際目的。例（4）中發(fā)言人為了實現(xiàn)與記者的互動，首先通過“大家應(yīng)該從新聞中已經(jīng)看到了”來陳述事實。接著發(fā)言人使用“據(jù)我所知”“據(jù)我了解”表明發(fā)言人對信息表征的元認知意識和態(tài)度，用顯性的信息來源標記向記者提供真實的消息，解答了記者的疑問。最后通過“正如習主席在復(fù)信中所說”引用習主席的話語，向記者表明自己對所言內(nèi)容的立場，回答了記者的問題，實現(xiàn)了交際目標。

五、結(jié)語

禮貌作為人類生存狀態(tài)的一種表征方式，本身不是語言，而是人們基于認知體驗和社會規(guī)約，通過語言來表征的元語用行為，人們通過語言拉近彼此間的距離，進而發(fā)展特定的友好社會關(guān)系。所以，對禮貌的研究不能脫離認知以及主體間的互動交流。元語用層面的禮貌話語是說話人在使用語言時對自我的監(jiān)控。語言使用者受大腦中元語用意識的調(diào)控，根據(jù)一定的社會規(guī)約、認知語境、聽話人的認知期待等因素作出動態(tài)選擇，因此，元語用禮貌話語是抽象的禮貌概念和現(xiàn)實生活中的認知體驗相結(jié)合而形成的一種元語用行為。元語用禮貌話語的生成和理解是從主體性到交互主體性構(gòu)建的過程，這種交互主體性構(gòu)建體現(xiàn)了交際雙方平等與互動的關(guān)系，主要表現(xiàn)形式有管理面子與形象、關(guān)注交際主體間的情感與中心地位、構(gòu)建主體間的平等關(guān)系與共知基礎(chǔ)以及在互動交流中實現(xiàn)交際目標。