周娜　王丹丹　施露

[提要] 傳統(tǒng)的交叉效率評價模型忽略決策單元之間存在共識性問題。本文選取重慶市具有一定代表性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)——醫(yī)藥制造業(yè)和電子通訊設備制造業(yè)為研究對象，引入決策單元之間存在的“共識”因素，將共識度納入交叉效率評價模型中進行產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的評價。研究結果發(fā)現(xiàn)：重慶市醫(yī)藥制造業(yè)和電子通訊設備制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率都是非DEA有效的，且電子通訊設備制造業(yè)的效率低于醫(yī)藥制造業(yè)。從發(fā)展趨勢看，醫(yī)藥制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢，電子通訊設備制造業(yè)呈現(xiàn)先上升后遞減的趨勢。

關鍵詞：交叉效率;共識度;技術創(chuàng)新效率;戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

基金項目：社科基金重點項目：“西部地區(qū)裝備制造業(yè)技術進步路徑選擇的環(huán)境和條件研究”（項目編號：14AJL015）;重慶市教委科學技術研究一般項目：“面向低碳的制造業(yè)雙源采購決策優(yōu)化策略研究”（項目編號：KJ1600317）;重慶市人文社科項目：“基于交叉效率評價模型的重慶市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率評價及影響因素研究”（項目編號：18SKGH031）

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A

收錄日期：2018年11月17日

引言

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，指的是以重大技術突破和重大發(fā)展需求為基礎，其產(chǎn)業(yè)特征為知識密集型和技術密集型，但低消耗物質(zhì)資源和高成長潛力，能體現(xiàn)出較好的綜合收益，這樣的產(chǎn)業(yè)無論是戰(zhàn)略層面上對經(jīng)濟社會全局，還是我國維持長期發(fā)展的層面上都具有重大引領作用。據(jù)調(diào)查顯示，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在“十二五”期間取得了迅猛發(fā)展，2015年的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)值為國內(nèi)生產(chǎn)總值的8%，其生產(chǎn)規(guī)模和利潤額都呈上升趨勢。我國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展初具產(chǎn)業(yè)特色，同時有部分行業(yè)在國際上取得一定地位。調(diào)查顯示，在2016年期間，重慶市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值為2，722億元，其產(chǎn)值占據(jù)了工業(yè)總產(chǎn)值19.6%的份額，增速達到了51%。在創(chuàng)新能力方面，重慶市的R&D的活動人員已突破了10萬大關，同時擁有專利發(fā)明數(shù)也達到3，964項，創(chuàng)新能力投入不斷加大。雖然重慶市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)取得了不錯的成績，同時產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展良好，但是重慶市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)還是存在整體創(chuàng)新水平不高、創(chuàng)新效率低下的情形，還缺乏創(chuàng)新驅(qū)動能力。

本文選擇重慶市醫(yī)藥制造業(yè)和電子通訊設備制造業(yè)為研究對象：一是由于與醫(yī)藥有關聯(lián)性的行業(yè)是大眾最為關心的問題之一，醫(yī)藥制造業(yè)技術創(chuàng)新效率的高低在很大程度上會影響人民物質(zhì)生活水平的優(yōu)劣;二是對于電子通訊設備制造業(yè)來說，在這個信息飛速發(fā)展的時代，電子通訊設備制造業(yè)的發(fā)展為國民經(jīng)濟的信息化提供了必要的裝備和技術支撐，對國家信息化戰(zhàn)略起到了重要的保障作用。因此，本文引入共識度，將DEA交叉效率評價模型應用于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率評價分析。

一、技術創(chuàng)新效率文獻綜述以及測評方法

（一）技術創(chuàng)新效率文獻綜述。Afriat最早提出了技術創(chuàng)新效率，是指研發(fā)創(chuàng)新活動的技術效率。此處的技術效率是指一個可行的投入產(chǎn)出向量稱為是技術有效的，如果在不增加投入（或不減少產(chǎn)出）的情況下，技術上不可能增加產(chǎn)出 （或減少投入）。李艷玲、潘杰義、陳玥希在對企業(yè)技術創(chuàng)新能力進行研究的時候，創(chuàng)新的輸入指標分為經(jīng)費投入和人力投入，通過使用總量、結構和強度來概況，其中包括技術開發(fā)人員人數(shù)、職工人數(shù)、技術創(chuàng)新經(jīng)費支出、技術開發(fā)經(jīng)費支出占產(chǎn)品銷售收入比例、R&D經(jīng)費支出，外界對企業(yè)科技經(jīng)費的投入等指標。就創(chuàng)新輸出而言，從產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新上加以考慮，選取了新產(chǎn)品銷售率（新產(chǎn)品銷售收入/產(chǎn)品銷售總收入）、新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品出口創(chuàng)匯額/產(chǎn)品出口創(chuàng)匯總額、新產(chǎn)品出口創(chuàng)匯額、勞動生產(chǎn)率等作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標。喬威威、羅鄂湘、錢省三則是將技術創(chuàng)新過程分為了技術創(chuàng)新成果化階段和技術創(chuàng)新成活產(chǎn)業(yè)化階段，在一個階段當中科研經(jīng)費投入、研發(fā)人員作為輸入指標，該兩類指標反映了技術創(chuàng)新的投入力度，然后將知識產(chǎn)權作為輸出指標;在第二個階段中，則是將第一階段的輸出指標——知識產(chǎn)權作為第二階段的輸入指標，最后得到的新產(chǎn)品的銷售收入則是最終的輸出。劉暉等研究我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率，將資本、勞動力、土地作為輸入指標，其中資本的二級指標包括：R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出、技術改造經(jīng)費支出、技術引進經(jīng)費支出、消化吸收經(jīng)費支出、購買國內(nèi)技術經(jīng)費支出、購新增固定資產(chǎn);勞動力的二級指標包括：R&D人員全時當量、研發(fā)機構人員數(shù);土地的二級指標包括：研發(fā)機構個數(shù)、固定資產(chǎn)建成或投產(chǎn)項目個數(shù)。將科技產(chǎn)出、經(jīng)濟產(chǎn)出作為輸出指標，其中科技產(chǎn)出的二級指標包括：專利申請數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù);新產(chǎn)品產(chǎn)值。以上分析表明，大多數(shù)學者都圍繞R&D活動為對象進行技術創(chuàng)新效率的分析。

（二）效率的測算方法。目前針對效率評價測算問題，有參數(shù)模型和非參數(shù)模型的解決辦法。就參數(shù)法來說，通常使用的是隨機前沿分析SFA，如鄔龍、張永安通過使用隨機前沿分析對北京市的醫(yī)藥和信息技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率進行分析，得到了這兩種產(chǎn)業(yè)在技術創(chuàng)新方面和創(chuàng)新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化效率方面的優(yōu)勢與不足。而SFA只適用于多輸入、單輸出的生產(chǎn)模式，對于出現(xiàn)多輸入、多輸出的情形，就只能使用非參數(shù)法。通常使用的非參數(shù)法是DEA模型，DEA在進行效率測算的時候，不管生產(chǎn)模式是多輸出，還是單輸出形式都同樣適用，同時DEA模型也不需要估計該生產(chǎn)模式的生產(chǎn)函數(shù)。孫劍等將DEA模型應用于江蘇省13個城市的高技術企業(yè)投入產(chǎn)出效率的實證研究，針對江蘇省未達到DEA有效的城市，應當采取加大高新技術產(chǎn)業(yè)投入以及優(yōu)化投入產(chǎn)出結構的方法。也有將此模型應用于其他領域的學者，如程貴孫等為了探究國有與民營企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的相對效率，通過研究上市公司數(shù)據(jù)，使用BBC模型對國有上市公司和民營上市公司在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的行業(yè)綜合效率、技術效率、規(guī)模效率進行測評，得到國有企業(yè)和民營企業(yè)之間的各類效率均存在差異性的結論。郭磊等研究了我國各區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不均衡的原因——區(qū)域技術效率存在差異，提出了DEA交叉效率評價模型對各地技術創(chuàng)新投入和產(chǎn)出進行實證研究。

二、模型的設定

假定有n個決策單元DMU，每個決策單元有m種輸入xij（i=1，2，…m），xij表示的是第j個決策單元對第i種類型輸入的投入總量，得到了s種輸出yrj（r=1，2，…s）;yrj是第j個決策單元對第r種類型輸出的產(chǎn)出總量。vij和urj分別表示是第j個決策單元的第i個輸入和第r個輸出的權系數(shù)。傳統(tǒng)的DEA模型在進行效率評價的時候，可能會出現(xiàn)多個決策單元都有效的情況。為了解決傳統(tǒng)DEA模型的上述缺陷，提出交叉效率評價法，這一評價方法中主要涉及一個“他評”的過程，將交叉效率評價模型設定為如下形式：

三、實證研究

（一）指標的選擇。通過現(xiàn)有參考文獻，選取輸入指標：R&D活動全時當量、R&D活動經(jīng)費存量、購買境內(nèi)技術經(jīng)費支出、技術改造支出、技術消化吸收支出等。選取輸出指標：擁有發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值。其中R&D活動全時當量是勞動力的投入，R&D活動經(jīng)費存量、購買境內(nèi)技術經(jīng)費支出、技術改造支出、技術消化吸收支出認定為是資本的投入;擁有發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值則分別體現(xiàn)的是技術產(chǎn)出和經(jīng)濟產(chǎn)出。構建的指標體系如表1所示。（表1）

（二）數(shù)據(jù)處理。文中的數(shù)據(jù)主要來源于重慶市經(jīng)信網(wǎng)、《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《重慶市統(tǒng)計年鑒》、《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類目錄》（征求意見稿）、《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的產(chǎn)品和服務指導目錄》。對重慶市2009～2015年的技術創(chuàng)新效率進行評價，選取的決策單元為年份，為了消除不同年份價格指數(shù)的影響，使結果更為準確，以2009年為基期對數(shù)據(jù)進行平減處理。R&D活動經(jīng)費存量為Kt=It-1+（1-）Kt-1，其中Kt表示第t期的存量，It表示第t期的R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，表示折舊率，且Ko=Io/表示It的平均增長率。就折舊率來說，根據(jù)吳延兵、朱有為、徐康寧等在計算研發(fā)資本存量的時候?qū)⒄叟f率的值假定為15%，本文將折舊率取定為15%。決策單元用DEA模型進行效率評價時，不需要進行無量綱化處理。本文將2015年設定為決策單元DMU1，2014年決策單元DMU2，一直到2009年設定為決策單元DMU7。

（三）技術創(chuàng)新效率的測算

1、根據(jù)建立的模型以及搜集的數(shù)據(jù)，使用MATLAB得到醫(yī)藥制造業(yè)的交叉效率評價值如表2所示。在表2中，其中對角線值為傳統(tǒng)DEA效率評價模型得到的結果值，里邊的值大多數(shù)為1。如DMU1和DMU1對角線處的值為1，表明醫(yī)藥制造業(yè)在2015年是DEA有效。除2013年以外，其余所有的年份都是DEA有效，因此無法判斷各個年份的優(yōu)劣性。對于DMU2和DMU1交叉處的元素值0.9091表示是決策單元DMU2對DMU1的評價，是一個“他評”的效率值，所以第一列代表的是DMU1的“自評”和“他評”效率值。該決策單元交叉效率評價值就是“自評”、“他評”求和的均值。（表2）

再根據(jù)式（4）、式（5）、式（6）得到共識度的值，最后根據(jù)式（7）得到基于共識度的交叉效率評價值，計算結果如表3所示。（表3）

2、通過交叉效率評價模型得到電子通訊設備制造業(yè)的效率值如表4所示。（表4）

同理，得到電子通訊設備制造業(yè)的效率值，如表5所示。（表5）

（四）結果分析。通過以上計算結果得到重慶市2009～2015年醫(yī)藥制造業(yè)和電子通訊設備制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率變化情況，如圖1所示。從圖中反映出醫(yī)藥制造業(yè)和電子通訊設備制造的技術創(chuàng)新效率都是小于1的，說明這兩種產(chǎn)業(yè)的效率值都是非DEA有效。醫(yī)藥制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率呈現(xiàn)的是一個先減后增的趨勢，2009～2011年期間，醫(yī)藥制造的技術創(chuàng)新效率一直處于一個下降狀態(tài)，自2011～2015年以后技術創(chuàng)新效率有所提高，并逐年上升。對于電子通訊設備制造業(yè)來說，它的技術創(chuàng)新效率的總體趨勢并不樂觀，自2012年出現(xiàn)了一個高峰狀態(tài)，后續(xù)幾年內(nèi)的技術創(chuàng)新效率開始處于低迷、萎縮狀態(tài)。電子通訊設備制造業(yè)的購買境內(nèi)技術經(jīng)費支出、R&D活動人員全時當量、技術改造經(jīng)費支出都遠遠低于醫(yī)藥制造業(yè)，同時在2012年時電子通訊設備制造業(yè)的技術經(jīng)費改造支出的投入量是處于近幾年的最大值，這在很大程度上影響了電子通訊設備制造業(yè)2012年的技術創(chuàng)新效率值。對于醫(yī)藥制造業(yè)來說，2009～2011的技術改造經(jīng)費一直處于遞減狀態(tài)，自2012年起逐年提高了醫(yī)藥制造業(yè)的技術經(jīng)費改造支出。（圖1）

四、相關建議

目前，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為引領社會經(jīng)濟發(fā)展的新旗幟，逐步向支柱性產(chǎn)業(yè)邁入。而技術創(chuàng)新是發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關鍵性環(huán)節(jié)，需要技術的革新與發(fā)展。根據(jù)現(xiàn)階段技術創(chuàng)新效率水平較低問題，提供如下建議：（1）從近些年重慶市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入來看，都加大了對醫(yī)藥制造業(yè)和電子通訊設備制造業(yè)的投入，但醫(yī)藥制造業(yè)的投入力度較電子通訊設備制造業(yè)的投入力度更大，所以才會呈現(xiàn)醫(yī)藥制造業(yè)的技術創(chuàng)新總體效率較高的情況。因此，為提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新效率，從創(chuàng)新投入方面，可以雇傭更多的R&D人員，提高技術購買的經(jīng)費額度，同時加大對技術改造的支出;（2）雖然醫(yī)藥制造的技術創(chuàng)新效率比電子通訊設備制造的效率高，但是其技術創(chuàng)新效率仍不是DEA有效。說明在進行研發(fā)投入的時候，存在產(chǎn)能過剩、資源浪費的效益問題，就醫(yī)藥制造業(yè)來說主要是R&D人員的配置不合理所導致的。所以在提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的情形下，應該將各個產(chǎn)品的輸入、輸出的指標值控制在合適的范圍以內(nèi)，避免因投入過大導致產(chǎn)生資源使用不合理的情況;（3）技術創(chuàng)新很大一部分的主要實施者是人的因素，就R&D活動人員來說，應該注重人才的培養(yǎng)和人才結構的調(diào)整，提高創(chuàng)新活動人員的科研水平。針對人才的瓶頸情況，應加強政策的支持和鼓勵，激發(fā)R&D活動研發(fā)人員的創(chuàng)新活力，為提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新效率提供人才保障。

主要參考文獻：

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