王璟珉 竇曉銘 季芮虹
2018年10月,IPCC發(fā)布報(bào)告,強(qiáng)調(diào)了將全球變暖限制在1.5℃的新目標(biāo)。該目標(biāo)將需要在“土地、能源、工業(yè)、建筑、交通和城市方面進(jìn)行快速而深遠(yuǎn)的轉(zhuǎn)型”[注]政府間氣候變化專門委員會:《IPCC新聞稿》,2018年10月8日,http://www.ipcc.ch/pdf/session48/pr_181008_P48_spm_zh.,這意味著對全球氣候治理提出了更高要求。而長期以來西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)者普遍認(rèn)為氣候變化是由于氣候公共品屬性導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)不清,造成負(fù)外部性以及市場失靈,進(jìn)而提出碳排放權(quán)交易為主的市場解決方案[注]謝富勝、程瀚、李安:《全球氣候治理的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》,《中國社會科學(xué)》2014年第11期。。但是碳排放交易機(jī)制如果解決不了機(jī)制設(shè)計(jì)和實(shí)施過程中的缺陷,不僅無法緩解氣候變化,還會深化“資本-氣候”二者間不可調(diào)和的矛盾[注]詹姆斯·奧康納:《自然的理由—生態(tài)學(xué)馬克思主義研究》,唐正東、臧佩洪譯,南京:南京大學(xué)出版社,2003年,第18頁。,更無法滿足全球氣候治理的新要求。
中國的經(jīng)濟(jì)體量目前居全球第二位,碳排總量居世界首位,同時(shí)屬于氣候惡化可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可持續(xù)性總危機(jī)的國家[注]劉靜暖、紀(jì)玉山:《氣候變化與低碳經(jīng)濟(jì)中國模式——以馬克思的自然力經(jīng)濟(jì)理論為視角》,《馬克思主義研究》2010年第8期。。為此,中國積極承擔(dān)氣候責(zé)任,并于2017年底宣布啟動全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案。但中國需要結(jié)合國情對碳排交易機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化,走一條符合中國國情的氣候治理之路。為此,本文繼去年對碳交易機(jī)制討論[注]王璟珉、李曉婷、竇曉銘:《低碳經(jīng)濟(jì)研究前沿——基于企業(yè)低碳管理的微觀視角》,《山東大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2018年第2期?;A(chǔ)上,試圖從經(jīng)濟(jì)學(xué)視域出發(fā),反思碳交易機(jī)制在全球氣候治理方面的貢獻(xiàn)。本文自ScienceDirect、Web of Science、中國知網(wǎng)等數(shù)據(jù)庫搜集整理了英文文獻(xiàn)109篇、中文文獻(xiàn)88篇,經(jīng)剔除后,最終對119篇文章進(jìn)行梳理,同時(shí)結(jié)合經(jīng)典著作和學(xué)術(shù)報(bào)告,分別就西方經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)效率理論和馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中對生產(chǎn)關(guān)系和剩余價(jià)值的討論兩個(gè)維度展開對該機(jī)制的辨析。
雖然碳交易機(jī)制的減排效率同時(shí)受機(jī)制外因素影響,但機(jī)制設(shè)計(jì)本身起著決定性作用。目前碳交易機(jī)制設(shè)計(jì)對減排效率影響的研究主要集中于配額分配制度和靈活調(diào)節(jié)機(jī)制兩方面。
可見,低效的機(jī)制設(shè)計(jì)終將降低碳交易機(jī)制的減排效率。這是北京、上海等碳交易試點(diǎn)之所以擁有良好的外部環(huán)境和商品市場條件,但碳交易市場效率依然偏低的原因[注]楊越、成力為:《區(qū)域差異化制度設(shè)計(jì)下的碳排放交易市場效率評價(jià)》,《運(yùn)籌與管理》2018年第5期。。同時(shí),低流動性問題也為碳交易市場效率的提升造成阻礙。作為新興的非競爭性市場,碳價(jià)偏低、配額分配寬松等原因使碳交易市場的流動性低且交易集中于履約日前期。而不頻繁的、目的在于應(yīng)付政府環(huán)境規(guī)制的交易活動對碳交易市場有效性和減排效率均產(chǎn)生負(fù)面影響[注]Montagnoli A, Frans P de V, “Carbon Trading Thickness and Market Efficiency”, Energy Economics, 2010, 32(6), p.7.。
研究表明,碳交易市場在激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新方面具有正面作用,且技術(shù)改進(jìn)能夠通過改變產(chǎn)業(yè)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)降低碳排放[注]高廣闊、張騰化、馬海娟:《新型城市碳排放環(huán)境庫茲涅茨曲線檢驗(yàn)——基于中國城市面板數(shù)據(jù)分析》,《經(jīng)濟(jì)與管理評論》2015年第4期。。但是,從國家層面看,以中國為首的發(fā)展中國家和地區(qū)因低層次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)研發(fā)成本過高問題而力不從心。從企業(yè)層面看,綠色技術(shù)研發(fā)短期成本高、回報(bào)周期長、收益不確定性高,低碳技術(shù)創(chuàng)新和推廣融資困難,且目前的環(huán)境規(guī)制和碳交易機(jī)制設(shè)計(jì)尚未使企業(yè)產(chǎn)生足夠動力做出改變,因此碳交易機(jī)制發(fā)揮效用還有待進(jìn)一步觀察[注]崔愷媛:《國際碳交易機(jī)制的比較對我國碳交易市場構(gòu)建的啟示》,《東岳論叢》2017年第5期。。
總之,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化進(jìn)程、能耗強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)等因素均顯著影響二氧化碳排放量[注]傅京燕、黃芬:《中國碳交易市場CO2排放權(quán)地區(qū)間分配效率研究》,《中國人口·資源與環(huán)境》2016年第2期。。如果忽視產(chǎn)業(yè)升級的迫切要求,不調(diào)整經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中能源過度消耗、資本抵消以及投資饑渴的問題[注]李濤:《資源約束下中國碳減排與經(jīng)濟(jì)增長的雙贏績效研究——基于非徑向DEA方法RAM模型的測度》,《經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)》2013年第2期。,僅依靠碳交易機(jī)制等政策規(guī)制,無法達(dá)成節(jié)能減排的目標(biāo)。因此對中國等發(fā)展中國家和地區(qū)而言,碳交易機(jī)制的技術(shù)升級、產(chǎn)業(yè)升級等優(yōu)勢目前仍止步于理論層面。
當(dāng)市場機(jī)制弊端暴露時(shí),其本質(zhì)也逐漸顯現(xiàn):通過利用資本集團(tuán)對利潤的欲望來實(shí)現(xiàn)氣候治理。這會使得碳交易市場對資本集團(tuán)過度依賴。一旦資本積累與氣候治理之間的矛盾爆發(fā),市場便失去了調(diào)動資本集團(tuán)繼續(xù)減排的能力[注]謝富勝、程瀚:《碳市場能解決氣候變化問題嗎?——基于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的分析》,《數(shù)學(xué)與研究》2014年第7期。。從長遠(yuǎn)看,不改變資本主義制度及其生產(chǎn)方式,氣候治理效果將會受限。當(dāng)自然界僅被視為資本積累的工具時(shí),不斷擴(kuò)張的生產(chǎn)和消費(fèi)將過度消耗自然資源,造成物質(zhì)、能量和環(huán)境的“新陳代謝斷裂”[注]Foster J B, The Ecology of Destruction, New York: Monthly Review, 2007, p.14.;同時(shí)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和高額利潤而對化石能源的大量使用會進(jìn)一步加劇環(huán)境污染[注]翰·貝拉米·福斯特:《生態(tài)危機(jī)與資本主義》,上海:上海譯文出版社,2006年,第77頁。。不過第二點(diǎn)因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步帶來的非化石清潔能源的普及應(yīng)用將越發(fā)不明顯。而相比增加治理環(huán)境污染的投入,資本主義企業(yè)傾向于盡一切辦法來轉(zhuǎn)嫁成本[注]朱波:《生態(tài)馬克思主義的當(dāng)代價(jià)值》,《云南行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2017年第1期。。這就是資本主義生產(chǎn)方式及其所遵循的資本邏輯的反生態(tài)本質(zhì)[注]任暟:《馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的生態(tài)意蘊(yùn)及其啟示》,《北京行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2017年第2期。[注]陳學(xué)明:《資本邏輯與生態(tài)危機(jī)》,《中國社會科學(xué)》2012年第11期。。在某種意義上,氣候變化問題是資本主義制度危機(jī)轉(zhuǎn)嫁到生態(tài)領(lǐng)域的結(jié)果[注]Foster J B, Clark B, York R, The Ecological Rift: Capitalism’s War on the Earth, New York: Monthly Review Press, 2010, p.208.。因此,該領(lǐng)域?qū)W者認(rèn)為碳交易機(jī)制無法根本解決氣候問題。
最后,從全球范圍來看,過度依賴市場化解決方案還會導(dǎo)致“商業(yè)化效應(yīng)”[注]德內(nèi)拉·梅多斯、喬根·蘭德斯、丹尼斯·梅多斯:《增長的極限》,北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2013年,第56頁。。這種效應(yīng)具有明顯道德局限:一方面基于公平的市場交換并不總是如市場倡導(dǎo)者假設(shè)的出于自愿,從而造成對弱勢群體的欺壓;另一方面市場估價(jià)或交換有可能對某些物品產(chǎn)生貶損效應(yīng),最終導(dǎo)致市場價(jià)值觀排擠掉非市場規(guī)范,進(jìn)而拉低整個(gè)社會的道德底線。因此,馬克思生態(tài)主義者認(rèn)為,西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家企圖通過將自然市場化、資本化來解決環(huán)境問題純屬“市場烏托邦”[注]Foster J B, Ecology against Capitalism, New York: Monthly Review, 2002, p.36.。
基于對西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對碳交易機(jī)制內(nèi)生性缺陷和外部影響因素的討論,本文認(rèn)為,盡管碳交易機(jī)制存在種種不足,碳交易機(jī)制在當(dāng)今世界的產(chǎn)生和發(fā)展也有其合理性。這種合理性是基于資本主義市場經(jīng)濟(jì)席卷全球經(jīng)濟(jì)體為前提的。碳交易制度通過量化環(huán)境效應(yīng)在一定程度上限制了資本主義生產(chǎn)方式對自然的掠奪——企業(yè)購買排放權(quán)所付出的經(jīng)濟(jì)代價(jià),實(shí)質(zhì)是企業(yè)對其負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。該機(jī)制通過市場價(jià)格激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,利用市場機(jī)制使企業(yè)邊際減排成本趨于相等[注]崔連標(biāo)、段宏波、許金華:《交易費(fèi)用對我國碳市場成本有效性的影響——基于國內(nèi)碳交易試點(diǎn)間的模擬分析》,《管理評論》2017年第6期。,引導(dǎo)排放實(shí)體做出最優(yōu)減排決策。因此,要認(rèn)識到:“資本的利用和資本的超越將是同一個(gè)歷史過程”[注]陳學(xué)明:《馬克思“新陳代謝”理論的生態(tài)意蘊(yùn)——J.B.福斯特對馬克思生態(tài)世界觀的闡述》,《中國社會科學(xué)》2010年第2期。。對于中國而言,如何在長期發(fā)展階段中優(yōu)化碳交易機(jī)制的內(nèi)在設(shè)計(jì)和運(yùn)行環(huán)境,實(shí)現(xiàn)適合中國國情的氣候治理方案是需要長期深入探討的。
作為最早加入《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》的國家之一,起初中國和其他發(fā)展中國家一樣,是被“碳減排”的洪流裹挾前進(jìn)的。首先,中國在國際碳交易市場中的參與程度低,缺乏話語權(quán)。不同的碳排放權(quán)分配方案實(shí)質(zhì)是對國家利益和未來發(fā)展空間的爭奪[注]孫耀華、仲偉周:《全球氣候變化、溫室氣體減排與公平正義發(fā)展——基于經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的分析》,《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》2013年第5期。,緊缺的排放額度將在一定程度上限制中國未來發(fā)展空間。其次,中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次相對低,企業(yè)技術(shù)研發(fā)成本過高,不具備技術(shù)和資金優(yōu)勢。再次,盡管中國是核證減排量最大的供給市場,但由于定價(jià)權(quán)和金融工具缺失而處于整個(gè)碳交易產(chǎn)業(yè)鏈的較底端,任由發(fā)達(dá)國家通過碳金融市場攫取中國資本市場的利潤[注]曲如曉、吳潔:《國際碳市場的發(fā)展以及對中國的啟示》,《國外社會科學(xué)》2010年第6期。,獲得巨大的“剪刀差”。
用市場機(jī)制推進(jìn)節(jié)能減排逐步成為中國相關(guān)政策的基礎(chǔ)。但是,中國區(qū)域差異顯著,減排成本和潛力也各不相同[注]龐韜、周麗、段茂盛:《中國碳排放權(quán)交易試點(diǎn)體系的連接可行性分析》,《中國人口·資源與環(huán)境》2014年第9期。,因此造成地區(qū)間減排難度的差異。崔連標(biāo)等[注]崔連標(biāo)、段宏波、許金華:《交易費(fèi)用對我國碳市場成本有效性的影響——基于國內(nèi)碳交易試點(diǎn)間的模擬分析》,《管理評論》2017年第6期。通過模擬分析指出,北京和湖北位于減排難度光譜的兩端,邊際減排成本分別為110.32元/噸和40.28元/噸二氧化碳。而且全國碳交易市場構(gòu)建中是否也可能出現(xiàn)“碳泄漏”,這個(gè)問題值得關(guān)注。
健全碳市場報(bào)告與核查(MRV)管理體系。實(shí)施碳交易制度的前提是掌握真實(shí)、準(zhǔn)確的排放源情況,應(yīng)首先完善信息披露機(jī)制和盤點(diǎn)機(jī)制。該舉措不僅能提高碳市場透明度和信譽(yù)度,削弱市場的自由裁量權(quán),保證碳交易市場的有效性和競爭性[注]邢貞成、王濟(jì)干、張婕:《行業(yè)異質(zhì)下全國性碳交易市場定價(jià)研究——基于非參數(shù)Meta-frontier DDF動態(tài)分析模型》,《軟科學(xué)》2017年第12期。;還能提升碳排企業(yè)市場價(jià)值[注]閆海洲、陳百助:《氣候變化、環(huán)境規(guī)制與公司碳排放信息披露的價(jià)值》,《金融研究》2017年第6期。。盤點(diǎn)機(jī)制涉及一系列的技術(shù)指標(biāo)和規(guī)范,在全球碳交易市場成功建立之前,首先需考慮國內(nèi)各試點(diǎn)區(qū)域一致性的問題[注]孫永平、胡雷:《全球氣候治理模式的重構(gòu)與中國行動策略》,《南京社會科學(xué)》2017年第6期。。為保護(hù)善意買家的合法權(quán)益,政府建立認(rèn)證機(jī)制并遴選、評審一批第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)。由認(rèn)證機(jī)構(gòu)核查產(chǎn)生于碳吸收、碳消除、碳補(bǔ)償項(xiàng)目的核證減排量的真實(shí)有效性[注]魏琦、宋亞楠:《碳補(bǔ)償機(jī)制下企業(yè)生產(chǎn)減排決策研究》,《軟科學(xué)》2018年第2期。,以規(guī)避賣方詐騙、市場管理方的紕漏和賣方鉆空子等瑕疵額度[注]朱夢羽:《美國碳排放權(quán)交易市場中的善意買方保護(hù)機(jī)制的特征與啟示》,《學(xué)術(shù)研究》2016年第12期。。在側(cè)重有效減排目標(biāo)的背景下,機(jī)制傾向于保護(hù)公共利益而采取嚴(yán)格的責(zé)任機(jī)制。這可能損害買方的合法權(quán)益,因此需要救濟(jì)制度通過實(shí)現(xiàn)確立買賣合同、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁等方式保護(hù)買賣雙方的合法權(quán)益。
緊縮配額,靈活碳配額調(diào)節(jié)機(jī)制,加強(qiáng)違約懲罰力度。碳配額總量設(shè)定是實(shí)現(xiàn)碳排放權(quán)由公共性向稀缺性轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。中國為了實(shí)現(xiàn)有效減排勢必逐漸收緊配額總量。建議政府預(yù)留碳資產(chǎn)池,以最低價(jià)回收、免費(fèi)增補(bǔ)、打通碳交易市場和場外市場等方式作為碳配額的調(diào)節(jié)機(jī)制[注]楊軍、趙永斌、叢建輝:《全國統(tǒng)一碳市場碳配額的總量設(shè)定與分配——基于碳交易三大特性的再審視》,《天津社會科學(xué)》2017年第5期。。在發(fā)生不確定性事件時(shí),該機(jī)制能夠防止碳價(jià)劇烈波動[注]易蘭、楊歷、李朝鵬等:《歐盟碳價(jià)影響因素研究及其對中國的啟示》,《中國人口·資源與環(huán)境》2017年第6期。。
目前國內(nèi)大多數(shù)碳交易機(jī)制相關(guān)研究依然秉持西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理念和方法,有其局限性。中國碳交易市場必須根據(jù)中國國情來進(jìn)行設(shè)計(jì),并最終超越碳交易機(jī)制,從根本上解決資本的“第二重矛盾”,實(shí)現(xiàn)持續(xù)有效的氣候治理。這就需要繼承馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,在對碳交易市場現(xiàn)行機(jī)制進(jìn)行反思和優(yōu)化,建構(gòu)符合中國實(shí)踐發(fā)展階段的中國碳交易市場。只是這條路徑還需要在發(fā)展過程中慢慢探索并完善。
作為全球應(yīng)對氣候變化問題的重要市場工具,碳交易機(jī)制肩負(fù)著節(jié)能減排、環(huán)境治理、保障人類可持續(xù)發(fā)展的重要使命。然而,自西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)者提出并在全球范圍內(nèi)實(shí)施該機(jī)制以來,便一直遭到反對者的質(zhì)疑與批判。學(xué)者們基于西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論剖析碳交易機(jī)制的內(nèi)生性缺陷和外在影響因素,主要提出以下兩種觀點(diǎn):
一是基于資本的經(jīng)濟(jì)效率邏輯批判碳交易制度的有效性、減排效率和效益問題。盡管如此,但該類研究本質(zhì)上仍是支持碳交易機(jī)制的,其目的是為了優(yōu)化碳交易機(jī)制提出發(fā)展路徑、對策建議和解決方案。
二是基于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論否定碳交易機(jī)制。其以生態(tài)馬克思主義為代表,認(rèn)為氣候問題的根源不在于因負(fù)外部性引起的市場失靈,而在于資本主義制度和資本主義無限擴(kuò)張的商品生產(chǎn)方式。該類觀點(diǎn)認(rèn)為基于資本邏輯的市場機(jī)制終將囿于資本的增殖原則和效用原則,不僅無法根治氣候變化問題,還將引發(fā)一系列社會問題。
盡管已有諸多學(xué)者對碳交易機(jī)制進(jìn)行了反思和批判,但是完全否定它,并不能為當(dāng)前實(shí)踐工作的指導(dǎo)提供積極意義。相比而言,更應(yīng)遵從辯證法的原則,即“除了‘非此即彼’,又在適當(dāng)?shù)牡胤匠姓J(rèn)‘亦此亦彼’,并且使對立互為中介”[注]《馬克思恩格斯選集:第三卷》,北京,人民出版社,1972年,第535頁。。部分學(xué)者認(rèn)可碳交易機(jī)制在當(dāng)今世界產(chǎn)生和發(fā)展的合理性,并針對中國情境提出應(yīng)在長期發(fā)展中優(yōu)化碳交易機(jī)制的內(nèi)在設(shè)計(jì)和運(yùn)行環(huán)境。
綜觀之,碳交易機(jī)制既已展開,并在應(yīng)對全球氣候變化中起到積極作用,徹底否定不如在發(fā)展中優(yōu)化和解決更為合理。未來值得進(jìn)一步探討的方向是:如何提高靈活機(jī)制的有效性,實(shí)現(xiàn)棘輪機(jī)制背景下碳價(jià)穩(wěn)定有序攀升;如何實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域乃至國際碳交易市場的協(xié)同,以確保公平與效率問題;如何避免碳交易過度金融化;在碳交易機(jī)制螺旋上升的發(fā)展過程,以重塑“資本-氣候”二重關(guān)系,解決“第二重矛盾”為目標(biāo)的中國碳交易機(jī)制如何優(yōu)化,為全球氣候治理提供先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)等。當(dāng)然,還應(yīng)持續(xù)關(guān)注全球政治環(huán)境尤其是某些大國政府“去氣候化”政策對國際碳交易市場的影響。
除此之外,還應(yīng)看到,以當(dāng)代馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)者為主的相關(guān)批判研究呈現(xiàn)三個(gè)特點(diǎn):一是數(shù)量少,尤其是國內(nèi)學(xué)者,主要是從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下進(jìn)行研究。二是多集中在理論層面,即對該機(jī)制本質(zhì)的剖析和發(fā)展理念的提出。這被反對者認(rèn)為缺少對人類變革和自我變革能力的基本認(rèn)識,難以有效指導(dǎo)社會實(shí)踐。三是因其內(nèi)在方法論所限,注重邏輯推理,缺乏實(shí)證檢驗(yàn)。應(yīng)用社會科學(xué)的定量研究方法證明研究的可重復(fù)性,能提高研究結(jié)論的可信度。期待未來有更多秉持辯證法觀點(diǎn)的研究涌現(xiàn)出來,融合交叉學(xué)科的研究方法和理論,在利用資本和跨越資本間尋求平衡,探尋碳交易機(jī)制的優(yōu)化、變革以及全球氣候治理的更佳方案。