反腐敗的努力：工作已完成一半

馬修·巴倫西亞（Matthew Valencia）

過去十年中，對公司和金融不法行為的打擊力度不斷增大。一個刺激因素是全球金融危機(jī)，它激起了眾怒，因為許多人從中看到了富豪強(qiáng)盜行為。另一個是“巴拿馬文件”和“天堂文件”等泄密事件，它們曝光的手法包括避稅以及將貪污等非法所得轉(zhuǎn)移到執(zhí)法者所能觸及的范圍以外，往往是境外的“保密地區(qū)”。但這樣的遏制勢頭正在減弱——2019對反腐工作者來說將是令人沮喪的一年。

而值得慶祝的事也不少。對賄賂行為的打擊比以往更孜孜不倦，相關(guān)事例包括將數(shù)名國際足聯(lián)官員定罪的丑聞以及巴西“洗車行動”，即針對巴西國家石油公司（Petrobras）的調(diào)查。國際合作在復(fù)雜的跨境貪污案件上取得了成果，比如圍繞馬來西亞投資基金“1MDB”的重大丑聞。歐洲對洗錢管控松散的銀行提出了更嚴(yán)格的要求。比如，2018年9月荷蘭檢察機(jī)構(gòu)對ING施以7.75億歐元（8.98億美元）罰款，這在幾年前還是不可想象的事情。

但反腐者擔(dān)心這可能成為打擊犯罪的頂峰。他們的顧慮是受競爭壓力影響，現(xiàn)在大西洋兩岸的政府都會降低反腐工作的優(yōu)先等級。

長期以來，美國一直在帶頭遏制金融違規(guī)行為并對背后的操縱者處以罰款或監(jiān)禁（一個鮮明的例子就是歐洲不愿采取行動時，美國仍堅持不懈地追蹤國際足聯(lián)的那些以權(quán)謀私者）。但在唐納德·特朗普治下，美國的工作重心出現(xiàn)了不那么隱晦的轉(zhuǎn)變。這位總統(tǒng)認(rèn)為《反海外腐敗法》等反賄賂法律不公平地遏制了美國公司，因為它增加了后者在海外競爭的難度。他說這項法律“很糟糕”。雪城大學(xué)的數(shù)據(jù)顯示，聯(lián)邦檢察官偵辦的白領(lǐng)犯罪案件數(shù)量跌至20多年來的最低點。

特朗普先生阻擋反腐監(jiān)管的最大影響出現(xiàn)在石油、天然氣和采礦領(lǐng)域，這些行業(yè)都以做生意不老實著稱。他讓美國退出了堪稱全球良好公司治理典范的《采掘業(yè)透明度行動計劃》。這對某些美國公司來說是一次勝利——長期以來這些公司一直抱怨說透明度要求讓它們在與俄羅斯等競爭對手競標(biāo)時處于劣勢，因為對方的政府不那么關(guān)注海外賄賂行為。

香港證監(jiān)會針對60家公司和個人的公司欺詐行為采取該機(jī)構(gòu)建立30年來規(guī)模最大的司法行動

歐洲的情況好壞參半，有些領(lǐng)域取得了進(jìn)展，另外一些則出現(xiàn)退步。反腐者最擔(dān)心的是英國，這里有歐洲最大的金融中心。在前特工中毒案等敏感事件上，英國政府一直對俄羅斯態(tài)度強(qiáng)硬，威脅要凍結(jié)俄羅斯寡頭們在倫敦的資金流。但英國政府同樣面臨壓力，因為它要證明脫歐不會對商業(yè)造成損害。這就意味著無論如何表態(tài)，英國政府對賄賂和洗錢的態(tài)度可能軟化。

還有人指出，美國式的延緩起訴協(xié)議正在英國流行開來——在這樣的案例中，犯下貪腐罪的公司可以繳納罰金了事，相當(dāng)于緩刑。他們認(rèn)為這表明監(jiān)管制度開始松動。此外，英國等歐洲國家執(zhí)法資源不足，無法徹底執(zhí)行其強(qiáng)大的反腐敗法律。

最令人失望的一點可能是沒有進(jìn)一步揭開殼公司的所有權(quán)之亂象。這種公司是金融犯罪最常用的手段，在美國也是如此，而美國有一些世界上最難突破的企業(yè)。贊成透明度的國會議員幾乎一定會再次破解公司的“秘密”，但2019年不屬于他們。至于特朗普先生，他的房地產(chǎn)公司通過把豪宅賣給外國富人大賺了一筆，所以這個問題不是特別要緊。

只有透明度還不夠

在公司透明度方面取得進(jìn)展的領(lǐng)域可能出現(xiàn)反復(fù)。2016年英國成為第一個公開登記公司所有權(quán)的國家時，反腐人士彈冠相慶。但也有人擔(dān)心此項措施很快就會成為想法好，執(zhí)行差的典型案例。英國政府在驗證上報信息方面投入的資源不夠。2018年，有人揭露了一些虛假登記信息。如此下去，這次示范性改革的光芒就會黯淡下去。2019年，令人醒悟的信息將是透明度本身并非萬能藥方。