張曉芬，李玲玲

(沈陽理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，沈陽 110159)

工業(yè)是一個(gè)國家的支柱性產(chǎn)業(yè)，各個(gè)國家都積極采取措施促進(jìn)其發(fā)展。2008年金融危機(jī)爆發(fā)后，美國開始實(shí)施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，重振美國制造業(yè)，采取措施積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高端制造業(yè)。德國也在2003年4月推出了“工業(yè)4.0”計(jì)劃，期望建立能夠有效處理制造業(yè)企業(yè)和客戶關(guān)系，高效整合企業(yè)內(nèi)部信息資源，充分利用互聯(lián)網(wǎng)和物流網(wǎng)來提高服務(wù)質(zhì)量的智能工廠。中國則開始實(shí)施“中國制造2025”戰(zhàn)略。作為重要的老工業(yè)基地，遼寧省制造業(yè)企業(yè)數(shù)目繁多，種類齊全，出口貿(mào)易發(fā)展前景良好。2017年遼寧省所有商品出口貿(mào)易額484.1億美元，其中工業(yè)品出口貿(mào)易額高達(dá)355.481億美元，占總出口貿(mào)易額的73.4%。遼寧是工業(yè)品出口大省，但工業(yè)品出口技術(shù)含量少、附加值低，因此提高工業(yè)品出口復(fù)雜度，帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展是當(dāng)前遼寧出口貿(mào)易急需解決的問題。

一、文獻(xiàn)綜述

自從改革開放以來，我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)由勞動密集型轉(zhuǎn)化為技術(shù)密集型，吸引了許多外國學(xué)者關(guān)注我國的出口結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品質(zhì)量，出口復(fù)雜度成為學(xué)術(shù)研究的焦點(diǎn)。1984年，Michaely提出貿(mào)易專業(yè)化指標(biāo)TSI，認(rèn)為一個(gè)地區(qū)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量與該地區(qū)的人均GDP相關(guān)[1]。2005年，Hausmann對其權(quán)重進(jìn)行改進(jìn)，讓TSI中的相對比重代替了絕對比重，構(gòu)造了新的指標(biāo)——出口復(fù)雜度。研究表明，出口復(fù)雜度越高，出口技術(shù)含量越高。2006年，Rodrik在研究中國和印度等國家出口復(fù)雜度時(shí)，發(fā)現(xiàn)這些發(fā)展中國家的出口復(fù)雜度顯著高于相近的發(fā)展中國家[2]，這一異?，F(xiàn)象被稱為“Rodrik悖論”。黃永明等(2012)將出口復(fù)雜度分為國家、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品三類，分別對收入指標(biāo)和出口相似指標(biāo)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行分析，對“Rodrik悖論”從加工貿(mào)易、中國區(qū)域異質(zhì)性、出口產(chǎn)品質(zhì)量等視角作了解釋[3]。隨著研究深入，越來越多的學(xué)者從各種角度分析出口復(fù)雜度的影響因素。

安禮偉(2014)對1987—2010年間的中國出口產(chǎn)品復(fù)雜度進(jìn)行計(jì)算分析，并與13個(gè)較具參考性的國家進(jìn)行比較，用隨機(jī)效應(yīng)模型實(shí)證檢驗(yàn)各影響因素，得出中國應(yīng)同時(shí)注重內(nèi)生和外生因素的作用，并在生產(chǎn)中變被動為主動，對中等技術(shù)產(chǎn)業(yè)加以重視扶持，以此來改變中國出口產(chǎn)品技術(shù)的結(jié)論[4]。

張雨等(2015)用Hausmann提出的計(jì)算方法對112個(gè)經(jīng)濟(jì)體的服務(wù)出口復(fù)雜度進(jìn)行測算分析，將其人力資本、制度質(zhì)量、人口規(guī)模、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、基礎(chǔ)設(shè)施等的跨國面板數(shù)據(jù)置于固態(tài)效應(yīng)模型和動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型中進(jìn)行定量檢驗(yàn)，得出通過促進(jìn)服務(wù)業(yè)高端生產(chǎn)要素培育和積累可以提升中國服務(wù)貿(mào)易出口復(fù)雜度的結(jié)論[5]。

焦百強(qiáng)等(2016)將Hausmann和Rodrik(2007)模型剔除加工貿(mào)易因素后，計(jì)算浙江省工業(yè)品的凈出口復(fù)雜度和凈出口相似度，并用浙江省跨城市數(shù)據(jù)面板模型實(shí)證檢驗(yàn)，得出結(jié)論：要在提升自身同化能力的基礎(chǔ)上讓外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)最大化，同時(shí)，要有效發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施，使其充分服務(wù)于出口復(fù)雜度的提高[6]。

王正新等(2017)利用省際面板數(shù)據(jù)構(gòu)建了PSTR模型，實(shí)證分析創(chuàng)新效率對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的非線性影響[7]。

可見，作為出口貿(mào)易大國，中國及其各個(gè)產(chǎn)業(yè)已被作為出口復(fù)雜度的研究對象，但對某個(gè)省份出口復(fù)雜度研究的文獻(xiàn)還較少。作為中國重要的老工業(yè)基地，遼寧省工業(yè)品出口技術(shù)含量問題應(yīng)引起足夠的重視。

二、遼寧出口工業(yè)品出口復(fù)雜度狀況

按照海關(guān)《進(jìn)出口商品名稱與編碼》的分類標(biāo)準(zhǔn)，出口產(chǎn)品共分為21類97章，第5～22類是工業(yè)品，本文剔除年鑒中沒有公布的武器類以及參考度不高的5類工業(yè)品，將遼寧省出口的12類工業(yè)品劃分為勞動密集型、資本密集型和技術(shù)密集型工業(yè)品。勞動密集型工業(yè)品是指勞動力需求大、所需投資少、所用技術(shù)低級的產(chǎn)品，主要包括第7～13類商品；資本密集型工業(yè)品包括所需固定資本和流動資本較多、制造業(yè)發(fā)達(dá)、所占比重大的基礎(chǔ)工業(yè)和重工業(yè)，主要包括第6、15類；技術(shù)密集型工業(yè)品即技術(shù)含量和勞動者的智力投入高的工業(yè)品，主要包括第16～18類。

為了降低出口復(fù)雜度計(jì)算結(jié)果的誤差，王正新在陳曉華的模型中同時(shí)將來料裝配和進(jìn)料加工的影響剔除，將加工貿(mào)易進(jìn)口成分滯后一期處理，使結(jié)果更加準(zhǔn)確[8]。

本文也借鑒王正新(2017)的修正模型

(1)

式中，xic為國內(nèi)c省份i產(chǎn)品的出口值；θ為c省份中前一期進(jìn)料加工和來料加工裝配形式的進(jìn)口量占該產(chǎn)業(yè)出口的比重；Yc為c省份的實(shí)際人均國民生產(chǎn)總值，m為省級層面出口產(chǎn)品種類數(shù)；ETSIi為中國i產(chǎn)品的出口復(fù)雜度。

利用式(1)計(jì)算中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品層面的出口復(fù)雜度，可進(jìn)一步測算出各省份工業(yè)品出口復(fù)雜度，具體公式為

(2)

式中，ETSc為某年省份c的出口復(fù)雜度。

權(quán)重是剔除加工貿(mào)易進(jìn)口之后的產(chǎn)品i出口(這里指工業(yè)產(chǎn)業(yè)各細(xì)分行業(yè)的出口)在省份c出口總額中的比重。

2008—2017年遼寧省出口復(fù)雜度數(shù)據(jù)如表1所示。

表1 2008—2017年遼寧省工業(yè)品的出口復(fù)雜度 美元

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《遼寧省統(tǒng)計(jì)年鑒》、國研網(wǎng)的遼寧省工業(yè)品出口貿(mào)易額、遼寧省人均GDP、遼寧省工業(yè)品加工貿(mào)易進(jìn)口額數(shù)據(jù)利用式(2)計(jì)算得出。

作為工業(yè)大省，遼寧省工業(yè)品總體出口復(fù)雜度略高于中國工業(yè)品出口復(fù)雜度(見圖1)，這是由于遼寧省扎實(shí)的工業(yè)基礎(chǔ)和豐富的資源因素有利于資本密集型工業(yè)出口復(fù)雜度的提高，而在勞動密集型工業(yè)品和技術(shù)密集型工業(yè)品上，遼寧省的出口復(fù)雜度均低于全國平均水平，近兩年更甚。若一直只依賴于遼寧省多年來積累的制造業(yè)基礎(chǔ)和豐富的工業(yè)品資源，則遼寧省的工業(yè)品出口復(fù)雜度是遲遲得不到提升的，這不利于遼寧省的工業(yè)發(fā)展，特別是已經(jīng)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)的今天，工業(yè)品的技術(shù)含量決定了該制造業(yè)產(chǎn)品的市場范圍和在國際上的競爭力。

三、遼寧工業(yè)品出口復(fù)雜度影響因素

通過對出口復(fù)雜度影響因素研究的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，以發(fā)表論文中影響出口復(fù)雜度因素出現(xiàn)頻率的高低為依據(jù)，并結(jié)合遼寧實(shí)際情況，本文假設(shè)以下因子為影響遼寧工業(yè)品出口復(fù)雜度的因素。

圖1 遼寧省與中國工業(yè)品出口復(fù)雜度(計(jì)算方法同上)

1.人均GDP

一國商品的出口復(fù)雜度取決于該國人均GDP水平。收入較低的國家在進(jìn)行出口貿(mào)易時(shí)所生產(chǎn)產(chǎn)品絕大多數(shù)都是中低端技術(shù)水準(zhǔn)的，而收入較高的國家能夠生產(chǎn)大量的高技術(shù)含量產(chǎn)品用于出口，這為該國獲取了大量收入[9]。焦百強(qiáng)等(2016)對浙江省的制造業(yè)出口復(fù)雜度進(jìn)行分析得到結(jié)論，針對浙江省整體或者發(fā)達(dá)城市而言，人均GDP每提高1%，就會使得出口復(fù)雜度上升0.9%。可見，一國的收入水平與該國的產(chǎn)品出口復(fù)雜度有很大的聯(lián)系，而且它們相互作用，呈同向變化趨勢。

2.人力資本

制造業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)過程中，需要投入大量的資源和勞動力。中國出口勞動密集型工業(yè)品比例較大，技術(shù)含量不高。因此，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)由“數(shù)量型出口”到“技術(shù)型出口”的轉(zhuǎn)變，提高出口品技術(shù)復(fù)雜度，就必須重視人力資本。在相同的生產(chǎn)條件下，如果員工自身接受、吸收和利用能力強(qiáng)，能以更短的工作時(shí)間賦予產(chǎn)品更高的附加值，就能大大促進(jìn)企業(yè)的進(jìn)步，提高制造業(yè)企業(yè)出口復(fù)雜度。

3.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

基礎(chǔ)設(shè)施的完善是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際貿(mào)易的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。制造業(yè)企業(yè)可以通過完善的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)大大降低出口貿(mào)易中的運(yùn)輸成本及交易成本，地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施水平的提高會形成“聚集效應(yīng)”。對于地理位置優(yōu)越的遼寧省來說，若增加資金投入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，使其更加完善，就會使其他省份和周邊國家減少對交通物流的考慮，降低其它地區(qū)企業(yè)出入遼寧省的成本，使更多高技術(shù)含量的制造業(yè)企業(yè)愿意入駐遼寧省進(jìn)行生產(chǎn)，促使遼寧省工業(yè)品的出口復(fù)雜度得到提升。

4.金融發(fā)展水平

國家或者地區(qū)的金融發(fā)展水平與該國(地區(qū))出口貿(mào)易息息相關(guān)。一國的金融機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量高，金融體系完善程度高，就能夠?yàn)樵搰纳a(chǎn)活動提供堅(jiān)實(shí)有力的資金保障。制造業(yè)企業(yè)能夠從金融機(jī)構(gòu)中獲得更快、更有效的貸款和融資，有利于企業(yè)節(jié)約時(shí)間成本。而且，金融系統(tǒng)的完善會帶來較低的利息，可以最大化地將資金投入到產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和員工的技術(shù)培訓(xùn)中。這樣制造業(yè)企業(yè)就能形成規(guī)模效應(yīng)，并且在技術(shù)上有更多的潛在創(chuàng)新機(jī)會，最終提高出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度。

5.生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展水平

生產(chǎn)服務(wù)業(yè)能夠促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)效率的提高。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)主要包括研發(fā)設(shè)計(jì)與其他技術(shù)服務(wù)，貨物運(yùn)輸、倉儲和郵政快遞服務(wù)，信息服務(wù)，金融服務(wù)，商務(wù)服務(wù)，人力資源管理與培訓(xùn)服務(wù)，批發(fā)經(jīng)紀(jì)代理服務(wù)等服務(wù)行業(yè)[10]。這些服務(wù)業(yè)的專業(yè)化水平高會降低制造業(yè)的生產(chǎn)成本和交易成本，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，同時(shí)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)中間投入的知識溢出帶來模仿效應(yīng)，能夠提升技術(shù)水平，進(jìn)一步提升制造業(yè)的生產(chǎn)效率和出口復(fù)雜度。

6.利用外資額

國際技術(shù)通過不同的途徑對東道國產(chǎn)生溢出效應(yīng)，從而影響東道國的出口復(fù)雜度。外商投資的先進(jìn)技術(shù)、人才以及經(jīng)營方式也跟隨資金流動而轉(zhuǎn)移。外商直接投資帶來各國人才、技術(shù)的流動和產(chǎn)業(yè)的升級，提高了出口復(fù)雜度，優(yōu)化了出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。隨著外國投資者的增加，本土技術(shù)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)會越來越多，導(dǎo)致技術(shù)性產(chǎn)品出口占比也會越來越高，改善產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)。

7.信息化水平

利用互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)平臺和應(yīng)用，企業(yè)能通過減少生產(chǎn)錯(cuò)誤率和緩沖性存貨，降低采購、銷售、勞動和管理成本[11]，降低與各合作伙伴的交易成本。對信息技術(shù)的利用使企業(yè)在研發(fā)、生產(chǎn)、使用等各個(gè)環(huán)節(jié)獲取的信息和數(shù)據(jù)更精確，其更新的速度也較其他產(chǎn)品快。同時(shí)，利用信息技術(shù)可以提高企業(yè)員工的受教育水平和員工的工作效率，實(shí)現(xiàn)信息的及時(shí)廣泛交流。

四、遼寧工業(yè)品出口復(fù)雜度影響因素實(shí)證分析

1.灰色關(guān)聯(lián)度方法

灰色關(guān)聯(lián)度分析法是一種多因素統(tǒng)計(jì)分析方法，以各因素的樣本數(shù)據(jù)為依據(jù)，用灰色關(guān)聯(lián)度來描述因素間關(guān)系的強(qiáng)弱、大小和次序，若樣本數(shù)據(jù)反映出的兩因素變化的態(tài)勢(方向、大小和速度等)基本一致，則它們之間的關(guān)聯(lián)度較大，反之關(guān)聯(lián)度較小。此實(shí)證方法優(yōu)點(diǎn)在于思路明晰，對樣本容量要求不是很大，減少了由于信息不對稱帶來的損失，避免了定性結(jié)果與量化結(jié)果不符的情況?；疑P(guān)聯(lián)度分析步驟為：確定參考序列、比較序列—為了消除原始數(shù)據(jù)量綱的影響，對指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理—計(jì)算關(guān)聯(lián)系數(shù)和關(guān)聯(lián)度，排出關(guān)聯(lián)序—對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析說明。

2.變量選取和數(shù)據(jù)來源

本文選取人均GDP、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展水平、服務(wù)業(yè)發(fā)展、外商直接投資、信息化水平等因素作為主要解釋變量，選取遼寧省工業(yè)品出口復(fù)雜度作為研究變量，表示為x0=f(x1，x2，x3，x4，x5，x6，x7)。x0代表遼寧省歷年工業(yè)品出口復(fù)雜度；解釋變量的具體指標(biāo)見表2，各解釋變量的原始數(shù)據(jù)均來自歷年《遼寧省統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表2 各影響因素的定義

本文收集了以上指標(biāo)2008—2017年共10年的數(shù)據(jù)，見表3。

表3 遼寧省工業(yè)品出口復(fù)雜度相關(guān)影響因素變量值

3.分析過程及結(jié)果

由于影響遼寧省工業(yè)品出口復(fù)雜度的各因素有不同的計(jì)量單位，導(dǎo)致原始數(shù)據(jù)存在量綱和數(shù)量級上的差異，所以，在計(jì)算復(fù)雜度與影響因素的灰色關(guān)聯(lián)度之前，用均值法對各影響因素的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，結(jié)果見表4。

表4 無量綱化處理結(jié)果

運(yùn)用公式

(3)

計(jì)算各項(xiàng)參數(shù)與母序列對應(yīng)參數(shù)的關(guān)聯(lián)系數(shù)。分辨系數(shù)ρ的取值在(0，1)之間，其取值越小關(guān)聯(lián)系數(shù)間的差異越大，分辨能力越強(qiáng)，一般情況下取ρ=0.5。關(guān)聯(lián)系數(shù)L0i是不超過1的正數(shù)，表示影響因素序列Xi和工業(yè)品出口復(fù)雜度序列X0在第j個(gè)參數(shù)上的關(guān)聯(lián)程度。關(guān)聯(lián)度系數(shù)計(jì)算結(jié)果見表5。

表5 關(guān)聯(lián)度系數(shù)計(jì)算結(jié)果

在灰色關(guān)聯(lián)度分析下，通過關(guān)聯(lián)度的先后排序能夠更加直觀、準(zhǔn)確地看出以上七個(gè)影響因素對遼寧省工業(yè)品出口復(fù)雜度的影響程度，見表6。

表6 影響程度灰色關(guān)聯(lián)度排序

五、結(jié)論和建議

1.結(jié) 論

信息化水平、人力資本、人均GDP、金融發(fā)展水平、外商直接投資、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平等因素均與遼寧省工業(yè)品出口復(fù)雜度同步變化程度較高，均有利于提高制造業(yè)出口復(fù)雜度。在此關(guān)聯(lián)度排序中，遼寧省的信息化水平和人力資本的關(guān)聯(lián)系數(shù)均大于0.7，與其他因素比較，這兩個(gè)因素與工業(yè)品出口復(fù)雜度的關(guān)聯(lián)程度最高，成為出口復(fù)雜度提高最為重要的原因。經(jīng)濟(jì)增長(人均GDP和金融發(fā)展水平)也對出口復(fù)雜度提高產(chǎn)生影響，而在這些影響因素中，外商投資水平和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展水平與遼寧省工業(yè)品復(fù)雜度的關(guān)聯(lián)度都較低，歸根結(jié)底是對現(xiàn)有技術(shù)的利用和技術(shù)創(chuàng)新水平均較低。

因此，要提升遼寧省工業(yè)制成品的出口復(fù)雜度，必須以提高信息化水平和人力資本投資為依托，大力培養(yǎng)人才，加強(qiáng)企業(yè)信息化建設(shè)，充分發(fā)揮外來技術(shù)的溢出效應(yīng)，積極發(fā)展遼寧省生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，以實(shí)現(xiàn)有效提高遼寧省工業(yè)品出口復(fù)雜度的目的。

2.建 議

首先，加強(qiáng)信息化建設(shè)。遼寧省作為老工業(yè)基地，制造業(yè)基礎(chǔ)扎實(shí)。遼寧省制造業(yè)企業(yè)在研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等階段中均廣泛應(yīng)用信息技術(shù)。依托遼寧軟件產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟平臺，開展形式多樣的對接活動；推動軟件產(chǎn)業(yè)服務(wù)化進(jìn)程，支持企業(yè)承接政府購買的各類信息技術(shù)服務(wù)。加快建立遼寧工業(yè)企業(yè)信息服務(wù)平臺，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源和數(shù)據(jù)庫資源，提高資源利用率，降低生產(chǎn)成本，充分發(fā)揮信息技術(shù)的成本節(jié)約效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)來加快轉(zhuǎn)型升級，提高工業(yè)品的出口復(fù)雜度。

其次，注重人才培養(yǎng)。制造業(yè)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部員工的技術(shù)培養(yǎng)，充分利用“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)讓員工的專業(yè)水平跟上技術(shù)發(fā)展的步伐[12]。此外，對企業(yè)內(nèi)技術(shù)水平較高的員工應(yīng)給予獎勵(lì)，并鼓勵(lì)員工自主創(chuàng)新，還可以針對企業(yè)所需技術(shù)扶持人才海外學(xué)習(xí)。遼寧省制造業(yè)企業(yè)、高校和政府通力合作培養(yǎng)人才，是技術(shù)創(chuàng)新的根本。政府應(yīng)注重對遼寧省各高校人才信息技術(shù)的培養(yǎng)，根據(jù)遼寧省就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化及時(shí)調(diào)整各高校專業(yè)課程，使遼寧省制造業(yè)企業(yè)的需求與高校人才能力相對接。

再次，遼寧省政府可以通過出臺各項(xiàng)政策、完善各項(xiàng)制度、改善投資環(huán)境等吸引更多的外國投資，努力提高市場透明度，保障其知識產(chǎn)權(quán)，維護(hù)投資方的合法權(quán)益，解決投資公司遇到的問題，使跨國公司加大投資力度；保證引進(jìn)更為先進(jìn)的技術(shù)，帶動遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展。