基于雙結(jié)算方法的跨省電能交易結(jié)算機(jī)制

代紅陽(yáng)，陳瑋，何利平，歐陽(yáng)邵杰，溫國(guó)偉

(1. 廣州電力交易中心有限責(zé)任公司，廣東 廣州 510623；2. 廣東電網(wǎng)有限責(zé)任公司，廣東 廣州 510620)

區(qū)域市場(chǎng)內(nèi)的省間電力交易是指電力企業(yè)與本省外的電力企業(yè)開(kāi)展的電能交易[1]。我國(guó)的能源分布不均衡，能源稟賦特征與負(fù)荷分布存在地域不匹配的情況，因而開(kāi)展省間電能交易對(duì)實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)資源優(yōu)化配置、促進(jìn)可再生能源大規(guī)模消納、提高市場(chǎng)效率具有重要作用[2]。當(dāng)前，我國(guó)電力行業(yè)正處于發(fā)展轉(zhuǎn)型期，電力市場(chǎng)快速發(fā)展[3]。近年來(lái)，在國(guó)家政策支持和相關(guān)市場(chǎng)主體積極響應(yīng)下，跨省跨區(qū)電力交易取得了一定效果，如皖電東送、西電東送[4]等。然而，我國(guó)以省為單位組織市場(chǎng)交易的現(xiàn)實(shí)增加了跨省電能交易難度。區(qū)域市場(chǎng)中的不同省級(jí)市場(chǎng)存在規(guī)則差異、訴求差異、資源和負(fù)荷特性差異，交易難以達(dá)到理想均衡點(diǎn)，容易造成交易不公平和效率損失[5-6]。其中，結(jié)算機(jī)制涉及主體最廣，且直接影響主體利益分配的公平合理性，是省間交易的關(guān)鍵。

目前，我國(guó)省間交易還處于計(jì)劃和市場(chǎng)的“雙軌制”階段，市場(chǎng)結(jié)算采用先市場(chǎng)后計(jì)劃的順序執(zhí)行，但本質(zhì)還是計(jì)劃電量占多數(shù)。隨著電力市場(chǎng)改革的深化，“計(jì)劃電”將逐步退出歷史舞臺(tái)，越來(lái)越多的電力交易將通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)。市場(chǎng)化交易與非市場(chǎng)化結(jié)算機(jī)制的最大區(qū)別在于：非市場(chǎng)化結(jié)算機(jī)制是以利益均衡和大一統(tǒng)為準(zhǔn)則的市場(chǎng)偏差處理方式，無(wú)法體現(xiàn)市場(chǎng)所強(qiáng)調(diào)的公平性原則和市場(chǎng)契約精神，不利于保障市場(chǎng)良性發(fā)展。因此，亟需設(shè)計(jì)一套適應(yīng)于完全市場(chǎng)化的跨省電能交易結(jié)算模式來(lái)解決上述矛盾。一般而言，跨省電力交易有2種情形：①區(qū)域電力市場(chǎng)內(nèi)，相對(duì)獨(dú)立的下級(jí)市場(chǎng)之間的交易，本質(zhì)為區(qū)域市場(chǎng)內(nèi)不同省級(jí)市場(chǎng)間的交易；②獨(dú)立電力市場(chǎng)之間的跨市場(chǎng)交易。本文研究對(duì)象是存在省級(jí)電力市場(chǎng)和區(qū)域電力市場(chǎng)兩級(jí)電力市場(chǎng)的區(qū)域市場(chǎng)，即跨省交易結(jié)算是指區(qū)域市場(chǎng)內(nèi)的不同省級(jí)市場(chǎng)間的交易結(jié)算機(jī)制，區(qū)別于區(qū)域電力市場(chǎng)之間跨區(qū)交易和結(jié)算機(jī)制。

當(dāng)前，對(duì)于跨省電能交易結(jié)算的研究主要集中在2個(gè)方面：①旨在解決計(jì)劃和市場(chǎng)同時(shí)存在時(shí)面臨的公平性和效率問(wèn)題。文獻(xiàn)[7]基于現(xiàn)有的偏差電量分?jǐn)偨Y(jié)算方法和偏差電量單獨(dú)結(jié)算方法，提出了一種偏差電量加權(quán)平均定價(jià)的跨省區(qū)電能交易結(jié)算方法，以期維護(hù)非市場(chǎng)化交易中的結(jié)算公平性。文獻(xiàn)[8-9]提出了對(duì)于實(shí)際關(guān)口電量與計(jì)劃電量的偏差按交易計(jì)劃值比例進(jìn)行分配的交易電量結(jié)算方案，從而保證華北區(qū)域市場(chǎng)網(wǎng)間結(jié)算的公平合理性。胡嘉驊等人則針對(duì)實(shí)際運(yùn)行中出現(xiàn)的負(fù)線損情況，提出了計(jì)及偏差電量合理分解的省間電能交易結(jié)算方法[10-11]。文獻(xiàn)[12]針對(duì)當(dāng)前跨省區(qū)電能交易存在的“市場(chǎng)電”和“計(jì)劃電”難以區(qū)分、偏差電量處理方法不完善和不統(tǒng)一等問(wèn)題，設(shè)計(jì)了基于區(qū)域發(fā)電成本核準(zhǔn)的偏差電量定價(jià)方法，并據(jù)此分別計(jì)算合同電費(fèi)和偏差電費(fèi)進(jìn)行結(jié)算。②設(shè)計(jì)未來(lái)市場(chǎng)體系下的電能交易結(jié)算模式。曾鳴等人參考國(guó)外處理電力市場(chǎng)安全性與穩(wěn)定性矛盾的經(jīng)驗(yàn)，提出了基于雙結(jié)算制度的分散式和集中式相協(xié)調(diào)的電力市場(chǎng)體系，以降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)效率[13]。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究了網(wǎng)絡(luò)不確定性與市場(chǎng)環(huán)境下電力市場(chǎng)雙結(jié)算方法，并測(cè)算了雙結(jié)算方法產(chǎn)生的社會(huì)福利和對(duì)系統(tǒng)概率性事故的影響[14]。

上述文獻(xiàn)就不同市場(chǎng)階段的跨省電能交易結(jié)算模式進(jìn)行了一定的研究，但基本限于偏差電量或偏差定價(jià)方法的研究，對(duì)于整個(gè)跨省電能交易的結(jié)算機(jī)制、結(jié)算流程、內(nèi)在邏輯、配套機(jī)制缺乏體系化研究，容易造成以點(diǎn)蓋面，難以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)性改進(jìn)。鑒于此，本文結(jié)合國(guó)外典型市場(chǎng)跨區(qū)交易結(jié)算機(jī)制，針對(duì)未來(lái)電力市場(chǎng)發(fā)展所面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，提出了基于雙結(jié)算方法的跨省電能交易結(jié)算機(jī)制，明晰了雙結(jié)算方法的結(jié)算關(guān)系、內(nèi)在邏輯和關(guān)鍵要素，設(shè)計(jì)了一套偏差電量處理方法，并指明了雙結(jié)算方法應(yīng)用所需的配套機(jī)制。

1 典型區(qū)域電力市場(chǎng)的跨地區(qū)交易結(jié)算機(jī)制

1.1 美國(guó)PJM電力市場(chǎng)跨州交易結(jié)算機(jī)制

在現(xiàn)貨市場(chǎng)中，每一個(gè)市場(chǎng)主體的全部電量在日前市場(chǎng)與實(shí)時(shí)市場(chǎng)中分開(kāi)進(jìn)行結(jié)算，采用雙結(jié)算機(jī)制。其中，中長(zhǎng)期市場(chǎng)的雙邊(多邊)交易由當(dāng)事人商定結(jié)算方式，可以委托美國(guó)PJM電力市場(chǎng)(以下簡(jiǎn)稱“PJM”)結(jié)算(委托PJM結(jié)算相當(dāng)于凈額結(jié)算，可減輕市場(chǎng)主體的資金負(fù)擔(dān))，也可以不由PJM結(jié)算部門結(jié)算；日前市場(chǎng)的出清電量依據(jù)日前市場(chǎng)的出清價(jià)格結(jié)算，實(shí)時(shí)出清量與日前市場(chǎng)出清量的偏差部分以實(shí)時(shí)出清價(jià)格結(jié)算，實(shí)際發(fā)用電曲線和實(shí)時(shí)調(diào)度曲線的差值按系統(tǒng)實(shí)時(shí)能量?jī)r(jià)格結(jié)算[15]。

PJM大部分市場(chǎng)主體裝有智能表計(jì)，因此結(jié)算部門能夠得到市場(chǎng)主體在日前市場(chǎng)出清和實(shí)時(shí)運(yùn)行的全部電力曲線。少部分不安裝智能表計(jì)的居民用戶用電量按事先規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)用電曲線直接結(jié)算。能量市場(chǎng)中，電費(fèi)結(jié)算以周為單位。從上報(bào)數(shù)據(jù)到結(jié)算完成，整個(gè)周期一共19 d[15]。偏差電量產(chǎn)生電費(fèi)的結(jié)算以月為單位，市場(chǎng)主體需在用電當(dāng)月之后的2個(gè)月內(nèi)上報(bào)用電數(shù)據(jù)。整個(gè)周期一共3個(gè)月。

PJM能量市場(chǎng)的結(jié)算由結(jié)算部門負(fù)責(zé)執(zhí)行并由第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管[16]。

1.2 北歐統(tǒng)一電力市場(chǎng)的結(jié)算機(jī)制

北歐電力市場(chǎng)從物理交割方式的角度可以分為日前市場(chǎng)、日內(nèi)市場(chǎng)、實(shí)時(shí)平衡市場(chǎng)、備用容量市場(chǎng)。北歐日前、日內(nèi)平衡市場(chǎng)是由是北歐能源交易所(Nord Pool)組織運(yùn)行，實(shí)時(shí)偏差由各個(gè)國(guó)家的系統(tǒng)運(yùn)行商(transmission system operators，TSO)通過(guò)輔助服務(wù)調(diào)整[17]。電能在北歐能源交易所的日前市場(chǎng)進(jìn)行物理交易，以小時(shí)為計(jì)時(shí)基礎(chǔ)，計(jì)時(shí)時(shí)間最長(zhǎng)可達(dá)電能輸送的前24 h。在期貨市場(chǎng)OMX/Nasdaq進(jìn)行金融交易，主要為了預(yù)防電價(jià)損失。大部分電能通過(guò)現(xiàn)貨市場(chǎng)交易，此外還有小部分電能通過(guò)電力生產(chǎn)商和電力交易公司之間的雙邊協(xié)議進(jìn)行交易。期貨交易也可以采用雙邊協(xié)議的形式進(jìn)行[18]。

日前市場(chǎng)和日內(nèi)市場(chǎng)通過(guò)現(xiàn)貨交易所進(jìn)行結(jié)算。雖然歐洲統(tǒng)一日前市場(chǎng)計(jì)算出了北歐各個(gè)價(jià)區(qū)的價(jià)格，但是為了獲得一個(gè)金融合約可以對(duì)標(biāo)的價(jià)格，北歐交易所還會(huì)對(duì)其交易所管轄范圍內(nèi)的市場(chǎng)進(jìn)行二次出清，獲得一個(gè)日前系統(tǒng)價(jià)格。二次出清的日前系統(tǒng)價(jià)格是一個(gè)金融合約對(duì)標(biāo)值且每小時(shí)都會(huì)發(fā)生變化，各市場(chǎng)成員依舊根據(jù)各個(gè)價(jià)區(qū)出清的成交量和價(jià)分別結(jié)算。日內(nèi)市場(chǎng)采用滾動(dòng)連續(xù)出清方式來(lái)進(jìn)行交易，只要用戶側(cè)報(bào)價(jià)大于發(fā)電側(cè)報(bào)價(jià)，交易即可成交。

實(shí)時(shí)平衡市場(chǎng)是由各國(guó)TSO分別組織的，由于北歐四國(guó)的網(wǎng)絡(luò)容量足夠大，調(diào)用上下調(diào)服務(wù)時(shí)可以調(diào)用整個(gè)北歐市場(chǎng)的所有機(jī)組。

實(shí)際交割完成以后，實(shí)際的發(fā)用電量和調(diào)度指令的偏差部分稱為不平衡電量。在北歐，芬蘭、瑞典和挪威的TSO建立了協(xié)調(diào)統(tǒng)一的北歐不平衡結(jié)算模式，成立了專門負(fù)責(zé)不平衡結(jié)算的eSett公司[19]。北歐的電力平衡通過(guò)平衡責(zé)任方來(lái)完成，對(duì)平衡責(zé)任方的不平衡電量結(jié)算分為發(fā)電不平衡電量結(jié)算和用電不平衡電量結(jié)算。北歐統(tǒng)一電力市場(chǎng)的不平衡結(jié)算機(jī)制見(jiàn)表1。

表1 北歐電力市場(chǎng)不平衡結(jié)算機(jī)制
Tab.1 Unbalanced settlement mechanism of Nordic electricity market

結(jié)算方式上調(diào)時(shí)段下調(diào)時(shí)段無(wú)上下調(diào)時(shí)段雙結(jié)算負(fù)發(fā)電不平衡量上調(diào)價(jià)格日前系統(tǒng)價(jià)格日前系統(tǒng)價(jià)格正發(fā)電不平衡量日前系統(tǒng)電價(jià)下調(diào)價(jià)格日前系統(tǒng)價(jià)格單結(jié)算負(fù)發(fā)電不平衡量上調(diào)價(jià)格下調(diào)價(jià)格日前系統(tǒng)價(jià)格正發(fā)電不平衡量上調(diào)價(jià)格下調(diào)價(jià)格日前系統(tǒng)價(jià)格

1.3 經(jīng)驗(yàn)與啟示

1.3.1 國(guó)外電力市場(chǎng)結(jié)算機(jī)制的異同分析

各個(gè)典型市場(chǎng)的交易結(jié)算差異主要與各國(guó)所采用的電力市場(chǎng)模式及其設(shè)計(jì)思路有關(guān)，主要表現(xiàn)在：

a)PJM中存在內(nèi)部和外部監(jiān)管，而歐洲則不存在內(nèi)部監(jiān)管。

b)PJM現(xiàn)貨市場(chǎng)采用全電量交易和優(yōu)化，所以所有的金融合約都需要在PJM結(jié)算部門進(jìn)行處理；而歐洲電力市場(chǎng)中電量交易采用分散式市場(chǎng)交易模式，所以金融合約不需要在結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，可直接通過(guò)金融市場(chǎng)進(jìn)行結(jié)算。

1.3.2 對(duì)我國(guó)電力市場(chǎng)交易結(jié)算工作的啟示

a)市場(chǎng)模式是基礎(chǔ)。市場(chǎng)組織者需要明確區(qū)域電力市場(chǎng)的市場(chǎng)模式，只有市場(chǎng)模式確定后才能設(shè)計(jì)一套符合區(qū)域市場(chǎng)特征的結(jié)算體系。

b)偏差定價(jià)是核心。隨著市場(chǎng)逐漸成熟，要搭建基于市場(chǎng)的偏差定價(jià)機(jī)制，體現(xiàn)市場(chǎng)信號(hào)的作用，同時(shí)引入平衡機(jī)制和輔助服務(wù)機(jī)制。

c)硬件設(shè)備要跟進(jìn)。一方面，隨著市場(chǎng)成份和交易品種日趨復(fù)雜，對(duì)信息采集的準(zhǔn)確性和及時(shí)性提出了更高要求，因此計(jì)量設(shè)備要持續(xù)更新；另一方面，市場(chǎng)擁有海量數(shù)據(jù)以及復(fù)雜的物理和金融合約需及時(shí)準(zhǔn)確處理，交易結(jié)算系統(tǒng)要根據(jù)市場(chǎng)要求不斷完善。

d)風(fēng)險(xiǎn)管控要注重。電力市場(chǎng)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)主要是資金風(fēng)險(xiǎn)，各電力市場(chǎng)的設(shè)計(jì)者都在相關(guān)的規(guī)則中引入風(fēng)險(xiǎn)管控的內(nèi)容，如信用保函制度和保證金制度等。

2 雙結(jié)算方法的內(nèi)涵

2.1 雙結(jié)算方法的定義

雙結(jié)算方法是指按照契約行為和違約偏差行為將省間電力交易結(jié)算分解為事前結(jié)算和事后結(jié)算的電力交易結(jié)算方法。其中，事前結(jié)算是指電量物理交割前按照契約約定對(duì)合同進(jìn)行事前結(jié)算，保證合同百分百得到執(zhí)行；事后結(jié)算是指電量物理交割后，依據(jù)主體市場(chǎng)行為的偏差與否和偏差程度按偏差電價(jià)進(jìn)行結(jié)算，從經(jīng)濟(jì)上給予違約行為以負(fù)激勵(lì)。通過(guò)事前結(jié)算和事后結(jié)算作為市場(chǎng)結(jié)算的一個(gè)流程，可得到所有市場(chǎng)主體的總費(fèi)用。雙結(jié)算方法如圖1所示。

圖1 雙結(jié)算方法Fig.1 Two-settlement method

從時(shí)間軸線來(lái)說(shuō)，雙結(jié)算方法是一個(gè)二次結(jié)算的過(guò)程：預(yù)電量結(jié)算，按照成交曲線和市場(chǎng)價(jià)格結(jié)算，出清結(jié)果將作為后續(xù)市場(chǎng)的“基態(tài)”；第二次電量結(jié)算，按照最終的發(fā)、用電曲線與調(diào)度計(jì)劃曲線的偏差和價(jià)格結(jié)算，即對(duì)“基態(tài)”之上交易偏差量進(jìn)行結(jié)算。

2.2 雙結(jié)算方法的市場(chǎng)原則

a)所有交易都將依循市場(chǎng)規(guī)則，按照合約履行交易職責(zé)。電力市場(chǎng)的放開(kāi)和交易機(jī)制的不斷完善也要求跨省電力交易強(qiáng)化市場(chǎng)契約精神，當(dāng)前的“計(jì)劃電”和“市場(chǎng)電”都將被賦予市場(chǎng)屬性，計(jì)劃電量以雙邊合約形式簽署，并嚴(yán)格履約。市場(chǎng)主體任何違反契約精神的市場(chǎng)行為都會(huì)面臨負(fù)向激勵(lì)或懲罰措施。

b)系統(tǒng)安全是保障，市場(chǎng)交易達(dá)成是目標(biāo)。在電力市場(chǎng)模式下，電力系統(tǒng)安全將由一個(gè)目標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)約束，即：在系統(tǒng)安全的基本約束下，電力系統(tǒng)更傾向于保障系統(tǒng)靈活運(yùn)行和市場(chǎng)交易行為的實(shí)現(xiàn)。系統(tǒng)運(yùn)行一定程度上是為市場(chǎng)模式和市場(chǎng)行為服務(wù)的，而不能因容量不足或系統(tǒng)阻塞，在毫無(wú)違約成本的情況下限制或取消市場(chǎng)交易。

2.3 雙結(jié)算方法的關(guān)鍵要素

2.3.1 結(jié)算主體及其職責(zé)

a)售電主體：依據(jù)市場(chǎng)交易規(guī)則與購(gòu)電主體簽署購(gòu)售電合約，明確交易電量和電價(jià)；按照購(gòu)售電合約執(zhí)行交易計(jì)劃，盡可能減少偏差；接受調(diào)度機(jī)構(gòu)的指令，能力范圍內(nèi)響應(yīng)輔助服務(wù)；按照合約和結(jié)算單收取電力交易中心的電費(fèi)。

b)購(gòu)電主體：依據(jù)市場(chǎng)交易規(guī)則與售電主體簽署購(gòu)售電合約，明確交易電量和電價(jià)；按照購(gòu)售電合約執(zhí)行交易計(jì)劃，盡可能減少偏差；接受調(diào)度機(jī)構(gòu)的指令，能力范圍內(nèi)響應(yīng)輔助服務(wù)；按照合約和結(jié)算單支付電力交易中心的電費(fèi)。

c)調(diào)度機(jī)構(gòu)：結(jié)合交易計(jì)劃和系統(tǒng)約束，發(fā)布調(diào)度計(jì)劃，最大范圍優(yōu)化配置資源；負(fù)責(zé)指揮系統(tǒng)的調(diào)頻、調(diào)峰、調(diào)壓，協(xié)調(diào)和保障兩級(jí)市場(chǎng)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行；監(jiān)督發(fā)、供電計(jì)劃的執(zhí)行，并負(fù)責(zé)督促、調(diào)整、檢查和考核；根據(jù)系統(tǒng)要求發(fā)布輔助服務(wù)需求，負(fù)責(zé)與輔助服務(wù)商簽訂輔助服務(wù)供應(yīng)協(xié)議，以及出具輔助服務(wù)調(diào)用清單。

d)電力交易中心：根據(jù)市場(chǎng)主體的交易協(xié)議，出具結(jié)算單；按照市場(chǎng)交易規(guī)則向購(gòu)電主體收取事前交易電費(fèi)，并按合約支付給售電主體；校驗(yàn)跨省交易的關(guān)口數(shù)據(jù)，結(jié)合輔助服務(wù)清單計(jì)算偏差電量；在交易周期結(jié)束后，出具偏差電量清單，計(jì)算偏差率，并確定下周期偏差電價(jià)的懲罰因子。

e)輸電公司：維護(hù)輸電系統(tǒng)和設(shè)備，保障調(diào)度計(jì)劃順利執(zhí)行；采集跨省交易的關(guān)口數(shù)據(jù)(包括點(diǎn)對(duì)網(wǎng)電廠外送的關(guān)口數(shù)據(jù))；校驗(yàn)系統(tǒng)采集數(shù)據(jù)，校核偏差電量；按照交易中心出具的偏差電費(fèi)清單，向市場(chǎng)主體收取偏差電費(fèi)；根據(jù)調(diào)度機(jī)構(gòu)出具的輔助服務(wù)清單，向輔助服務(wù)商支付輔助服務(wù)費(fèi)用；結(jié)合關(guān)口數(shù)據(jù)和核定線損率，計(jì)算所要收取的輸電費(fèi)用，并向市場(chǎng)主體收取。

2.3.2 結(jié)算電量

雙結(jié)算方法涉及的電量主要包括合約電量和偏差電量。合約電量由不同層級(jí)市場(chǎng)簽署的合約集合決定；偏差電量是指實(shí)際發(fā)電或用電的電量與合同電量的差值。其中，比較關(guān)鍵的問(wèn)題是實(shí)際電量計(jì)量的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，它是偏差電量測(cè)定的決定性因素。

2.3.3 結(jié)算電價(jià)

事前結(jié)算的電價(jià)按照合約價(jià)格或者市場(chǎng)競(jìng)價(jià)等方式產(chǎn)生和執(zhí)行，充分體現(xiàn)市場(chǎng)化原則。雙結(jié)算方法的偏差電價(jià)在基準(zhǔn)電價(jià)的基礎(chǔ)上利用懲罰系數(shù)調(diào)整，基準(zhǔn)電價(jià)可通過(guò)綜合成本法或市場(chǎng)定價(jià)法確定，懲罰系數(shù)由前3期市場(chǎng)主體偏差程度確定。其優(yōu)點(diǎn)是相對(duì)準(zhǔn)確地反映了市場(chǎng)價(jià)值信號(hào)，靈活性強(qiáng)，體現(xiàn)了偏差的后果；缺點(diǎn)是操作相對(duì)復(fù)雜，及時(shí)性、精準(zhǔn)度要求較高。

2.3.4 偏差金額

偏差賬戶是為了滿足區(qū)域電力市場(chǎng)建設(shè)需要，妥善處理發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和電力用戶的利益關(guān)系，規(guī)范競(jìng)價(jià)上網(wǎng)產(chǎn)生的差價(jià)資金管理，促進(jìn)電力市場(chǎng)的健康發(fā)展而建立的區(qū)域電力市場(chǎng)資金賬戶。平衡賬戶主要用于偏差電費(fèi)、輔助服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用收支，根據(jù)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)一般設(shè)置在相對(duì)獨(dú)立的交易機(jī)構(gòu)內(nèi)，并受政府監(jiān)管部門監(jiān)督和管理。為了保障主體權(quán)益，減少市場(chǎng)信用風(fēng)險(xiǎn)，還需考慮引入跨省交易保證金制度。

3 基于雙結(jié)算方法的跨省交易結(jié)算機(jī)制

3.1 結(jié)算機(jī)制應(yīng)用的市場(chǎng)條件

從我國(guó)當(dāng)前電力市場(chǎng)建設(shè)和發(fā)展程度來(lái)看，可滿足以下3點(diǎn)：

a)計(jì)劃電量可轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)電量，以市場(chǎng)合約執(zhí)行雙結(jié)算。當(dāng)前國(guó)內(nèi)的區(qū)域電力市場(chǎng)基本確立了穩(wěn)定的中長(zhǎng)期市場(chǎng)和集中競(jìng)價(jià)市場(chǎng)(月度)，長(zhǎng)期協(xié)議電量交易也可通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行規(guī)范，參與到中長(zhǎng)期交易市場(chǎng)中并依照合約執(zhí)行雙結(jié)算。

b)利用上下調(diào)服務(wù)和輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制來(lái)維護(hù)系統(tǒng)平衡和執(zhí)行不平衡結(jié)算。對(duì)于電量偏差，可通過(guò)經(jīng)濟(jì)調(diào)度(按月度封存的價(jià)格結(jié)算)上調(diào)或下調(diào)，偏差量計(jì)算是以各省電網(wǎng)及點(diǎn)對(duì)網(wǎng)電廠為單位開(kāi)展，從市場(chǎng)角度來(lái)說(shuō)，這些都是輔助服務(wù)供應(yīng)商。調(diào)用的電量參考輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行支付。

c)省級(jí)市場(chǎng)和獨(dú)立電廠可擔(dān)任平衡單元，不平衡電量由省級(jí)市場(chǎng)內(nèi)部消化。按照目前的市場(chǎng)狀態(tài)，數(shù)據(jù)關(guān)口設(shè)置在點(diǎn)對(duì)網(wǎng)電廠、區(qū)域市場(chǎng)和省級(jí)市場(chǎng)的產(chǎn)權(quán)分界點(diǎn)，跨省交易數(shù)據(jù)采集也只能到點(diǎn)對(duì)網(wǎng)電廠和省級(jí)電網(wǎng)主體，省級(jí)電力市場(chǎng)的不平衡量再由其內(nèi)部消化。因此，主要的平衡單元只能由省級(jí)電網(wǎng)主體和點(diǎn)對(duì)網(wǎng)電廠擔(dān)任。上述主體雖然平衡能力較強(qiáng)，但整個(gè)平衡機(jī)制無(wú)法反映出市場(chǎng)價(jià)值信號(hào)，只能作為新結(jié)算機(jī)制下的彌補(bǔ)性措施。

可見(jiàn)，現(xiàn)有的市場(chǎng)條件沒(méi)有完全達(dá)到雙結(jié)算方法應(yīng)用的要求，表現(xiàn)在：價(jià)格機(jī)制不完善，偏差電價(jià)和輔助服務(wù)價(jià)格無(wú)法反映市場(chǎng)信號(hào)，無(wú)法體現(xiàn)公平性原則和市場(chǎng)化原則，不利于市場(chǎng)良性發(fā)展；沒(méi)有短期集中市場(chǎng)消化中長(zhǎng)期市場(chǎng)(包括雙邊交易市場(chǎng)和月度集中市場(chǎng))的偏差，偏差只能通過(guò)調(diào)用輔助服務(wù)來(lái)維護(hù)系統(tǒng)平衡，對(duì)交易主體沖擊較大，經(jīng)濟(jì)性欠佳。

因此，以下3個(gè)市場(chǎng)條件是未來(lái)區(qū)域市場(chǎng)建設(shè)必須重點(diǎn)考慮的：

a)區(qū)域日前市場(chǎng)。跨省電力交易的日前市場(chǎng)，旨在解決：①偏差電量沒(méi)有消化渠道的問(wèn)題，即在物理交割前所有主體都可通過(guò)日前市場(chǎng)來(lái)彌補(bǔ)偏差電量，維護(hù)主體利益。②提升系統(tǒng)安全穩(wěn)定性，即通過(guò)日前市場(chǎng)調(diào)整，系統(tǒng)供需偏差和緊急調(diào)用的輔助服務(wù)量都顯著減少，提升了系統(tǒng)穩(wěn)定性。③真實(shí)反映短期市場(chǎng)的價(jià)格信號(hào)，即日前市場(chǎng)通過(guò)供需來(lái)反映市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)，相比于當(dāng)前市場(chǎng)條件下的處理方式，更加公平合理。

b)相對(duì)完善的輔助服務(wù)市場(chǎng)。應(yīng)用基于雙結(jié)算方法的結(jié)算機(jī)制，還需配置基于市場(chǎng)機(jī)制(而非補(bǔ)償機(jī)制)的輔助服務(wù)市場(chǎng)，以維護(hù)市場(chǎng)平衡和系統(tǒng)穩(wěn)定。

c)其他市場(chǎng)條件，包括基于市場(chǎng)的偏差定價(jià)機(jī)制、系統(tǒng)阻塞管理、保證金制度等。

3.2 結(jié)算機(jī)制的內(nèi)在邏輯

按照雙結(jié)算方法的結(jié)算思路，可以將整個(gè)結(jié)算過(guò)程按照時(shí)間軸劃分為事前結(jié)算和事后結(jié)算2個(gè)階段。其中，交易過(guò)程中數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)收集的數(shù)據(jù)是事后結(jié)算的依據(jù)，在事后結(jié)算流程圖中體現(xiàn)。

3.2.1 事前結(jié)算

事前結(jié)算是對(duì)物理交割前多級(jí)市場(chǎng)所有金融合約結(jié)算的過(guò)程。在交易前，市場(chǎng)主體根據(jù)個(gè)體需求簽訂交易協(xié)議，自行商定交易電量和交易價(jià)格，這些主體主要包括售電/購(gòu)電省級(jí)電網(wǎng)主體、點(diǎn)對(duì)網(wǎng)電廠、購(gòu)電代理等。從時(shí)間軸線來(lái)看，事前結(jié)算的合約信息流來(lái)自中長(zhǎng)期合約市場(chǎng)、短期集中交易市場(chǎng)。中長(zhǎng)期合約交易是場(chǎng)外雙邊交易，短期集中市場(chǎng)則由交易中心組織開(kāi)展。主體通過(guò)對(duì)上述合約總量以及市場(chǎng)供需情況進(jìn)行偏差預(yù)測(cè)，并在日前市場(chǎng)進(jìn)行偏差矯正(發(fā)電權(quán)交易、物理購(gòu)售電合約等)。每級(jí)市場(chǎng)形成交易合約信息流后將提交至區(qū)域市場(chǎng)電力交易中心，經(jīng)電力交易中心初步核準(zhǔn)后遞交到調(diào)度機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全校驗(yàn)。調(diào)度機(jī)構(gòu)校驗(yàn)后，對(duì)于不符合約束條件的協(xié)議內(nèi)容提出修改意見(jiàn)。校驗(yàn)完成并通過(guò)后，將調(diào)度計(jì)劃發(fā)送給區(qū)域市場(chǎng)的電力交易中心、輸電公司等交易主體。此時(shí)調(diào)度計(jì)劃與校正后的交易計(jì)劃是一致的，也是事前結(jié)算的主要依據(jù)。電力交易中心基于調(diào)整后的電力交易協(xié)議，向市場(chǎng)交易主體出具事前交易結(jié)算依據(jù)，其中交易電量和交易電價(jià)均按照合同約定執(zhí)行，交易中心對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行備案和信息發(fā)布。輸電公司則根據(jù)事前交易計(jì)劃保障輸電通道的順暢，盡量避免阻塞。調(diào)度機(jī)構(gòu)為保障系統(tǒng)的安全穩(wěn)定性，在事前階段與市場(chǎng)主體提前簽訂長(zhǎng)期輔助服務(wù)協(xié)議，約定輔助服務(wù)量和輔助服務(wù)價(jià)格。至此，事前交易結(jié)束，形成后續(xù)市場(chǎng)允許的“基態(tài)”。市場(chǎng)開(kāi)始按照交易協(xié)議和調(diào)度計(jì)劃進(jìn)行物理交割，購(gòu)售主體、電力交易中心、調(diào)度機(jī)構(gòu)、輸電公司等市場(chǎng)主體則各司其職，保障協(xié)議的準(zhǔn)確履行。事前結(jié)算的邏輯關(guān)系如圖2所示。

圖2 事前結(jié)算邏輯Fig.2 Logic of advance settlement

3.2.2 事后結(jié)算

在交易后，最核心的問(wèn)題是事后結(jié)算費(fèi)用的計(jì)算，包括輔助服務(wù)費(fèi)用和偏差電費(fèi)。對(duì)于偏差費(fèi)用，要根據(jù)計(jì)量的偏差量按照規(guī)定的偏差價(jià)格執(zhí)行，具有一定懲罰作用。具體的偏差處理方式和偏差價(jià)格可見(jiàn)3.3節(jié)。

輔助服務(wù)包括中長(zhǎng)期協(xié)議和短期市場(chǎng)響應(yīng)。輔助服務(wù)協(xié)議是調(diào)度機(jī)構(gòu)與輔助服務(wù)供應(yīng)商提前簽署并約定可提供的輔助服務(wù)類型、數(shù)量、價(jià)格的合約，在系統(tǒng)不平衡時(shí)調(diào)度機(jī)構(gòu)可直接調(diào)用相應(yīng)輔助服務(wù)并按照協(xié)議內(nèi)容支付費(fèi)用。當(dāng)系統(tǒng)需要的輔助服務(wù)量大于協(xié)議約定量時(shí)，對(duì)于超出的輔助服務(wù)，則通過(guò)主體發(fā)布、市場(chǎng)響應(yīng)的方式，價(jià)格按照市場(chǎng)主體申報(bào)價(jià)格執(zhí)行，輔助服務(wù)量按照實(shí)際調(diào)用量計(jì)算。事后結(jié)算的邏輯關(guān)系如圖3所示。

圖3 事后結(jié)算邏輯Fig.3 Logic of post settlement

3.3 區(qū)域內(nèi)跨省交易結(jié)算模型

3.3.1 結(jié)算機(jī)制總模型

結(jié)算機(jī)制總費(fèi)用包括事前結(jié)算費(fèi)用和事后結(jié)算費(fèi)用，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為

(1)

式中：C為結(jié)算總費(fèi)用；Q1,ij為交易主體i和j之間的協(xié)議電量；I為市場(chǎng)主體集合；p1,ij為交易主體i和j之間的協(xié)議電價(jià)；Q2,im為交易主體i在m市場(chǎng)內(nèi)合約的偏差量；M為不同市場(chǎng)層級(jí)，如月度集中市場(chǎng)、日前市場(chǎng)等；p2,m為m市場(chǎng)內(nèi)的偏差電價(jià)。

3.3.2 偏差結(jié)算模型

偏差結(jié)算可以進(jìn)一步劃分為信息偏差結(jié)算和能量偏差結(jié)算。信息偏差結(jié)算是指市場(chǎng)主體經(jīng)調(diào)度機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后的出力/負(fù)荷曲線與該市場(chǎng)主體實(shí)際計(jì)量的出力或負(fù)荷值之間存在差異且已超過(guò)差異允許范圍時(shí)，交易中心根據(jù)偏差程度對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體采取懲罰性措施的過(guò)程。該措施可以是經(jīng)濟(jì)性的措施，如按照偏差程度分等級(jí)收取罰金等；也可以是考核性的措施，如按照偏差程度劃分主體信用等級(jí)，削減低信用主體的下周期交易比例等。對(duì)信息偏差采取懲罰性措施有助于促使市場(chǎng)成員盡可能提供準(zhǔn)確的信息。能量偏差結(jié)算是針對(duì)交易主體實(shí)際計(jì)量量與協(xié)議電量和調(diào)度計(jì)劃的偏差電量的結(jié)算。偏差結(jié)算費(fèi)用

Cp=Cinf+Cele=f(βi)+Q2,imp2,m.

(2)

式中：Cinf為信息不平衡結(jié)算的費(fèi)用；Cele為能量不平衡結(jié)算的費(fèi)用；βi為交易主體i的偏差率；f(βi)為不同偏差等級(jí)下的懲罰金，是一個(gè)與β相關(guān)的分散函數(shù)。

市場(chǎng)主體i在各個(gè)市場(chǎng)的總偏差電量Q2,i可由式(3)或式(4)得出：

(3)

Q2,i=Q4,i-(Q1,i+Q3,i).

(4)

式中：Q4,i為關(guān)口數(shù)據(jù)對(duì)于市場(chǎng)主體i的實(shí)際計(jì)量量；Q1,i為市場(chǎng)主體i的協(xié)議量；Q3,i為市場(chǎng)主體i響應(yīng)的輔助服務(wù)電量。

電力交易中心根據(jù)式(4)所得偏差電量，計(jì)算偏差率β，并以此為主要指標(biāo)開(kāi)展信息不平衡結(jié)算。偏差率

β=Q2,i/Q1,i.

(5)

對(duì)于偏差價(jià)格，由基準(zhǔn)偏差價(jià)與懲罰因子確定。其中，基準(zhǔn)偏差價(jià)等于交易前有效市場(chǎng)協(xié)議電價(jià)的加權(quán)平均數(shù)。為了鼓勵(lì)市場(chǎng)主體按照調(diào)度計(jì)劃出力或消納負(fù)荷，降低偏差率，在偏差價(jià)格中引入了懲罰因子。由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易中心核定1個(gè)基準(zhǔn)值，涉及到具體的交易主體，懲罰因子則與之前3個(gè)周期該市場(chǎng)主體的偏差率掛鉤。若上周期偏差越大，則本周期的懲罰因子越高。其數(shù)學(xué)表達(dá)式為

p2,t=p0,tηi,t∈T.

(6)

式中：p0,t為核準(zhǔn)的t時(shí)段內(nèi)的基準(zhǔn)偏差價(jià)格；T為分時(shí)電價(jià)劃分時(shí)段，分為高峰、平峰和低谷3個(gè)時(shí)段；ηi為交易主體i的懲罰因子。ηi的值需根據(jù)之前3個(gè)周期交易主體的表現(xiàn)確定，是與偏差率β相關(guān)的函數(shù)。

對(duì)于責(zé)任方的偏差等級(jí)和罰金，則通過(guò)f(β)函數(shù)表達(dá)。f(β)是與β相關(guān)的分散函數(shù)，根據(jù)偏差率的不同共分5個(gè)偏差等級(jí)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ，每個(gè)偏差等級(jí)對(duì)應(yīng)1個(gè)懲罰金子函數(shù)，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為

(7)

式中：a,b,c,d分別為偏差等級(jí)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ下的等級(jí)基礎(chǔ)罰金，通過(guò)偏差率βi和調(diào)整系數(shù)μ來(lái)確定交易主體i的罰金；β1至β4將偏差等級(jí)劃分成5個(gè)范圍；μ為調(diào)整系數(shù)，用以根據(jù)市場(chǎng)供需情況來(lái)調(diào)整懲罰力度。市場(chǎng)供應(yīng)緊張情況下，少發(fā)或多用將加大μ值；市場(chǎng)剩余情況下，多發(fā)或少用將加大μ值；反之亦然。

3.3.3 輔助服務(wù)結(jié)算模型

輔助服務(wù)的結(jié)算包括長(zhǎng)期協(xié)議輔助服務(wù)結(jié)算和市場(chǎng)響應(yīng)的輔助服務(wù)結(jié)算。長(zhǎng)期協(xié)議的輔助服務(wù)結(jié)算價(jià)格按照協(xié)議價(jià)格執(zhí)行，輔助服務(wù)量按照長(zhǎng)期合同約定并實(shí)際調(diào)用的數(shù)量執(zhí)行；市場(chǎng)輔助服務(wù)價(jià)格根據(jù)輔助服務(wù)市場(chǎng)供需雙方報(bào)價(jià)和出清價(jià)格確定。輔助服務(wù)響應(yīng)違約是指輔助服務(wù)商無(wú)法履行輔助服務(wù)合同義務(wù)。由于輔助服務(wù)市場(chǎng)是處于關(guān)門市場(chǎng)后的補(bǔ)救行為，其影響比電量偏差更大，因而響應(yīng)違約的懲罰應(yīng)該更為嚴(yán)格。數(shù)學(xué)表達(dá)式為

(8)

3.4 雙結(jié)算機(jī)制下的區(qū)域和省級(jí)兩級(jí)市場(chǎng)協(xié)調(diào)模式

目前，8個(gè)現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)省份正在積極開(kāi)展現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)。據(jù)悉，廣東省近日將發(fā)布現(xiàn)貨市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則以正式啟動(dòng)省級(jí)現(xiàn)貨市場(chǎng)，《南方(以廣東起步)電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則體系》也進(jìn)入了專家討論階段。隨著一系列市場(chǎng)建設(shè)工作的推進(jìn)，原有的市場(chǎng)條件正在快速變化，也將引發(fā)區(qū)域市場(chǎng)與省級(jí)電力市場(chǎng)建設(shè)如何銜接和協(xié)調(diào)的問(wèn)題。本文根據(jù)市場(chǎng)建設(shè)情況，分2個(gè)階段來(lái)討論。

第一階段，假設(shè)區(qū)域市場(chǎng)只有中長(zhǎng)期市場(chǎng)，沒(méi)有現(xiàn)貨市場(chǎng)，省級(jí)電力市場(chǎng)有現(xiàn)貨市場(chǎng)。該階段比較貼近當(dāng)前的電力市場(chǎng)條件，建議跨省電能交易不參與省級(jí)電能量市場(chǎng)，而是作為省級(jí)市場(chǎng)的邊界條件。可以理解為，省級(jí)市場(chǎng)開(kāi)展交易前，先將跨省電能交易合同電量在省級(jí)市場(chǎng)內(nèi)“框定”，剩下的市場(chǎng)電量再開(kāi)展省內(nèi)交易。在該階段，市場(chǎng)主體類型較少，交易品種相對(duì)簡(jiǎn)單，因此雙結(jié)算方法按照上述思路開(kāi)展應(yīng)用不會(huì)受到很大阻力。對(duì)于偏差電量主要采用省級(jí)現(xiàn)貨市場(chǎng)消化電量和區(qū)域市場(chǎng)偏差考核制度來(lái)處理。對(duì)于偏差電價(jià)，一方面可以設(shè)定考核標(biāo)準(zhǔn)，另一方面也可以通過(guò)發(fā)電權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式由市場(chǎng)主體自行協(xié)商解決。當(dāng)然，還有一種情景：兩端省級(jí)市場(chǎng)中僅有一個(gè)擁有現(xiàn)貨市場(chǎng)。該情景下對(duì)偏差電量和偏差電價(jià)的處理方法會(huì)有所不同。對(duì)于擁有現(xiàn)貨市場(chǎng)的省級(jí)電力市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，區(qū)域市場(chǎng)傳導(dǎo)過(guò)來(lái)的偏差電量可由內(nèi)部現(xiàn)貨市場(chǎng)消化，消化不了的電量再交由發(fā)電權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)和輔助服務(wù)市場(chǎng)解決，偏差電價(jià)是市場(chǎng)因素和考核因素結(jié)合的結(jié)果。對(duì)于沒(méi)有現(xiàn)貨市場(chǎng)的省級(jí)電力市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，僅可依靠發(fā)電權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)和輔助服務(wù)市場(chǎng)來(lái)消化，對(duì)電力市場(chǎng)的計(jì)量要求和電網(wǎng)魯棒性提出了更高要求，其偏差電價(jià)更多由考核因素確定。

第二階段，假設(shè)區(qū)域市場(chǎng)擁有中長(zhǎng)期市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)，省級(jí)電力市場(chǎng)有現(xiàn)貨市場(chǎng)(可認(rèn)為區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)建立在省級(jí)現(xiàn)貨市場(chǎng)之后，因此暫不考慮區(qū)域電力市場(chǎng)有現(xiàn)貨市場(chǎng)、省級(jí)電力市場(chǎng)無(wú)現(xiàn)貨市場(chǎng)的情景)。區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)的作用主要是消化一部分事前結(jié)算后的偏差電量，從經(jīng)濟(jì)性和可操作性來(lái)看，建議只設(shè)計(jì)日前市場(chǎng)即可。區(qū)域日前市場(chǎng)消化了部分區(qū)域事前合同偏差電量后，剩余部分可交由省級(jí)市場(chǎng)消化。由省級(jí)市場(chǎng)自行消化的電量，對(duì)于區(qū)域市場(chǎng)內(nèi)的省網(wǎng)公司用戶而言，即為偏差電量，按照設(shè)定的偏差價(jià)格進(jìn)行事后結(jié)算。此時(shí)的偏差價(jià)格將受到區(qū)域和省級(jí)兩級(jí)現(xiàn)貨市場(chǎng)的影響，建議其定價(jià)過(guò)程要兼顧區(qū)域日前市場(chǎng)出清價(jià)和省級(jí)日前市場(chǎng)出清價(jià)，實(shí)現(xiàn)兩級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格聯(lián)動(dòng)。此外，由于市場(chǎng)復(fù)雜程度增加，該階段還需考慮引入?yún)^(qū)域市場(chǎng)的輔助服務(wù)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，例如構(gòu)建省間調(diào)峰互濟(jì)交易機(jī)制[20]等。

4 區(qū)域內(nèi)跨省交易結(jié)算的配套機(jī)制

4.1 平衡賬戶和保證金制度

平衡賬戶是為了滿足區(qū)域電力市場(chǎng)建設(shè)需要，保持銷售電價(jià)的相對(duì)穩(wěn)定，妥善處理發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和電力用戶的利益關(guān)系，規(guī)范競(jìng)價(jià)上網(wǎng)產(chǎn)生的差價(jià)資金管理，促進(jìn)電力市場(chǎng)的健康發(fā)展而建立的區(qū)域電力市場(chǎng)賬戶。平衡賬戶主要用于偏差電費(fèi)、輔助服務(wù)費(fèi)以及發(fā)電企業(yè)的獎(jiǎng)懲等費(fèi)用收支[21]，根據(jù)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)一般設(shè)置在相對(duì)獨(dú)立的交易機(jī)構(gòu)內(nèi)，并受政府監(jiān)管部門監(jiān)督和管理。為了保障主體權(quán)益，減少市場(chǎng)信用風(fēng)險(xiǎn)，還需考慮引入跨省交易保證金制度。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)管控和監(jiān)管機(jī)制

對(duì)于交易主體違約、爭(zhēng)議處理、系統(tǒng)阻塞、供需失衡等風(fēng)險(xiǎn)因素，需要有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控主體主要包括交易中心、調(diào)度機(jī)構(gòu)、購(gòu)電主體、售電主體、各類代理商、輔助服務(wù)商、輸電公司等。其中，電力交易中心和調(diào)度機(jī)構(gòu)是風(fēng)險(xiǎn)管控的主要實(shí)施單位。

結(jié)算方式改變后，政府監(jiān)管方式和制度也要做相應(yīng)調(diào)整。特別是針對(duì)資金流流經(jīng)的市場(chǎng)主體和平衡賬戶管理單位，監(jiān)管要更細(xì)化。

4.3 輸電網(wǎng)絡(luò)阻塞管理機(jī)制

在雙結(jié)算方法中，如何減少偏差電量是所有主體共同努力的目標(biāo)。在偏差發(fā)生時(shí)，一般采用“誰(shuí)出問(wèn)題誰(shuí)買單”的原則。從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，電網(wǎng)阻塞是對(duì)偏差影響很大且易發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。從責(zé)任界定來(lái)說(shuō)，輸電公司要承擔(dān)阻塞風(fēng)險(xiǎn)主要責(zé)任，對(duì)其收益沖擊很大。因此，建立輸電權(quán)市場(chǎng)、應(yīng)用節(jié)點(diǎn)電價(jià)等技術(shù)或制度來(lái)減緩電網(wǎng)阻塞十分關(guān)鍵。

5 成果和建議

本文依據(jù)前述新形勢(shì)下結(jié)算機(jī)制面臨的問(wèn)題，提出了基于雙結(jié)算方法的跨區(qū)電力交易結(jié)算機(jī)制。結(jié)合國(guó)外典型市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)和啟示，明確雙結(jié)算方法的定義、基本內(nèi)涵和關(guān)鍵要素，給出雙結(jié)算設(shè)計(jì)和應(yīng)用的市場(chǎng)條件；描繪雙結(jié)算的結(jié)算流程，梳理結(jié)算的信息流向和內(nèi)在邏輯，界定結(jié)算主體的職責(zé)和義務(wù)；重點(diǎn)分析雙結(jié)算的偏差處理方法，包括偏差電量和偏差電價(jià)模型；明確基于雙結(jié)算方法的跨省交易結(jié)算所需的其他配套機(jī)制。本文的主要研究成果和建議如下：

a)通過(guò)分析國(guó)外典型區(qū)域市場(chǎng)的跨地區(qū)交易結(jié)算機(jī)制，明確國(guó)內(nèi)區(qū)域電力市場(chǎng)建設(shè)需要關(guān)注4個(gè)方面：①市場(chǎng)組織者必須明確區(qū)域電力市場(chǎng)的市場(chǎng)模式，市場(chǎng)模式是設(shè)計(jì)結(jié)算體系的基礎(chǔ)；②偏差定價(jià)是核心，要充分體現(xiàn)市場(chǎng)信號(hào)的作用，并注重平衡機(jī)制和輔助服務(wù)機(jī)制；③硬件設(shè)備要持續(xù)創(chuàng)新，以適應(yīng)日趨復(fù)雜的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、交易品種對(duì)信息采集準(zhǔn)確性和及時(shí)性的高要求，并不斷完善交易結(jié)算系統(tǒng)；④各電力市場(chǎng)的設(shè)計(jì)者需在相關(guān)規(guī)則中突出風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性，如信用保函制度、保證金制度等，以強(qiáng)化市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控和處理能力。

b)針對(duì)我國(guó)當(dāng)前區(qū)域市場(chǎng)普遍存在的價(jià)格機(jī)制不完善，偏差電價(jià)和輔助服務(wù)價(jià)格無(wú)法反映市場(chǎng)信號(hào)，缺乏有效措施消化中長(zhǎng)期市場(chǎng)偏差，通過(guò)人為調(diào)整來(lái)維護(hù)市場(chǎng)平衡導(dǎo)致公平性和經(jīng)濟(jì)性欠佳等問(wèn)題，提出了一種基于雙計(jì)算方法的跨省電能交易結(jié)算機(jī)制。雙結(jié)算方法是指按照契約行為和違約偏差行為將跨省電力交易結(jié)算分解為事前結(jié)算和事后結(jié)算的電力交易結(jié)算方法。其優(yōu)點(diǎn)包括：合約價(jià)格和偏差電價(jià)體現(xiàn)了市場(chǎng)意愿，符合市場(chǎng)規(guī)律；區(qū)域日前市場(chǎng)、輔助服務(wù)市場(chǎng)的設(shè)立，豐富了偏差電量處理手段，通過(guò)市場(chǎng)方式維護(hù)了市場(chǎng)平衡和系統(tǒng)穩(wěn)定；二次結(jié)算的交易結(jié)算邏輯強(qiáng)化了市場(chǎng)契約精神，減少了人為因素的干擾，有利于推動(dòng)電力市場(chǎng)化建設(shè)等。

c)構(gòu)建區(qū)域內(nèi)跨省交易結(jié)算模型，明確了交易結(jié)算總費(fèi)用、偏差電量、偏差電價(jià)、輔助服務(wù)成本、偏差懲罰因子等函數(shù)目標(biāo)值和參數(shù)值的計(jì)算公式。