沈滿 王婕

摘要：國家重點研發(fā)計劃實施以來，項目過程管理變得非常重要。本文通過總結國家重點研發(fā)計劃項目管理全過程流程及其特點，從完善管理制度、建立信息系統(tǒng)、加強考核監(jiān)督等方面出發(fā)，提出做好國家重點研發(fā)計劃項目全過程管理的措施和建議。

關鍵詞：國家重點研發(fā)計劃；高校；全過程

中圖分類號：G647 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2019）08-0009-03

國家重點研發(fā)計劃由中央財政專項資金設立，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，重點資助事關國計民生的農(nóng)業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領域中需要長期演進的重大社會公益性研究。[1]

國家重點研發(fā)計劃從項目申請、立項到驗收，涉及多個環(huán)節(jié)，科技部、財政部、相關推薦單位、專業(yè)機構及項目申請單位各司其職，共同做好項目管理。高校作為項目主要申請單位之一，應當做好項目全過程管理，保障項目順利實施。

一、國家重點研發(fā)計劃項目全過程管理程序

國家重點研發(fā)計劃項目全過程管理涉及指南編制、指南征求意見、指南發(fā)布、項目預申報、預申報形式審查、預申報評審、項目正式申報、正式申報形式審查、答辯評審、預算評估、年度項目安排審核、項目立項公示、項目實施方案評審、簽訂任務書、項目啟動、項目實施、項目年度報告、項目中期檢查、項目課題驗收、項目財務驗收、項目驗收等多個環(huán)節(jié)。

（一）項目立項全過程

國家重點研發(fā)計劃立項全過程涵蓋指南意見征集、項目預申報、項目正式申報三個階段，具體流程見圖1。

指南意見征集階段具體過程為：科技部組織指南專家編制重點專項年度指南，通過國家科技管理信息系統(tǒng)發(fā)布指南征求意見稿，申報單位組織科研人員研究指南、反饋意見，意見反饋不少于15天；科技部通過國家科技管理信息系統(tǒng)和科技部官方網(wǎng)站發(fā)布正式指南，包含申報通知、項目指南、形式審查條件、指南編制專家名單等信息。

項目預申報階段具體過程為：申報單位聯(lián)合相關領域有研究基礎的團隊單位組建隊伍，編寫項目預申報書，通過國家科技管理信息系統(tǒng)提交至推薦單位，項目預申報不少于50天；推薦單位審核預申報書后提交至專業(yè)機構，專業(yè)機構組織開展預申報形式審查并反饋結果；專業(yè)機構組織開展首輪評審，申報項目數(shù)小于擬立項項目數(shù)3至4倍的，申報項目直接進入下一輪，申報項目數(shù)大于擬立項項目數(shù)3至4倍的，專業(yè)機構組織專家進行評審，評審方式包括通訊評審、網(wǎng)絡評審或會議評審，專家從專家?guī)祀S機抽取。

項目正式申報階段具體過程為：申報單位通過國家科技管理信息系統(tǒng)查詢結果，通過預申報的開始編制正式申報書、預算申報書，通過國家科技管理信息系統(tǒng)提交，正式申報一般不少于30天；專業(yè)機構組織開展正式申報形式審查并反饋結果，發(fā)布評審通知、組織視頻答辯，答辯前一天公布評審專家名單；專業(yè)機構委托評估機構對擬立項項目開展預算評估；專業(yè)機構將專項安排方案和預算安排分別報送科技部和財政部，并根據(jù)審核意見和預算安排確定立項清單和經(jīng)費，對項目進行公示，公示不少于5天，發(fā)布立項通知，與項目申報單位簽訂任務書。

（二）申請項目全過程

國家重點研發(fā)計劃申請過程中，申請單位要注意各個環(huán)節(jié)的工作要點，具體包括：在年度指南編寫階段，將有研究前景的指南信息建議給指南編寫專家；指南征求意見時，認真解讀指南，反饋指南建議，綜合分析指南具體研究內(nèi)容，考慮組建申報團隊；預申報階段，組建申報隊伍（注意人員限項問題），簽訂聯(lián)合申報協(xié)議，認真研究指南內(nèi)容、考核指標，編寫不多于3000字的預申報書，與推薦單位溝通，做好預申報書提交；正式申報階段，認真編寫正式申報書及項目預算書，簽訂正式申報聯(lián)合申報協(xié)議及承諾書，落實配套條件，聯(lián)系推薦單位蓋章，做好系統(tǒng)提交及紙質(zhì)郵寄；視頻答辯時，提前準備PPT，聯(lián)系所在地推薦部門進行答辯；預算評估時，按照初評意見補充相關材料或進行具體解釋說明；任務書簽訂時，按照要求填報任務書和預算書，按照實施方案評審會要求修改好后與相關責任專家簽字確認。申請項目全過程具體流程見圖2。

（三）實施項目全過程

國家重點研發(fā)計劃項目立項后，進入具體實施階段，申請單位要指導、配合相關團隊做好各個節(jié)點的工作安排，直至項目通過驗收：項目立項后，項目牽頭單位將組織召開項目啟動會，邀請相關領域?qū)＜?、項目責任專家組建項目專家組，具體指導項目實施；邀請各課題單位人員組建項目管理團隊、秘書組，明確項目和課題承擔單位職責；確定項目相關管理制度，比如例會制度、督查制度等。項目每年均要召開項目年度報告會，審核上年度報告、財務決算報告。項目執(zhí)行中期，組織召開項目中期檢查會，按要求開展自查和中期執(zhí)行情況總結，重點對中期目標、考核指標、重大調(diào)整情況、突出進展、項目推進情況、資金使用情況、人員投入情況、支撐條件保障情況、存在問題等進行檢查總結。項目執(zhí)行期滿，需按照要求在規(guī)定時間內(nèi)進行分層、分類驗收，從課題驗收開始進行，財務驗收要請符合要求的會計師事務所出具審計報告，驗收完后要及時辦理財務結賬手續(xù)，因故不能按期完成須申請延期的項目，需提出延期申請，原則上只能申請1次。實施項目全過程具體流程見圖3。

二、國家重點研發(fā)計劃項目全過程管理的特點

從國家重點研發(fā)計劃項目全過程流程可以看出，各主管部門職責清晰明確、各節(jié)點環(huán)環(huán)相扣、要求清晰、信息公開透明。

（一）職責清晰明確

國家重點研發(fā)計劃項目實施過程中，科技部、財政部、推薦單位、專業(yè)機構、申請單位各自職責明確，共同服務于項目開展?？萍疾控撠熖岢鲋卮笱邪l(fā)需求、總體任務布局、編制實施方案、編制發(fā)布年度項目指南、監(jiān)督審核專項年度安排等；財政部負責審核、下達預算；推薦單位負責推薦項目；專業(yè)機構負責組織編報專項概算、參與編制年度項目指南、負責項目申報受理、形式審查、評審、公示、發(fā)布立項通知、簽訂任務書、資金撥付、年度和中期檢查、驗收、按要求組織項目動態(tài)調(diào)整及上報調(diào)整事項等；申請單位負責組織指南建議反饋、項目申報、健全內(nèi)部管理制度、項目具體實施、報告調(diào)整事項、配合做好監(jiān)督、檢查、評估、驗收等工作。

（二）節(jié)點環(huán)環(huán)相扣

國家重點研發(fā)計劃項目實施可按照“從上而下”和“從下往上”兩條主線來逐級進行，各節(jié)點環(huán)環(huán)相扣、缺一不可。“從上而下”包括指南發(fā)布、項目申請、項目實施、項目驗收等環(huán)節(jié)?！皬南峦稀斌w現(xiàn)在幾個方面，項目申請時，申請單位將申請書提交至推薦單位，推薦單位提交至專業(yè)機構，專業(yè)機構將專項年度總體安排報科技部與財政部；項目重大事項調(diào)整時，涉及子課題的，由課題參與單位報課題牽頭單位，課題牽頭單位報項目牽頭單位，項目牽頭單位報專業(yè)機構；項目年度報告、驗收時，從課題開始提交相關材料、組織驗收，然后才是項目提交材料、項目驗收。

（三）制度保障健全

國家重點研發(fā)計劃實施后，科技部聯(lián)合財政部陸續(xù)出臺了國家重點研發(fā)計劃管理暫行辦法、資金管理辦法及其配套細則、項目中期檢查工作規(guī)范、項目驗收工作規(guī)范等系列管理辦法，對國家重點研發(fā)計劃各單位責任、項目申請、資金管理、項目中期、項目驗收等環(huán)節(jié)作了具體規(guī)定，制度保障健全。

（四）信息公開透明

國家重點研發(fā)計劃項目從指南發(fā)布到項目立項，所有信息均通過國家科技管理信息系統(tǒng)在網(wǎng)上發(fā)布，信息公開透明，接受社會各界監(jiān)督。指南發(fā)布時，除了公布項目指南，還公布了形式審查條件、指南編制專家名單；項目預申報形式審查、正式申報審查、預算評估后，專業(yè)機構均有申報答疑；項目視頻答辯前一天，通過國家科技管理信息系統(tǒng)公布評審專家名單；項目立項前，進行項目公示，接受各界監(jiān)督。

三、高校做好國家重點研發(fā)計劃項目全過程管理的建議

國家重點研發(fā)計劃項目實施后，對于高校而言，是挑戰(zhàn)也是機遇，高校要想在此類項目中一直有所作為，做好全過程管理顯得尤為重要。

（一）管理制度規(guī)范，保障項目實施

高校應結合學校實際，完善全套配套制度制定。高校應當制定項目管理、資金管理、科研財務助理管理、勞務酬金發(fā)放管理、財務報銷管理、間接經(jīng)費管理、結余經(jīng)費管理、差旅費管理、會議費管理、預算調(diào)整管理、公務卡管理、科研項目信息內(nèi)部公開管理等各類管理辦法，對校內(nèi)部門職責、項目過程節(jié)點、項目資金預算、使用、調(diào)劑、結轉(zhuǎn)、結余、項目科研輔助人員聘用、項目間接經(jīng)費使用、專家咨詢費發(fā)放、勞務費發(fā)放、公務卡使用、設備購置、項目信息公開、項目監(jiān)督等進行規(guī)范，保障項目順利實施。

（二）信息系統(tǒng)先進，利于項目管理

高校要做好項目管理，建立一套擁有統(tǒng)一數(shù)據(jù)模型的科研管理信息系統(tǒng)必不可少?？蒲泄芾硇畔⑾到y(tǒng)應當具有線上與線下兩種功能，線上主要管理非涉密項目，線下負責涉密項目。科研管理信息系統(tǒng)應提供與項目活動相關的準確的各角度視圖，涵蓋項目全周期管理，具體包括項目名稱、校內(nèi)管理編號、負責人及其類型、項目類別、項目領域、項目來源、立項時間、合同經(jīng)費、參研人員、項目預算、資金明細等信息。

（三）監(jiān)督考核嚴格，確保項目完成

高校應建立適合自身的嚴格的內(nèi)部監(jiān)督機制，不斷健全內(nèi)控制度和常態(tài)化的自查自糾機制，監(jiān)督科研人員在項目申報、實施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責情況；做好項目立項、主要研究人員、資金使用（重點是間接費用、外撥資金、結余資金使用等）、大型儀器設備購置以及項目研究成果等內(nèi)部公開情況；強化管理人員、科研人員的責任意識、績效意識、自律意識和科研誠信，全力確保項目順利完成。[2]

四、結語

本文結合國家重點研發(fā)計劃出臺的系列辦法以及項目具體管理過程遇到的實際情況，對國家重點研發(fā)計劃項目全過程管理節(jié)點做了簡單歸納，并總結了項目管理過程的特點，提出了高校做好項目全過程管理的建議，希望能對高校申報及管理此類項目有所啟示和借鑒。

參考文獻：

[1]侯婉瑩，劉蓉蓉，戴培剛，等.對國家重點研發(fā)計劃組織管理的思考與建議[J].農(nóng)業(yè)科技管理，2017，36（2）：18-21，31.

[2]國家重點研發(fā)計劃管理暫行辦法（國科發(fā)資〔2017〕152號）[EB/OL].[2017-06-22].http：//www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2017/201706/t20170628_133796.htm.