(中央財經(jīng)大學 北京 100081)

一、引言

跨國公司是現(xiàn)在重要的國際交流形式之一。跨國公司之前主要出現(xiàn)于發(fā)達國家，跨國公司為了更好的控制成本，獲得資源，頻繁在海外建立研發(fā)投資機構(gòu)。隨著發(fā)展中國家經(jīng)濟實力的不斷增強，越來越多的發(fā)展中國家的跨國公司成立，在海外建立了研發(fā)機構(gòu)。但是這種跨國研發(fā)行為有利有弊，對母國的影響也比較復(fù)雜。在通過閱讀，整理相關(guān)的外文文獻，本文對國外學者的研究進行分析，列出海外研發(fā)的優(yōu)勢與劣勢，得到獨特的觀點：發(fā)展中國家海外研發(fā)投資對母國可能是有利的，但是要具體結(jié)合母國的情況。下面本文結(jié)合國外學者研究進行論述。

二、海外研發(fā)投資對技術(shù)創(chuàng)新的影響分析

跨國公司的海外研發(fā)投資對新興國家企業(yè)的影響是現(xiàn)在學者們熱于研究的課題。國外有學者專注新興的六個快速發(fā)展的經(jīng)濟體(即巴西，俄羅斯，印度，中國，新加坡和臺灣，BRICST)的經(jīng)濟合作組織在海外，甚至發(fā)達市場建立研發(fā)實驗室，進行大量的投資對于母國經(jīng)濟、知識創(chuàng)造創(chuàng)新的影響。國外學者發(fā)現(xiàn)國外研發(fā)與不同技術(shù)密集型研發(fā)實驗室進行的不同增值研發(fā)活動之間具有互補性，對于母國的知識創(chuàng)造會有一定積極的影響[1]。這種積極影響可能是由于知識創(chuàng)新研發(fā)有可能導致母國對于國外先進知識的利用和收購，從而提高母國公司的生產(chǎn)力導致的。學者們繼續(xù)分析：對于研發(fā)國際化，其最重要原因是將產(chǎn)品調(diào)整到國外市場，并支持跨國公司在國外擁有的子公司。而在過去幾年中，出現(xiàn)了一種新的研發(fā)國際化理念(一種新的范式)。根據(jù)這一新的認識，研發(fā)國際化的最重要的原因是增加公司的內(nèi)部知識庫。公司通過在許多高科技和創(chuàng)新驅(qū)動的公司和研究機構(gòu)所在的國家進行研發(fā)，提供必要的新知識，技能和商業(yè)機會，從而獲得這些新知識。

從近幾年新興國家和地區(qū)的發(fā)展速度來看，巴西，俄羅斯，印度，中國，新加坡和臺灣(BRICST)的海外研發(fā)實驗室確實有助于母國知識創(chuàng)造，這些國家涌現(xiàn)了大量具有高新技術(shù)的企業(yè)。但是這還取決于母國研發(fā)活動的類型，母國人才儲備和BRICST技術(shù)升級而導致的業(yè)務(wù)技術(shù)成熟度。中國是發(fā)達國家的公司認為最重要的研發(fā)活動地點。世界領(lǐng)先的高科技公司，包括IBM，微軟，摩托羅拉，諾基亞，索尼，東芝，日立和三星等都在中國開展研發(fā)活動。研究表明，這些活動的重點是生產(chǎn)驅(qū)動的活動，旨在改善生產(chǎn)現(xiàn)場的生產(chǎn)流程和市場驅(qū)動的活動，旨在開發(fā)滿足當?shù)厥袌鲂枨蟮漠a(chǎn)品。在數(shù)量上，中國擁有比日本更大的研發(fā)人力資源，每年從大學生產(chǎn)超過20萬名科技畢業(yè)生，給予相當便宜的高素質(zhì)人力資源。在新興經(jīng)濟體的研發(fā)管理方面，跨國公司了解當?shù)氐慕?jīng)濟制度和商業(yè)環(huán)境很重要。首先新興經(jīng)濟體的大學和企業(yè)的技術(shù)水平相對較低，因此本地研發(fā)中心的活動往往是發(fā)展而不是研究型活動。另外，與當?shù)毓?yīng)商的合作對于市場驅(qū)動的研發(fā)來說尤其重要。而且與當?shù)卮髮W和公司的互動有利于獲取當?shù)匦畔ⅲR和人力資源。反過來發(fā)展中國家也會從發(fā)達國家的技術(shù)泄露中獲得知識，促進本國知識創(chuàng)新：這種技術(shù)泄漏的速度和體積取決于：1.跨國公司與當?shù)仄髽I(yè)之間的技術(shù)水平的相對差異，2.產(chǎn)品架構(gòu)類型和,3.跨國公司的技術(shù)管理。但是，當發(fā)達國家與發(fā)展中國家的技術(shù)差距非常大時，新興經(jīng)濟體很難有效利用知識。其次，當技術(shù)復(fù)雜的時候，新興經(jīng)濟體更難追趕，因為這些技術(shù)具有很強學習壁壘。

新興經(jīng)濟體從海外研發(fā)投資中獲得了較高的收益，那與之對應(yīng)的發(fā)達國家呢？學者們因此將注意力轉(zhuǎn)向發(fā)達國家的海外投資影響。目前比較具有完整觀點的是對英國和對日本的分析。

作為對比，學者們分析了作為傳統(tǒng)發(fā)達國家的英國。學者們想研究英國的跨國公司和外國企業(yè)之間的合作對研發(fā)回報生產(chǎn)率有什么影響。國外學者采取了數(shù)學方法進行研究：首先，估計企業(yè)的生產(chǎn)力，假設(shè)企業(yè)對未來生產(chǎn)力的期望取決于目前的生產(chǎn)力和當前的研發(fā)支出。然后，使用數(shù)值逼近方法來獲得R&D回報率對生產(chǎn)率的樣本分布。其次，利用隨機優(yōu)勢技術(shù)分析了多國和外來效應(yīng)對研發(fā)回報分布的影響。英國制造企業(yè)的結(jié)果表明，跨國和外來效應(yīng)的運作方式相反：多國效應(yīng)提高了研發(fā)回報，但異化卻減弱了[2]。

過去十年，企業(yè)研發(fā)國際化出現(xiàn)了顯著的增長。這一過程在英國尤為激烈，其中由外國公司資助和執(zhí)行的研發(fā)部分以及在國外擁有研發(fā)部門的英國企業(yè)所占份額都大大增加。因此，有必要對國際化對研發(fā)活動的影響進行分析。國外學者試圖通過分析多國(國內(nèi)企業(yè)與跨國企業(yè))和外國(外國與國有企業(yè))對英國制造業(yè)企業(yè)樣本的研發(fā)回報率的影響來彌補這一差距。

這說明跨國公司對研發(fā)回報的影響是多國與外來影響相互影響的結(jié)果。一方面，由于國內(nèi)跨國企業(yè)獲得比國內(nèi)企業(yè)更高的研發(fā)回報，存在著積極的多國效應(yīng)。[2,3]從政策角度看，這些結(jié)果需要國際化與創(chuàng)新政策之間的協(xié)調(diào)，特別是允許國內(nèi)創(chuàng)新型企業(yè)參與的工具。另一方面，外援效應(yīng)似乎是負面的，因為國內(nèi)跨國企業(yè)的研發(fā)回報高于外資子公司的研發(fā)費用。由于這兩種影響的相互影響，外商獨資企業(yè)的研發(fā)回報率與國內(nèi)企業(yè)所獲得的回報率并無顯著差異[2]。

還有學者努力分析日本企業(yè)海外研發(fā)活動對于母國的影響。日本是一個快速成長為發(fā)達國家的例子，其國家強盛離不開日本企業(yè)的創(chuàng)新能力。因此日本也是一個由多國企業(yè)(跨國公司的)具有海外研發(fā)活動近年來顯著擴大而海外研發(fā)活動的主要動機是利用和獲取先進的國外知識，增強本國的研發(fā)創(chuàng)新能力[4]。但是母公司從海外子公司研發(fā)不一定能夠獲得好處。有學者對此進行研究，首先考察了母公司生產(chǎn)率有什么變化，由在美國和瑞典的日本企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)并沒有明顯的效果。另一方面，研究者發(fā)現(xiàn)日本企業(yè)的引用美國專利與其研發(fā)單位的數(shù)量正相關(guān)，這表示海外研發(fā)確實將外國先進知識傳播到本國。

從海外業(yè)務(wù)活動調(diào)查1999年至2008年的數(shù)據(jù)分析了日本海外子公司的角色轉(zhuǎn)向能力創(chuàng)造情況。發(fā)現(xiàn)總部控制與自主權(quán)之間的平衡子公司需要進行的轉(zhuǎn)變。此外，總部要積極積累東道國經(jīng)營經(jīng)驗，管理創(chuàng)造海外子公司的能力，特別是在中國等新興經(jīng)濟體，當?shù)氐纳虡I(yè)環(huán)境與日本截然不同。

發(fā)達國家和發(fā)展中經(jīng)濟體之間的能力創(chuàng)造子公司的控制—自主平衡點的平衡點是不同的。一般來說，新興經(jīng)濟體的市場和監(jiān)管環(huán)境的不確定性較高，如果其子公司賦予能力創(chuàng)造任務(wù)，總部地方信息要求則更高。因此，與發(fā)達國家相比，新興經(jīng)濟體能力創(chuàng)造子公司的控制—自主平衡點的平衡點是更多的控制而不是自主權(quán)。另外，如果一家專利的子公司與當?shù)睾献骰锇楣餐瑩碛?，專利也必須與合資伙伴打交道。因此，現(xiàn)實要復(fù)雜得多，需要更詳細的研究。在這個過程中，諸如海外創(chuàng)新活動，當?shù)刂R對母國的有效傳播機制和吸收能力等因素都是重要的。另外，本地子公司在大學，公共研究機構(gòu)和本地企業(yè)等地方創(chuàng)新體系中心的作用也很重要。

以上論述均是在金融危機之前。在2008年全球危機爆發(fā)之后，無論是新興國家還是發(fā)達國家，其跨國公司的發(fā)展和戰(zhàn)略都會受到影響。學者們希望發(fā)現(xiàn)金融危機如何影響了跨國企業(yè)的海外研發(fā)活動。根據(jù)經(jīng)合組織國家數(shù)據(jù)，國外學者發(fā)現(xiàn)許多國家跨國企業(yè)在商業(yè)研發(fā)支出總額中所占比例首次下降。雖然2011年的數(shù)據(jù)顯示，研發(fā)國際化進一步回升，但尚未達到危機前的水平。

全球金融危機對外資企業(yè)的影響可能是由于其出口強度較高，需求驅(qū)動型研發(fā)更多，研發(fā)密集型制造業(yè)集聚了跨國企業(yè)活動。危機導致了歐洲聯(lián)盟向新興經(jīng)濟體轉(zhuǎn)移跨國企業(yè)研發(fā)活動的適度重新定位。而且東道國在危機期間相對而非絕對地重新分配研發(fā)活動。2007年至2011年期間，歐盟對美國公司海外研發(fā)活動總額的份額確實有所下降，而新興經(jīng)濟體的研發(fā)有所上漲[5]。

因此，在金融危機的條件下，外國子公司的研發(fā)活動比國內(nèi)競爭對手的研發(fā)活動遭遇更多的危機，尤其是發(fā)展中國家的跨國公司。這種現(xiàn)象可能是由于發(fā)展中國家的企業(yè)持有資本較少，研發(fā)能力較低，應(yīng)對危機的經(jīng)驗不足導致的。

三、總結(jié)

通過分析國外學者們的研究成果，本文發(fā)現(xiàn)跨國研發(fā)無論是對于發(fā)展中國家還是發(fā)達國家都是總體上有利的，但是有益的程度與每個國家的具體情況相關(guān)。但是也有跨國公司沒能從海外研發(fā)中獲得收益，這可能是因為知識溢出效應(yīng)與地理位置影響密切，國際知識的傳播是昂貴的，以至于跨國公司并沒有從海外市場研發(fā)中獲得理想的效果。

目前對于發(fā)達國家，尤其是日本的例子非常具有啟發(fā)性。學者們針對日本的企業(yè)探討了對外直接投資對母國的影響。首先，通過提出海外對母國發(fā)達市場的間接影響，國外學者們擴展了波特鉆石模型，認為跨國公司構(gòu)建了其母國和海外市場嵌入式關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系。其次，學者們認為研究重點應(yīng)該是海外子公司對母公司的直接影響，研究了從發(fā)達市場到發(fā)展中市場的對外直接投資的決定因素以及發(fā)展中市場對外來直接投資的影響。

結(jié)合這兩部分研究，本文發(fā)現(xiàn)發(fā)達國家的對外研發(fā)也是收益與風險并存，這與發(fā)展中國家相似：一方面跨國公司在發(fā)展中國家研發(fā)可以更好地利用發(fā)展中國家市場的資源；比如說發(fā)展中國家低價且大量的勞動力，隨著發(fā)展中國家越來越重視教育，比如中國就有大量高素質(zhì)勞動力，發(fā)達國家可以充分利用這些廉價且高素質(zhì)的勞動力進行技術(shù)創(chuàng)新，彌補母國的高勞動力成本缺點。現(xiàn)在新式海外研發(fā)模式是跨國公司的外國研發(fā)部門越來越多地以技術(shù)和創(chuàng)新驅(qū)動，以彌補本國的技術(shù)缺陷，從而補充跨國公司全球研發(fā)計劃。而每個外國研發(fā)部門都體現(xiàn)了特定東道國的專業(yè)化和特殊科學能力。世界上許多技術(shù)和創(chuàng)新中心(主要在美國，歐盟，日本和中國)遭受了技術(shù)競爭。因此，以研發(fā)成果為基礎(chǔ)的跨國公司必須通過在幾個高科技研發(fā)地點建立研發(fā)機構(gòu)，提高了其吸收能力，并能夠快速應(yīng)對相對位置優(yōu)勢的巨大變化，這也促進了本國保持技術(shù)領(lǐng)先，這在經(jīng)合組織國家中的跨國公司非常常見。

另一方面，發(fā)展中國家也會從中獲益，比如發(fā)展中國家可以從技術(shù)泄露中獲得知識，從而促進本國的技術(shù)知識創(chuàng)新。比如技術(shù)泄漏是跨國公司在新興經(jīng)濟體中的研發(fā)重點之一。但是，企業(yè)的活動不應(yīng)過度保護。海外有效的研發(fā)管理是發(fā)達國家與新興經(jīng)濟體雙贏的過程，貿(mào)易保護阻礙了抓住當?shù)亟?jīng)濟有價值的信息和資源的好機會。舉例來說：與在中國的歐美公司相比，由于對技術(shù)泄漏過度的考慮，日本企業(yè)不能很好地利用當?shù)氐男畔?。因此，開放和管理良好的信息控制系統(tǒng)之間的良好平衡對于通過在新興經(jīng)濟體投資研發(fā)來提高回報率至關(guān)重要。由此可見跨國研發(fā)對于發(fā)達國家和發(fā)展中國家都會有利。

但是對于發(fā)展中國家而言，技術(shù)泄露也不一定有益。這是因為反過來發(fā)展中國家也會從發(fā)達國家的技術(shù)泄露中獲得知識，促進本國知識創(chuàng)新；這種技術(shù)泄漏的速度和體積取決于：1)跨國公司與當?shù)仄髽I(yè)之間的技術(shù)水平的相對差異，2)產(chǎn)品架構(gòu)類型和3)跨國公司的技術(shù)管理。但是，當發(fā)達國家與發(fā)展中國家的技術(shù)差距非常大時，新興經(jīng)濟體很難有效利用知識。第二，當技術(shù)復(fù)雜的時候，新興經(jīng)濟體更難追趕。

如果發(fā)展中國家要想在對外研發(fā)中獲得技術(shù)創(chuàng)新，與其的在海外子公司的管理平衡點和海外研發(fā)模式很有關(guān)系。因為與發(fā)達國家相比，新興經(jīng)濟體能力創(chuàng)造子公司的控制—自主平衡點的平衡點是更多的控制而不是自主權(quán)。新興經(jīng)濟體的市場和監(jiān)管環(huán)境的不確定性較高，如果其子公司賦予能力創(chuàng)造任務(wù)，總部地方信息要求更高。

海外投資的成功與否與母公司的能力密切相關(guān)。有研究表明，母公司的研發(fā)力度，與外部技術(shù)知識的吸收能力至關(guān)重要。研究表明，母公司的高研發(fā)力度擴大了其關(guān)聯(lián)公司的研發(fā)活動。由于附屬公司是存在于公司邊界內(nèi)的組織，預(yù)計母公司研發(fā)傾向越高，其關(guān)聯(lián)企業(yè)的研發(fā)傾向越高。我們的結(jié)果與以前的研究結(jié)果一致，支持了國際企業(yè)的組織理論。知識產(chǎn)權(quán)保護強烈影響了跨國公司的支持導向和知識來源研發(fā)功能的擴大。國外有學者進行了估算，但是提供的估算僅基于兩個具體時期的日本企業(yè)級數(shù)據(jù)，結(jié)果并不一定反映出海外擴張研發(fā)與解釋因素之間的因果關(guān)系。應(yīng)該指出的是，根據(jù)日本海外關(guān)聯(lián)公司的大規(guī)模企業(yè)級數(shù)據(jù)估計的結(jié)果表明，企業(yè)和國家具體因素對于職能都很重視跨國公司的研發(fā)活動?！卑l(fā)展中國家的跨國研發(fā)需要與當?shù)氐膶W術(shù)機構(gòu)，供應(yīng)商等共同努力才能后的良好收益。

綜上所述，跨國研發(fā)對于發(fā)達國家和發(fā)展中國家都有利有弊，發(fā)展中國家要想獲得收益，就必須利用好發(fā)達國家公司的技術(shù)泄露，并且加強其在海外的管理與研發(fā)模式。而且作為正在努力成為創(chuàng)新強國的中國來說，中國企業(yè)在走出國門的時候必須對海外風險加以準備，比如金融危機、海外政策法律等不確定性因素。因為這些因素同樣決定了企業(yè)海外研發(fā)投資是否能夠成功。