王軼瑋

(清華大學(xué) 教育研究院，北京 100084)

博士教育是創(chuàng)新人才培養(yǎng)的重要來(lái)源，領(lǐng)先的博士教育是當(dāng)今世界各國(guó)保持國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。英國(guó)高等教育慣以固守精英傳統(tǒng)而著稱，然而上世紀(jì)中后期以來(lái)，全球化浪潮日益加深，知識(shí)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，面對(duì)外部環(huán)境的變化，博士教育面臨一系列問(wèn)題與挑戰(zhàn)，象牙塔式的培養(yǎng)模式難以應(yīng)對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的需求。我國(guó)對(duì)于英國(guó)博士教育改革的文獻(xiàn)長(zhǎng)期以來(lái)集中于專業(yè)博士層面的探討，認(rèn)為90年代初設(shè)立的專業(yè)博士是英國(guó)博士教育最具特色和代表性的改革舉措，殊不知傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)型博士領(lǐng)域與此同時(shí)也在發(fā)生著急劇變革。英國(guó)如何打破學(xué)術(shù)型博士培養(yǎng)的瓶頸，建立面向市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)與雇主需求的改革取向，在提高博士生學(xué)術(shù)研究和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題解決能力之中，增強(qiáng)其參與知識(shí)經(jīng)濟(jì)的能力，最終推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展，同樣值得我們關(guān)注。本研究從反映高等教育與產(chǎn)業(yè)、政府協(xié)同創(chuàng)新的三螺旋理論視角出發(fā)，以英國(guó)研究理事會(huì)1994年設(shè)立的“科學(xué)與工程合作博士計(jì)劃”(Collaborative Awards in Science and Engineering，CASE，以下簡(jiǎn)稱“合作博士”)為例透視英國(guó)學(xué)術(shù)型博士培養(yǎng)改革的趨勢(shì)與特征，以期能為我國(guó)博士人才培養(yǎng)提供借鑒與參考。

一、“三螺旋”理論及其適用性

20世紀(jì)中后期，知識(shí)經(jīng)濟(jì)逐漸在世界范圍內(nèi)擴(kuò)展，知識(shí)不僅成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先導(dǎo)力量和決定性因素，其生產(chǎn)方式也發(fā)生了巨大轉(zhuǎn)變。吉本斯提出區(qū)別于傳統(tǒng)知識(shí)生產(chǎn)模式的知識(shí)生產(chǎn)“模式2”理論，認(rèn)為知識(shí)在更廣闊、復(fù)雜的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)背景中產(chǎn)生，并進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)程，知識(shí)生產(chǎn)的場(chǎng)所和從業(yè)者呈現(xiàn)出“社會(huì)彌散”和“異質(zhì)性”的特征，從大學(xué)逐漸擴(kuò)散到廣闊的社會(huì)領(lǐng)域。模式轉(zhuǎn)型下的創(chuàng)新活動(dòng)越來(lái)越呈現(xiàn)出協(xié)同性與開放性的特點(diǎn)，其關(guān)鍵是形成以大學(xué)、企業(yè)、政府為核心的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)，在此背景下埃茲科維茨等人提出了反映高等教育領(lǐng)域知識(shí)生產(chǎn)轉(zhuǎn)型以及與社會(huì)機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新的三螺旋理論。

90年代中后期美國(guó)學(xué)者亨利·埃茲科維茨(Henry Etzkowitz)引入生物學(xué)中三螺旋的概念，在深入研究“斯坦福大學(xué)—硅谷科技園”“麻省理工學(xué)院—波士頓128號(hào)公路高技術(shù)園區(qū)”等創(chuàng)新奇跡的基礎(chǔ)上提出三螺旋理論，并以此模型分析知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代大學(xué)、政府和企業(yè)互動(dòng)作用[1]，后荷蘭學(xué)者勒特· 雷德斯道夫(Loet Leydesdorff)對(duì)此概念進(jìn)行了發(fā)展。三螺旋理論指出，大學(xué)、政府與企業(yè)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新活動(dòng)關(guān)鍵參與者，三大主體共同形成力量交叉影響、抱團(tuán)上升的“三螺旋”；在創(chuàng)新機(jī)制中，每個(gè)機(jī)構(gòu)的作用與功能相互重疊滲透。在三者的交互作用中，各主體的界限逐漸被打破，最終形成一種相互支持的協(xié)同創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生了持續(xù)的創(chuàng)新的力量，進(jìn)一步推動(dòng)整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新流的增強(qiáng)，改善了區(qū)域經(jīng)濟(jì)績(jī)效[2]。博士生的培養(yǎng)過(guò)程與創(chuàng)新活動(dòng)緊密相連，博士教育培養(yǎng)未來(lái)的研究者，他們將成為高等教育中參與知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)的重要力量。三螺旋理論對(duì)傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合現(xiàn)象提出了全新的理論視角和研究范式，使用該理論能夠更好地詮釋英國(guó)博士教育改革中大學(xué)、政府與產(chǎn)業(yè)界知識(shí)創(chuàng)新的模式架構(gòu)，展示三者的有機(jī)聯(lián)合與協(xié)同創(chuàng)新行動(dòng)，對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)的機(jī)制與規(guī)律進(jìn)行深入闡述，并可對(duì)各創(chuàng)新主體的功能和角色定位進(jìn)行新的解讀。

二、英國(guó)學(xué)術(shù)型博士培養(yǎng)改革的背景與發(fā)展

二戰(zhàn)以來(lái)，科學(xué)技術(shù)成為推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的主要力量，英國(guó)的大學(xué)也逐步承擔(dān)起促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的職能。60年代發(fā)布的《羅賓斯報(bào)告》對(duì)于英國(guó)高等教育的理念與制度是一次深刻的變革，報(bào)告闡述了高等教育目標(biāo)與原則，認(rèn)為大學(xué)應(yīng)該向人們提供在社會(huì)生活競(jìng)爭(zhēng)中所需要的技術(shù)和服務(wù)，是高等教育實(shí)用目的一次伸張。當(dāng)時(shí)的科學(xué)技術(shù)人力資源委員會(huì)已經(jīng)意識(shí)到，博士教育應(yīng)盡力適應(yīng)產(chǎn)業(yè)界的需求，企業(yè)應(yīng)大力招聘合格的科學(xué)、工程和技術(shù)人才[3]。盡管對(duì)于產(chǎn)業(yè)界需求已有所意識(shí)，但當(dāng)時(shí)的博士培養(yǎng)依然居于象牙塔之內(nèi)，被視為“家庭作坊”式的產(chǎn)業(yè)。相比于本科教育，英國(guó)研究生教育是邊緣化的，被認(rèn)為是“一個(gè)學(xué)士學(xué)位加一些科研時(shí)間”，僅僅是高等教育體系的附屬，長(zhǎng)期以來(lái)受到政策的忽視，甚至“缺少全面系統(tǒng)的組織和目標(biāo)”。[4-5]

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展對(duì)高技能人才的需求更加強(qiáng)烈，大學(xué)成為知識(shí)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)者，博士人才培養(yǎng)的創(chuàng)新性、競(jìng)爭(zhēng)力以及滿足產(chǎn)業(yè)需求情況也成為了公共政策的焦點(diǎn)。1992年英國(guó)科學(xué)與工程理事會(huì)發(fā)表了有關(guān)工科研究生教育的《帕納比報(bào)告》，批評(píng)當(dāng)時(shí)英國(guó)的工科博士培養(yǎng)過(guò)于狹窄，認(rèn)為應(yīng)設(shè)立更加寬廣的博士培養(yǎng)計(jì)劃。1993年貿(mào)易與工業(yè)部《實(shí)現(xiàn)我們的潛能》白皮書再次強(qiáng)調(diào)，傳統(tǒng)的博士培養(yǎng)已經(jīng)不能適應(yīng)學(xué)術(shù)界以外的產(chǎn)業(yè)需求。作為對(duì)產(chǎn)業(yè)需求增長(zhǎng)及白皮書的回應(yīng)，英國(guó)逐步開始提升研究生的可轉(zhuǎn)移技能水平并確保大學(xué)和產(chǎn)業(yè)環(huán)境之間順利過(guò)渡。為了增加研究生在學(xué)習(xí)期間獲得相關(guān)產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的機(jī)會(huì)，三明治學(xué)位課程、實(shí)習(xí)、基于工作的課程以及專業(yè)博士計(jì)劃都在這一時(shí)期得到發(fā)展。在學(xué)術(shù)型博士層次的改革上，最具代表性的舉措是英國(guó)研究理事會(huì)1994年設(shè)立的科學(xué)與工程合作博士計(jì)劃。21世紀(jì)以來(lái)，高新技術(shù)進(jìn)一步加快發(fā)展，培養(yǎng)高層次研究型人才的博士教育將在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代發(fā)揮更加重要的作用。同時(shí)，知識(shí)生產(chǎn)的情景化、跨學(xué)科等特征以及社會(huì)問(wèn)題的日益復(fù)雜化，對(duì)于博士生的培養(yǎng)模式提出了更大的挑戰(zhàn)。2002年，英國(guó)政府委托加雷斯·羅伯茨爵士開展STEM教育情況調(diào)查，并發(fā)布了《走向成功：STEM技能人才的供應(yīng)》報(bào)告 (又稱《羅伯茨報(bào)告》)。該報(bào)告的發(fā)布對(duì)于英國(guó)高等教育產(chǎn)生了深刻的影響，報(bào)告中明確指出博士培養(yǎng)應(yīng)適應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展更加寬泛的技能要求，而目前畢業(yè)生的技能與雇主需求并不匹配。2006年英國(guó)研究理事會(huì)發(fā)布了《增加研究的經(jīng)濟(jì)影響》(又稱《沃里報(bào)告》)，其就如何提高科研投入的經(jīng)濟(jì)影響提供了寶貴意見(jiàn)，其中也強(qiáng)調(diào)了需要關(guān)注高等教育與產(chǎn)業(yè)之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移，并提出所有博士生都應(yīng)接受企業(yè)培訓(xùn)的鮮明觀點(diǎn)。2014年英國(guó)高等教育白皮書再次重申，大學(xué)應(yīng)著重關(guān)注與產(chǎn)業(yè)界合作進(jìn)行研究活動(dòng)，促進(jìn)更好的教學(xué)、創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)。綜上，二戰(zhàn)以來(lái)英國(guó)的研究生培養(yǎng)歷經(jīng)了政府放任、與產(chǎn)業(yè)界脫離到知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代三重螺旋緊密結(jié)合的歷程，哲學(xué)博士走出“象牙塔”，與經(jīng)濟(jì)、企業(yè)和社會(huì)的密切合作已成為英國(guó)博士教育改革不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)。

三、科學(xué)與工程合作博士計(jì)劃概要

(一)設(shè)立與宗旨

科學(xué)與工程合作博士計(jì)劃是英國(guó)研究理事會(huì)設(shè)立的獎(jiǎng)勵(lì)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)聯(lián)合培養(yǎng)博士生的獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目，獲得該獎(jiǎng)學(xué)金的博士生由學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)導(dǎo)師聯(lián)合指導(dǎo)，并在聯(lián)合培養(yǎng)企業(yè)進(jìn)行為期3個(gè)月以上的合作研究，不同學(xué)科的培養(yǎng)項(xiàng)目由各個(gè)專門研究理事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與管理。參與該計(jì)劃的學(xué)生將獲得4年全額資助，其中合作機(jī)構(gòu)提供三分之一的經(jīng)費(fèi)及額外的補(bǔ)貼、差旅費(fèi)和生活費(fèi)，其余由研究理事會(huì)承擔(dān)。作為跨機(jī)構(gòu)協(xié)同培養(yǎng)的形式，英國(guó)合作博士計(jì)劃設(shè)立的宗旨是融合與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的培養(yǎng)內(nèi)容，在學(xué)術(shù)與產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)之間開展合作研究的背景下，為博士生提供一流的培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)，使學(xué)生有機(jī)會(huì)發(fā)展廣泛的知識(shí)和技能，顯著提高其未來(lái)的就業(yè)能力，并成為未來(lái)研究的領(lǐng)導(dǎo)者。[6]合作博士計(jì)劃對(duì)于合作機(jī)構(gòu)具有嚴(yán)格的要求，其必須是在英國(guó)注冊(cè)成立的公司或公共部門；所有合作機(jī)構(gòu)必須證明其能夠?yàn)閷W(xué)生提供一個(gè)與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的研究環(huán)境，并且能夠與學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作科研。此外，合作博士計(jì)劃尤其注重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，在獎(jiǎng)學(xué)金開始前合作各方應(yīng)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題、收入分配問(wèn)題達(dá)成協(xié)議，且協(xié)議不應(yīng)以任何方式阻礙學(xué)生完成博士學(xué)位，學(xué)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)最初應(yīng)歸屬學(xué)生。

發(fā)源于科學(xué)與工程學(xué)科的CASE計(jì)劃最早設(shè)立于1994年，1997年拓展到社會(huì)科學(xué)，2004年又將藝術(shù)和人文學(xué)科也囊括進(jìn)來(lái)，但是隨著項(xiàng)目的發(fā)展依然沿用了最初的名稱。21世紀(jì)初，《羅伯茨報(bào)告》的發(fā)布加快了英國(guó)研究生教育改革的步伐，CASE日益受到政府舉措的激勵(lì)，大學(xué)與企業(yè)也逐漸認(rèn)識(shí)到協(xié)同人才培養(yǎng)在促進(jìn)博士生綜合技能的提高以及推進(jìn)高水平科學(xué)研究的重要作用，合作博士計(jì)劃進(jìn)一步擴(kuò)大培養(yǎng)范圍、增加培養(yǎng)名額，提供更加具有深度的合作培養(yǎng)過(guò)程，尤其擴(kuò)大了與中小企業(yè)的合作力度，力求提供卓越的校企合作人才培養(yǎng)。CASE幫助博士生們探索與產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)需求相結(jié)合的研究項(xiàng)目，采用公共資助的形式鼓勵(lì)大學(xué)和產(chǎn)業(yè)之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移，提升博士生適應(yīng)雇主、產(chǎn)業(yè)的需求能力以及可轉(zhuǎn)移技能水平[7]，其本質(zhì)上是一種校企協(xié)同博士培養(yǎng)模式。

(二)培養(yǎng)機(jī)制

獲得科學(xué)與工程合作博士計(jì)劃獎(jiǎng)學(xué)金的博士生將在大學(xué)與企業(yè)合作研究環(huán)境之下進(jìn)行學(xué)術(shù)訓(xùn)練，且在企業(yè)環(huán)境中的研究活動(dòng)不低于三個(gè)月。該部分以倫敦大學(xué)學(xué)院生命與醫(yī)學(xué)科學(xué)學(xué)院(University College London，UCL)兒童健康研究所和英國(guó)全球生物制藥企業(yè)阿里斯康公司(AstraZeneca，AZ)的一項(xiàng)合作博士項(xiàng)目為例，解析其培養(yǎng)機(jī)制的過(guò)程與特征。該合作博士培養(yǎng)的研究方向?yàn)榧?xì)胞毒性損傷后造血?jiǎng)恿W(xué)推斷并用以個(gè)性化兒科藥物開發(fā)，是將數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)模型應(yīng)用于臨床數(shù)據(jù)的跨學(xué)科博士學(xué)位。在此培養(yǎng)項(xiàng)目中，博士生第一年將進(jìn)行課程學(xué)習(xí)，并可獲得來(lái)自大學(xué)與臨床的廣泛數(shù)據(jù)；在非論文撰寫學(xué)年，學(xué)生可獲得每年3個(gè)月與企業(yè)合作研究的機(jī)會(huì)，學(xué)生將在大學(xué)中完成理論知識(shí)學(xué)習(xí)，后到企業(yè)與臨床數(shù)據(jù)對(duì)接并實(shí)現(xiàn)臨床模型的轉(zhuǎn)換，大學(xué)和企業(yè)不斷輪轉(zhuǎn)進(jìn)行學(xué)術(shù)訓(xùn)練，理論學(xué)習(xí)與企業(yè)培養(yǎng)交替循環(huán)開展(表1)。

表1 合作博士培養(yǎng)計(jì)劃——以倫敦大學(xué)學(xué)院生命與醫(yī)學(xué)科學(xué)學(xué)院與阿里斯康公司合作博士項(xiàng)目為例

從以上合作博士項(xiàng)目的培養(yǎng)目標(biāo)與培養(yǎng)過(guò)程來(lái)看，其人才培養(yǎng)機(jī)制具有合作性、高質(zhì)量與復(fù)合性的特點(diǎn)。(1)合作性：在合作博士培養(yǎng)計(jì)劃中，企業(yè)不僅僅是技術(shù)轉(zhuǎn)移的對(duì)象，更是參與合作研究的重要參與者。學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界的合作為博士生的科研訓(xùn)練提供了結(jié)構(gòu)化的培養(yǎng)框架，學(xué)生獲得大學(xué)與企業(yè)導(dǎo)師的聯(lián)合指導(dǎo)，學(xué)生的產(chǎn)業(yè)實(shí)踐有機(jī)地融入到教育過(guò)程中，確保大學(xué)到產(chǎn)業(yè)環(huán)境的順利過(guò)渡。(2)高質(zhì)量：在合作研究的獨(dú)特環(huán)境下，促進(jìn)與激發(fā)了具有挑戰(zhàn)性的研究項(xiàng)目，高質(zhì)量的研究促進(jìn)高質(zhì)量的學(xué)生經(jīng)驗(yàn)，形成良性的循環(huán)效應(yīng)。合作博士計(jì)劃超越了傳統(tǒng)的人才培養(yǎng)模式，重組學(xué)科知識(shí)，適應(yīng)了當(dāng)前知識(shí)生產(chǎn)對(duì)于高質(zhì)量人才的培養(yǎng)要求。(3)復(fù)合性：豐富的跨學(xué)科與綜合性的學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)使學(xué)生獲得多樣的技能與知識(shí)，學(xué)生可以廣泛地了解應(yīng)用研究及發(fā)展，并可增強(qiáng)未來(lái)的職業(yè)前景，合作博士不僅僅培養(yǎng)學(xué)術(shù)型的科研人才，更具有復(fù)合性的特征。

四、三螺旋視角下科學(xué)與工程合作博士計(jì)劃的分析

(一)政府作為推動(dòng)者

英國(guó)政府部門近十年來(lái)加強(qiáng)科研公共系統(tǒng)的改革促進(jìn)了英國(guó)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的合作，三螺旋模型中，政府是“大學(xué)—產(chǎn)業(yè)” 關(guān)系的基礎(chǔ)，其合作研究過(guò)程往往受到政府的刺激。英國(guó)博士教育的改革也受到政府的強(qiáng)力推動(dòng)，博士教育作為知識(shí)產(chǎn)生的重要環(huán)節(jié)被視為重要的戰(zhàn)略資源，成為國(guó)家層面政策關(guān)注的對(duì)象。在宏觀層面上，英國(guó)政府是博士合作計(jì)劃的發(fā)起者和規(guī)則制定者。21世紀(jì)以來(lái)英國(guó)政府不斷進(jìn)行科技管理體制改革，目前形成了以商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部(BEIS)為主導(dǎo)，通過(guò)研究理事會(huì)等具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)落實(shí)的大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界合作的政府推進(jìn)體系。BEIS承擔(dān)著推動(dòng)學(xué)術(shù)與產(chǎn)業(yè)合作，創(chuàng)造更加高效的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，進(jìn)而推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的責(zé)任，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)的宏觀規(guī)劃與戰(zhàn)略咨詢中發(fā)揮主導(dǎo)作用。BEIS 2014年發(fā)布的戰(zhàn)略性文件——《我們的增長(zhǎng)計(jì)劃：科學(xué)與創(chuàng)新》提出將打破學(xué)科界限促進(jìn)企業(yè)、公共部門和社會(huì)之間建立合作伙伴關(guān)系；2017年的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略白皮書再次強(qiáng)調(diào)促進(jìn)機(jī)構(gòu)合作，在政府和產(chǎn)業(yè)之間建立伙伴關(guān)系，以提高部門生產(chǎn)效率。

在執(zhí)行層面上，準(zhǔn)政府部門——英國(guó)研究理事會(huì)是CASE計(jì)劃的管理者。英國(guó)研究理事會(huì)的起源可以追溯到1918年政府主持的大學(xué)研究資助理事會(huì)。醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)最早于1920年成立，隨著戰(zhàn)后大學(xué)的擴(kuò)張，英國(guó)又相繼成立了多個(gè)學(xué)科的研究理事會(huì)。1994年，為了促進(jìn)科研管理效率與部門協(xié)調(diào)，英國(guó)成立了研究理事會(huì)(RCUK)對(duì)其進(jìn)行整合。研究理事會(huì)在性質(zhì)上是獨(dú)立于政府的非政府組織，作為公共部門它獨(dú)立于政府，卻在某種程度上行使一定的公共權(quán)力，通常被視為準(zhǔn)政府組織。RCUK受英國(guó)商業(yè)、創(chuàng)新和技能部(現(xiàn)改組為BEIS)的支持與資助，將自己定位為“有助于實(shí)現(xiàn)政府目標(biāo)”，促進(jìn)英國(guó)科學(xué)研究與創(chuàng)新的機(jī)構(gòu)。研究理事會(huì)在英國(guó)公共科研系統(tǒng)中發(fā)揮著重要作用，保障了合作博士及其他產(chǎn)學(xué)合作項(xiàng)目的流暢運(yùn)行，從項(xiàng)目的資格審核、過(guò)程管理到質(zhì)量評(píng)價(jià)的各個(gè)環(huán)節(jié)提供支持與服務(wù)。近年來(lái)，英國(guó)研究理事會(huì)開始從“響應(yīng)”政府的資助者轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺e極”塑造大學(xué)科研和博士培養(yǎng)政策的促進(jìn)者，這種從“出資者”到“伙伴”的關(guān)系反映了其對(duì)行政支持的重新思考。[8]目前英國(guó)研究理事會(huì)已成為社會(huì)創(chuàng)新系統(tǒng)中重要的政策參與者。

(二)大學(xué)作為培養(yǎng)者

大學(xué)是博士生培養(yǎng)的最主要場(chǎng)所，也是知識(shí)的來(lái)源與動(dòng)力因素。埃茨科威茲認(rèn)為大學(xué)“擁有學(xué)生資源，這是新思想和創(chuàng)新活動(dòng)的不竭來(lái)源，學(xué)生保障新思想的輸入和輸出，大學(xué)是創(chuàng)新的原始場(chǎng)所”[9]。將知識(shí)從大學(xué)轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)界中，合作研究是重要機(jī)制之一。在開展合作研究的背景之下，大學(xué)履行其人才培養(yǎng)的職能，依據(jù)學(xué)科以及產(chǎn)業(yè)的需求，明確博士生在知識(shí)、能力等方面的要求，并體現(xiàn)在培養(yǎng)的各環(huán)節(jié)之中。此外，作為三螺旋中的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)器，大學(xué)同時(shí)在創(chuàng)新戰(zhàn)略制定，優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，營(yíng)造創(chuàng)新文化，調(diào)整學(xué)科設(shè)置上激活學(xué)術(shù)心臟，激發(fā)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)建設(shè)，適應(yīng)三螺旋創(chuàng)新機(jī)制的發(fā)展。例如，將“具有產(chǎn)業(yè)相關(guān)性的學(xué)術(shù)卓越作為戰(zhàn)略核心”[10]的華威大學(xué)在創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的建設(shè)中，主動(dòng)適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，與產(chǎn)業(yè)需求相結(jié)合進(jìn)行人才培養(yǎng)，在短短幾十年之間躋身于英國(guó)領(lǐng)先研究型大學(xué)之列。美國(guó)學(xué)者斯托克斯提出了應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究現(xiàn)象，即“巴斯德象限”研究，認(rèn)為基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系并不是線性發(fā)展模式，而是可以與解決實(shí)際問(wèn)題的應(yīng)用研究有效結(jié)合。英國(guó)政府在1993年的科技政策白皮書中就指出：“政府認(rèn)為，單純地相信基礎(chǔ)研究的應(yīng)用結(jié)果會(huì)自行出現(xiàn)，然后再為工業(yè)所用的觀點(diǎn)是不夠好的?！庇?guó)大學(xué)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)即是對(duì)巴斯德研究的回應(yīng)，英國(guó)大多數(shù)的大學(xué)都有顯著的文化變遷跡象，經(jīng)濟(jì)環(huán)境迫使大學(xué)尋找新的現(xiàn)金和設(shè)備來(lái)源，重新強(qiáng)調(diào)商業(yè)伙伴關(guān)系[11]?？梢?jiàn)通過(guò)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的分工與功能進(jìn)一步模糊，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間出現(xiàn)了融合與交叉，距離與線程不斷縮短。隨著高校在科學(xué)研究上的持續(xù)投入，人才培養(yǎng)—科研—產(chǎn)業(yè)之間發(fā)生深度融合，博士生培養(yǎng)置于其中，成為知識(shí)驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)的重要環(huán)節(jié)。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的創(chuàng)建內(nèi)部著力點(diǎn)在于創(chuàng)造性人才培養(yǎng)，外部著力點(diǎn)在于實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)化[12]，博士生人才培養(yǎng)正是兩者契合的中心，以人才培養(yǎng)為核心促進(jìn)校企合作，合作博士計(jì)劃應(yīng)運(yùn)而生。該計(jì)劃促進(jìn)了大學(xué)更加廣泛地參與到知識(shí)經(jīng)濟(jì)之中，在博士培養(yǎng)中加速學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)，進(jìn)一步推動(dòng)了大學(xué)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展并提高國(guó)家創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。

(三)企業(yè)作為參與者

在科學(xué)與工程合作博士計(jì)劃中，企業(yè)提供真實(shí)的產(chǎn)業(yè)環(huán)境、研究項(xiàng)目，遴選優(yōu)秀的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)師聯(lián)合指導(dǎo)博士生，投入經(jīng)費(fèi)、津貼、人員、設(shè)備和場(chǎng)地等物質(zhì)資源，并且參與到課程開發(fā)、培養(yǎng)方案制定中，與大學(xué)共同形成博士生培養(yǎng)的協(xié)作平臺(tái)。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，吸納新知識(shí)新技術(shù)、培養(yǎng)優(yōu)秀人才成為企業(yè)提升創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略選擇。從資源依賴?yán)碚搧?lái)看，企業(yè)并不是獨(dú)立自主的單位，需要依賴其周圍環(huán)境獲取必要的生存和發(fā)展資源，與其他組織的合作是提升生產(chǎn)效率的策略。有研究表明，參與到學(xué)術(shù)合作研究中將為企業(yè)帶來(lái)更大的收益，附加值收益可以增加一倍[13]。在2013年BBSRC(生物技術(shù)與生物科學(xué)研究理事會(huì))對(duì)于合作博士計(jì)劃的評(píng)估報(bào)告顯示，有 73%的參與企業(yè)認(rèn)為，博士生在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部進(jìn)行合作研究給企業(yè)帶來(lái)了廣泛的收益，公司能夠開發(fā)新產(chǎn)品和技術(shù)，也為企業(yè)人員提供學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，并有益于招聘新員工，同時(shí)合作博士計(jì)劃也有助于加強(qiáng)與學(xué)術(shù)界的合作，使該公司能夠與學(xué)術(shù)專家保持密切聯(lián)系[14]。英國(guó)制藥業(yè)巨頭葛蘭素史克公司(Glaxo Smith Kline，GSK)共計(jì)為250多名博士生提供了支持，該公司認(rèn)為“支持CASE的價(jià)值顯而易見(jiàn)，我們招募到了新的人才，與學(xué)術(shù)科研領(lǐng)導(dǎo)者建立了聯(lián)系并促進(jìn)與GSK相關(guān)的研究?！盵15]

科學(xué)與工程合作博士培養(yǎng)的一個(gè)獨(dú)特特點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)專家正式或非正式地參加導(dǎo)師委員會(huì)。企業(yè)參與到人才培養(yǎng)中的重要形式是提供企業(yè)導(dǎo)師與學(xué)術(shù)導(dǎo)師共同指導(dǎo)學(xué)生，參與合作博士計(jì)劃的學(xué)生發(fā)現(xiàn)企業(yè)導(dǎo)師的指導(dǎo)獲益頗多，增加了其學(xué)術(shù)支持，獲得互補(bǔ)的專業(yè)知識(shí)，豐富了研究視野，同時(shí)也有助于就業(yè)咨詢和就業(yè)資源的獲得。一項(xiàng)反饋調(diào)查中，57%的學(xué)生與他們的企業(yè)導(dǎo)師至少每?jī)傻饺齻€(gè)月會(huì)面一次；在參與企業(yè)研究期間，70%的學(xué)生與他們的企業(yè)導(dǎo)師至少每周一次會(huì)面[14]。

(四)博士生作為知識(shí)生產(chǎn)者

在科學(xué)與工程合作博士培養(yǎng)中，學(xué)生是參與知識(shí)創(chuàng)新的重要主體，其研究過(guò)程是大學(xué)與企業(yè)知識(shí)生產(chǎn)的橋梁與紐帶。有研究者將通過(guò)學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界合作生產(chǎn)知識(shí)的研究者喻為 “橋梁科學(xué)家”，其工作角色和職業(yè)跨越了大學(xué)和公司的范圍，合作博士計(jì)劃旨在培養(yǎng)這種“橋梁科學(xué)家”[16]。

作為未來(lái)知識(shí)生產(chǎn)者，博士生在合作培養(yǎng)過(guò)程中提升個(gè)人研究能力，同時(shí)還獲得了更廣泛的技能，合作博士計(jì)劃通過(guò)協(xié)同培養(yǎng)打通了學(xué)術(shù)型和應(yīng)用型的培養(yǎng)模式，將精深的專業(yè)訓(xùn)練建立在扎實(shí)的基礎(chǔ)知識(shí)學(xué)習(xí)上，二者相互貫通[17]。GSK公司表示博士生的研究支持了大部分藥物發(fā)現(xiàn)過(guò)程；合作博士培養(yǎng)計(jì)劃是學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界的雙贏，學(xué)生將成為未來(lái)的研究領(lǐng)導(dǎo)者[18]。BBSRC的調(diào)查表明，與其他博士培養(yǎng)項(xiàng)目相比，合作博士計(jì)劃的博士生在獲得可轉(zhuǎn)移技能方面的評(píng)價(jià)更高(表2)[14]。

表2 CASE計(jì)劃學(xué)生對(duì)個(gè)人技能獲得的評(píng)價(jià)

從知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型來(lái)看，培養(yǎng)未來(lái)的知識(shí)生產(chǎn)者，需要關(guān)注知識(shí)生產(chǎn)模式的變革，博士生在合作環(huán)境中獲得培養(yǎng)，參與到三螺旋的知識(shí)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中將有助于其自身的專業(yè)社會(huì)化。此外，隨著知識(shí)生產(chǎn)場(chǎng)所的擴(kuò)散，博士生就業(yè)去向也不再局限于學(xué)術(shù)界，即將參與到更廣泛的社會(huì)機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)中，因此提升可轉(zhuǎn)移技能，滿足產(chǎn)業(yè)界雇主要求，增強(qiáng)博士生個(gè)人的就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力也是合作博士計(jì)劃的目標(biāo)之一。ESRC(經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì))認(rèn)為，合作博士計(jì)劃中將學(xué)術(shù)和非學(xué)術(shù)合作伙伴聯(lián)系起來(lái)，對(duì)培養(yǎng)未來(lái)的社會(huì)科學(xué)家具備非學(xué)術(shù)工作技能至關(guān)重要；同樣，EPSRC(工程與物理科學(xué)研究理事會(huì))也發(fā)現(xiàn)合作博士計(jì)劃的成功，部分原因在于其增加了博士生“立即從事產(chǎn)業(yè)界相關(guān)工作”的能力。[7]

綜上，在科學(xué)與工程合作博士計(jì)劃中大學(xué)、政府與企業(yè)以人才培養(yǎng)為共同的利益目標(biāo)聯(lián)結(jié)起來(lái)，由政府及其中介組織構(gòu)成的行政鏈，大學(xué)構(gòu)成的知識(shí)鏈,企業(yè)構(gòu)成的生產(chǎn)鏈形成三種力量交叉的三螺旋關(guān)系(見(jiàn)圖1)。其中大學(xué)是知識(shí)生產(chǎn)的主要來(lái)源，企業(yè)則集中于技術(shù)應(yīng)用與轉(zhuǎn)化，政府是提供契約的穩(wěn)固基礎(chǔ)，創(chuàng)新要素在大學(xué)、企業(yè)、政府之間循環(huán)，三個(gè)創(chuàng)新主體的結(jié)合愈加緊密，既各自獨(dú)立、又相互滲透。在此產(chǎn)官學(xué)循環(huán)機(jī)制中，知識(shí)生產(chǎn)、教學(xué)、科研、知識(shí)轉(zhuǎn)化等各環(huán)節(jié)有機(jī)地聯(lián)系起來(lái)，人才培養(yǎng)則是其中的聯(lián)結(jié)點(diǎn)，通過(guò)培養(yǎng)機(jī)制發(fā)生知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程。為了共同的價(jià)值目標(biāo)，三方不斷擴(kuò)大彼此交互結(jié)合，通過(guò)加強(qiáng)知識(shí)、資源與信息溝通，提高人才培養(yǎng)效率，促進(jìn)整體協(xié)同創(chuàng)新，共同完成創(chuàng)新活動(dòng)。

圖1 基于三螺旋模型的科學(xué)與工程合作博士培養(yǎng)

五、英國(guó)科學(xué)與工程合作博士培養(yǎng)對(duì)中國(guó)博士教育改革啟示

以知識(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的重要特征，本世紀(jì)以來(lái)英國(guó)科學(xué)與工程合作博士教育計(jì)劃在促進(jìn)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)結(jié)合、建立更具活力的研究環(huán)境方面做出了重要貢獻(xiàn)。借鑒英國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，本文認(rèn)為我國(guó)博士教育改革還應(yīng)在樹立合作培養(yǎng)理念，發(fā)揮政府引導(dǎo)作用以及大學(xué)、企業(yè)協(xié)同育人機(jī)制方面進(jìn)一步深化改革。

(一)樹立協(xié)同培養(yǎng)理念，轉(zhuǎn)變博士培養(yǎng)模式

本世紀(jì)以來(lái)知識(shí)生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變對(duì)博士教育提出了更多挑戰(zhàn)。有學(xué)者指出，知識(shí)生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)型將導(dǎo)致博士生培養(yǎng)模式的變化，博士教育在世界范圍內(nèi)的改革在某種意義上是回應(yīng)知識(shí)生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)型，協(xié)同培養(yǎng)是應(yīng)對(duì)知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型的有效方式[19]，博士生的培養(yǎng)環(huán)境應(yīng)與科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)模式的演化相應(yīng)而生。建立新型博士生培養(yǎng)模式，培養(yǎng)廣泛的研究技能，在新知識(shí)生產(chǎn)情境下構(gòu)建多方參與、深度合作的培養(yǎng)模式，已經(jīng)成為近年來(lái)博士教育改革的重要趨勢(shì)。雖然大學(xué)與企業(yè)的目標(biāo)與使命不盡相同，但以協(xié)同培養(yǎng)博士項(xiàng)目為著力點(diǎn), 通過(guò)合作知識(shí)生產(chǎn)促進(jìn)研究資源的整合，提高創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)推動(dòng)高層次研究型人才培養(yǎng)模式的改革可成為二者的利益聯(lián)結(jié)點(diǎn)以及合作的基礎(chǔ)。因此，樹立協(xié)同培養(yǎng)的教育理念，轉(zhuǎn)變培養(yǎng)模式，積極鼓勵(lì)行業(yè)、企業(yè)及社會(huì)力量參與博士人才培養(yǎng)，完善博士生多元化的知識(shí)結(jié)構(gòu)和協(xié)同創(chuàng)新能力，是應(yīng)對(duì)知識(shí)生產(chǎn)變革的必由進(jìn)路。

(二)充分發(fā)揮政府的引領(lǐng)與協(xié)調(diào)作用

博士教育日益成為一種國(guó)家戰(zhàn)略資源受到公共政策的積極關(guān)注，英國(guó)、歐盟以及日本等發(fā)達(dá)國(guó)家近年來(lái)實(shí)施了諸多的計(jì)劃與舉措引導(dǎo)大學(xué)與企業(yè)協(xié)同培養(yǎng)研究生。有研究指出，隨著知識(shí)資本成為社會(huì)生產(chǎn)的主要資源，培養(yǎng)知識(shí)資本的能力和環(huán)境已經(jīng)上升為政府支持的行為，政府有責(zé)任和義務(wù)通過(guò)實(shí)施創(chuàng)新政策來(lái)創(chuàng)造穩(wěn)定和良好的預(yù)期市場(chǎng)環(huán)境[20]。因此，建立多方合作的人才培養(yǎng)模式，政府應(yīng)充分發(fā)揮引領(lǐng)與協(xié)調(diào)作用，作為理念引領(lǐng)者、政策規(guī)定者和合作引導(dǎo)者，積極鼓勵(lì)并強(qiáng)力支持多方參與人才培養(yǎng)，統(tǒng)籌各方合作者，促進(jìn)校企合作的有效運(yùn)行，提供制度與經(jīng)費(fèi)的保障。首先，建立制度支持，推出協(xié)同培養(yǎng)博士的政策，規(guī)定產(chǎn)官學(xué)三方的職能與責(zé)任，建立組織協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，整合資源與信息，建構(gòu)協(xié)同育人的組織架構(gòu)。其次是在激勵(lì)機(jī)制方面的建設(shè)，保證各方參與人才培養(yǎng)的積極性，建立相應(yīng)的資助體系，為校企合作提供經(jīng)費(fèi)的支持。

(三)建構(gòu)大學(xué)與企業(yè)聯(lián)動(dòng)的協(xié)同育人機(jī)制

協(xié)同培養(yǎng)能夠結(jié)合大學(xué)、企業(yè)各自的利益需求，形成合作人才培養(yǎng)的動(dòng)力和紐帶。大學(xué)與企業(yè)為實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)而開展聚合研究會(huì)更容易吸收商業(yè)行為并將科學(xué)發(fā)現(xiàn)帶入市場(chǎng)[21]，能夠有效推動(dòng)人才培養(yǎng)的社會(huì)化和成果轉(zhuǎn)換，深化校企雙方的知識(shí)合作和商業(yè)化能力[22]。然而目前我國(guó)博士校企培養(yǎng)合作規(guī)模較小、合作水平較低，還需建立深層次、全方位的長(zhǎng)效合作模式。這就需要建立大學(xué)與企業(yè)聯(lián)動(dòng)的協(xié)同育人機(jī)制，本著利益共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共同發(fā)展的原則，在招生、培養(yǎng)計(jì)劃、課程開發(fā)、質(zhì)量評(píng)價(jià)、實(shí)訓(xùn)基地與學(xué)位授予等過(guò)程密切合作，構(gòu)建相互支撐人才培養(yǎng)機(jī)制，將兩者資源進(jìn)行有機(jī)整合，在知識(shí)、人才、技術(shù)、設(shè)備與文化等方面良性互動(dòng)與滲透。同時(shí)我們也應(yīng)認(rèn)識(shí)到，三螺旋關(guān)系中的各主體，尤其是大學(xué)與企業(yè)有其各自的使命、特征與組織管理體系，兩個(gè)獨(dú)立的知識(shí)生產(chǎn)系統(tǒng)存在一定的鴻溝，其合作必定經(jīng)歷從沖突到整合的過(guò)程。為了減少?zèng)_突，增加合作，需要對(duì)企業(yè)與大學(xué)之間的教育思想進(jìn)行深入的對(duì)話[23]，保持溝通交流，增進(jìn)各方對(duì)合作前景的共識(shí)，建立利益共享的信任機(jī)制。唯如此，校企雙方充分釋放彼此的資本、信息、人才等創(chuàng)新要素，從而實(shí)現(xiàn)深度合作，提高博士人才培養(yǎng)效率。