洪 凡

（福建省科學(xué)技術(shù)信息研究所，福建福州 350003）

早在1912年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特[1]提出了創(chuàng)新學(xué)說，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步將促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通過技術(shù)創(chuàng)新提高企業(yè)的市場競爭力是根本性的、突破性的，甚至是顛覆性的；但技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)不確定性的活動(dòng)，如果無力避免或擺脫創(chuàng)新過程的一系列不確定性，則創(chuàng)新是高風(fēng)險(xiǎn)的。然而，造成技術(shù)創(chuàng)新不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)是信息和資源的不足[2]。為了降低或排除技術(shù)創(chuàng)新過程中的不確定性，提高決策、創(chuàng)造和執(zhí)行能力，國內(nèi)外學(xué)者從情報(bào)需求、情報(bào)服務(wù)和情報(bào)利用方面開展了研究。例如，Tanev S等[3]認(rèn)為，競爭情報(bào)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程解決問題的鑰匙，具有極其重要的戰(zhàn)略性作用；Lemos A D等[4]研究表明，不管企業(yè)有否應(yīng)用競爭情報(bào)、如何應(yīng)用、怎樣的應(yīng)用方式方法都會(huì)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，行業(yè)、競爭對手、客戶的信息都是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新高度關(guān)注的信息；吳丹等[5]、朱曉偉等[6]、梁黎明等[7]也開展了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的情報(bào)需求動(dòng)因、情報(bào)需求類型分析及情報(bào)服務(wù)研究；宗伯東[8]認(rèn)為，情報(bào)供給在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中起著關(guān)鍵性的作用，基于雙林公司構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新的情報(bào)服務(wù)體系。專利文獻(xiàn)作為集多種信息于一體的重要情報(bào)源，在歐美國家和地區(qū)得到高度重視和利用，極大地增強(qiáng)了企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等的科技創(chuàng)新能力。通過專利信息分析可以揭示相關(guān)技術(shù)的發(fā)展趨勢，進(jìn)行技術(shù)預(yù)測、技術(shù)預(yù)見，發(fā)現(xiàn)技術(shù)機(jī)會(huì)、技術(shù)冷點(diǎn)、熱點(diǎn)，挖掘競爭對手，分析核心技術(shù)及關(guān)聯(lián)技術(shù)等[9-11]，這些都是技術(shù)創(chuàng)新所需要的重要技術(shù)情報(bào)。然而，面向技術(shù)創(chuàng)新全過程的情報(bào)需求展開專利信息挖掘研究還很少。本文在理清企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情報(bào)需求的基礎(chǔ)上，展開專利信息挖掘指標(biāo)的探討，并提出加強(qiáng)研究與應(yīng)用的方向。

1 技術(shù)創(chuàng)新的情報(bào)需求模式

技術(shù)創(chuàng)新的成果只有得到推廣和應(yīng)用，并在商業(yè)上獲得經(jīng)濟(jì)效益，技術(shù)創(chuàng)新才算成功。對于這個(gè)過程，國外學(xué)者有3種意見：一是市場需求拉動(dòng)型，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新過程源于“市場需求或生產(chǎn)需求的激發(fā)→開展科學(xué)研究→投入生產(chǎn)→銷售”；二是技術(shù)拉動(dòng)型，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新始于“研究開發(fā)→銷售”；三是技術(shù)和市場綜合推動(dòng)型，同樣也要實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)與銷售[12]。國內(nèi)學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程的劃分殊途同歸，有分成3個(gè)階段的（制造前端、生產(chǎn)制造和制造后端）[13]，也有分成4個(gè)階段的（創(chuàng)意生成、創(chuàng)意篩選、創(chuàng)意轉(zhuǎn)化、創(chuàng)意商業(yè)化）[14]，或分成更多階段的。不管是哪種劃分方法，都體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新是由若干個(gè)階段或環(huán)節(jié)組成的，且不同階段（環(huán)節(jié)）有著不同的任務(wù)和目標(biāo)。由于技術(shù)創(chuàng)新過程不同階段（環(huán)節(jié)）的任務(wù)、目標(biāo)不同，則決策內(nèi)容也不同，導(dǎo)致不同階段（環(huán)節(jié)）有不同的情報(bào)需求。同時(shí)還體現(xiàn)在參與創(chuàng)新主體的不同，所承擔(dān)的任務(wù)和所起的作用也不同，如參與主體有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策者、研發(fā)部門人員（技術(shù)人員、管理者）、內(nèi)部員工（生產(chǎn)者、營銷人員）、利益相關(guān)者（公司董事、監(jiān)事、股東等），不同主體對情報(bào)需求類型和程度也不同。因此，技術(shù)創(chuàng)新對情報(bào)的需求特征，不僅體現(xiàn)在要求具有及時(shí)性、新穎性、前沿性、準(zhǔn)確性等情報(bào)需求的共性特征外，還體現(xiàn)了情報(bào)需求類型多樣性，比如需要技術(shù)情報(bào)、政策、法律、市場經(jīng)濟(jì)情報(bào)、競爭對手、人才需求等情報(bào)。由于情報(bào)需求的綜合性和復(fù)雜性，體現(xiàn)在不同的階段、不同主體對不同的情報(bào)類型需求程度也不同[5-6, 15]。

企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新可以提高市場競爭力，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生存與發(fā)展的內(nèi)在需求，與技術(shù)創(chuàng)新過程不同的參與主體構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部環(huán)境。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)進(jìn)程，筆者認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新包括創(chuàng)新決策、創(chuàng)新研究、創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化4個(gè)進(jìn)程；參與主體包括決策者、研發(fā)部門、生產(chǎn)銷售部門、利益相關(guān)者，前三者是必要主體。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能夠獲得及時(shí)、有效、充分的情報(bào)保障是技術(shù)創(chuàng)新取得成功不可或缺的條件，情報(bào)保障成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功的重要外部支撐。綜合國內(nèi)外學(xué)者的研究成果，不管企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過程的情報(bào)需求如何復(fù)雜多樣，都可歸納為四大類型：技術(shù)情報(bào)、市場情報(bào)、政法情報(bào)、其他相關(guān)情報(bào)。其他相關(guān)情報(bào)包括人才、組織情報(bào)、生產(chǎn)成本、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等不能直接包括在其他三類中的情報(bào)。技術(shù)創(chuàng)新過程的各個(gè)階段、不同主體都需要各種類型的情報(bào)。技術(shù)創(chuàng)新情報(bào)需求模式見圖1所示。

2 專利信息與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)

一般情況下，技術(shù)創(chuàng)新成果、科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、設(shè)計(jì)與發(fā)明創(chuàng)造都會(huì)申請專利，挖掘?qū)＠畔ⅲ瑸槠髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供情報(bào)服務(wù)，有助于推動(dòng)和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。研究專利與技術(shù)創(chuàng)新情報(bào)活動(dòng)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，將為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的專利情報(bào)挖掘提供理論依據(jù)。

2.1 專利與技術(shù)創(chuàng)新情報(bào)源具有緊密關(guān)聯(lián)的前提

圖1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情報(bào)需求模式

從技術(shù)創(chuàng)新過程看，不論分為幾個(gè)階段（環(huán)節(jié)），科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、設(shè)計(jì)與發(fā)明創(chuàng)造都是技術(shù)創(chuàng)新過程的重要環(huán)節(jié)，企業(yè)可以通過模仿創(chuàng)新、局部技術(shù)突破或原始創(chuàng)新等途徑取得技術(shù)創(chuàng)新成果，技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行專利申請活動(dòng)是保護(hù)創(chuàng)新成果的重要手段，絕大部分的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成果都會(huì)申請專利。另外，雖然有一部分的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、設(shè)計(jì)與發(fā)明創(chuàng)造成果可能不一定都成為技術(shù)創(chuàng)新，但絕大多數(shù)還是會(huì)申請專利，除了涉及軍工或國家安全需要保密外，且其中不乏有很多是核心和關(guān)鍵的技術(shù)發(fā)明。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO） 的統(tǒng)計(jì)，世界上90%～95%的發(fā)明創(chuàng)造都能在專利文獻(xiàn)中找到，其中70%沒有在其他文獻(xiàn)中發(fā)表過，因此，專利文獻(xiàn)是世界上反映科學(xué)技術(shù)發(fā)展最迅速、最全面、最系統(tǒng)的情報(bào)源，也是專利信息作為技術(shù)創(chuàng)新情報(bào)源的緊密關(guān)聯(lián)前提。

2.2 專利信息具有滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新多元化情報(bào)需求的特征

2.2.1 專利制度層面

專利既是技術(shù)創(chuàng)新的重要產(chǎn)出，又是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。由于專利制度的特殊性，使專利信息成為更具挖掘價(jià)值的情報(bào)源。從專利制度層面看，一項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品符合專利規(guī)定的“三性”即新穎性、創(chuàng)新性、實(shí)用性，就可以授予專利權(quán)。具有新穎性則表明該專利技術(shù)在專利申請日前沒有在任何國內(nèi)外公開出版物上發(fā)表過，或公知公用過，因此，專利文獻(xiàn)是最早公開技術(shù)信息的載體；一項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品申請專利后需要將其技術(shù)要點(diǎn)寫成詳細(xì)說明予以公開，也由于專利的專有權(quán)性質(zhì)，專利所有人敢于將技術(shù)細(xì)節(jié)最大程度地在專利文獻(xiàn)上充分公開，有利于技術(shù)創(chuàng)新人員獲得最完全的技術(shù)資料，以吸收與應(yīng)用；專利文獻(xiàn)既是一種技術(shù)文獻(xiàn)，又是一種法律性文獻(xiàn)，它所公布的“權(quán)利要求”、技術(shù)細(xì)節(jié)和有關(guān)著錄項(xiàng)目都具有法律效力，因此對專利信息進(jìn)行挖掘分析能夠獲得對技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)極具決策支撐或引導(dǎo)決策的有價(jià)值的情報(bào)產(chǎn)品。

2.2.2 專利信息層面

專利信息反映了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的特征，即創(chuàng)新主體、創(chuàng)新技術(shù)、技術(shù)關(guān)聯(lián)與擴(kuò)散、創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的重要特征，包括技術(shù)內(nèi)容、專利申請日、公開日、授權(quán)日、優(yōu)先權(quán)日、申請國、授權(quán)國、申請專利技術(shù)的當(dāng)時(shí)所處的技術(shù)水平等，這些技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的特征在專利文獻(xiàn)上以“權(quán)利要求”、技術(shù)細(xì)節(jié)和有關(guān)著錄項(xiàng)目表現(xiàn)出來，同時(shí)還具備了許多可分析的優(yōu)點(diǎn)，如專利信息的同質(zhì)性、數(shù)據(jù)可比性、持續(xù)性、易獲得性，決定了專利信息是優(yōu)質(zhì)的情報(bào)資源。專利信息的特點(diǎn)揭示了與技術(shù)創(chuàng)新情報(bào)活動(dòng)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。專利文獻(xiàn)固有的專利信息歸納起來主要有6類：技術(shù)信息、時(shí)序信息、空間信息、權(quán)利人信息、專利引證信息、法律狀態(tài)信息。固有專利信息通過一定的邏輯運(yùn)算或綜合分析可以獲得具有某種評價(jià)價(jià)值或情報(bào)價(jià)值的新的信息指標(biāo)，如共現(xiàn)強(qiáng)度、專利強(qiáng)度、技術(shù)成熟度、技術(shù)生命周期、技術(shù)功效矩陣、技術(shù)創(chuàng)新力和技術(shù)重視度等，這類信息統(tǒng)稱為派生專利信息（圖2）。通過挖掘?qū)＠逃行畔⒑团缮畔⒖梢詽M足技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)全過程對技術(shù)情報(bào)、法律情報(bào)、市場情報(bào)、競爭對手或合作伙伴、人才情報(bào)等多元化情報(bào)需求，以降低或避免企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中相關(guān)不確定性及其風(fēng)險(xiǎn)。

3 專利信息的情報(bào)功能

通過對專利信息進(jìn)行定性和定量分析可以很大程度地滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程所需的技術(shù)層面、市場層面、法律層面、智力資源層面的情報(bào)。其中，智力資源情報(bào)主要包括人才資源情報(bào)和組織智力資源情報(bào)（表1）。但通常無法從專利信息解讀出政策層面的情報(bào)，只能借助其他手段和信息資源比如政府官方網(wǎng)站或行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站獲得。定量的專利信息通常又稱作專利指標(biāo)。專利指標(biāo)挖掘是開展專利情報(bào)研究的前提，表1揭示了面向企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情報(bào)需求的專利分析指標(biāo)及功能說明。

3.1 技術(shù)情報(bào)

技術(shù)情報(bào)挖掘是專利信息挖掘的重要方面。每一件專利文獻(xiàn)技術(shù)內(nèi)容不僅詳細(xì)記載了解決某項(xiàng)產(chǎn)品、技術(shù)的最新方案，而且描述了所涉及技術(shù)的過去和現(xiàn)狀，通過對專利的內(nèi)容特征包括摘要、權(quán)利要求、技術(shù)內(nèi)容和附圖，甚至專利分類進(jìn)行分析就可以獲得最新、最完整的目標(biāo)技術(shù)情報(bào)，進(jìn)一步進(jìn)行分類、主題聚類定性分析或結(jié)合專利定量指標(biāo)進(jìn)行測度可以掌握目標(biāo)技術(shù)的發(fā)展動(dòng)向和趨勢、關(guān)聯(lián)和擴(kuò)散情況。早在1983年，美國太平洋西北國家實(shí)驗(yàn)室的Campbell R S[16]就利用專利信息進(jìn)行技術(shù)發(fā)展趨勢預(yù)測，他認(rèn)為專利信息分析給決策者提供了一種非常有用的技術(shù)預(yù)測工具，對于研究規(guī)劃、競爭分析、技術(shù)成熟度、技術(shù)消亡分析和發(fā)現(xiàn)新興技術(shù)，是非常有用的。Tsujiys[17]利用專利信息分析企業(yè)的研發(fā)行為，發(fā)現(xiàn)Canon公司靈活的團(tuán)隊(duì)模式可以有效地促進(jìn)研發(fā)活動(dòng)。通過專利申請數(shù)、授權(quán)數(shù)、技術(shù)生命周期、技術(shù)功效矩陣可以測度哪些技術(shù)趨向成熟或者是技術(shù)前沿、熱點(diǎn)、冷點(diǎn)；簡單地應(yīng)用專利強(qiáng)度或?qū)＠挲g及被引證情況快速地識(shí)別核心專利和關(guān)鍵技術(shù)；應(yīng)用專利引證分析識(shí)別技術(shù)關(guān)聯(lián)、技術(shù)擴(kuò)散等。

圖2 專利信息類型

表1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情報(bào)需求的專利分析指標(biāo)及功能說明

從專利信息分析應(yīng)用來看，目前國內(nèi)外大多數(shù)研究還局限于簡單地對專利信息進(jìn)行主題聚類分析和定量分析來反映某一領(lǐng)域或某一時(shí)段內(nèi)相關(guān)技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r、技術(shù)布局，挖掘研究熱點(diǎn)、前沿等。然而，在專利戰(zhàn)略中存在著大量的一般專利（也稱為垃圾專利）和還未體現(xiàn)出價(jià)值的專利，因此，發(fā)現(xiàn)核心專利及其與核心專利關(guān)聯(lián)的技術(shù)就顯得十分重要了。以下重點(diǎn)介紹核心技術(shù)情報(bào)和關(guān)聯(lián)技術(shù)情報(bào)的識(shí)別。

核心技術(shù)情報(bào)：核心技術(shù)一般是指具有原創(chuàng)性的技術(shù)，對某一技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展具有突出貢獻(xiàn)或者具有重大影響且具有重要經(jīng)濟(jì)價(jià)值和戰(zhàn)略意義，在應(yīng)用時(shí)又繞不開的技術(shù)[18]。核心技術(shù)一般可以通過識(shí)別核心專利獲得。絕大多數(shù)技術(shù)領(lǐng)域的核心專利都能代表該行業(yè)的核心技術(shù)動(dòng)向，通過識(shí)別核心專利，可以掌握某項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域的核心技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新突破或者圍繞核心專利技術(shù)，總結(jié)并尋找新的研究方向，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新?？梢詰?yīng)用Innography分析平臺(tái)的專利強(qiáng)度指標(biāo)快速尋找核心專利。該指標(biāo)雖然是一個(gè)單一指標(biāo)，但其采用專利權(quán)利要求數(shù)量、專利被引用次數(shù)、專利申請時(shí)程、專利年齡、專利訴訟等多參數(shù)建模來量化專利的價(jià)值，體現(xiàn)了綜合評價(jià)的特征和科學(xué)性[19]。識(shí)別核心專利準(zhǔn)確率較高、操作性強(qiáng)的專利指標(biāo)除了專利強(qiáng)度指標(biāo)外，還有同族專利數(shù)、專利權(quán)力要求數(shù)、專利申請時(shí)程、專利維持年數(shù)、專利年齡、被引頻次、三方專利、訴訟專利、申請人數(shù)和發(fā)明人數(shù)、技術(shù)生命周期等[20]，可以使用單一指標(biāo)識(shí)別，也可以組合指標(biāo)或構(gòu)建指標(biāo)體系的方法識(shí)別，但是后者效果更佳。

關(guān)聯(lián)技術(shù)情報(bào)：技術(shù)領(lǐng)域并不是孤立存在的，不同的技術(shù)領(lǐng)域間是可以相互滲透的。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，一個(gè)新技術(shù)的產(chǎn)生將會(huì)被快速地?cái)U(kuò)散應(yīng)用到相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域，導(dǎo)致交叉學(xué)科和新興的技術(shù)領(lǐng)域快速涌現(xiàn)，以滿足人類日益增長的物質(zhì)文化和美好生活的需要。通過探索專利技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及技術(shù)領(lǐng)域關(guān)聯(lián)，為學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界提供關(guān)聯(lián)技術(shù)情報(bào)，在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的成功創(chuàng)新提供支撐，已經(jīng)逐漸成為技術(shù)情報(bào)的關(guān)注熱點(diǎn)?；趯＠治龅年P(guān)聯(lián)技術(shù)情報(bào)可以通過IPC分類號(hào)共類分析、關(guān)鍵詞共現(xiàn)、專利引用分析獲得。IPC共類分析常應(yīng)用于中、宏觀技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)分析。比如一個(gè)專利通常會(huì)標(biāo)引幾個(gè)不同的IPC分類號(hào)，這些IPC號(hào)屬于不同技術(shù)領(lǐng)域，這種現(xiàn)象稱為IPC共生現(xiàn)象。其中位于第一位的IPC為主IPC分類號(hào)，代表了此項(xiàng)專利的核心技術(shù)，其他的IPC號(hào)代表了核心技術(shù)應(yīng)用的特定領(lǐng)域或者與發(fā)明密切相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域。通過IPC共類分析可以揭示不同技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)，即第一位IPC號(hào)代表的技術(shù)領(lǐng)域與其他IPC號(hào)技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)系；同時(shí)通過共類分析，構(gòu)建相關(guān)專利之間的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)圖，發(fā)現(xiàn)IPC共生頻率高的技術(shù)或共生頻率極低的技術(shù)，分析技術(shù)熱點(diǎn)和技術(shù)冷點(diǎn)，對于探索新的研發(fā)方向具有重要意義。

3.2 法律情報(bào)

一項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品一旦獲得專利權(quán)就有了專屬權(quán)，也就確立了其應(yīng)用和生產(chǎn)的法律保護(hù)范圍，包括技術(shù)保護(hù)、地域保護(hù)、時(shí)效保護(hù)、權(quán)力人保護(hù)等，未獲得授權(quán)或許可而使用有效專利會(huì)造成侵權(quán)，將受到法律的制裁或經(jīng)濟(jì)賠償。專利的法律情報(bào)一般比較直觀，只要針對單一專利進(jìn)行比較就可以判斷是否侵權(quán)。判斷的指標(biāo)有“權(quán)利要求”、優(yōu)先權(quán)日、公告日（授權(quán)日）、專利申請國別、授權(quán)國別、專利權(quán)人、專利維持年數(shù)、專利法律狀態(tài)。首先，根據(jù)專利維持年數(shù)、有效期、專利法律狀態(tài)就可以判斷該專利是否有法律情報(bào)價(jià)值，如果失效了就失去了法律情報(bào)價(jià)值。專利信息的法律情報(bào)主要有4類。一是技術(shù)侵權(quán)情報(bào)：可以根據(jù)專利說明書中“權(quán)利要求”的內(nèi)容來判斷是否侵權(quán)了某項(xiàng)專利要保護(hù)的技術(shù)；可以應(yīng)用專利分析軟件Innography直接查找相似專利，避免技術(shù)侵權(quán)。二是權(quán)力人利益侵權(quán)情報(bào)：專利權(quán)人通常是專利申請人，其擁有對專利的處置權(quán)，一旦專利技術(shù)或者利益受到侵害，可以通過法律形式得到保護(hù)。如果要想應(yīng)用該專利技術(shù)只能得到專利權(quán)人的授權(quán)或許可后方可應(yīng)用。三是專利時(shí)效情報(bào)：專利公告日（授權(quán)日）是該專利權(quán)正式確立的時(shí)間?？筛鶕?jù)各國對專利保護(hù)期限，或者專利維持年數(shù)，判定專利是否具有法律效力。優(yōu)先權(quán)日期在專利未授權(quán)時(shí)享有12個(gè)月的優(yōu)先權(quán)保護(hù)。四是市場侵權(quán)情報(bào)：專利權(quán)人獨(dú)享應(yīng)用其擁有的專利技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)入專利授權(quán)國的市場，其他應(yīng)用相同技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品一旦進(jìn)入即為侵權(quán)。

3.3 市場情報(bào)

誰先申請了專利，誰就占領(lǐng)了市場。專利文獻(xiàn)蘊(yùn)含的市場情報(bào)，不僅可以簡單地理解為專利產(chǎn)品不能進(jìn)入什么地域的市場，而且可以通過一些專利指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析，揭示一項(xiàng)技術(shù)或者產(chǎn)品的市場規(guī)模、技術(shù)壁壘，競爭對手作了哪些市場布局等。專利授權(quán)國別、申請日、專利申請數(shù)、公告日（授權(quán)日）、授權(quán)數(shù)、同族專利、專利維持年數(shù)、有效期、法律狀態(tài)等專利信息都是挖掘市場情報(bào)的重要指標(biāo)。首先，通過對競爭對手的專利申請數(shù)、申請時(shí)間、授權(quán)時(shí)間、授權(quán)數(shù)、申請國別、有效期等信息的分析，可以發(fā)現(xiàn)有關(guān)專利產(chǎn)品進(jìn)入市場的時(shí)間、地域范圍和規(guī)模，探測獲得競爭對手的市場策略，進(jìn)一步根據(jù)這些信息及技術(shù)情報(bào)評估和確定目標(biāo)技術(shù)和產(chǎn)品不構(gòu)成侵權(quán)的潛在技術(shù)市場和銷售市場。同族專利信息也蘊(yùn)含著重要的市場情報(bào)，一項(xiàng)技術(shù)如果同族專利越多，技術(shù)價(jià)值越大，市場范圍也越大，因此，分析同族專利分布可知發(fā)明技術(shù)活躍程度、潛在的技術(shù)市場及其戰(zhàn)略布局。

3.4 智力資源情報(bào)

智力資源指的是能夠從事智力活動(dòng)或者從事具有一定創(chuàng)造性的腦力勞動(dòng)并帶來一定的經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益的個(gè)人和群體[21]。美國Bennet A等[22]在知識(shí)管理智能復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)（ICAS）理論中也指出，人才是專業(yè)技能與知識(shí)的智力資源載體，因此，智力資源的核心就是人才，而人才是組織智力資源的主體，智力資源來源于人才資源。人才資源普遍分布于企業(yè)、大專院校和研究所中，并且很多可能成為專利的發(fā)明人或者權(quán)利人。專利信息挖掘是獲得智力資源情報(bào)的一個(gè)很好的途徑。智力資源是提高企業(yè)科技創(chuàng)新能力和核心競爭力的關(guān)鍵要素。企業(yè)擁有創(chuàng)造性人才的途徑：一是自身培養(yǎng)，一是引進(jìn)人才或者尋找合作伙伴。人才資源情報(bào)和組織智力資源情報(bào)在企業(yè)尋找人才、尋找合作伙伴過程中，顯得十分重要，這兩種情報(bào)是智力資源情報(bào)的重要構(gòu)成部分。

人才資源情報(bào)：專利和科研論文、科研項(xiàng)目、著作等具有同等的學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)價(jià)值[23]。因此，人才特別是科技型人才可以應(yīng)用單一的專利指標(biāo)或者構(gòu)建指標(biāo)體系評價(jià)人才的學(xué)術(shù)水平和創(chuàng)新能力，獲得技術(shù)創(chuàng)新人才引進(jìn)所需要的情報(bào)。Beaudry等[24]通過構(gòu)建加拿大納米技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠现W(wǎng)絡(luò)，發(fā)現(xiàn)了該領(lǐng)域的中心發(fā)明人和熱點(diǎn)發(fā)明人。貢金濤等[25]構(gòu)建了丹麥維斯塔斯風(fēng)電技術(shù)集團(tuán)公司專利合著網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，通過分析內(nèi)部節(jié)點(diǎn)特性，驗(yàn)證了基于專利合著指標(biāo)和引用指標(biāo)的科研人員評價(jià)指標(biāo)體系的可行性。除了應(yīng)用專利合著指標(biāo)和引用指標(biāo)進(jìn)行人才資源情報(bào)挖掘外，還可應(yīng)用專利發(fā)明人及其獲得的專利授權(quán)數(shù)、同族專利數(shù)、族大小、發(fā)明專利占比、專利強(qiáng)度、專利維持年數(shù)、訴訟專利數(shù)等指標(biāo)。目前此類研究還較少。

組織智力資源情報(bào)：組織智力資源情報(bào)可以是合作伙伴或者競爭對手的情報(bào)。一個(gè)智力資源很強(qiáng)的企業(yè)一旦沒有成為合作伙伴，就可能成為一個(gè)強(qiáng)大的競爭對手。對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作伙伴甄選和競爭對手的識(shí)別與評判標(biāo)準(zhǔn)雖已很多，但從技術(shù)出發(fā)，對潛在合作伙伴或可能的競爭對手在相關(guān)領(lǐng)域或者技術(shù)關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的技術(shù)地位、技術(shù)實(shí)力、創(chuàng)新能力、資源情況和競爭優(yōu)勢作出正確評價(jià)是選擇合作伙伴和防御競爭對手的基礎(chǔ)，也是最為關(guān)注的方面。通過專利信息分析恰好能夠充分揭示專利主體的技術(shù)特征、主體特征、創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢。李紅等[26]選擇專利申請數(shù)，區(qū)域布局情況，有效專利維持率，同族專利、重要專利和核心專利占比等指標(biāo)對浙江大學(xué)的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)。袁曉東等[27]應(yīng)用專利申請件數(shù)及專利增長率、專利技術(shù)成熟度、核心專利數(shù)分析了合作伙伴的技術(shù)發(fā)展情況及技術(shù)實(shí)力；通過專利申請人組織機(jī)構(gòu)類型、專利申請人數(shù)、平均專利年齡、合作專利件數(shù)分析了合作伙伴的研發(fā)資源和合作歷史。楊梓等[28]通過對專利擁有機(jī)構(gòu)的IPC共類分析、關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，可以測度專利擁有機(jī)構(gòu)間技術(shù)關(guān)聯(lián)度，以確定潛在備選合作對象；進(jìn)一步采用技術(shù)創(chuàng)新力（TIC）和技術(shù)重視度（TAD）測度機(jī)構(gòu)間的技術(shù)創(chuàng)新合作強(qiáng)度，以確定技術(shù)創(chuàng)新合作的潛力及類型。TIC 指專利權(quán)人在某技術(shù)領(lǐng)域授權(quán)專利中新出現(xiàn)的IPC占比；TAD指專利權(quán)人在某技術(shù)領(lǐng)域近5年專利數(shù)量平均增長率。歸納起來可以應(yīng)用專利申請人數(shù)及其授權(quán)數(shù)、發(fā)明專利占比、專利強(qiáng)度、重要專利與核心專利、有效發(fā)明專利維持?jǐn)?shù)、專利平均年齡、合作專利數(shù)、專利技術(shù)成熟度、技術(shù)創(chuàng)新力和技術(shù)重視度等指標(biāo)進(jìn)行組合分析，對一個(gè)組織作出評價(jià)，獲得組織智力資源情報(bào)。

4 對專利信息應(yīng)用的思考

隨著我國科技創(chuàng)新時(shí)代的到來，以及專利分析新方法新工具的不斷涌現(xiàn)，對專利信息的挖掘與情報(bào)獲得變得更加迫切，但也更加容易了。專利信息強(qiáng)大的情報(bào)功能，可以在很大程度上滿足技術(shù)創(chuàng)新的情報(bào)需要。但，至今多數(shù)還局限于一般的技術(shù)發(fā)展趨勢分析、技術(shù)預(yù)測、技術(shù)預(yù)見等的研究與應(yīng)用，應(yīng)該發(fā)揮專利信息高價(jià)值的情報(bào)功能作用，如加強(qiáng)核心專利的研究應(yīng)用，圍繞核心專利尋找新的創(chuàng)新方向，輔助選擇合作伙伴、避免侵權(quán)合法入市、市場綜合分析等方面，更好地為技術(shù)創(chuàng)新全過程的提供情報(bào)服務(wù)。

（1）圍繞核心專利尋找新的創(chuàng)新方向。核心專利簡單地可以應(yīng)用專利強(qiáng)度指標(biāo)或者被引頻次信息進(jìn)行分析與識(shí)別。確定了核心專利后，一方面可以圍繞核心專利技術(shù)通過規(guī)避設(shè)計(jì)進(jìn)一步創(chuàng)新，或者通過發(fā)現(xiàn)不足功能、有害功能及多余功能進(jìn)行改進(jìn)。如果能夠圍繞核心專利群開展規(guī)避設(shè)計(jì)則創(chuàng)新效果更好。另一方面可以對核心專利與引證核心專利的IPC進(jìn)行聚類交叉延伸分析或者矩陣分析，尋找新的研究方向。比如已知美國專利US 6696220（納米壓印技術(shù)）和美國專利US 2002115002（壓印光刻技術(shù)）為納米壓印技術(shù)的核心專利，應(yīng)用聚類交叉延伸分析可以發(fā)現(xiàn)H01L（半導(dǎo)體器件）和G03F（圖紋面的照相制版工藝）是納米壓印技術(shù)的研究熱點(diǎn)，但是在G03F交叉點(diǎn)上與之交叉的技術(shù)領(lǐng)域較多，可是專利申請總量及平均數(shù)量則較少，這說明這些相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域是納米壓印技術(shù)的難點(diǎn)，或者介入開發(fā)的機(jī)構(gòu)還不多，顯示出較強(qiáng)的競爭力，可以選擇作為技術(shù)創(chuàng)新的研究方向，并且可以獲得少量可借鑒的技術(shù)，有利于技術(shù)創(chuàng)新；也可以選擇沒有交叉的技術(shù)領(lǐng)域，如B32B、C30B僅僅與核心專利有交叉，與其他技術(shù)領(lǐng)域沒有交叉，選擇作為技術(shù)創(chuàng)新的突破點(diǎn)進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，則可能填補(bǔ)技術(shù)空白。

（2）輔助選擇合作伙伴。合作創(chuàng)新在國內(nèi)外都是技術(shù)創(chuàng)新的重要模式，通過合作創(chuàng)新可以實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)，對提升自主創(chuàng)新能力具有重要意義。但是，合作伙伴的選擇是不易的，選擇標(biāo)準(zhǔn)是復(fù)雜的。利用專利信息分析手段輔助選擇合作伙伴值得探討。我國政府和研究機(jī)構(gòu)都非常重視無線傳感器網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，投入力度也很大，但由于起步比較晚，企業(yè)可以通過引入合作伙伴，改變創(chuàng)新薄弱的局面。袁曉東等[27]選擇專利申請數(shù)、專利技術(shù)成熟度、核心專利數(shù)、專利申請人數(shù)、平均專利年齡、合作專利件數(shù)指標(biāo)，從技術(shù)和機(jī)構(gòu)兩方面通過趨勢分析、研發(fā)資源、專利地位、專利優(yōu)勢比較，考察了電信應(yīng)用的無線傳感器網(wǎng)絡(luò)技術(shù)領(lǐng)域潛在合作伙伴的技術(shù)發(fā)展、技術(shù)實(shí)力、研發(fā)資源等的競爭優(yōu)勢和合作歷史，進(jìn)行合作伙伴選擇獲得較好效果。發(fā)現(xiàn)高校和科研機(jī)構(gòu)是該領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的主要力量。根據(jù)合作動(dòng)機(jī)篩選出研究開發(fā)型合作伙伴主要是西安電子科技大學(xué)和上海交通大學(xué)等；技術(shù)轉(zhuǎn)移型合作伙伴主要是中國科學(xué)院嘉興中心微系統(tǒng)所、北京航空航天大學(xué)、上海交通大學(xué)、西安電子科技大學(xué)等；開拓市場型合作伙伴主要是北京航空航天大學(xué)、中國科學(xué)院嘉興中心微系統(tǒng)所分中心及南京郵電大學(xué)等。

（3）避免侵權(quán)合法入市：企業(yè)由于專利意識(shí)不強(qiáng)、對新產(chǎn)品的專利侵權(quán)問題重視不足而冒險(xiǎn)入市，一旦被訴訟專利侵權(quán)，將使企業(yè)蒙受巨額經(jīng)濟(jì)賠償?shù)戎卮髶p失。即便是完全自主創(chuàng)新成果難免也會(huì)出現(xiàn)相同技術(shù)已被申請專利或因技術(shù)泄密被競爭對手搶先申請了專利的情況。因此，在新產(chǎn)品申請專利或進(jìn)入市場之前必須進(jìn)行專利侵權(quán)調(diào)查，關(guān)注重要的法律信息。專利的重要法律信息主要包括專利的技術(shù)權(quán)利項(xiàng)信息、有效空間信息和法律保護(hù)期限信息。專利的法律信息決定了產(chǎn)品的入市時(shí)間和投放的市場地域范圍。為了確保產(chǎn)品上市或出口產(chǎn)品不侵權(quán)，企業(yè)在開發(fā)產(chǎn)品時(shí)就要有避免侵權(quán)意識(shí)，應(yīng)弄清產(chǎn)品涉及哪些專利及其法律狀態(tài)，上市或出口時(shí)更應(yīng)側(cè)重了解專利在出口地區(qū)的法律狀態(tài)。尤其在我國加入《專利合作條約》后，國外專利紛紛指定我國為PCT專利，則專利的權(quán)屬地域范圍及法律信息就更加復(fù)雜了，企業(yè)要更加重視創(chuàng)新成果的專利權(quán)屬信息的應(yīng)用。

（4）重視綜合的市場分析。技術(shù)創(chuàng)新成果是否有市場、市場份額有多大、市場有哪些壁壘等因素，直接影響著技術(shù)創(chuàng)新能否取得最大經(jīng)濟(jì)效益，能否取得成功的關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品一旦被別人申請了專利保護(hù)，市場就自然變小。目前，專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及企業(yè)都不夠重視專利信息在市場分析上的應(yīng)用，狹義地認(rèn)為專利信息的市場情報(bào)功能就是通過檢索專利權(quán)屬信息，判斷產(chǎn)品何時(shí)可進(jìn)入市場及進(jìn)入哪些地域市場。而廣義的市場情報(bào)功能是對豐富的專利信息進(jìn)行挖掘，圍繞技術(shù)創(chuàng)新研究對象作出較全面的市場分析，包括供求預(yù)測、市場機(jī)會(huì)、市場規(guī)模、市場壁壘分析、發(fā)現(xiàn)競爭對手、評價(jià)競爭對手實(shí)力、市場策略和戰(zhàn)略意圖等。只有進(jìn)行全面的市場調(diào)研與分析開展技術(shù)創(chuàng)新，才能有利于企業(yè)做出正確的經(jīng)營決策。尹若元[29]在綜合的市場分析方面做了一些探索，應(yīng)用冪函數(shù)關(guān)系分析了華為公司1999—2006年年專利數(shù)量與其銷售收入呈跨越式增長，體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新能力和競爭實(shí)力的飛躍發(fā)展對市場規(guī)模壯大和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出提升的巨大貢獻(xiàn)；應(yīng)用技術(shù)功效矩陣法分析了直驅(qū)風(fēng)電系統(tǒng)變流器控制技術(shù)的市場壁壘，認(rèn)為在背靠背雙PWM全功率變流器和低電壓穿越控制的故障穿越方面研發(fā)密集，專利比較多，是明顯的市場壁壘，而在那些專利空白的區(qū)域可以加大研發(fā)力度，進(jìn)行專利布局，占領(lǐng)市場。

5 結(jié)語

技術(shù)創(chuàng)新包括了創(chuàng)新決策到創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化并獲得最大經(jīng)濟(jì)利潤的過程，因此，技術(shù)創(chuàng)新成功需要有多方面的情報(bào)支撐。專利信息的情報(bào)價(jià)值已被不斷地挖掘、研究與應(yīng)用。本文依據(jù)專利信息的理論屬性、作用以及已有的研究成果，基于情報(bào)需求類型包括技術(shù)、市場、法律及智力資源等情報(bào)全面梳理揭示了對應(yīng)的專利分析指標(biāo)，并在此基礎(chǔ)上提出了要加強(qiáng)4個(gè)方面的專利信息研究與應(yīng)用：圍繞核心專利尋找新的創(chuàng)新方向、輔助選擇合作伙伴、避免侵權(quán)合法入市、重視綜合市場分析，以期更好地滿足技術(shù)創(chuàng)新全過程的情報(bào)需求。

同時(shí)，要意識(shí)到專利情報(bào)直接測度的是專利信息，而大多數(shù)專利畢竟不是技術(shù)創(chuàng)新。專利申請人因各自不同的需求與目的，如專利戰(zhàn)略的需要、專利行為問題及專利系統(tǒng)的噪聲等，致使專利系統(tǒng)中存在著一些低價(jià)值、無用或者流氓專利等，可能產(chǎn)生不良性狀專利情報(bào)而影響決策或?qū)е聸Q策扭曲，因此，應(yīng)該重視專利情報(bào)的不良性狀改進(jìn)問題，提高專利情報(bào)價(jià)值。