徐祥，朱敏

黨的十九大報告提出，要加快建立綠色消費(fèi)和生產(chǎn)的法律制度和政策導(dǎo)向，不斷健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，打造經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新模式。得益于改革開放，安徽省經(jīng)濟(jì)取得了長足發(fā)展，國民生產(chǎn)總值從1978年的114億元增長到2016年的24 408億元。然而，隨著工業(yè)化和城市化加快，經(jīng)濟(jì)快速增長的同時，生態(tài)環(huán)境也在不斷惡化。如何正確處理經(jīng)濟(jì)增長與資源環(huán)境的關(guān)系，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展成為人們關(guān)注的焦點。忽略生產(chǎn)過程中的資源約束及其對生態(tài)環(huán)境的影響，僅從一個地區(qū)GDP總量的角度來評價該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長績效，具有一定的片面性。因此，在考察資源環(huán)境約束下，構(gòu)建安徽省綠色經(jīng)濟(jì)效率評價體系，有助于對安徽省綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行客觀評價。

一、文獻(xiàn)綜述

綠色經(jīng)濟(jì)效率是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量進(jìn)行客觀評價的重要因素，主要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源環(huán)境2個方面來考察要素投入是否達(dá)到理想的產(chǎn)出水平。當(dāng)前，學(xué)術(shù)界關(guān)于綠色經(jīng)濟(jì)效率的研究主要集中在綠色經(jīng)濟(jì)效率的測算、空間差異及影響因素分析等問題上。

目前，越來越多的學(xué)者在測算綠色經(jīng)濟(jì)效率時將資源環(huán)境考慮進(jìn)去。一是將環(huán)境因素等同于其他投入要素納入模型進(jìn)行分析。例如，于偉和張鵬將環(huán)境污染作為投入要素，運(yùn)用隨機(jī)前沿模型對中國綠色經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行測度［1］。二是將環(huán)境污染作為產(chǎn)出中GDP的影響因素，重新構(gòu)建綠色GDP指標(biāo)納入模型分析。例如，楊龍和胡曉珍將GDP與環(huán)境污染指數(shù)的比值定義為綠色GDP，并將其作為產(chǎn)出要素納入DEA模型進(jìn)行測度［2］。三是將環(huán)境污染單獨作為非期望產(chǎn)出納入模型分析。例如，錢爭鳴和劉曉晨將工業(yè)“三廢”污染排放量作為產(chǎn)出要素，利用SBM模型對中國綠色經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行測度［3］。

近年來，綠色經(jīng)濟(jì)效率區(qū)域差異及影響因素成為學(xué)者們研究的熱點問題。例如，斑斕和袁曉玲將資源環(huán)境因素納入超效率SBM模型中，發(fā)現(xiàn)中國八大區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率呈現(xiàn)出由東南沿海向西北內(nèi)陸遞減的趨勢，并研究其影響因素［4］。聶玉立和溫湖煒通過對中國城市綠色經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行測算，發(fā)現(xiàn)東部沿海城市的綠色經(jīng)濟(jì)效率高于中西部城市，進(jìn)而通過建立面板Tobit模型，發(fā)現(xiàn)外資利用、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、科技投入對綠色經(jīng)濟(jì)效率有積極影響［5］。綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響主要包括GDP、外資依存度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本等經(jīng)濟(jì)因素，政府規(guī)制力度等政策因素，資源稟賦等因素。目前，關(guān)于影響因素的研究有兩大發(fā)展趨勢：一是將影響因素與綠色經(jīng)濟(jì)效率相結(jié)合［6］；二是研究與綠色經(jīng)濟(jì)效率的空間效應(yīng)［7］。

縱觀目前綠色經(jīng)濟(jì)效率的研究成果可以發(fā)現(xiàn)，研究的空間尺度多以省域為主，而對于城市尺度研究的文獻(xiàn)相對較少。因此，本研究以城市為研究視角，在考慮資源與環(huán)境約束條件下運(yùn)用非徑向非角度的SBM模型，對安徽省16個地市2011—2016年的綠色經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行測度并分析其區(qū)域差異，再利用面板Tobit模型探究其影響因素，并提出安徽省各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的針對性建議。

二、研究方法和指標(biāo)數(shù)據(jù)選擇

（一）研究方法

1.SBM－Undesirable模型

傳統(tǒng)的DEA模型中存在徑向和角度的缺點，在對決策單元進(jìn)行效率評估的時候往往會產(chǎn)生偏差。Tone K提出了非徑向非角度的SBM模型［8］，在資源與環(huán)境約束下，既考慮了期望產(chǎn)出又兼顧了傳統(tǒng)DEA模型中未考慮的非期望產(chǎn)出。

將安徽省每個地市作為一個生產(chǎn)決策單元（DMU），且每個地市有3組投入產(chǎn)出向量x，y，z，分別定義為x∈Rm，y∈Rs1，z∈Rs2，其中，m 表示 m 類投入要素，s1表示s1類期望產(chǎn)出，s2表示s2類非期望產(chǎn)出。定義矩陣X，Y，Z，分別為 X=［x1，…，xn］∈Rm×n，Y=［y1，…，yn］∈RS1×n，Z=［z1，…，zn］∈RS2×n，且 X＞0，Y＞0，Z＞0。由此得到非期望產(chǎn)出SBM-Undesirable模型為：

式中：Ga——投入冗余時投入的松弛變量；

Gb——期望產(chǎn)出不足時產(chǎn)出的松弛變量；

Gc——非期望產(chǎn)出冗余時產(chǎn)出的松弛變量；

ρ*——各地市的綠色經(jīng)濟(jì)效率，介于0～1。

當(dāng) ρ*=1，即 Ga、Gb、Gc都為零時，綠色經(jīng)濟(jì)效率完全有效，否則存在效率損失。

2.Tobit模型

由上述模型計算得到的各地市綠色經(jīng)濟(jì)效率的值為0～1，即被解釋變量屬于受限變量，采用Tobit模型能在一定程度上消除OLS等回歸帶來參數(shù)估計的偏差［9］。在面板Tobit模型中，由于固定效應(yīng)得到的估計量往往是有偏的，因此引入隨機(jī)效應(yīng)Tobit模型進(jìn)行估計。模型如下所示：

式中：GEEit——i地市第t年的綠色經(jīng)濟(jì)效率；

β0——截距項；

βj——影響因素的待估系數(shù)；

Xj，it——影響因素；

μi——個體效應(yīng)；

εit——隨機(jī)誤差項。

（二）變量選擇和數(shù)據(jù)來源

從資本、勞動力、資源和能源投入4個方面考慮DEA投入指標(biāo)的選取，從各地市GDP和工業(yè)“三廢”排放方面考慮DEA產(chǎn)出指標(biāo)。數(shù)據(jù)來源于《安徽省統(tǒng)計年鑒》（2012—2017年）。其中，勞動力投入為各地市年末就業(yè)人數(shù)；資源投入為各地市供水總量；能源投入為各地市工業(yè)用電量；資本投入為各地市固定資產(chǎn)投資總額。各地市GDP以2011年為基期進(jìn)行不變價平減，固定資產(chǎn)投資以當(dāng)年的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)進(jìn)行平減。

三、綠色經(jīng)濟(jì)效率的區(qū)域差異分析

依據(jù)具有非期望產(chǎn)出的SBM模型，運(yùn)用DEASOLVERPRO5.0軟件對安徽省16個地市2011—2016年的綠色經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行計算（見表1）。參照王寶義和張衛(wèi)國的做法［10］，將綠色經(jīng)濟(jì)效率劃分為4個階梯水平：0.800～1.000，0.700～0.800，0.600～0.700，0.600以下，分別表示高、中高、中等和低水平。根據(jù)不同階梯綠色經(jīng)濟(jì)效率均值，第一階梯可以視為高效率組，第二階梯和第三階梯視為中等效率組，第四階梯視為低效率組。

表1 2011—2016年安徽省各地市綠色經(jīng)濟(jì)效率及均值

梯隊成員在三大區(qū)域的分布情況如表2所示。皖北地區(qū)的淮北、宿州和淮南，2011—2016年綠色經(jīng)濟(jì)效率均值在0.800以上，可見雖然這3個地市表現(xiàn)出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，但其綠色經(jīng)濟(jì)效率較高。皖南地區(qū)經(jīng)濟(jì)實力較強(qiáng)的地市保持了中等水平的綠色經(jīng)濟(jì)效率，如馬鞍山、蕪湖、銅陵是工業(yè)化城市，其工業(yè)產(chǎn)值占當(dāng)?shù)谿DP比重較大，而其綠色經(jīng)濟(jì)效率水平不低，原因在于這3個地市的經(jīng)濟(jì)實力較強(qiáng)，對生態(tài)環(huán)境的治理投入較多，所以其綠色經(jīng)濟(jì)效率相對較高。相反，也有部分經(jīng)濟(jì)強(qiáng)市的綠色經(jīng)濟(jì)效率處于中等水平，如蚌埠，原因在于其經(jīng)濟(jì)開發(fā)強(qiáng)度較大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與生態(tài)環(huán)境發(fā)展不協(xié)調(diào)，因此，其綠色經(jīng)濟(jì)效率反而落后于其他地市。皖中地區(qū)的合肥從2011年以來，一直保持著較高的綠色經(jīng)濟(jì)效率水平，是全省經(jīng)濟(jì)的“領(lǐng)頭羊”。安慶、六安、滁州的綠色經(jīng)濟(jì)效率均值都在0.500~0.700，較全省其他地市處于落后水平，需要提高資源利用率水平以及加大生態(tài)環(huán)境治理投入。

表2 梯隊成員在三大區(qū)域的分布情況

對比2011—2016年安徽省三大區(qū)域及全省綠色經(jīng)濟(jì)效率的變化情況可知，皖北、皖中和皖南地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)效率總體表現(xiàn)出下降趨勢。2016年全省綠色經(jīng)濟(jì)效率均值為0.611，比2015年下降了33.4%，這說明伴隨著經(jīng)濟(jì)增長，各地市的資源消耗不斷增加，加劇了對環(huán)境的壓力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境的矛盾不斷加劇，綠色經(jīng)濟(jì)效率下降。從三大區(qū)域的差異來看，皖北地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)效率均值最高（0.796），皖南次之（0.725），皖中最低（0.676），呈現(xiàn)出“皖北—皖南—皖中”的梯度分布。皖北地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)效率普遍較皖南、皖中地區(qū)高，這似乎與安徽省的實際情況不符，究其原因在于本研究加入了非期望產(chǎn)出來研究資源環(huán)境約束下的綠色經(jīng)濟(jì)效率，也進(jìn)一步說明了皖南、皖中地區(qū)仍是以高污染和高能耗為主的發(fā)展模式。

四、綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響因素分析

（一）影響因素及變量選擇

借鑒梁偉舜、張德綱的相關(guān)研究，從經(jīng)濟(jì)因素、制度因素、環(huán)保因素和區(qū)位因素4個方面來考察綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響因素，選取了以下7類解釋變量：人均 GDP 取對數(shù)（ln GP）及其平方項（（ln GP）2）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ISG）、貿(mào)易依存度（TG）、外資依存度（FG）、政府規(guī)制力度（GG）、環(huán)保意識（EA）、人口密度（PD）［11，12］。用工業(yè)產(chǎn)值占當(dāng)?shù)谿DP的比重來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，用進(jìn)出口貿(mào)易總額與外商直接投資占當(dāng)?shù)谿DP的比重來表示外資依存度和貿(mào)易依存度，用政府財政支出占當(dāng)?shù)谿DP的比重來表示政府規(guī)制力度，用高中以上學(xué)歷人口的比重來表示環(huán)保意識。以上數(shù)據(jù)來源于《安徽省統(tǒng)計年鑒》（2012—2017年）。其中，對于貿(mào)易依存度和外資依存度的數(shù)據(jù)處理，以中國人民銀行每年發(fā)布的匯率年平均值作為換算標(biāo)準(zhǔn)，把進(jìn)出口貿(mào)易折算成人民幣為單位。

（二）實證結(jié)果分析

1.不同回歸模型結(jié)構(gòu)分析

運(yùn)用4個模型對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響因素進(jìn)行研究，4 個模型的 ρ值（0.902，0.852，0.630，0.757）均大于0.5，表示選擇隨機(jī)效應(yīng)模型較為合理，安徽省綠色經(jīng)濟(jì)效率影響因素模型估計結(jié)果如表3所示。

表3 安徽省綠色經(jīng)濟(jì)效率影響因素模型估計結(jié)果

2.影響因素分析

（1）人均GDP與綠色經(jīng)濟(jì)效率呈U型關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初始階段，人們加大對產(chǎn)出的追求，過度追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度將會導(dǎo)致形成粗放的發(fā)展模式；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平的時候，生態(tài)環(huán)境不斷惡化，這就會促使人們?nèi)プ非蠼?jīng)濟(jì)的發(fā)展質(zhì)量，進(jìn)而促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率的提高。（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對綠色經(jīng)濟(jì)效率呈負(fù)效應(yīng)。工業(yè)比重的上升會導(dǎo)致高污染、高能耗與資源浪費(fèi)等問題的出現(xiàn)，這說明安徽省工業(yè)發(fā)展仍建立在生態(tài)環(huán)境的污染之上。（3）外資依存度對綠色經(jīng)濟(jì)效率呈負(fù)效應(yīng)。安徽省在引進(jìn)外資、學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)與管理模式的同時也付出了資源環(huán)境的代價，這驗證了“污染天堂”的假說理論，即外商投資通過流動效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)將污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低的地方，破壞了當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境，降低了當(dāng)?shù)氐木G色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率。（4）政府規(guī)制力度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的影響呈負(fù)效應(yīng)。政府的過多干預(yù)，降低了資源配置效率，增加了相應(yīng)的社會成本，政府財政支出在綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的導(dǎo)向作用沒有發(fā)揮出來。即使各地區(qū)每年增加環(huán)保投入，但由于相對于其他財政支出增長速度較慢，導(dǎo)致環(huán)保支出結(jié)構(gòu)不合理。（5）人口密度對綠色經(jīng)濟(jì)效率呈負(fù)效應(yīng)。地區(qū)人口密度的增加，會導(dǎo)致汽車尾氣和生活垃圾等城市生活對環(huán)境造成的破壞加大，進(jìn)而降低綠色經(jīng)濟(jì)效率。（6）貿(mào)易依存度對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響不顯著，說明應(yīng)該從擴(kuò)大自身需求去考慮發(fā)展經(jīng)濟(jì)。（7）環(huán)保意識對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響不顯著，說明環(huán)保意識難以對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生直接的影響。

五、結(jié)論與建議

基于2011—2016年安徽省16個地市的面板數(shù)據(jù)，利用非期望產(chǎn)出SBM模型，對安徽省各地市的綠色經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行測算并探究其區(qū)域差異與影響因素，得出以下研究結(jié)論：（1）從綠色經(jīng)濟(jì)效率的變化趨勢與區(qū)域差異來看，2011—2016年安徽省整體呈下降趨勢且表現(xiàn)出“皖北—皖南—皖中”的梯度分布。各地市綠色經(jīng)濟(jì)效率存在差異，除合肥、淮北、宿州、淮南、銅陵處于有效生產(chǎn)前沿外，其他地市存在一定的改進(jìn)空間。（2）從面板Tobit模型回歸結(jié)果來看，綠色經(jīng)濟(jì)效率與人均GDP呈U型關(guān)系，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外資依存度、政府規(guī)制力度和人口密度均不同程度地影響著綠色經(jīng)濟(jì)效率，貿(mào)易依存度、環(huán)保意識的影響不顯著。

基于以上研究，提出以下建議：（1）既要注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展也要注重環(huán)境保護(hù)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，如滁州、六安、宣城等城市的綠色經(jīng)濟(jì)效率不斷降低，應(yīng)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時，注重環(huán)境保護(hù)，從根本上避免綠色經(jīng)濟(jì)效率下降。（2）推動綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)綠色化的生產(chǎn)方式。安徽省各地市應(yīng)將綠色發(fā)展融入三大產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，合理控制第二產(chǎn)業(yè)規(guī)模，促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展。（3）擴(kuò)大對外開放水平，推動貿(mào)易綠色化發(fā)展。安徽省各地市應(yīng)注重引用外資的質(zhì)量，設(shè)置必要的資源環(huán)境門檻，加強(qiáng)外資企業(yè)綠色監(jiān)管，避免成為發(fā)達(dá)國家的“污染避難所”。（4）優(yōu)化財政在綠色經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的效率，安徽省各地市政府應(yīng)鼓勵加大對綠色新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)的采購力度，通過財政補(bǔ)貼、獎勵和扶持等政策，促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。