張 婧 張 振

(北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100044)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品、提供服務(wù)所使用技術(shù)方法、方案、路線的一種約束，也是限定企業(yè)按照法定的(可選擇的)技術(shù)方法、方案、路線提供達(dá)到一定性能指標(biāo)的產(chǎn)品的文件。[注]葛亞力：《技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的構(gòu)建策略研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2003年第6期。1901年成立的英國工程標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)是世界上第一個(gè)國家層面上的標(biāo)準(zhǔn)化組織。1934年，約翰·蓋拉德發(fā)表了《工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化原理與應(yīng)用》，首次對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行了理論層面的研究。1946年英、法、美等國家共同成立了國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)，標(biāo)志著標(biāo)準(zhǔn)制定活動(dòng)進(jìn)入了國際合作的階段。1999年歐盟發(fā)布《歐洲標(biāo)準(zhǔn)化的作用》，并通過財(cái)政補(bǔ)貼的方式給予相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化組織以大力支持，在促進(jìn)歐洲內(nèi)部形成各行業(yè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)后，又將其標(biāo)準(zhǔn)滲透向國際市場。2000年美國發(fā)布《美國國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略》。20世紀(jì)80年代以來，歐盟先后出臺(tái)了282項(xiàng)相關(guān)法規(guī)(指令)并制定了配套的協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)，以支持技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與科技創(chuàng)新研發(fā)的協(xié)調(diào)發(fā)展，其中影響最大的是1985 年頒布實(shí)施的《技術(shù)協(xié)調(diào)與標(biāo)準(zhǔn)化新方法》，該方法通過完備的運(yùn)行機(jī)制以確保法規(guī)(指令)認(rèn)證許可制度和檢驗(yàn)程序以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)得以執(zhí)行。

在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力方面，發(fā)達(dá)國家特別注重將扶持和提升基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新的科技能力培育，通過制定政策、優(yōu)化資源等扶持措施確保其發(fā)揮作用。[注]O'Connor J, Shaw K. What next for the creative city?.City Culture and Society,2014.美國硅谷由此成為最受矚目的全球性科技中心，并在信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源技術(shù)等多個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新領(lǐng)域具有全球引領(lǐng)地位。它不僅帶動(dòng)了美國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也成為其社會(huì)經(jīng)濟(jì)的重要支柱。[注]Zinnov. Semiconductor Hubs for Research and Innovation(overview).2011.日本通過技術(shù)立國戰(zhàn)略，集中資源將東京打造成了全球性的科技中心城市，其京濱工業(yè)區(qū)內(nèi)高檔電子元器件和集成電路、工業(yè)機(jī)器人、數(shù)字感光元件、高檔科學(xué)和醫(yī)療儀器等在全球范圍內(nèi)遙遙領(lǐng)先。[注]劉碩、李治堂：《創(chuàng)新型城市建設(shè)國際比較與啟示》，《科研管理》2013年第34期。這些都得益于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的創(chuàng)新與完善。

與發(fā)達(dá)國家和標(biāo)準(zhǔn)化強(qiáng)國相比，我國的標(biāo)準(zhǔn)國際化工作還存在較大差距。一是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量多，科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力不足。目前我國現(xiàn)有國家標(biāo)準(zhǔn)20906項(xiàng)，種類多、數(shù)量大，但能夠達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)的卻很少，主導(dǎo)制定的國際標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量更少，僅占國際標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的0.7%，且存在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化滯后的現(xiàn)象。[注]藺棟華、張少紅：《論技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化問題》，《山東社會(huì)科學(xué)》2003年第6期。二是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)滯后，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)理論研究力量薄弱，國際標(biāo)準(zhǔn)化人才缺乏，鐵路、通信等行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在國際競爭中還處于劣勢。三是科技創(chuàng)新研發(fā)成果轉(zhuǎn)化率低，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)科技創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)度顯著不足。

一、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭要素分析

2006年，質(zhì)檢總局和國家標(biāo)準(zhǔn)委聯(lián)合設(shè)立中國標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，并于2018年發(fā)布了《中國標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎(jiǎng)管理辦法》，其目的在于進(jìn)一步推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化工作，滿足《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》和《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》對(duì)我國標(biāo)準(zhǔn)化工作提出的一系列新要求。我國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T2000.1-2002《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動(dòng)的通用詞匯》中對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)”的定義是：為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。標(biāo)準(zhǔn)化是指在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)和管理等社會(huì)實(shí)踐中，對(duì)重復(fù)性事物和概念通過制定、發(fā)布和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到統(tǒng)一，以獲得最佳秩序和社會(huì)效益(GB3935.1—83)。

(一)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成要素

按照標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)，標(biāo)準(zhǔn)可以分為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)三類。其中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的技術(shù)事項(xiàng)所制訂的標(biāo)準(zhǔn)，一般分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、方法標(biāo)準(zhǔn)和安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)等。ISO中對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的定義：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是一種或一系列具有一定強(qiáng)制性要求或指導(dǎo)性功能，內(nèi)容含有細(xì)節(jié)技術(shù)要求和有關(guān)技術(shù)方案的文件，目的是使相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)達(dá)到一定的安全或質(zhì)量的要求。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)就是對(duì)一個(gè)或幾個(gè)生產(chǎn)技術(shù)設(shè)立的必須符合的條件。其目的是讓相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)達(dá)到一定的安全或市場進(jìn)入的要求，同時(shí)降低交易各方之間溝通協(xié)作的信息成本、減少產(chǎn)品差異、降低交易成本，減少企業(yè)間低層次的重復(fù)R&D活動(dòng)，提高企業(yè)間的合作創(chuàng)新效率。[注]王倩：《技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭中的國家利益博弈與4G競爭策略分析研究》，學(xué)位論文，北京郵電大學(xué)2015年。

從制定標(biāo)準(zhǔn)主體的角度，可以將其分為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)；我國一般按企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)又可分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)，其中保障人身財(cái)產(chǎn)安全和人體健康，以及行政法規(guī)規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，其它標(biāo)準(zhǔn)是推薦性標(biāo)準(zhǔn)。從標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)目標(biāo)的角度，可以將其分為勞動(dòng)力標(biāo)準(zhǔn)、兼容性標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。本文所述技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)如無特殊說明一般指國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

(二)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭驅(qū)動(dòng)因素

縱觀國際市場，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)正在變成一個(gè)國家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的主要壁壘，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭日漸成為產(chǎn)業(yè)競爭的制高點(diǎn)，與專利技術(shù)緊密相關(guān)，成為開拓國際市場的關(guān)鍵影響因素。早在上世紀(jì)八十年代，學(xué)者們就對(duì)標(biāo)準(zhǔn)競爭的產(chǎn)生與驅(qū)動(dòng)機(jī)制進(jìn)行了研究。德國學(xué)者Blind(2004)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行了研究，并強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)意義，即標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和擴(kuò)散對(duì)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長、提高生產(chǎn)效率和促進(jìn)創(chuàng)新都有積極的作用。劉敏(2009)通過對(duì)個(gè)案的定性分析和面板數(shù)據(jù)模型得出專利申請(qǐng)量與研發(fā)支出對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)出有顯著的正相關(guān)影響。Morris等(1993)提出企業(yè)可以通過掌握技術(shù)體系的標(biāo)準(zhǔn)來主導(dǎo)行業(yè)體系。謝偉和趙志平(2005)認(rèn)為技術(shù)的進(jìn)步是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建立和發(fā)展的根本。Hill(1997)也認(rèn)為將技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的能力是企業(yè)在市場中持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。Shapiro等(1999)則提出用戶安裝基礎(chǔ)、互補(bǔ)技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、先發(fā)優(yōu)勢、創(chuàng)新能力、生產(chǎn)能力、品牌和聲譽(yù)等七種因素決定著是否能取得標(biāo)準(zhǔn)競爭的勝利。

楊武等(2010)提出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程中技術(shù)、市場及規(guī)制從不同角度對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生影響，且技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭力為其影響力的體現(xiàn)，并建立了包含技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭三要素(技術(shù)、市場和規(guī)制)的13項(xiàng)指標(biāo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭力評(píng)價(jià)體系。[注]楊武、吳海燕、楊成鵬：《基于“技術(shù)-市場-規(guī)制”模型的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭力綜合評(píng)價(jià)研究》，《研究與發(fā)展管理》2010年第1期。朱杰(2016)認(rèn)為專利水平的高低、科技研究水平和能力、參與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的能力影響了我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)程，其中研究開發(fā)人員所占比重以及研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入情況是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，也是反映技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭能力的重要依據(jù)。[注]朱杰：《我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭力影響因素研究——基于鉆石模型》，《現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)》2016年第11期。張泳和王馨(2014)從三個(gè)方面闡釋了企業(yè)參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的驅(qū)動(dòng)因素：一是政府壓力、行業(yè)協(xié)會(huì)與專業(yè)機(jī)構(gòu)壓力和外部競爭環(huán)境的強(qiáng)制性驅(qū)動(dòng)；二是外部認(rèn)可產(chǎn)生的激勵(lì)作用驅(qū)使企業(yè)遵守規(guī)范進(jìn)而使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)獲得更高的認(rèn)可而在標(biāo)準(zhǔn)競爭中獲勝；三是企業(yè)對(duì)取得良好收益或得到供應(yīng)商和消費(fèi)者認(rèn)可的模仿性驅(qū)動(dòng)因素。[注]張泳、王馨：《企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)競爭相關(guān)驅(qū)動(dòng)因素的研究綜述——基于新制度理論的視角》，《科技管理研究》2014年第14期。

(三)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的研究

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成過程受諸多因素影響，技術(shù)路徑依賴、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與競爭戰(zhàn)略是影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化效果的重要因素。毛豐付(2010)認(rèn)為政府扶持與規(guī)劃是高科技產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)勝出不可或缺的重要因素。[注]毛豐付：《中國產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)崛起機(jī)制與途徑研究——以WAPI為例》，《經(jīng)濟(jì)管理》2010年第5期。當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入市場后，會(huì)形成一些不兼容的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，企業(yè)為爭奪技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的主導(dǎo)權(quán)，往往會(huì)采取擴(kuò)大安裝基礎(chǔ)，加強(qiáng)對(duì)消費(fèi)者的鎖定效應(yīng)等一系列競爭策略。在標(biāo)準(zhǔn)競爭中的獲勝者則成為標(biāo)準(zhǔn)的倡導(dǎo)者，同時(shí)獲取更多的市場利潤，而失敗者只能作為追隨者，不僅需要支付主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的使用費(fèi)用，而且前期的投入沒有任何效益。

中國現(xiàn)階段是最大的發(fā)展中國家，如何通過制定標(biāo)準(zhǔn)政策在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭中獲得優(yōu)勝已經(jīng)成為國內(nèi)學(xué)者研究的重點(diǎn)。標(biāo)準(zhǔn)競爭的范圍往往不局限于企業(yè)內(nèi)部，而是滲透在供應(yīng)鏈的不同環(huán)節(jié)，參與標(biāo)準(zhǔn)競爭的主體形式除了單一企業(yè)還有戰(zhàn)略聯(lián)盟。競爭的效果具有極強(qiáng)的動(dòng)態(tài)性和不確定性，受到政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等多元因素的影響，不能由某一企業(yè)或聯(lián)盟所控制，這也加大了標(biāo)準(zhǔn)競爭戰(zhàn)略制定的難度。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家參與國際市場競爭的最有效手段，它不僅增加了發(fā)達(dá)國家在國際市場上的競爭優(yōu)勢，還誘導(dǎo)技術(shù)后進(jìn)國家在戰(zhàn)略路徑上的跟蹤模仿和過度依賴，某種程度上抑制了這些國家的創(chuàng)新能力，使其經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出越來越多的依附性特征。

二、基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭需要科技創(chuàng)新的推動(dòng)，科技創(chuàng)新工作的發(fā)展需要大量資金、技術(shù)、人才等創(chuàng)新資源的支撐，這些資源極大地影響著科技創(chuàng)新活動(dòng)的活躍程度、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新可持續(xù)性。本研究綜合考慮對(duì)科技創(chuàng)新能力起到推動(dòng)作用的有效資源，建立基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指標(biāo)體系，主要包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭力和科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)，以及技術(shù)創(chuàng)新投入水平、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平、技術(shù)市場化水平、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)動(dòng)力、創(chuàng)新智力動(dòng)力和創(chuàng)新金融動(dòng)力6個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

(一)指標(biāo)體系構(gòu)成要素分析

1.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭力分析。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的核心是技術(shù)的競爭，因此本研究從技術(shù)創(chuàng)新投入水平、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平和技術(shù)市場化水平三個(gè)方面進(jìn)行指標(biāo)評(píng)價(jià)。數(shù)據(jù)如無特別說明均來自各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒。

技術(shù)創(chuàng)新投入水平：該指標(biāo)衡量的是本地區(qū)在科技創(chuàng)新活動(dòng)上投入的各項(xiàng)資源的價(jià)值。本研究選擇與創(chuàng)新活動(dòng)直接相關(guān)的R&D經(jīng)費(fèi)、R&D項(xiàng)目(課題)數(shù)作為衡量創(chuàng)新投入水平的關(guān)鍵指標(biāo)。其中，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和企業(yè)投入是指用于內(nèi)部開展R&D活動(dòng)(基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展)的實(shí)際支出；R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度是指本地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比例，體現(xiàn)該地區(qū)對(duì)科技創(chuàng)新的支持程度；R&D項(xiàng)目(課題)數(shù)體現(xiàn)本地區(qū)開展科技創(chuàng)新項(xiàng)目的多少，創(chuàng)新課題數(shù)越多，整個(gè)區(qū)域?qū)?chuàng)新活動(dòng)的積極性越高。以上數(shù)據(jù)來自各地統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)計(jì)算。

科技創(chuàng)新產(chǎn)出水平：科技創(chuàng)新產(chǎn)出的主要成果就是新知識(shí)、新技術(shù)，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，專利是保護(hù)知識(shí)和技術(shù)最有效的手段，同時(shí)還有一些知識(shí)無法直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，但是對(duì)認(rèn)知領(lǐng)域的拓展起到重要作用的研究成果，多以論文的形式存在。本文選取專利和科技論文作為衡量創(chuàng)新產(chǎn)出水平的關(guān)鍵指標(biāo)，其中專利申請(qǐng)數(shù)體現(xiàn)本地區(qū)科技創(chuàng)新的活躍程度；專利授權(quán)數(shù)指報(bào)告年度獲取授權(quán)的專利數(shù)量，體現(xiàn)本地區(qū)知識(shí)性成果產(chǎn)出水平；有效發(fā)明專利數(shù)反應(yīng)本地區(qū)科技創(chuàng)新實(shí)力；科研機(jī)構(gòu)發(fā)表科技論文數(shù)能夠從一個(gè)側(cè)面反映出一個(gè)地區(qū)的知識(shí)創(chuàng)新能力和知識(shí)創(chuàng)新密度。

技術(shù)市場化水平：當(dāng)科技創(chuàng)新成果研發(fā)和應(yīng)用主體不同時(shí)，在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下會(huì)發(fā)生技術(shù)交易。技術(shù)市場的交易水平在很大程度上體現(xiàn)了創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化能力，其中技術(shù)市場成交合同數(shù)在一定程度上能夠體現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的活躍度；技術(shù)市場成交合同金額在一定程度上能夠體現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的規(guī)模。

2.科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。

創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)動(dòng)力：創(chuàng)新離不開產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)離不開企業(yè)。根據(jù)調(diào)查可知，大企業(yè)的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新產(chǎn)出要遠(yuǎn)高于中小企業(yè)；高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新產(chǎn)出要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)企業(yè)。本文從中國500強(qiáng)企業(yè)數(shù)量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、國家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)(高新技術(shù)企業(yè)是指在《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》內(nèi)，持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)，是知識(shí)密集、技術(shù)密集的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，是創(chuàng)新能力最強(qiáng)的企業(yè))數(shù)量、國家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入五個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。以上數(shù)據(jù)來自“中國企業(yè)500強(qiáng)榜單”和各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒科技版。

創(chuàng)新智力動(dòng)力：科技創(chuàng)新的核心資源是知識(shí)和技術(shù)，人才是知識(shí)和技術(shù)的載體，高校和科研機(jī)構(gòu)是人才的培育基地，本文從人才和人才培育機(jī)構(gòu)兩方面進(jìn)行指標(biāo)選擇和評(píng)價(jià)。高校數(shù)量多少?zèng)Q定了為本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展可提供人才數(shù)量的多少；科研機(jī)構(gòu)數(shù)量的多少?zèng)Q定了科研課題和科研活動(dòng)數(shù)量的多少(本指標(biāo)所指的科研機(jī)構(gòu)包含高校、企業(yè)、政府開辦的科研機(jī)構(gòu)，以及專業(yè)的科研院所等)；R&D人員數(shù)量(在該地區(qū)所有經(jīng)濟(jì)體中從事科研的工作人員數(shù)量)體現(xiàn)了本地區(qū)科研創(chuàng)新的人才基礎(chǔ)；R&D人員本科學(xué)歷以上人數(shù)一定程度上能夠體現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)水平；R&D人員全時(shí)當(dāng)量能直觀體現(xiàn)人才參與科技創(chuàng)新活動(dòng)的水平。因此，本文從高校數(shù)量、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量、R&D人員數(shù)量、R&D人員本科學(xué)歷以上人數(shù)、R&D人員全時(shí)當(dāng)量五個(gè)指標(biāo)對(duì)創(chuàng)新智力動(dòng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)。以上數(shù)據(jù)來自各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒。

創(chuàng)新金融動(dòng)力：科技創(chuàng)新對(duì)資金投入的需求量大，資金是一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ)。本文從資金投入方式上設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)，主要有以下幾個(gè)方面：①財(cái)政教育支出指本地區(qū)用于教育事業(yè)的財(cái)政支出金額，體現(xiàn)了政府對(duì)人才培養(yǎng)的投入程度；②財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出指用于科學(xué)技術(shù)方面的支出。財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出的多少?zèng)Q定了基礎(chǔ)科學(xué)研究開展的體量；③高技術(shù)產(chǎn)業(yè)貸款余額，貸款余額越高表示貸款機(jī)構(gòu)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技貸款規(guī)模越大；④創(chuàng)業(yè)股權(quán)投資金額?？萍冀鹑陲L(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，外部環(huán)境的有力支撐可促進(jìn)科技金融市場的發(fā)展，為科技創(chuàng)新研發(fā)提供有力支持；⑤新三板企業(yè)數(shù)量。積極高效的資本市場是科技創(chuàng)新的重要條件，能夠?yàn)閯?chuàng)新主體提供充足的資金支持其不斷創(chuàng)新發(fā)展。通過新三板上市企業(yè)數(shù)對(duì)資本市場進(jìn)行評(píng)價(jià)；⑥R&D經(jīng)費(fèi)中政府投入部分體現(xiàn)了政府對(duì)創(chuàng)新市場資金支持能力。

(二)指標(biāo)體系建立

本文綜合考量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭力和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力的各項(xiàng)指標(biāo)，建立基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指標(biāo)體系

三、基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力實(shí)證分析

在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的大背景下，對(duì)基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力進(jìn)行分析研究，目的在于推動(dòng)我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，助力中國標(biāo)準(zhǔn)“走出去”。本文利用層次分析法(AHP)將需要決策的內(nèi)容分解為目標(biāo)、指標(biāo)和對(duì)象三個(gè)層次，通過對(duì)指標(biāo)、對(duì)象的關(guān)鍵特性進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到可用于比較的目標(biāo)結(jié)果。層次分析法針對(duì)要決策目標(biāo)的本質(zhì)進(jìn)行研究，識(shí)別影響目標(biāo)的關(guān)鍵因素和因素與目標(biāo)之間的內(nèi)在聯(lián)系，從而提高決策的準(zhǔn)確性和說服力。

(一)基于科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力的AHP模型

本文采取分層計(jì)算的方法，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)無量綱化，進(jìn)而構(gòu)建判斷矩陣A=(aij)n*n，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建基于科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力的AHP模型(見圖1)。由于不同指標(biāo)對(duì)目標(biāo)的重要程度不同，因而需要計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重，通過權(quán)重和無量綱化指標(biāo)的乘積得到評(píng)價(jià)結(jié)果，最終對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行比較研究。

(二)基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

對(duì)基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指標(biāo)各項(xiàng)權(quán)重進(jìn)行計(jì)算。本文運(yùn)用“直推法”對(duì)A1(企業(yè)動(dòng)力)、A2(科研動(dòng)力)、A3(資金動(dòng)力)3個(gè)指標(biāo)兩兩比較，按照Satty等學(xué)者提出的取值量化，得到表2所示判斷矩陣及其矩陣方程：

圖1 基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力評(píng)價(jià)AHP模型

A1A2A3A1125A20.512A30.20.51

對(duì)λmax特征向量進(jìn)行歸一化處理，得到w’=(0.5954,0.2764,0.1283)；據(jù)此，各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)：企業(yè)動(dòng)力權(quán)重為0.5954；科研動(dòng)力權(quán)重為0.2764；資金動(dòng)力權(quán)重為0.1283。同理，對(duì)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果如表3所示。

據(jù)科技部《中國區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測報(bào)告2016-2017》和《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告2016-2017》數(shù)據(jù)顯示，黨的十八大以來全國區(qū)域創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，區(qū)域創(chuàng)新格局進(jìn)一步優(yōu)化，北京市和上海市科技創(chuàng)新中心建設(shè)成效顯著。本文以北京市2013-2015年數(shù)據(jù)為例，依據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒進(jìn)行數(shù)據(jù)采集并對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)無量綱化處理，結(jié)果如表4所示。

表3 基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指標(biāo)權(quán)重表

表4 2013-2015年北京市基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指標(biāo)體系定量指標(biāo)及無量綱化結(jié)果

通過計(jì)算，2013-2015年北京市基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力值分別為0.4504、0.4987、0.5417。據(jù)此，本文綜合無量綱化處理的數(shù)據(jù)和最終計(jì)算結(jié)果，繪制不同指標(biāo)下北京市2013-2015年創(chuàng)新動(dòng)力對(duì)比示意圖(圖2)。該圖顯示，北京市2013-2015年技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭力和科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力整體呈上升趨勢，2013、2014兩年二者基本持平，2015年技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭力超過了技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。

圖2 北京市2013-2015年技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭力和科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力對(duì)比圖

2013-2015年北京市科技創(chuàng)新產(chǎn)出水平大幅增加，專利授權(quán)數(shù)和有效專利發(fā)明 數(shù)增長較快，科技創(chuàng)新投入水平不斷提高；科技創(chuàng)新能力總體呈現(xiàn)平穩(wěn)上升趨勢，其中資金動(dòng)力支持顯著，創(chuàng)業(yè)投資和新三板企業(yè)數(shù)量的激增極大地激發(fā)了創(chuàng)新研發(fā)工作的活力；2013-2015年中國500強(qiáng)企業(yè)數(shù)量總體穩(wěn)定，國家高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量大幅度增加，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量有所降低，2014年北京市高新技術(shù)企業(yè)和工業(yè)企業(yè)的收入達(dá)到峰值，而2015年所占份額卻有所降低，這反映出全國各地為促進(jìn)本地區(qū)技術(shù)協(xié)同發(fā)展都紛紛加大了地區(qū)內(nèi)的技術(shù)市場交易額，且技術(shù)擴(kuò)散速度都高于基礎(chǔ)建設(shè)的速度。因此，出現(xiàn)北京科技市場交易額比重有所降低的現(xiàn)象。另外，數(shù)據(jù)顯示北京市科研投入不斷增加，重視高校和科研機(jī)構(gòu)的設(shè)立，本科及以上學(xué)歷的R&D人員人數(shù)穩(wěn)步上升。

四、研究結(jié)論與政策建議

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭正日益成為國際市場競爭的新寵，而技術(shù)創(chuàng)新則在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程中起到積極的推動(dòng)作用。本文研究表明，當(dāng)今國際市場的競爭就是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭其實(shí)質(zhì)又是企業(yè)科技創(chuàng)新研發(fā)能力的競爭，只有不斷的創(chuàng)新企業(yè)才能擁有持續(xù)不竭的核心競爭力。因此，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的大背景下，對(duì)基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力影響因素進(jìn)行分析研究，有助于我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，有益于中國標(biāo)準(zhǔn)“走出去”。

標(biāo)準(zhǔn)體系的制定應(yīng)注重與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌。同時(shí)，應(yīng)提高科研人員技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)科技人員標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)的培訓(xùn)，充分發(fā)揮技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在科研、開發(fā)、設(shè)計(jì)等方面的作用, 促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化與科研、產(chǎn)業(yè)化的互動(dòng)，提高科技創(chuàng)新成果向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化率。加強(qiáng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化從業(yè)人員的培養(yǎng)，鼓勵(lì)國內(nèi)各行業(yè)企業(yè)參與國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭，鼓勵(lì)企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)的科研人員進(jìn)行科技創(chuàng)新，提高科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率。建設(shè)創(chuàng)新型國家，應(yīng)注重技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂與修訂管理，增強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新力度。為了推動(dòng)科技創(chuàng)新能力，提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭力，應(yīng)注重技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)與科技研發(fā)協(xié)同發(fā)展，通過建立有效的政策法律支撐體系，實(shí)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、推動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新、提高企業(yè)核心競爭力等方面取得全面突破。