雷紅秀

摘 要：基于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2018》的相關(guān)數(shù)據(jù)，使用因子分析方法對(duì)中國31個(gè)省的創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，結(jié)果表明廣東和江蘇等省的創(chuàng)新能力較強(qiáng)，西藏和青海等的創(chuàng)新能力較弱，影響創(chuàng)新能力最主要的因子是創(chuàng)新條件，包括創(chuàng)新投入和創(chuàng)新環(huán)境等影響因素。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新能力 因子分析 創(chuàng)新條件

一、前言

區(qū)域創(chuàng)新能力是指一個(gè)地區(qū)將新知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力（劉卸林等，2012）。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用日益明顯，一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力越強(qiáng)，往往意味著該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展越強(qiáng)勁，分析地區(qū)的創(chuàng)新能力有助于政策制定者揚(yáng)長避短，制定符合地區(qū)的政策，激發(fā)創(chuàng)新，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由于中國地域遼闊，各地區(qū)的創(chuàng)新能力差距較大，因而本文按省份對(duì)中國區(qū)域進(jìn)行劃分，從創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出和環(huán)境三個(gè)方面對(duì)中國的31個(gè)省份的創(chuàng)新能力進(jìn)行分析。

二、指標(biāo)的選取

選擇合適的指標(biāo)是評(píng)價(jià)和分析區(qū)域創(chuàng)新能力的前提，參考張愛華（2017）構(gòu)建的區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，本文選取了包括創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境三個(gè)方面的10個(gè)指標(biāo)：

（1）創(chuàng)新投入指標(biāo)。創(chuàng)新投入是指在創(chuàng)新上的投入，包括R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重x1（%）和R&D人員全時(shí)當(dāng)量x2（人），反映人力和物力在創(chuàng)新中的投入。

（2）創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。創(chuàng)新產(chǎn)出是指由創(chuàng)新引致的產(chǎn)出，包括新產(chǎn)品銷售收入x3（萬元）和技術(shù)市場(chǎng)成交額x4（萬元）。當(dāng)前較多的文獻(xiàn)在衡量地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出時(shí)使用專利的申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)，但專利的申請(qǐng)和授權(quán)并不意味著專利能轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，因而并不能反映創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換，本文衡量創(chuàng)新的產(chǎn)出時(shí)，使用新產(chǎn)品銷售收入和技術(shù)市場(chǎng)成交額作為產(chǎn)出變量。

（3）創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)反映一個(gè)地區(qū)各方面的環(huán)境是否有利于創(chuàng)新，包括人均生產(chǎn)總值x5（元/人）、一般公共預(yù)算支出x6（億元）、外商投資總額x7（億美元）和教育經(jīng)費(fèi)x8（萬元）。這四個(gè)指標(biāo)包括了一個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)公共資源條件、對(duì)外開放程度和創(chuàng)新的教育資源支持，作為創(chuàng)新環(huán)境的衡量指標(biāo)較為合理。

三、區(qū)域創(chuàng)新能力分析

本文以省份作為劃分，使用《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》2017年的數(shù)據(jù)，使用因子分析法對(duì)中國的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體分析如下：

首先對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，運(yùn)用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析，按照特征根大于1的原則，選入3個(gè)公共因子，其累積方差貢獻(xiàn)率為85.9%。同時(shí)得到方差最大旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣，見表1。

由旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣可以看出，公共因子F1在x1（R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重）、x2（R&D人員全時(shí)當(dāng)量）、x3（新產(chǎn)品銷售收入）、x6（一般公共預(yù)算支出）、x7（外商投資總額）和x8（教育經(jīng)費(fèi)）上的載荷值都很大，x1和x2是反映區(qū)域的創(chuàng)新投入，x3為新產(chǎn)品銷售收入，一定程度上反映創(chuàng)新的產(chǎn)出水平，x6、x7、x8反映區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境，所以F1為反映區(qū)域的創(chuàng)新條件因子，在這個(gè)因子上的得分越高，省份具備創(chuàng)新的條件越充分，越有可能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。公共因子F2在x4（技術(shù)市場(chǎng)成交額）和x5（人均生產(chǎn)總值） 上載荷值較大，x4反映的是創(chuàng)新的產(chǎn)出，創(chuàng)新產(chǎn)出作為地區(qū)總產(chǎn)出的一部分，使得x5在一定程度上反映了創(chuàng)新的產(chǎn)出水平，因而F2為創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益因子。

在對(duì)各公共因子作了合理解釋后，結(jié)合各省在兩個(gè)公共因子上的得分，以各因子的方差貢獻(xiàn)率占兩個(gè)因子總方差貢獻(xiàn)率的比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)匯總，得到各省的綜合得分F，即：

[BF]F=（（69.427×F1+16.258×F2）/85.885[BFQ]

計(jì)算得到各省的創(chuàng)新能力綜合得分，可以進(jìn)一步得到各省的綜合排名。

[JP+1]在創(chuàng)新條件因子F1上得分最高的四個(gè)省份依次為廣東、江蘇、山東和浙江，其中廣東為3.41，江蘇為2.32，遠(yuǎn)高于其他省份，說明就創(chuàng)新條件來說，廣東和江蘇的創(chuàng)新條件是所有省份中最優(yōu)越的。創(chuàng)新條件較為落后的省份有海南、青海和西藏。在F2得分較高的省市有北京、上海、天津和江蘇，其中北京為4.39，遠(yuǎn)高于其他省市，說明北京的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益在全國最好，而排名靠后的河南、云南和廣西創(chuàng)新產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益較小，有待改善。在綜合得分上，前四名的省份依次為廣東、江蘇、浙江和山東，綜合得分最低的四個(gè)省份依次為西藏、青

海、海南和寧夏。結(jié)合各因子得分，廣東、江蘇、浙江和山東在創(chuàng)新條件因子上得分位居前列，但在創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益得分上尚有提升空間，可進(jìn)一步提高創(chuàng)新能力。由于創(chuàng)新條件因子在較大程度上決定一個(gè)省的創(chuàng)新能力，因此西藏等省份應(yīng)著力改善創(chuàng)新條件。另外，就創(chuàng)新條件而言，沿海省份的創(chuàng)新條件普遍優(yōu)于非沿海省份，而在創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益上，政治和金融中心更具有優(yōu)勢(shì)，例如北京和上海。

四、結(jié)語

使用因子分析對(duì)中國31個(gè)省份的創(chuàng)新能力進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，廣東、江蘇、浙江和山東的創(chuàng)新能力最強(qiáng)，主要影響在于創(chuàng)新條件因子，包括在創(chuàng)新上的人才和經(jīng)費(fèi)投入，創(chuàng)新環(huán)境的改善。因此其他的省份在提高創(chuàng)新能力上應(yīng)該著力創(chuàng)造創(chuàng)新條件，加大對(duì)研發(fā)的投入，對(duì)教育的投入，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才；增加有效的財(cái)政支出，創(chuàng)新能力較弱的省份應(yīng)適當(dāng)提供相應(yīng)的稅收減免政策；大力引進(jìn)外商投資，充分利用外資的同時(shí)學(xué)習(xí)外商直接投資帶來的技術(shù)和管理，提高創(chuàng)新能力。此外，各省份之間應(yīng)進(jìn)行充分的交流，使得人才和資本自由流動(dòng)，合理配置，創(chuàng)新能力落后的省份可借鑒創(chuàng)新能力領(lǐng)先省份的經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。

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