李 靜

(廣西財經學院 信息與統(tǒng)計學院，廣西 南寧 530003)

一、引言

創(chuàng)新是經濟社會發(fā)展的原動力。中共十八大做出了我國實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，堅持走自主創(chuàng)新道路的部署。2016年《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》對全面實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略進行了全面規(guī)劃和設計。當前，中國經濟正從要素驅動向創(chuàng)新驅動轉變，工業(yè)從中國制造向中國創(chuàng)造轉變。企業(yè)既是市場的主體，也應當是創(chuàng)新的主體，企業(yè)的創(chuàng)新能力是提高企業(yè)市場競爭能力和提高經濟發(fā)展質量的關鍵。全面認識工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的現狀，科學評價工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力，對于轉變工業(yè)增長方式，提高企業(yè)創(chuàng)新能力具有重要意義。

在企業(yè)創(chuàng)新評價方面，近年來國內學者提出了一些具體的評價指標體系。魏后凱[1]從知識創(chuàng)造、自主創(chuàng)新、技術轉化、創(chuàng)新活力、創(chuàng)新績效、創(chuàng)新支持6個方面評價了地區(qū)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力，采用算術加權法對我國2002年各地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力進行評價。中國科學技術信息研究所[2]從創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新活動、創(chuàng)新績效等4個方面構建企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平評價指標體系，采用等權—綜合法編制2010年中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數。中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院[3]從創(chuàng)新投入、協同創(chuàng)新、知識產權、創(chuàng)新驅動這4個方面評價中國企業(yè)創(chuàng)新能力，采用綜合指數法計算中國企業(yè)創(chuàng)新指數。尹偉華、張亞雄[4]從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出、創(chuàng)新活動、創(chuàng)新環(huán)境這4個方面建立工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評價體系，采用因子分析法對我國各地區(qū)和行業(yè)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力進行評價。評價方法上，國際上比較流行等權—綜合指數法，比如全球創(chuàng)新指數[5]、國家創(chuàng)新指數、中國創(chuàng)新指數[6]等均采用此法。本文結合國內外研究基礎，按總量指標與相對指標相結合的原則構建工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系，采用等權—綜合指數法對廣西2005-2016年工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力進行評價。

二、創(chuàng)新指標體系的構建與評價方法

(一)企業(yè)創(chuàng)新指標體系的構建

企業(yè)不僅可以利用自身資源進行自主研發(fā)，還可以整合外部技術資源以提高自身技術水平，進而實現科技成果的商業(yè)化，整個創(chuàng)新過程還受到區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響。因此，從企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、技術獲取能力、創(chuàng)新產出4個方面構建企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系(見下頁表1)。其中，創(chuàng)新環(huán)境衡量為企業(yè)創(chuàng)新提供相應環(huán)境的能力，主要由區(qū)域的經濟實力、創(chuàng)新基礎、技術人才支撐以及政策環(huán)境組成。創(chuàng)新投入表現企業(yè)逐步成為自主創(chuàng)新主體的能力，由企業(yè)的R&D(研究與開發(fā))內部經費投入、R&D人力投入及創(chuàng)新活躍度組成。技術獲取能力衡量企業(yè)獲取外部知識技術的能力，由企業(yè)技術提升能力、技術引進、科研合作指標構成。創(chuàng)新產出衡量企業(yè)研發(fā)產出能力和技術成果轉化能力，由技術產出與新產品開發(fā)指標構成。在具體指標選取上，既選取了總量指標(如R&D內部經費支出)、也選取了相對指標(如企業(yè)R&D內部經費支出占主營業(yè)務收入比重)?？偭恐笜擞脕矸从称髽I(yè)創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)模和實力，相對指標反映企業(yè)創(chuàng)新資源的開發(fā)和利用效率。

表1 工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系

一級指標二級指標三級指標單位創(chuàng)新環(huán)境經濟表現人均GDP元/人研發(fā)基礎地區(qū)研發(fā)經費投入強度%地區(qū)每萬名就業(yè)人員中R&D人員全時當量人年/萬人人才支撐每十萬人口高等學校在校生人數人/十萬人政策支撐R&D中政府資金占R&D內部經費支出比重%創(chuàng)新投入R&D經費企業(yè)R&D內部經費支出萬元企業(yè)R&D內部經費支出占主營業(yè)務收入比重%R&D人力企業(yè)R&D人員全時當量人年企業(yè)每萬名就業(yè)人口中R&D人員全時當量人年/萬人R&D活躍度有研發(fā)活動企業(yè)比重%有研發(fā)機構企業(yè)比重%技術獲取能力技術提升能力技術改造經費支出萬元技術改造經費占主營業(yè)務收入比重%消化吸收經費與引進技術經費比值%技術引進能力購買國內技術經費支出萬元引進國外技術經費支出萬元科研合作能力企業(yè)R&D外部經費支出萬元企業(yè)R&D外部經費支出占科研經費總額比重%創(chuàng)新產出知識產權企業(yè)萬名就業(yè)人員專利申請數項/萬人企業(yè)萬名就業(yè)人員發(fā)明專利擁有量項/萬人發(fā)明專利申請量占專利申請量比重%產品開發(fā)新產品銷售收入占主營業(yè)務收入比重%有新產品銷售企業(yè)比重%

(二)評價方法

借鑒國內外研究，采用目前應用比較廣泛的綜合指數法進行評價。借鑒洛商國際競爭力評價、全球創(chuàng)新指數、中國創(chuàng)新指數等的做法，權重采用等權賦值。具體計算步驟如下。

1.確定指標權重

采用逐級等權法對指標進行賦權。具體做法如下：一級指標等權，即企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、技術獲取能力、創(chuàng)新產出權重均為1/4；在某一級指標下二級指標等權，二級指標權重為1/m(m為該一級指標下二級指標的個數)；三級指標權重為1/n(n為該二級指標下三級指標的個數)。

2.計算三級指標增速

各指標相鄰年份增長速度的計算方法為：

其中j為指標序號，t為年份，t≥2005。

3.采用等權法計算各二級指標的加權增速

其中，Wij為各三級指標隸屬二級指標的權重，而n為該二級指標下的三級指標個數。

4.采用等權法把二級指標合成一級指標

其中，bi為各二級指標隸屬一級指標的權重，而m為該一級指標下的二級指標個數。

5.計算定基累計發(fā)展分指數

令各組E2005=100，且

6.計算定基累計發(fā)展總指數

其中，ai為各一級指標權重。

(三)數據來源

本文評價對象是廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，數據來源于《廣西統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》。

三、廣西工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力現狀分析

為了把握廣西工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的演變趨勢和特征，下面對廣西工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力主要指標的變化趨勢和現狀做描述統(tǒng)計分析。

(一)企業(yè)研發(fā)經費投入不足

從圖1可以看出，2005年以來，廣西工業(yè)企業(yè)R&D內部經費支出從2005年的374551萬元增加到2016年的827248萬元(現價)，年平均增長7.5%，說明企業(yè)的研發(fā)經費總量增長較快。但與發(fā)達地區(qū)相比，企業(yè)R&D經費總量投入嚴重不足。比如，2016年北京、上海、廣東企業(yè)R&D經費總量分別為2548433萬元、4900778萬元、16762749萬元。從企業(yè)R&D經費投入強度(R&D經費內部支出占主營業(yè)務收入的比重)來看，廣西工業(yè)企業(yè)R&D經費投入強度從2005年的1.52%下降到2016年的0.37%，呈負增長態(tài)勢。2016年廣西工業(yè)企業(yè)R&D經費投入強度比全國的0.94%低0.57個百分點，說明廣西工業(yè)企業(yè)研發(fā)經費投入強度較低。

圖1 2005-2016年廣西工業(yè)企業(yè)R&D經費內部支出及占主營業(yè)務比重

(二)企業(yè)創(chuàng)新人力缺乏

從圖2可以看出，廣西企業(yè)R&D人員總量增長較慢，R&D人員投入強度(每萬名從業(yè)人員研發(fā)人員全時當量)呈負增長。廣西企業(yè)R&D人員全時當量從2005年的17996人年增加到2016年的19402人年，年平均僅增長0.7%，增長速度緩慢。與發(fā)達地區(qū)相比，企業(yè)R&D人員總量投入嚴重不足。比如，2016年北京、上海、廣東企業(yè)R&D人員全時當量分別為51143人年、98671人年、423730人年。廣西企業(yè)每萬名從業(yè)人員研發(fā)人員全時當量從2005年的197.3人年/萬人下降到2016年117.7人年/萬人，年平均下降4.6%；2016年廣西企業(yè)每萬名從業(yè)人員研發(fā)人員全時當量比全國的285.2人年/萬人少167.5人年/萬人，說明企業(yè)創(chuàng)新人才缺乏。

圖2 2005-2016年廣西工業(yè)企業(yè)R&D人員及其占就業(yè)人員的比重

(三)企業(yè)參與創(chuàng)新的活躍度明顯增強，但近年活躍度不穩(wěn)定

從下頁圖3可以看出，2005年以來全區(qū)參與創(chuàng)新活動的企業(yè)數和設立研究機構的企業(yè)數增長較快。特別是廣西實施創(chuàng)新計劃的第一年(2011年)，政府大力推動企業(yè)設立研發(fā)機構，2011年企業(yè)研發(fā)機構數量迅猛增長，有研發(fā)機構的企業(yè)數從2010年的157個猛增到2011年的267個，增加了110個，其占企業(yè)的比重從2.3%增到5.3%。2011年以后增速放緩，2012-2016年期間有研發(fā)機構的企業(yè)平均每年增加約24個企業(yè)，2016年增加到385個，其占企業(yè)數的比重增至7.0%。

2012年以來，雖然企業(yè)設立的研發(fā)機構增長較快，但企業(yè)的研發(fā)活動和研發(fā)機構的利用率并沒有相應提高。有研發(fā)活動的企業(yè)數從2011年的466個減少到2016年的444個，平均每年減少4.4個企業(yè)；有研發(fā)活動企業(yè)所占比重也相應地從2011年的9.2%減少到2016年的8.1%。平均每個企業(yè)的研發(fā)項目數從2011年的0.57下降到2016年的0.49，可見，企業(yè)越來越重視設立研發(fā)機構，但研發(fā)機構的利用率有待提高，企業(yè)的創(chuàng)新意識還有待加強。

圖3 有研發(fā)機購和研發(fā)活動的企業(yè)數及其所占比重

(四)技術改造能力下降

圖4顯示，廣西企業(yè)技術改造經費支出從2005年的604810萬元一路攀升到2009年的1804654萬元，此后，技術改造經費支出一路下滑到2016年的795169萬元。與此同時，技術改造經費支出占主營業(yè)務收入的比重也從2009年的4.6%下滑到2016年的0.4%，每年下降0.6個百分點。說明企業(yè)利用新設備、新技術等改造現有設備和工藝的能力下降。

圖4 技術改造經費及其占主營業(yè)務收入的比重

(五)專利申請、發(fā)明專利擁有量保持快速增長

從下頁圖5可以看出，2005年企業(yè)專利申請數僅314項，到2016年已猛增至5555項。特別是2012年廣西實施專利倍增計劃以來，企業(yè)專利申請數迅速增加，2012-2016年企業(yè)專利申請數平均每年增加697.2項。同時，企業(yè)萬名從業(yè)人員專利申請數從2011年的14.1項/萬人增加到2016年的33.7項/萬人，平均每年增加3.9項/萬人，說明專利倍增計劃的實施效果顯著。發(fā)明專利申請數占專利申請數的比重也在穩(wěn)步增加，從2005年的36.0%增加到2016年的47.9%，年平均增加1.1個百分點。特別是廣西實施創(chuàng)新計劃初期，發(fā)明專利申請數占比增速加快，發(fā)明專利申請數占比從2010年的28.8%猛增到2013年50.1%，年平均增加7.1個百分點；但2013年以后，發(fā)明專利申請數占比在波動中有所下降，2016年下降到47.9%。說明廣西近年來專利申請質量在逐步提高，但要保持穩(wěn)定的增長勢頭仍需繼續(xù)努力。從圖6可以看出，2005-2011年企業(yè)萬名從業(yè)人員發(fā)明專利擁有量增長較緩慢，從2005年的0.9項/萬人增加到2011年的6.3項/萬人，平均每年增加0.9項/萬人。自2012年起企業(yè)萬名從業(yè)人員發(fā)明專利擁有量快速穩(wěn)步增加，2012-2016年期間平均每年增加6項/萬人，2016年增至36.5項/萬人，說明企業(yè)的自主創(chuàng)新能力正在持續(xù)提升。

圖5 2005-2016年企業(yè)專利申請狀況

圖6 企業(yè)發(fā)明專利擁有量情況

四、廣西工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評價

根據前面工業(yè)創(chuàng)新能力指標體系和評價方法對廣西工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力進行綜合評價。下頁圖7給出了以2005年為基期，廣西工業(yè)企業(yè)2005-2016年創(chuàng)新能力總指數及創(chuàng)新環(huán)境指數、創(chuàng)新投入指數、技術獲取能力指數、創(chuàng)新產出指數這4個分指數的動態(tài)變化趨勢?？傮w來看，廣西工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展具有以下幾個方面的特點。

圖7 2005-2016年廣西工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力指數及分指數

(一)創(chuàng)新能力穩(wěn)步提高

從創(chuàng)新能力總指數來看，2006年以來廣西工業(yè)創(chuàng)新能力呈增長的態(tài)勢。以2005年為100，2016年該指數達到193.8，年均增長6.2%。從4個分指數來看，創(chuàng)新環(huán)境指數、創(chuàng)新投入指數、創(chuàng)新產出指數均呈增長態(tài)勢。其中，創(chuàng)新產出指數增長幅度最大，以2005年為100，2016年達到312.4，年均增長10.9%；然后依次是創(chuàng)新環(huán)境指數和創(chuàng)新投入指數，2016年分別為266.6和118.5，年平均增長9.3%和1.6%。而技術獲取能力指數呈下降趨勢，2016年下降到77.5。

(二)創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化

以2005年為100，2016年廣西區(qū)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境指數為266.6，年平均增長9.3%。全區(qū)無論是研發(fā)資金還是研發(fā)人力投入力度都顯著增加。2005-2016年，全區(qū)R&D經費內部支出從146745萬元增加到1177487萬元，年均增長20.8%；同期全區(qū)研發(fā)經費強度從0.37%增加到0.64%，年均增長5.2%。與此同時，研發(fā)人員全時當量從17996人年增加到39903人年，年均增長7.5%；每萬名就業(yè)人員中R&D人員全時當量從6.7人年/萬人增加到14.1人年/萬人，年均增長7.0%。教育水平明顯提高，全區(qū)每10萬人口高等學校在校生人數從2005年的1051人增加到2016年2259人，年均增長11.4%，勞動力素質的提高，極大地增強了科技人力資源。與此同時，政府對企業(yè)的支持力度加大，全區(qū)R&D中政府資金占R&D內部經費支出比重從2005年的1.9%增加到2016年的3.7%，年均增加0.16個百分點。

(三)自主創(chuàng)新投入明顯不足

創(chuàng)新投入是企業(yè)開展創(chuàng)新活動的前提和保證。創(chuàng)新經費和創(chuàng)新人力是企業(yè)創(chuàng)新的最基本保障，而企業(yè)參與創(chuàng)新活動的活躍度有利于提高創(chuàng)新資源的利用效率。評價結果顯示，2005年以來創(chuàng)新投入指數增長緩慢。以2005年為100，2016年企業(yè)創(chuàng)新投入指數為118.5，年均增速僅1.6%，增速比企業(yè)創(chuàng)新能力總指數低4.6個百分點。企業(yè)創(chuàng)新投入指數增長緩慢的主要原因是企業(yè)R&D經費與R&D人力投入明顯不足，2005年以來，企業(yè)R&D經費指數和R&D人力指數均呈下降趨勢，以2005年為100，2016年兩個分指數分別下降為73.7、80.2。

(四)技術獲取能力有待加強

技術獲取能力是衡量企業(yè)利用自身資源整合外部創(chuàng)新資源的能力。企業(yè)獲取外部技術的途徑有兩個：一是購買先進的機器設備、軟件和技術等對現有設備、工藝等進行技術改造，促進產品升級。二是企業(yè)積極主動地尋求與高校、研究機構及其他企業(yè)的科研合作。評價結果顯示，企業(yè)技術獲取能力指數呈下降趨勢，以2005年為100，2016年下降到77.5。從反映技術獲取能力的技術提升能力、引進技術能力和科研合作能力這3個方面來看，2005年以來，除技術提升能力略有提高以外，其余2項指標均呈下降趨勢。以2005年為100，2016年技術提升能力指數僅為103.8，說明11年來企業(yè)技術提升能力幾乎沒有明顯提高，技術改造能力與對引進技術的消化吸收能力停滯不前。從引進技術能力來看，企業(yè)引進國外技術經費支出、購買國內技術經費支出分別從2005年的37095萬元和46937萬元下降到2016年的4210萬元和6951萬元，年均下降17.9%和15.9%；2016年下降幅度更大，2016年比2015年分別減少26.1%、40.1%，這些都說明企業(yè)引進外部技術能力下降。從企業(yè)對外科研合作能力來看，2016年企業(yè)R&D經費外部支出為44630萬元，與2006年的43872萬元基本持平，說明企業(yè)與高校、研究機構和其他企業(yè)的合作明顯不足，11年來科研合作水平止步不前。

(五)知識產權能力快速增長，但產品開發(fā)能力有待提高

創(chuàng)新產出由知識產權能力和產品開發(fā)能力構成，以2005年為100，2016年知識產權能力指數和產品開發(fā)指數分別為794.7和125.1?？梢姡瑥V西工業(yè)企業(yè)知識產權能力增速較快，但新產品開發(fā)能力有待提高。2005年以來，構成知識產權能力的三項指標企業(yè)萬名從業(yè)人員專利申請數、發(fā)明專利申請數占專利申請數比重、企業(yè)萬名從業(yè)人員發(fā)明專利擁有量均保持穩(wěn)步增長的態(tài)勢，三項指標分別從2005年的3.4項/萬人、36.0%、0.93項/萬人增加到2016年的33.7項/萬人、47.9%、36.5項/萬人，年平均增速分別為23.1%、2.6%、39.6%。

隨著企業(yè)技術創(chuàng)新活動的不斷開展，有新產品的企業(yè)數不斷增加，從2005年的103家增加到2016年的362家，其占工業(yè)企業(yè)的比重從2.8%增加到6.6%。企業(yè)新產品銷售收入規(guī)模持續(xù)擴大，由2005年的288億元增加到2016年的1633億元，增加了4.7倍，但其占主營業(yè)務收入的比重并未保持穩(wěn)定增長，由2005年的11.7%下降到2016年的8.9%，下降了2.8個百分點。表明企業(yè)對傳統(tǒng)競爭優(yōu)勢的依賴程度較高，將技術創(chuàng)新轉化為實際生產力的能力有待提高。

四、結論與建議

通過分析發(fā)現，廣西工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化，知識產權能力快速增長，但自主創(chuàng)新經費和人力投入不足，技術改造和引進技術能力以及科研合作能力不強，科技成果轉化能力不高?；谏鲜鼋Y論，提出如下建議。

1.加大企業(yè)自主創(chuàng)新投入強度。應該繼續(xù)增加企業(yè)創(chuàng)新經費投入，拓寬創(chuàng)新資金投入渠道。同時科學合理地配置創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新資金的使用效率和創(chuàng)新效益。

2.推進企業(yè)技術改造。支持企業(yè)采用新技術、新工藝、新裝備和新材料對企業(yè)現有設施、生產工藝、裝備等進行改造，進而推動廣西汽車、機械、糖業(yè)等傳統(tǒng)支柱產業(yè)轉型升級，提高企業(yè)生產技術水平和經濟效益，優(yōu)化升級產品結構，提高企業(yè)競爭力。

3.加快人才隊伍建設。積極培養(yǎng)和引進高水平的技術人才；建立完善人才使用、培訓和流動制度，激發(fā)企業(yè)家、技術人才和工人的創(chuàng)新激情，為企業(yè)發(fā)展提供各個層次的創(chuàng)新人才。

4.增強科研合作。企業(yè)在增強自主創(chuàng)新能力的同時，還應充分利用其他類型的創(chuàng)新資源。比如，加強與高等院校和科研院所的交流與合作；提高國內外引進技術的消化吸收再創(chuàng)新能力等。

5.促進科技成果轉化。提高企業(yè)創(chuàng)新成果質量，特別是掌握核心專業(yè)技術，從而提高創(chuàng)新成果的商業(yè)價值。企業(yè)在技術研發(fā)過程中應以市場為導向，把技術研發(fā)同市場需求連接起來，提高技術轉化率。