張 亮，魏彥強(qiáng)，周 強(qiáng)，劉峰貴，陳 瓊，楊登興，趙 佩，侯志瑞

（1.青海師范大學(xué) 地理科學(xué)學(xué)院，青海 西寧 810008；2.中國(guó)科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院 甘肅省遙感重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，甘肅 蘭州 730000）

政府間氣候變化專門委員會(huì)(IPCC)發(fā)布的第五次氣候變化評(píng)估報(bào)告指出，氣候系統(tǒng)變暖是毋庸置疑的[1]，1880-2012年，全球地表平均氣溫升高了0.85 ℃左右，近30年變暖幅度明顯加快[2]。20世紀(jì)70年代國(guó)際科學(xué)界提出氣候變化對(duì)人類社會(huì)可能產(chǎn)生影響，對(duì)其的研究由預(yù)防和阻止策略轉(zhuǎn)移到減緩和應(yīng)對(duì)，目前以適應(yīng)氣候變化為主要研究方向。IPCC報(bào)告中將適應(yīng)作為人類應(yīng)對(duì)全球氣候變化的核心概念和途徑。目前學(xué)術(shù)界還未對(duì)適應(yīng)性有一個(gè)統(tǒng)一而明確的定義，適應(yīng)性指“人類社會(huì)和自然生態(tài)系統(tǒng)面對(duì)氣候變化帶來的影響或機(jī)遇，為降低自身的脆弱性，增強(qiáng)人類的適應(yīng)能力而采取的一系列措施，是針對(duì)全球變化的響應(yīng)，同時(shí)合理利用現(xiàn)存資源和環(huán)境，達(dá)到趨利避害所做出的調(diào)整與應(yīng)對(duì)過程”[3-4]。

目前，氣候變化的研究尺度從全球(global)逐漸細(xì)化到地方(local)，由社會(huì)(social)和組織(organization)逐漸細(xì)化到社區(qū)(community)甚至個(gè)人(individual)，研究方向涉及人類對(duì)氣候變化的感知、適應(yīng)策略、適應(yīng)能力等方面。對(duì)適應(yīng)能力的研究國(guó)內(nèi)外學(xué)者已有大量的成果，Nelson等[5]、Chen等[6]對(duì)適應(yīng)能力的概念、特點(diǎn)和影響因子進(jìn)行研究。眾多學(xué)者對(duì)適應(yīng)能力評(píng)價(jià)的具體方法、理論框架和計(jì)算模型進(jìn)行研究，目前依舊缺乏統(tǒng)一、公認(rèn)的研究方法、框架和模型，如Pandey等[7]基于可持續(xù)生計(jì)框架，提出了農(nóng)戶適應(yīng)能力評(píng)估框架。尹莎等[8]借鑒Pandey構(gòu)建的評(píng)估框架，對(duì)民勤綠洲地區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力進(jìn)行定性評(píng)價(jià)。郭秀麗等[9]構(gòu)建了適合于杭錦旗農(nóng)戶的適應(yīng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用主成分分析法，對(duì)適應(yīng)能力進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。王婷等[10]對(duì)隴中干旱區(qū)不同類型農(nóng)戶適應(yīng)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并分析其影響因子。陳鳳臻等[11]建立了適合我國(guó)北方農(nóng)牧交錯(cuò)地帶適應(yīng)能力評(píng)價(jià)模型。田素妍和陳嘉燁[12]基于可持續(xù)生計(jì)方法(sustainable,SLA)和資本法(capitals approach)，分析并提出增強(qiáng)農(nóng)戶適應(yīng)能力的有效途徑。Li等[13]基于可持續(xù)生計(jì) 框 架 (sustainable livelihoods framework, SLF)， 運(yùn)用實(shí)證研究方法和標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)(SRC)構(gòu)建了我國(guó)黃高原地區(qū)適應(yīng)能力的評(píng)估框架。Tinch等[14]以ATEAM (advanced terrestrial ecosystem analysis and modelling)為框架評(píng)估適應(yīng)能力綜合指數(shù)。綜合國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果可知，國(guó)外關(guān)于適應(yīng)能力的實(shí)證研究較為廣泛，從國(guó)家、地方、社區(qū)以及個(gè)人不同角度研究適應(yīng)能力，已有豐富的理論框架和研究方法，但國(guó)內(nèi)從農(nóng)戶微觀尺度評(píng)價(jià)適應(yīng)能的相對(duì)較少，更鮮見對(duì)青藏高原典型農(nóng)業(yè)區(qū)的研究，而如何科學(xué)地定量評(píng)價(jià)高寒脆弱區(qū)農(nóng)戶對(duì)氣候變化的適應(yīng)能力，有效提高農(nóng)戶自身適應(yīng)能力，日益成為氣候變化研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題。

湟水流域地處青藏高原和黃土高原過渡地帶，是青藏高原典型河谷農(nóng)業(yè)區(qū)、高寒生態(tài)脆弱區(qū)以及高原高山氣候、溫帶大陸性氣候和溫帶季風(fēng)氣候區(qū)的交錯(cuò)區(qū)，成為氣候變化感應(yīng)器和敏感區(qū)。氣候變化影響下，氣溫升高，蒸發(fā)量增大，導(dǎo)致農(nóng)作物減產(chǎn)、品質(zhì)下降；降水減少以及時(shí)空變化，導(dǎo)致春旱、夏旱、病蟲害等災(zāi)害頻發(fā)，給農(nóng)戶帶來嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。農(nóng)戶適應(yīng)能力的高低，直接關(guān)系到農(nóng)戶抵御自然災(zāi)害的能力和生計(jì)問題。當(dāng)前關(guān)于青藏高原農(nóng)業(yè)區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力的評(píng)價(jià)研究相對(duì)較少，如何科學(xué)評(píng)價(jià)農(nóng)戶對(duì)氣候變化的適應(yīng)能力，提高農(nóng)戶自身適應(yīng)能力，日益成為氣候變化研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題。因此，本研究以青藏高原東北緣湟水中下游為例，基于可持續(xù)生計(jì)框架和適應(yīng)能力評(píng)估框架，構(gòu)建當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶對(duì)氣候變化適應(yīng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過適應(yīng)能力指數(shù)模型和障礙度模型，定量評(píng)價(jià)農(nóng)戶的適應(yīng)能力，并分析適應(yīng)能力的主要限制因子，為提高農(nóng)戶自身的適應(yīng)能力，采取有效的適應(yīng)策略和管理決策提供一定的依據(jù)。

1 數(shù)據(jù)與方法

1.1 研究區(qū)概況

湟水河地處青藏高原東北緣，是青海省東北部主要河流之一。其地理位置為 36°02′-37°28′ N 和100°42′-103°04 ′ E，屬于黃河上游的一級(jí)支流。流域面積約為 162.4 萬(wàn)hm2，湟水干流全長(zhǎng)374 km，青海省境內(nèi)全長(zhǎng)336 km，主要流經(jīng)海晏、湟源、湟中、西寧等8個(gè)縣(市)。地勢(shì)西北高東南低，地貌類型復(fù)雜多樣。受地形、氣溫、降水等自然條件的綜合作用，當(dāng)?shù)馗鶕?jù)地形、氣候、土壤、植被及農(nóng)業(yè)特點(diǎn)不同分為3種地貌單元，即腦山區(qū)、淺山區(qū)和川水區(qū)[15]。氣候類型以高原干旱、半干旱大陸性氣候?yàn)橹?，多年平均氣?.5～7.5 ℃，多年平均降水量350～454 mm，降水主要集中在6-9月。

湟水中下游，海拔在1 750-2 350 m 的河谷地帶，耕地集中分布于水熱條件良好的兩岸河谷階地，是青藏高原典型河谷農(nóng)業(yè)區(qū)。近50年湟水流域年均溫呈上升趨勢(shì)，降水變化較小，由于氣溫上升，蒸發(fā)量增加，導(dǎo)致氣候呈現(xiàn)暖干化態(tài)勢(shì)。該區(qū)域地處青藏高原和黃土高原的過渡地帶，成為典型的氣候變化響應(yīng)邊界區(qū)，便于開展農(nóng)戶對(duì)氣候變化適應(yīng)能力的實(shí)證分析。

1.2 數(shù)據(jù)來源

問卷調(diào)查易于量化并反映實(shí)際情況。因此，本研究基于青藏高原典型農(nóng)業(yè)區(qū)入戶調(diào)查數(shù)據(jù)，進(jìn)行農(nóng)戶適應(yīng)能力研究?；谏鐣?huì)認(rèn)知模型[16-17](model of private proactive adaptation to climate change,MPPACC)，結(jié)合調(diào)研實(shí)際情況、與村干部和農(nóng)戶的訪談以及相關(guān)政府部門資料的收集，設(shè)計(jì)了湟水河谷地農(nóng)戶氣候變化感知與生計(jì)策略調(diào)查問卷。調(diào)查樣點(diǎn)沿湟水干流分布(圖1)，受訪農(nóng)戶多且分布集中，主要從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，可以反映研究區(qū)基本情況。調(diào)查采取分層隨機(jī)抽樣法來選取訪問農(nóng)戶，14個(gè)樣點(diǎn)村中共選取450戶，最終收回有效問卷435份，問卷有效率達(dá)96%。

圖1 研究區(qū)及調(diào)查樣點(diǎn)分布圖Figure 1 Map of the study area and distribution of samples

問卷調(diào)查內(nèi)容：1)農(nóng)戶家庭成員基本情況，包括性別、民族、年齡、健康狀況、文化程度、目前從事的工作及類型及年收入狀況；2)農(nóng)戶對(duì)氣候變化的感知，包括農(nóng)戶對(duì)氣候變化認(rèn)同度、近年來氣候變暖變冷、近年來氣候變干變濕；3)農(nóng)戶生計(jì)能力，包括自然能力、經(jīng)濟(jì)能力、社會(huì)能力、個(gè)人能力；4)農(nóng)戶對(duì)氣候變化的適應(yīng)，主要包括影響農(nóng)戶適應(yīng)的因素、農(nóng)戶適應(yīng)意愿、農(nóng)戶適應(yīng)行為。

依據(jù)國(guó)家氣象信息中心網(wǎng)提供的站點(diǎn)資料，研究區(qū)內(nèi)的氣象站點(diǎn)只有3個(gè)，考慮到將這3個(gè)站點(diǎn)數(shù)據(jù)插值到空間上時(shí)誤差較大，本研究選取環(huán)境分析中心(CEDA)的長(zhǎng)序列再分析數(shù)據(jù)CRUTS 4.01(http://catalogue.ceda.ac.uk/intro)，該數(shù)據(jù)集包括1900年至2016年底日均氣溫、日降水量、日總輻射等氣候數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)范圍覆蓋全球中低緯度，空間分辨率為 0.5° × 0.5°，能較好地滿足本研究的趨勢(shì)分析。

1.3 研究方法

1.3.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立

鑒于可持續(xù)生計(jì)框架和適應(yīng)能力評(píng)估框架，結(jié)合研究區(qū)實(shí)際情況，在堅(jiān)持評(píng)價(jià)指標(biāo)選取的科學(xué)性、整體性、代表性、可量化性和獲取性等原則的前提下，構(gòu)建適應(yīng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(表1)。

指標(biāo)體系中，自然能力表示農(nóng)戶擁有自然資源的稟賦程度，以及掌握和利用自然資源的能力；經(jīng)濟(jì)能力表示農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)收入能力與損失承受能力；社會(huì)能力代表農(nóng)戶人脈的儲(chǔ)備程度；個(gè)人能力表示農(nóng)戶接受、學(xué)習(xí)、及時(shí)獲得和準(zhǔn)確理解氣候變化信息的能力。

1.3.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重確定

基于國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)農(nóng)戶氣候變化感知與適應(yīng)的研究，通過“主觀經(jīng)驗(yàn)賦權(quán)法”[18-19]與“熵權(quán)法”[20]來確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。

首先，本研究應(yīng)用“主觀經(jīng)驗(yàn)賦權(quán)法”，并結(jié)合問卷調(diào)查實(shí)際情況，將農(nóng)戶適應(yīng)能力評(píng)價(jià)的各項(xiàng)指標(biāo)賦予權(quán)重值Nj。

其次，通過“熵權(quán)法”計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)的客觀權(quán)重值，具體步驟如下：

1)標(biāo)準(zhǔn)化處理:

式中：Pij為第i樣本第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的變量數(shù)據(jù)，Xij為第i個(gè)樣本第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的量化值，Xmax為研究樣本中j指標(biāo)的最大值，Xmin為研究樣本中j指標(biāo)的最大值。

3)根據(jù)熵的定義，計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值，公式如下：

4)根據(jù)上述熵值，計(jì)算各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重：

式中：1 -Hj為信息熵冗余度。

1.3.3 適應(yīng)能力指數(shù)計(jì)算

農(nóng)戶適應(yīng)能力的高低用適應(yīng)能力指數(shù)ACI(adaptive capacity index)表示，計(jì)算公式如下[8, 9, 21-22]：

式中：ACI表示i個(gè)樣本農(nóng)戶的適應(yīng)能力指數(shù)；Wj表示第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重值；Pij表示第i個(gè)樣本第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值；

某一區(qū)域農(nóng)戶對(duì)氣候變化的適應(yīng)能力指數(shù)是該區(qū)域樣本農(nóng)戶的平均值。參考趙躍龍和張玲娟[23]的劃分原則，將湟水流域農(nóng)戶的適應(yīng)能力劃分為低適應(yīng)能力 (0.200 ≤ ACI ＜ 0.240)、較低適應(yīng)能力(0.240 ≤ ACI ＜ 0.280)、 較 高 適 應(yīng) 能 力 (0.280 ≤ACI ＜ 0.320)、高適應(yīng)能力 (0.320 ≤ ACI ＜ 0.360) 4個(gè)等級(jí)。

表1 農(nóng)戶對(duì)氣候變化適應(yīng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Table 1 Evaluation index system of the adaptability of farmers to climate change

續(xù)表 1Table 1 (Continued)

1.3.4 評(píng)價(jià)指標(biāo)障礙度計(jì)算

本研究引入障礙度模型[24-25]，識(shí)別提高農(nóng)戶適應(yīng)能力的限制性因子。障礙度(Oij)表示單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)和維度指標(biāo)對(duì)農(nóng)戶適應(yīng)能力的影響值，其值越大，表示對(duì)農(nóng)戶適應(yīng)能力的限制性越大，計(jì)算公式如下：

式中：Dij= 1 -Xij為指標(biāo)偏離度；n為評(píng)價(jià)指標(biāo)個(gè)數(shù)；Wj表示第i個(gè)樣本第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重值；Xij表示第i個(gè)樣本第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值；

2 結(jié)果與分析

2.1 氣候變化趨勢(shì)及農(nóng)戶感知準(zhǔn)確性

本研究采用CEDA長(zhǎng)序列再分析數(shù)據(jù)CERUTS 4.01，分別計(jì)算了1960s(1961-1970)和2010s(2010-2016)的年平均氣溫(圖2)和年總降水量，并利用兩個(gè)階段的差值來分析氣候變化的絕對(duì)量[26]。研究區(qū)年均溫增加0.2～0.7℃，降水量增加0.1～2.0mm，自西向東，隨著海拔的降低，增溫趨勢(shì)較為明顯，降水呈減少趨勢(shì)?？傮w表明近50年間，研究區(qū)內(nèi)氣溫上升，暖化趨勢(shì)明顯，蒸發(fā)量增加，氣候變化總趨勢(shì)以暖干化為主。

感知是適應(yīng)的基礎(chǔ)，調(diào)查結(jié)果顯示，94.89%的農(nóng)戶對(duì)氣候變化已發(fā)生變化持同意觀點(diǎn)，受心理、文化水平、社會(huì)等多因素的影響，5.11%的農(nóng)戶人持相反觀點(diǎn)；98%的農(nóng)戶感知到氣溫變暖，其中45.11%的農(nóng)戶對(duì)增溫較為敏感。農(nóng)戶對(duì)降水減少感知較弱，其中只有24.44%的農(nóng)戶認(rèn)為降水減少，氣候明顯變干。農(nóng)戶對(duì)降水的感知通過農(nóng)業(yè)活動(dòng)間接感知，因此存在一定的滯后性?？傮w而言，農(nóng)戶明顯感知到近50年來氣溫明顯上升，降水減少，氣候變干。說明農(nóng)戶對(duì)氣候變化的感知與實(shí)際氣候暖干化趨勢(shì)相符合，感知總體較為準(zhǔn)確，與已有研究結(jié)果相一致[15, 27]。

在一定程度上，這種現(xiàn)象是法官基于其理性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的必然結(jié)果。在處理侵犯集體財(cái)產(chǎn)權(quán)的案件時(shí)，法官可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：(1)由于無(wú)直接依據(jù)可資援引，法官需要造法裁判，但農(nóng)民與法官之間緊張的信任關(guān)系容易引發(fā)強(qiáng)烈的質(zhì)疑和反彈；(2)造法裁判意味著法官要主動(dòng)審查政府的相關(guān)涉農(nóng)政策，大多數(shù)情況下要面對(duì)行政力量的干擾，可能造成司法權(quán)與行政權(quán)的直接沖突；(3)由于推行辦案質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制和錯(cuò)案責(zé)任倒查問責(zé)制等，法官判決越多則風(fēng)險(xiǎn)越高。法官也是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，自然很難采取積極能動(dòng)的審判姿態(tài)。因此，立法需要明確有關(guān)的具體規(guī)則，使法官更少地依賴自由裁量和能動(dòng)司法，更多地依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行裁判。

2.2 農(nóng)戶適應(yīng)能力評(píng)價(jià)結(jié)果及等級(jí)劃分

圖2 2010s年平均氣溫與 1960s年平均氣溫 T (a)和平均降水量 P (b)的差值Figure 2 Mean temperature (a) and mean precipitation increasing maps (b) were generated from the differences between the two periods (Mean T/P2010-2016-Mean T/P1961-1970)

適應(yīng)能力指數(shù)模型計(jì)算結(jié)果(圖3)表明，湟水中下游地區(qū)14個(gè)樣本村農(nóng)戶對(duì)氣候變化的適應(yīng)能力指數(shù)均為正值，其中松樹村適應(yīng)能力最高(0.354)，吧浪村最低(0.217)，均值為0.293。自東向西，隨著海拔的升高，樣本村農(nóng)戶適應(yīng)能力總體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。被訪435戶農(nóng)戶中，65戶為低適應(yīng)能力，64戶為較低適應(yīng)能力，186戶為較高適應(yīng)能力，180戶為高適應(yīng)能力，低、較低、較高和高適應(yīng)能力的農(nóng)戶分別占14.94%、14.71%、42.76%、27.59%?？傮w上，湟水中下游農(nóng)戶對(duì)氣候變化的適應(yīng)能力處于較高狀態(tài)。

圖3 農(nóng)戶適應(yīng)能力指數(shù)及等級(jí)劃分Figure 3 Indexes and grades of the adaptability of farmers to climate change

2.3 農(nóng)戶適應(yīng)能力限制因子識(shí)別

障礙度表示各因子對(duì)農(nóng)戶對(duì)氣候變化適應(yīng)能力的限制性大小。本研究主要從維度層和指標(biāo)層兩個(gè)方面來識(shí)別具體限制性因子。

維度層結(jié)果表明，農(nóng)戶適應(yīng)能力的高低主要受自然能力和經(jīng)濟(jì)能力的限制(圖4)。14個(gè)樣點(diǎn)村中，馬聚垣村、晁馬家村、黃灘村、下寨村、上莊村、三十里鋪村、白馬村和吧浪村農(nóng)戶適應(yīng)能力的高低主要受自然能力的限制，而經(jīng)濟(jì)能力主要影響松樹村、西門村、長(zhǎng)里村和大堡子村農(nóng)戶適應(yīng)能力，自然能力和經(jīng)濟(jì)能力對(duì)米拉灣村農(nóng)戶適應(yīng)能力的障礙度值均為0.41。指標(biāo)層結(jié)果顯示，排序前6的因子依次為耕地質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)收入多元性、獲得現(xiàn)金幫助的途徑、家庭年收入、農(nóng)作物需水量緊缺度和勞動(dòng)力受教育水平(圖5)，本研究將其作為主要限制因子進(jìn)行分析。

圖4 維度層障礙度Figure 4 Obstacle degrees of different adaptation aspects

2.4 農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)能力限制因子分析

2.4.1 自然因子

自然因子主要涉及耕地質(zhì)量、人均耕地面積、農(nóng)作物需水量緊缺度(圖6)。其中耕地質(zhì)量為研究區(qū)域主要的限制因子，對(duì)吧浪村限制性最高(障礙度0.269)，吧浪村自2000年以來，逐漸退耕還林，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)較低，其中未退還耕地，用于出租和發(fā)展溫室大棚農(nóng)業(yè)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，近年來農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本增加，農(nóng)作物售價(jià)較低，使農(nóng)業(yè)收入下降，依靠農(nóng)業(yè)種植難以維持家庭生計(jì)，大部分農(nóng)戶選擇退耕還林、出租耕地、縮小種植規(guī)模、擴(kuò)建溫室大棚。家庭旱地面積多、人均水澆地面積占比大、距離水源地較遠(yuǎn)、依靠水渠灌溉和靠天吃飯的地區(qū)，農(nóng)業(yè)用水緊缺且灌溉不及時(shí)，水資源成為第二自然限制因子。

2.4.2 經(jīng)濟(jì)因子

經(jīng)濟(jì)因子主要涉及家庭年總收入、經(jīng)濟(jì)收入多元性、農(nóng)戶購(gòu)買保險(xiǎn)的種類(圖6)。其中經(jīng)濟(jì)收入多元性對(duì)農(nóng)戶適應(yīng)能力影響較大。經(jīng)濟(jì)收入是應(yīng)對(duì)氣候變化影響的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)收入的單一化成為農(nóng)村家庭首要經(jīng)濟(jì)限制因子。該因子對(duì)大堡子村影響顯著(障礙度0.264)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大堡子村鄰近西寧市，受城鎮(zhèn)化影響較大，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)收入無(wú)法滿足家庭的正常開支，因此選擇撂荒、耕地出租，勞動(dòng)力進(jìn)城打工。打工收入單一，并且沒有穩(wěn)定打工周期，嚴(yán)重影響農(nóng)戶的收入。通過問卷調(diào)查和訪談發(fā)現(xiàn)，家庭年總收入的高低受耕地質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)收入來源、勞動(dòng)力受教育水平、農(nóng)業(yè)政策等因子的影響，家庭收入越高，農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)能力越強(qiáng)[28]。

圖5 指標(biāo)層障礙度Figure 5 Obstacle degrees of each indicator

圖6 研究區(qū)各村主要限制因子障礙度圖Figure 6 Scores of the major limiting factors of each village in the study area

2.4.3 社會(huì)因子

2.4.4 個(gè)人因子

個(gè)人因子主要包括農(nóng)戶務(wù)農(nóng)經(jīng)驗(yàn)、勞動(dòng)力受教育水平、是否參加過農(nóng)業(yè)部門相關(guān)培訓(xùn)(圖6)。其中受教育程度對(duì)農(nóng)戶適應(yīng)能力限制性最高。勞動(dòng)力學(xué)歷越高，對(duì)氣候變化的適應(yīng)越積極，對(duì)技術(shù)采納具有積極影響[30-32]，學(xué)習(xí)農(nóng)業(yè)新技術(shù)的速度越快，對(duì)相關(guān)農(nóng)業(yè)政策的認(rèn)知更為準(zhǔn)確，生計(jì)選擇也趨于多元化。農(nóng)戶務(wù)農(nóng)經(jīng)驗(yàn)、是否參加過農(nóng)業(yè)部門相關(guān)培訓(xùn)對(duì)農(nóng)戶適應(yīng)能力有一定的影響，豐富的務(wù)農(nóng)經(jīng)驗(yàn)，增加農(nóng)戶采用適應(yīng)氣候變化措施的概率[33-34]，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少損失；積極參加農(nóng)業(yè)相關(guān)部分培訓(xùn)，有利于農(nóng)戶了解學(xué)習(xí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、病蟲害的防御，增強(qiáng)農(nóng)戶的個(gè)人適應(yīng)能力。

3 討論與結(jié)論

3.1 討論

區(qū)域尺度的適應(yīng)能力限制性因素研究結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)水平、自然資源、人力資源、技術(shù)資源、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)信息、基礎(chǔ)設(shè)施、政策制度管理等因子影響適應(yīng)能力的動(dòng)態(tài)變化[35-37]。針對(duì)個(gè)體尺度上農(nóng)戶的適應(yīng)能力研究，有學(xué)者基于生計(jì)分析框架，將農(nóng)戶適應(yīng)能力與五大資本(自然資本、人力資本、金融資本、物質(zhì)資本、社會(huì)資本)結(jié)合起來，認(rèn)為五大資本的擁有量可以提高農(nóng)戶對(duì)氣候變化的適應(yīng)能力[38]，但目前尚未形成統(tǒng)一的以家庭為單位的適應(yīng)能力評(píng)價(jià)框架和適應(yīng)能力關(guān)鍵限制性因子觀點(diǎn)。

不同區(qū)域農(nóng)戶對(duì)氣候變化的適應(yīng)能力存在一定的差異[9-21]。研究區(qū)自東向西，隨著海拔的升高，樣本村農(nóng)戶適應(yīng)能力總體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。由于海拔的升高，自然能力的限制逐漸增強(qiáng)，成為高原河谷農(nóng)業(yè)區(qū)的重要限制因子。實(shí)際調(diào)查和訪談中得知，研究區(qū)適應(yīng)能力限制因子之間存在一定的關(guān)聯(lián)性，其中勞動(dòng)力受教育水平的高低、務(wù)農(nóng)經(jīng)驗(yàn)、相關(guān)農(nóng)業(yè)培訓(xùn)等，影響著耕地質(zhì)量的改良與有效利用；耕地質(zhì)量的高低，制約農(nóng)作物需水量的高低、農(nóng)戶生計(jì)方式的選擇、經(jīng)濟(jì)收入多元性，最終影響到家庭年收入。較高的家庭年收入，有利于提高農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化的積極性，降低獲得現(xiàn)金幫助、借貸等因子的障礙度；有利于農(nóng)戶發(fā)展溫室大棚農(nóng)業(yè)，降低耕地質(zhì)量、農(nóng)作物需水的限制性；有利于增強(qiáng)農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化的自信，增強(qiáng)農(nóng)戶對(duì)管理層的信任度。

因此，湟水中下游地區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力高低的核心因子為農(nóng)戶家庭年收入。主要制約因子為耕地質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)收入多元性、獲得現(xiàn)金幫助的途徑、農(nóng)作物需水量緊缺度和勞動(dòng)力受教育水平。

3.2 結(jié)論

本研究基于可持續(xù)生計(jì)框架和適應(yīng)能力評(píng)估框架，構(gòu)建湟水中下游地區(qū)農(nóng)戶對(duì)氣候變化適應(yīng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，應(yīng)用適應(yīng)能力指數(shù)模型，對(duì)農(nóng)戶的適應(yīng)能力進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，通過障礙度模型，識(shí)別分析農(nóng)戶適應(yīng)能力區(qū)的主要限制性因子，得出如下結(jié)論：

1)湟水中下游地區(qū)農(nóng)戶對(duì)氣候變化感知較為準(zhǔn)確。

2)其適應(yīng)能力處于較高狀態(tài)，以適應(yīng)能力0.280 ≤ ACI ＜ 0.320 的農(nóng)戶為主體。研究區(qū)自東向西，隨著海拔的升高，樣本村農(nóng)戶適應(yīng)能力總體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。

3)維度層表明，自然能力和經(jīng)濟(jì)能力對(duì)農(nóng)戶適應(yīng)能力的影響較大。指標(biāo)層表明，耕地質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)收入多元性、獲得現(xiàn)金幫助的途徑、家庭年收入、勞動(dòng)力受教育水平和農(nóng)作物需水量緊缺度為主要限制性因子。

4)湟水中下游地區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力高低的核心因子為農(nóng)戶家庭年收入[39]。

3.3 不足與建議

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是評(píng)價(jià)者對(duì)客觀評(píng)價(jià)對(duì)象的描述，有一定的主觀性。本研究從自然能力、經(jīng)濟(jì)能力、社會(huì)能力和個(gè)人能力4個(gè)維度構(gòu)建指標(biāo)體系，指標(biāo)選取的全面性仍需進(jìn)一步驗(yàn)證。研究區(qū)域未涉及湟水流域農(nóng)牧交錯(cuò)區(qū)、純牧區(qū)。研究主體，以農(nóng)戶為主，未涉及農(nóng)牧戶、純牧戶。后續(xù)研究將擴(kuò)大研究區(qū)域與主體的范圍，嘗試探討氣候變化背景下不同區(qū)域差異性、主體異質(zhì)性、區(qū)域適應(yīng)能力時(shí)空演變，以及適應(yīng)行為的有效性研究，為進(jìn)一步提高農(nóng)戶適應(yīng)能力，提供合理有效的建議。

提高農(nóng)戶適應(yīng)行為的有效性，增強(qiáng)適應(yīng)能力，依賴于農(nóng)戶自身的適應(yīng)、學(xué)習(xí)和管理層提供準(zhǔn)確的信息、正確引導(dǎo)、落實(shí)惠農(nóng)政策、完善農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、加大對(duì)農(nóng)民的教育投入以及適應(yīng)氣候變化的制度設(shè)置[40]。建設(shè)溫室大棚、增加地膜覆蓋面積、有效使用有機(jī)肥、完善蓄水灌溉設(shè)施等措施降低耕地質(zhì)量和灌溉水源的限制，增強(qiáng)農(nóng)戶自然能力；改變傳統(tǒng)單一的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式、開拓收入來源、購(gòu)買相關(guān)保險(xiǎn)，增加家庭收入，以此增強(qiáng)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)能力和社會(huì)能力；了解氣候變化相關(guān)信息、主動(dòng)參加農(nóng)業(yè)部門的相關(guān)生產(chǎn)培訓(xùn)、學(xué)習(xí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)新技術(shù)，增強(qiáng)農(nóng)戶的個(gè)人能力。

致謝：本論文在寫作期間得到中國(guó)科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院甘肅省遙感重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室博士董磊磊、韋海寧、趙宏宇和青海師范大學(xué)陳強(qiáng)強(qiáng)、茍照君、劉飛、才項(xiàng)措毛等的支持與幫助，在此深表感謝！