劉 鵬，夏 炎，劉得格

(1.廣州大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東 廣州 510006；2.中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院，北京 100190)

1 引言

一直以來(lái)，我國(guó)大力實(shí)施對(duì)外開(kāi)放的國(guó)家戰(zhàn)略。政府鼓勵(lì)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作，引導(dǎo)企業(yè)積極嵌入全球價(jià)值鏈。在嵌入全球價(jià)值鏈的過(guò)程中，我國(guó)經(jīng)濟(jì)得到了迅速的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)部門(mén)在全球價(jià)值鏈中的位置也有所提升[1]。這意味著我國(guó)的開(kāi)放程度也逐漸增加，成為世界多極化中的重要一極。然而，伴隨著全球價(jià)值鏈的嵌入過(guò)程，我國(guó)的對(duì)外依存程度也逐漸提高。這就造成我國(guó)經(jīng)濟(jì)容易受到外國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響，如美國(guó)次貸危機(jī)就對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展帶來(lái)威脅。另一方面，隨著我國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈程度的加深，面臨著更多的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)管理難題。國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)是指經(jīng)濟(jì)主體在國(guó)際業(yè)務(wù)中面臨的來(lái)自他國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)[2]。例如，近年來(lái)貿(mào)易保護(hù)主義的復(fù)蘇對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生一定的阻礙。美國(guó)現(xiàn)任總統(tǒng)特朗普曾在競(jìng)選階段揚(yáng)言要提高我國(guó)的進(jìn)口關(guān)稅。針對(duì)該種情況，我國(guó)商務(wù)部評(píng)估了美國(guó)全面提升我國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品關(guān)稅對(duì)我國(guó)出口量的影響。所以，有必要在嵌入全球價(jià)值鏈的過(guò)程中，做好國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和管理，以保障我國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康平穩(wěn)增長(zhǎng)。

國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化等多個(gè)范疇，現(xiàn)有研究主要包括：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)變化的關(guān)鍵誘因[3]、研究國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間尺度特征[4]、針對(duì)重要商品的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和預(yù)測(cè)[5]等。

在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中，外貿(mào)依存度是管理國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)之一，曾被用于衡量我國(guó)的對(duì)外依存程度。該指標(biāo)由Grassman首次提出并用于衡量一國(guó)的開(kāi)放程度，或一國(guó)的對(duì)外依存程度[6]。然而，該指標(biāo)無(wú)法反映一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的風(fēng)險(xiǎn)暴露水平[7]。這主要是因?yàn)樵撝笜?biāo)在衡量對(duì)外依存度時(shí)存在著以下不足：首先，該指標(biāo)加總了一國(guó)的出口總額與進(jìn)口總額，這導(dǎo)致指標(biāo)的測(cè)算結(jié)果可能會(huì)大于1，不具有經(jīng)濟(jì)解釋力；其次，該指標(biāo)未考慮加工貿(mào)易等中間產(chǎn)品，造成同一加工出口貨物在進(jìn)口和出口時(shí)都進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，從而高估了對(duì)外依存程度[8]；第三，該指標(biāo)中分子部分是貿(mào)易量，屬于價(jià)值總量；而分母為GDP，屬于價(jià)值的增加量。該指標(biāo)將這兩個(gè)不同經(jīng)濟(jì)概念的變量相比，其測(cè)算結(jié)果的經(jīng)濟(jì)含義較為模糊[9]。

全球價(jià)值鏈領(lǐng)域中增加值核算的研究成果有助于解決上述問(wèn)題。全球價(jià)值鏈的形成得益于貿(mào)易壁壘的降低、運(yùn)輸技術(shù)的改善等因素，產(chǎn)品的各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)分布于具有不同競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家。該現(xiàn)象導(dǎo)致中間品貿(mào)易量在國(guó)際貿(mào)易中逐漸占有較大的份額[10]。這使得一國(guó)的出口中不僅包含本國(guó)的增加值，也含有其他國(guó)家的增加值。所以，海關(guān)統(tǒng)計(jì)的貿(mào)易量無(wú)法回答“各國(guó)在貿(mào)易中獲得多少價(jià)值”的問(wèn)題[11]。Johnson和Noguera[10]通過(guò)構(gòu)建2004年的世界投入產(chǎn)出表對(duì)出口增加值進(jìn)行測(cè)算，證明了出口品全部為最終品的假設(shè)已經(jīng)不適用于當(dāng)前的情況。為了更加準(zhǔn)確地反映各個(gè)經(jīng)濟(jì)體在全球貿(mào)易中的獲利情況，世界投入產(chǎn)出模型被開(kāi)發(fā)出來(lái)[12-14]。該模型將全球經(jīng)濟(jì)看作一個(gè)整體，將中間品貿(mào)易看作內(nèi)生變量，只將各國(guó)的最終使用看作外生變量，可以很好地測(cè)算國(guó)家間的貿(mào)易增加值[15-17]。在上述研究的基礎(chǔ)上，Chen Quanrun等[18]在考慮我國(guó)加工出口占比較高的基礎(chǔ)上又提出了擴(kuò)展的世界投入產(chǎn)出模型，測(cè)算了我國(guó)加工貿(mào)易所帶來(lái)的測(cè)算偏差。根據(jù)以上研究，可以分析我國(guó)通過(guò)貿(mào)易參與全球價(jià)值鏈過(guò)程中所獲得的增加值，從而為從增加值角度重新測(cè)算我國(guó)的對(duì)外依存度打下基礎(chǔ)。

利用上述增加值核算的研究成果，對(duì)外依存程度的衡量可以通過(guò)將外貿(mào)依存度指標(biāo)中的貿(mào)易量用增加值進(jìn)行替代，從全球價(jià)值鏈的角度進(jìn)行評(píng)估。Belke和Wang[19]利用增加值貿(mào)易量(增加值出口與增加值進(jìn)口之和)代替海關(guān)統(tǒng)計(jì)的貿(mào)易量進(jìn)行研究；Belke等[20]還利用該指標(biāo)分析了德國(guó)的開(kāi)放程度；Larudee[9]重新測(cè)算了墨西哥的對(duì)外依存度；國(guó)內(nèi)學(xué)者李昕和徐滇慶[8](以下簡(jiǎn)稱(chēng)LX法)重新測(cè)算了我國(guó)的對(duì)外依存程度。上述研究的結(jié)果均表明：外貿(mào)依存度會(huì)高估對(duì)外的依存程度，利用增加值進(jìn)行測(cè)算會(huì)更加準(zhǔn)確。另外，劉瑞翔等[21](以下簡(jiǎn)稱(chēng)LYF法)利用增加值出口代替了增加值貿(mào)易量，進(jìn)而測(cè)算了我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)對(duì)歐洲、北美及亞洲地區(qū)依存程度的時(shí)序變化。劉鵬等[22]分析了1995-2011年我國(guó)對(duì)外依存程度的國(guó)家空間分布及演化特征。

然而，上述研究成果仍存在一定程度的不足。首先，對(duì)外依存程度的內(nèi)涵不夠清晰。其表現(xiàn)為在利用增加值代替貿(mào)易量時(shí)，不同的研究使用了不同的增加值量。如Belke和Wang[19]使用的是增加值貿(mào)易量，而劉瑞翔等[21]采用的是增加值出口量；其次，由于使用的是增加值貿(mào)易量，貿(mào)易伙伴間彼此依存程度僅僅取決于二者間的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。也就是說(shuō)，貿(mào)易雙方對(duì)彼此依存程度的不同僅僅是雙方經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同，而非貿(mào)易獲利的不同。如李昕和徐滇慶[8]的方法衡量的是經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差異導(dǎo)致了貿(mào)易雙方依存度的不同，忽略了貿(mào)易雙方在貿(mào)易中獲利的不同所導(dǎo)致的依賴(lài)程度；再次，尚未有研究對(duì)上述對(duì)外依存程度的各種方法進(jìn)行系統(tǒng)的比較。第四，上述研究并未區(qū)分我國(guó)參與全球價(jià)值鏈的貿(mào)易方式。Wang Zhi等[23]的研究表明存在三種不同的貿(mào)易方式，即傳統(tǒng)貿(mào)易、全球價(jià)值鏈的簡(jiǎn)單參與和全球價(jià)值鏈的復(fù)雜參與，我國(guó)的貿(mào)易增加值在不同的貿(mào)易方式下數(shù)量也不同。所以，有必要在區(qū)分貿(mào)易方式下探究我國(guó)的對(duì)外依存程度。

本文的貢獻(xiàn)體現(xiàn)在如下四個(gè)方面：第一，本文進(jìn)一步明確了對(duì)外依存程度的內(nèi)涵，將其定義為進(jìn)口國(guó)最終需求變化對(duì)出口國(guó)GDP產(chǎn)生的影響；第二，本文從公式構(gòu)成、經(jīng)濟(jì)含義和數(shù)量關(guān)系三個(gè)角度對(duì)不同的對(duì)外依存程度測(cè)算方法進(jìn)行了比較，發(fā)現(xiàn)LYF法的經(jīng)濟(jì)含義更加符合對(duì)外依存程度的本質(zhì)；第三，在上面的基礎(chǔ)上，比較了不同對(duì)外依存程度測(cè)算方法的測(cè)算結(jié)果，發(fā)現(xiàn)LYF法更能準(zhǔn)確衡量一國(guó)的對(duì)外依存程度；第四，本文將對(duì)外依存程度和Wang Zhi等[23]的增加值新分解方法聯(lián)系在一起，探究了不同貿(mào)易方式下我國(guó)的對(duì)外依存度。通過(guò)上述分析，本文提出的對(duì)外依存度測(cè)算方法可以作為國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)管理的指標(biāo)，且通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)該指標(biāo)具有很好地應(yīng)用價(jià)值。

接下來(lái)，本文的安排如下：第2部分先通過(guò)問(wèn)題分析，探究對(duì)外依存程度的內(nèi)涵；接著，介紹了基于增加值的測(cè)算方法(即LYF方法)；然后構(gòu)建了區(qū)分貿(mào)易方式的測(cè)算方法，并將本文方法與外貿(mào)依存度和LX方法進(jìn)行了比較；第3部分利用WIOD(The World Input-Output Database，簡(jiǎn)稱(chēng)WIOD)中的世界投入產(chǎn)出表進(jìn)行測(cè)算并進(jìn)行討論；最后，進(jìn)行全文總結(jié)。

2 測(cè)算方法

由于中間品貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中呈現(xiàn)快速發(fā)展，這導(dǎo)致一國(guó)的出口在生產(chǎn)過(guò)程中使用了大量從他國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品。所以，一國(guó)的出口不僅僅會(huì)拉動(dòng)本國(guó)增加值，也會(huì)拉動(dòng)他國(guó)的增加值。也就是說(shuō)，一國(guó)的出口中既含有本國(guó)的增加值，也含有其他國(guó)家的增加值。所以，需要考慮中間品貿(mào)易影響下的對(duì)外依存程度測(cè)算方法。本部分先通過(guò)一個(gè)虛擬的例子進(jìn)行問(wèn)題分析；接著，基于世界投入產(chǎn)出模型去構(gòu)建一國(guó)增加值對(duì)外依存程度的測(cè)算方法；然后，提出區(qū)分全球價(jià)值鏈參與類(lèi)型的對(duì)外依存程度的測(cè)算方法；最后，從經(jīng)濟(jì)含義、公式構(gòu)成、數(shù)值關(guān)系三個(gè)方面比較外貿(mào)依存度、LX方法和本文的方法。

2.1 問(wèn)題分析

為了更好地理解對(duì)外依存度的含義，本部分討論一個(gè)只有兩個(gè)國(guó)家的全球經(jīng)濟(jì)體，如表1所示。假定國(guó)家間貿(mào)易只存在最終品貿(mào)易，沒(méi)有中間品貿(mào)易?？梢园l(fā)現(xiàn)：根據(jù)外貿(mào)依存度測(cè)算國(guó)家1與國(guó)家2之間的相互依存度，二者均為80%。假設(shè)國(guó)家2由于國(guó)際沖突禁止國(guó)家1的產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)家2，國(guó)家1的GDP將減少150，GDP減少75%。同理，如果國(guó)家1禁止進(jìn)口國(guó)家2的產(chǎn)品，國(guó)家2的GDP僅減少10，GDP僅減少5%。這表明雖然國(guó)家1和國(guó)家2的GDP、外貿(mào)依存度均相同，但對(duì)彼此市場(chǎng)的依賴(lài)程度顯著不同。如果使用外貿(mào)依存度指標(biāo)測(cè)算對(duì)外依存度，將無(wú)法準(zhǔn)確反映兩個(gè)國(guó)家相互之間的依賴(lài)程度。

表1 虛擬情景中兩國(guó)不同方法下的對(duì)外依存程度

值得指出的是，基于增加值貿(mào)易量的測(cè)算方法在該例中仍然無(wú)法衡量?jī)蓚€(gè)國(guó)家間的彼此依存程度。根據(jù)只存在最終品貿(mào)易的假定，國(guó)家1和國(guó)家2的出口額就分別等于出口所拉動(dòng)的國(guó)家1和國(guó)家2的增加值。所以，根據(jù)Belke等[20]、李昕和徐滇慶[8]提出的基于增加值的測(cè)算方法在進(jìn)行測(cè)算時(shí)，國(guó)家1與國(guó)家2對(duì)彼此的依存程度度仍然是80%，不能很好地刻畫(huà)兩個(gè)國(guó)家間的相互依存關(guān)系。然而，根據(jù)劉瑞翔等[21]的測(cè)算方法，國(guó)家1對(duì)國(guó)家2的依存程度與國(guó)家2對(duì)國(guó)家1的依存程度分別為75%和5%。既體現(xiàn)出貿(mào)易雙方彼此依賴(lài)程度的差異，也能夠衡量出口變化對(duì)GDP的影響。

根據(jù)上面的分析，對(duì)外依存程度評(píng)估的是本國(guó)GDP對(duì)外國(guó)市場(chǎng)的依賴(lài)程度。所以，本文將一國(guó)的對(duì)外依存度定義為：外國(guó)的最終品市場(chǎng)通過(guò)直接或間接的方式對(duì)該國(guó)增加值的拉動(dòng)占該國(guó)總增加值(即GDP)的比例。

2.2 基于增加值的對(duì)外依存程度

為了方便說(shuō)明，本文以只生產(chǎn)一個(gè)產(chǎn)品的兩個(gè)國(guó)家為例(更一般的形式詳見(jiàn)附錄1)。設(shè)Xi為國(guó)家i的生產(chǎn)總量，Aij為國(guó)家j生產(chǎn)一單位產(chǎn)品消耗的國(guó)家i的產(chǎn)品數(shù)量，F(xiàn)ij為國(guó)家i生產(chǎn)的最終產(chǎn)品被國(guó)家j用于最終使用的數(shù)量，I為單位矩陣。于是，根據(jù)世界投入產(chǎn)出模型有如下的關(guān)系：

(1)

其中，Bij為完全需要系數(shù)矩陣。設(shè)Vi為國(guó)家i的增加值，AVi為國(guó)家i生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需要的增加值。根據(jù)上式，可以得到國(guó)家1和國(guó)家2的增加值為：

(2)

以國(guó)家1為例，可以將國(guó)家1的增加值寫(xiě)為：

(3)

在公式(3)中，3(a)表示國(guó)家1的最終需求拉動(dòng)的本國(guó)增加值。其中，AV1B11F11表示國(guó)家1通過(guò)利用本國(guó)的中間品生產(chǎn)最終品并將其用于本國(guó)最終使用的方式拉動(dòng)的本國(guó)增加值；AV1B12F21表示國(guó)家2通過(guò)利用國(guó)家1的中間品生產(chǎn)最終品并將其用于國(guó)家1的最終使用的方式拉動(dòng)國(guó)家1的增加值。3(b)表示國(guó)家2的最終需求對(duì)國(guó)家1增加值的拉動(dòng)。其中，AV1B11F12表示國(guó)家1通過(guò)利用本國(guó)的中間品生產(chǎn)最終品并將其用于國(guó)家2的最終使用的方式拉動(dòng)的國(guó)家1的增加值；AV1B12F22表示國(guó)家2通過(guò)利用國(guó)家1的中間品生產(chǎn)最終品并將其用于國(guó)家2的最終使用的方式拉動(dòng)國(guó)家1的增加值。根據(jù)本文的定義，可以將國(guó)家1對(duì)國(guó)家2的對(duì)外依存度寫(xiě)為(一般形式的對(duì)外依存度測(cè)算公式詳見(jiàn)附錄1)：

(4)

從公式(4)可以發(fā)現(xiàn)：R的值越高，表示一國(guó)的增加值越依賴(lài)于國(guó)際的最終品市場(chǎng)；反之，該指標(biāo)越低，表明一國(guó)的增加值主要依賴(lài)于國(guó)內(nèi)的最終品市場(chǎng)。由于公式(4)中的分子部分為公式(3)中的兩項(xiàng)，所以公式(4)的測(cè)算結(jié)果不會(huì)超過(guò)1。

2.3 增加值視角下分貿(mào)易類(lèi)型的對(duì)外依存程度

根據(jù)Wang Zhi等[23]的研究，按照參與全球價(jià)值鏈的方式不同，一國(guó)的增加值可分為四個(gè)部分：(1)產(chǎn)品于本國(guó)生產(chǎn)且被用于本國(guó)最終消費(fèi)；(2)產(chǎn)品于本國(guó)生產(chǎn)且被用于外國(guó)的最終消費(fèi)，該部分的貿(mào)易方式被稱(chēng)為傳統(tǒng)貿(mào)易；(3)產(chǎn)品先在本國(guó)生產(chǎn)并出口至外國(guó)，由外國(guó)再加工生產(chǎn)為該國(guó)的最終品。在該貿(mào)易方式中，產(chǎn)品只發(fā)生一次跨越國(guó)界的行為。所以，被稱(chēng)為全球價(jià)值鏈的簡(jiǎn)單參與方式。(4)產(chǎn)品先在本國(guó)生產(chǎn)并出口至外國(guó)，由外國(guó)再加工生產(chǎn)為最終品并出口至其他國(guó)家。在該貿(mào)易方式中，產(chǎn)品至少發(fā)生兩次跨越國(guó)界的行為。所以，該貿(mào)易方式被稱(chēng)為全球價(jià)值鏈的復(fù)雜參與方式。于是，可將公式(4)整理為如下形式(推導(dǎo)過(guò)程見(jiàn)附錄2)：

(5)

其中，Lii=(I-Aii)-1為局部列昂惕夫逆矩陣。在公式(5)中，5(a)表示在傳統(tǒng)貿(mào)易方式下，國(guó)家1對(duì)國(guó)家2 的依存程度；5(b)表示簡(jiǎn)單參與全球價(jià)值鏈下國(guó)家1對(duì)國(guó)家2的依存程度；5(c)表示復(fù)雜參與全球價(jià)值鏈下國(guó)家1對(duì)國(guó)家2的依存程度。根據(jù)公式(5)可以測(cè)算我國(guó)參與全球價(jià)值鏈不同方式下的對(duì)外依存程度及其時(shí)序變化。值得指出的是，當(dāng)兩個(gè)國(guó)家只存在最終品貿(mào)易而不存在中間品貿(mào)易時(shí)，即當(dāng)A12=A21=0時(shí)，公式(5)可以表示為如下形式(推導(dǎo)過(guò)程見(jiàn)附錄2)：

(6)

公式(6)的經(jīng)濟(jì)含義是：當(dāng)國(guó)家間貿(mào)易只有最終品貿(mào)易時(shí)，一國(guó)出口額全部為該國(guó)的增加值。在測(cè)算該國(guó)外貿(mào)依存度時(shí)，可直接用出口額與該國(guó)GDP之比。在上述問(wèn)題分析中的虛擬情景里，根據(jù)公式(6)測(cè)算國(guó)家1和2的對(duì)外依存度分別為75%和5%。這表示國(guó)家1的GDP中有75%會(huì)受到國(guó)家2的最終品市場(chǎng)影響，而國(guó)家2只有5%的GDP會(huì)受到國(guó)家1的影響。所以，國(guó)家1對(duì)國(guó)家2的依存度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于國(guó)家2對(duì)國(guó)家1的依存度。利用外貿(mào)依存度進(jìn)行衡量時(shí)會(huì)得出二者依存度相同的結(jié)論，因此本文方法比外貿(mào)依存度更好。

2.4 與外貿(mào)依存度、LX方法的比較

為了從增加值的角度對(duì)三種測(cè)算方法進(jìn)行比較，需要先將外貿(mào)依存度寫(xiě)成由各項(xiàng)增加值組成的指標(biāo)；然后，本文分別從公式的構(gòu)成、經(jīng)濟(jì)含義、數(shù)值關(guān)系三個(gè)方面進(jìn)行比較。

根據(jù)Koopman等[24]的研究結(jié)果，國(guó)家1向國(guó)家2的出口可以分解為具有不同經(jīng)濟(jì)含義的各增加值項(xiàng)。在公式(7)中，國(guó)家1向國(guó)家2的出口(E12)由國(guó)家1的增加值出口(公式7(a))、返回至國(guó)家1的增加值(公式7(b))、國(guó)家1增加值的重復(fù)計(jì)算(公式7(c))、國(guó)家2的增加值(公式7(d))和國(guó)家2增加值的重復(fù)計(jì)算(公式7(e))所構(gòu)成。同理，根據(jù)上述方法，也可以將國(guó)家2向國(guó)家1的出口用各增加值項(xiàng)來(lái)表示，如公式(8)所示。

(7)

(8)

根據(jù)公式(7)和(8)，可以將國(guó)家1對(duì)國(guó)家2的外貿(mào)依存度寫(xiě)為：

R*={[7(a)+7(b)+…+7(e)]+[8(a)+8(b)+…+8(e)]}/GDP1

(9)

李昕和徐滇慶[8]指出中間品貿(mào)易導(dǎo)致根據(jù)海關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)會(huì)對(duì)一國(guó)對(duì)外依存度的測(cè)算存在偏差，于是提出了用增加值貿(mào)易量代替貿(mào)易量來(lái)測(cè)算對(duì)外依存程度，具體形式為：

(10)

從公式的構(gòu)成上看，如表2所示，三種測(cè)算方法的分母是相同的，其區(qū)別表現(xiàn)在分子上。傳統(tǒng)外貿(mào)依存度指標(biāo)既包含了國(guó)外的增加值(7(d)、8(a)、8(b))，也包括了國(guó)內(nèi)最終需求拉動(dòng)的本國(guó)增加值(7(b)、8(d))和重復(fù)項(xiàng)(7(c)、8(c)、7(e)和8(e))；而LX方法中包含了外國(guó)的增加值(AV2B22F21)，卻遺漏了外國(guó)生產(chǎn)本國(guó)最終使用的產(chǎn)品過(guò)程中使用了該國(guó)中間品從而拉動(dòng)該國(guó)的增加值(AV1B12F22)；而在LYF方法中，分子部分只含有外國(guó)最終需求拉動(dòng)的國(guó)家1的增加值(AV1B11F12+AV1B12F22)。所以，公式(4)可以更好地體現(xiàn)國(guó)家1的增加值對(duì)國(guó)家2的依存程度。

表2 國(guó)家1的對(duì)外依存度的不同測(cè)算方法比較

從經(jīng)濟(jì)含義上看，上述的公式構(gòu)成決定了LYF方法更能準(zhǔn)確地體現(xiàn)一國(guó)的對(duì)外依存關(guān)系。一方面，外貿(mào)依存度與LX方法都測(cè)算了非本國(guó)增加值的部分，即貿(mào)易伙伴的增加值。如國(guó)家1對(duì)國(guó)家2的外貿(mào)依存度包括了國(guó)家2的增加值，LX方法包括了AV2B22F21。該部分增加值屬于外國(guó)，并不屬于本國(guó)增加值，其波動(dòng)與本國(guó)的GDP無(wú)關(guān)。所以，該部分增加值無(wú)法體現(xiàn)本國(guó)對(duì)外國(guó)的依存關(guān)系。另一方面，傳統(tǒng)的外貿(mào)依存度和LX方法忽略了全球價(jià)值鏈對(duì)外貿(mào)依存關(guān)系的影響。外貿(mào)依存度包括了本國(guó)最終需求通過(guò)全球價(jià)值鏈拉動(dòng)的本國(guó)增加值(如AV1B12F21)，該部分增加值不受外國(guó)最終需求波動(dòng)的影響，不應(yīng)用于衡量對(duì)外依存程度；而LX方法忽略了一國(guó)增加值可以通過(guò)外國(guó)生產(chǎn)本國(guó)最終消費(fèi)品的方式進(jìn)行拉動(dòng)(如AV1B12F22)，該部分增加值也會(huì)受到外國(guó)最終需求波動(dòng)的影響，應(yīng)該用于衡量一國(guó)的對(duì)外依存程度。

也就是說(shuō)，外貿(mào)依存度衡量的的是單位GDP中貿(mào)易量所占的比例，從經(jīng)濟(jì)含義看反映的是貿(mào)易量與GDP之間的關(guān)系；LX方法表示的是單位GDP中增加值貿(mào)易量所占的比例，反映了增加值貿(mào)易與GDP之間的關(guān)系；本文提出的測(cè)算方法表示一單位GDP中國(guó)外最終需求拉動(dòng)本國(guó)增加值占本國(guó)GDP的比例，反映的是國(guó)外最終需求與本國(guó)GDP之間的關(guān)系。所以，本文的測(cè)算方法能夠更好地刻畫(huà)依存關(guān)系。

從數(shù)值關(guān)系上看，外貿(mào)依存度由于包含了各項(xiàng)增加值，其測(cè)算結(jié)果一定大于LX方法和LYF方法；而LX方法與LYF的測(cè)算結(jié)果間具有不確定性。當(dāng)國(guó)家2生產(chǎn)本國(guó)最終品過(guò)程中消耗國(guó)家1的中間品從而拉動(dòng)國(guó)家1的增加值大于國(guó)家2出口到國(guó)家1的最終品拉動(dòng)國(guó)家2的增加值時(shí)，有R>RLX，它表示RLX的測(cè)算結(jié)果會(huì)低估我國(guó)增加值的對(duì)外依存度；反之，當(dāng)AV1B12F22

所以，在公式構(gòu)成上，LYF方法測(cè)算了國(guó)外最終需求拉動(dòng)本國(guó)增加值占本國(guó)GDP的比例；在經(jīng)濟(jì)含義上，更能體現(xiàn)依存程度的本質(zhì)含義；在數(shù)值大小上，一定比傳統(tǒng)的外貿(mào)依存度小，但與LX方法測(cè)算結(jié)果間具有不確定性。綜合比較下，LYF方法能準(zhǔn)確衡量一國(guó)的對(duì)外依存程度。

3 結(jié)果與討論

本文使用WIOD中的世界投入產(chǎn)出表進(jìn)行測(cè)算。該數(shù)據(jù)庫(kù)是由歐盟委員會(huì)資助開(kāi)發(fā)，分別于2013年和2016年公布了兩個(gè)不同的版本。2013年版中的投入產(chǎn)出表包含了40個(gè)國(guó)家，時(shí)間從1995至2010年；2016年版包含了43國(guó)家，時(shí)間從2000年至2014年。本文選擇2016年版進(jìn)行測(cè)算，因?yàn)檫@樣可以更加清晰地了解我國(guó)近期的對(duì)外依存程度。接下來(lái)，本文首先虛構(gòu)了一個(gè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，用以說(shuō)明只有LYF方法考慮了貿(mào)易中的獲利差異；接著，利用不同方法測(cè)算了我國(guó)2000年至2014年的對(duì)外依存程度；然后，在區(qū)分我國(guó)參與全球價(jià)值鏈方式下分析我國(guó)的對(duì)外依存程度；最后，探討了我國(guó)2014年主要部門(mén)的對(duì)外依存程度。

3.1 我國(guó)與假想聯(lián)盟間的彼此依存關(guān)系

為了說(shuō)明只有LYF方法考慮了貿(mào)易雙方間的獲利情況和經(jīng)濟(jì)規(guī)模，而其余方法僅僅考察了經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差異，本文將德國(guó)、丹麥、芬蘭、盧森堡、拉脫維亞、斯洛伐克看作一個(gè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟(簡(jiǎn)稱(chēng)DDFLLS聯(lián)盟)，該聯(lián)盟的特點(diǎn)是GDP的規(guī)模與我國(guó)較為接近。

利用2007年世界投入產(chǎn)出表進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果如圖1所示，可以發(fā)現(xiàn)：(1)在外貿(mào)依存度和LX方法下，中國(guó)與DDFLLS聯(lián)盟相互間的依存度差別不大，從而可以得出中國(guó)與DDFLLS聯(lián)盟的相互依存程度是幾乎相同的；(2)利用本文方法進(jìn)行測(cè)算，DDFLLS聯(lián)盟對(duì)中國(guó)的依存度是1.26%，而中國(guó)對(duì)DDFLLS聯(lián)盟僅僅是0.44%。根據(jù)這個(gè)測(cè)算結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)DDFLLS聯(lián)盟對(duì)中國(guó)最終使用市場(chǎng)的依賴(lài)程度要明顯強(qiáng)于中國(guó)對(duì)DDFLLS聯(lián)盟最終使用市場(chǎng)的依賴(lài)。通過(guò)以上分析可以得出結(jié)論：當(dāng)貿(mào)易國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模相當(dāng)時(shí)，外貿(mào)依存度和LX方法無(wú)法區(qū)分貿(mào)易雙方的相互依賴(lài)程度，而本文的方法能夠做到很好的區(qū)分。這是因?yàn)長(zhǎng)YF方法不僅考慮了貿(mào)易雙方的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，還考慮了貿(mào)易雙方間的獲利差異。

圖1 中國(guó)與DDFLLS聯(lián)盟間的彼此依存程度

3.2 我國(guó)對(duì)外依存程度的時(shí)序變化

根據(jù)公式(4)、(9)和(10)，我國(guó)對(duì)外依存程度的測(cè)算結(jié)果如圖2所示。從整體上看，外貿(mào)依存度、LYF法和LX法的測(cè)算結(jié)果在走勢(shì)方向上大致相同，但外貿(mào)依存度的結(jié)果最大，LYF法的測(cè)算結(jié)果大于LX法。這表明：第一，我國(guó)貿(mào)易量與貿(mào)易所拉動(dòng)的增加值具有密不可分的關(guān)系，所以三條曲線(xiàn)的相似程度較高；第二，由于外貿(mào)依存度的測(cè)算結(jié)果最大，基于貿(mào)易量的測(cè)算方法會(huì)高估我國(guó)的對(duì)外依存程度，不能準(zhǔn)確反映我國(guó)的對(duì)外依存程度；第三，LYF法大于LX法是因?yàn)槠渌鼑?guó)家在生產(chǎn)本國(guó)消費(fèi)的最終品過(guò)程中，進(jìn)口我國(guó)產(chǎn)品作為中間投入從而拉動(dòng)我國(guó)的增加值，要大于我國(guó)進(jìn)口的其它國(guó)家在本國(guó)生產(chǎn)的最終品對(duì)其它國(guó)家拉動(dòng)的增加值。也就是說(shuō)，如果忽略我國(guó)由于參與到其它國(guó)家最終品生產(chǎn)的網(wǎng)絡(luò)中所獲得的增加值，會(huì)低估我國(guó)經(jīng)濟(jì)的對(duì)外依存度。

圖2 不同測(cè)算方法的結(jié)果

從我國(guó)對(duì)外依存程度的變化趨勢(shì)上看，自我國(guó)加入WTO后，我國(guó)的對(duì)外依存程度呈現(xiàn)著上升的趨勢(shì)(2001至2006年)；從美國(guó)次貸危機(jī)之后，我國(guó)的對(duì)外依存程度呈現(xiàn)著下降的趨勢(shì)(2007至2014年)。另一方面，我國(guó)GDP從2001年至今一直保持著增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。這說(shuō)明：在次貸危機(jī)之前，外國(guó)最終需求對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著重要的作用；而在次貸危機(jī)之后，我國(guó)的內(nèi)部需求發(fā)揮著穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。

3.3 區(qū)分全球價(jià)值鏈參與方式的對(duì)外依存程度

如圖3和表3所示，在區(qū)分參與全球價(jià)值鏈方式下，我國(guó)對(duì)外依存程度的測(cè)算結(jié)果如下：(1)在2000至2014年間，我國(guó)的對(duì)外依存程度主要以傳統(tǒng)貿(mào)易方式為主，其次是簡(jiǎn)單和復(fù)雜參與全球價(jià)值鏈的方式；(2)三種參與方式下的對(duì)外依存程度與我國(guó)整體對(duì)外依存度呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，相關(guān)系數(shù)分別為0.9918、0.9680和0.9872；并且，三種參與方式下的對(duì)外依存程度間也存在著高度的正相關(guān)；(3)從傳統(tǒng)貿(mào)易下對(duì)外依存程度的方差大于簡(jiǎn)單參與全球價(jià)值鏈下的對(duì)外依存度，復(fù)雜參與全球價(jià)值鏈下對(duì)外依存程度的方差最小；(4)傳統(tǒng)貿(mào)易下對(duì)外依存程度的方差占各系列方差之和達(dá)到了80.6%，是影響我國(guó)整體對(duì)外依存程度的主要方面。

圖3 區(qū)分全球價(jià)值鏈參與方式下我國(guó)的對(duì)外依存程度

表3 區(qū)分全球價(jià)值鏈參與方式下對(duì)外依存程度的統(tǒng)計(jì)

同時(shí)，本文的測(cè)算結(jié)果在一定程度上佐證了倪紅福和夏杰長(zhǎng)[25]的研究結(jié)論。全球貿(mào)易量在次貸危機(jī)之后呈下降趨勢(shì)，一個(gè)爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是：全球價(jià)值鏈?zhǔn)欠袷菍?dǎo)致貿(mào)易量下降的主要原因。倪紅福和夏杰長(zhǎng)[25]發(fā)現(xiàn)：當(dāng)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系未被破壞時(shí)，全球價(jià)值鏈具有穩(wěn)定全球貿(mào)易的效果。本文的測(cè)算結(jié)果也顯示：2007年以后，我國(guó)對(duì)外依存程度的下降趨勢(shì)主要是由傳統(tǒng)貿(mào)易下對(duì)外依存程度下降所引發(fā)的，而全球價(jià)值鏈的簡(jiǎn)單與復(fù)雜參與下的依存度相對(duì)來(lái)說(shuō)下降幅度較小。該結(jié)論的啟示在于：即便當(dāng)前全球貿(mào)易保護(hù)主義有所復(fù)蘇，我國(guó)仍然要堅(jiān)持嵌入全球價(jià)值鏈的政策。

3.4 我國(guó)主要部門(mén)的對(duì)外依存程度

利用2014年的投入產(chǎn)出表進(jìn)行測(cè)算，我國(guó)對(duì)外依存程度較高的部門(mén)如圖4所示，主要有水上運(yùn)輸部門(mén)、航空運(yùn)輸部門(mén)、紡織品、服裝和皮革制品的制造部門(mén)、家具和其它制造部門(mén)、計(jì)算機(jī)、電子和光學(xué)產(chǎn)品的制造部門(mén)。

圖4 主要部門(mén)的對(duì)外依存度

如圖5所示，分產(chǎn)業(yè)類(lèi)型看我國(guó)2014年的對(duì)外依存程度，我國(guó)制造業(yè)部門(mén)的對(duì)外依存程度最高，其次是服務(wù)業(yè)和農(nóng)業(yè)。各產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度的算術(shù)平均值達(dá)到14.5%、29.5%和16.2%。由此可得出：(1)國(guó)外最終需求變化對(duì)我國(guó)制造業(yè)的影響最大，其次是服務(wù)業(yè)；(2)我國(guó)服務(wù)業(yè)目前的對(duì)外依存程度仍處于較低的水平，可以積極擴(kuò)大服務(wù)業(yè)的開(kāi)放，提升我國(guó)服務(wù)業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的能力和水平，更好地讓服務(wù)業(yè)促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

圖5 區(qū)分產(chǎn)業(yè)類(lèi)型下的對(duì)外依存度

4 結(jié)語(yǔ)

在全球化時(shí)代，各國(guó)通過(guò)產(chǎn)業(yè)分工和國(guó)際貿(mào)易組成了全球價(jià)值鏈。該現(xiàn)象不僅加強(qiáng)了我國(guó)與各國(guó)間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)[26]，也提高了我國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外國(guó)市場(chǎng)的依存程度[27]。這意味著我國(guó)在參與全球價(jià)值鏈的過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)不僅受到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求波動(dòng)的影響，也會(huì)受到外國(guó)市場(chǎng)需求波動(dòng)的影響。而且現(xiàn)有研究也發(fā)現(xiàn)：貿(mào)易聯(lián)系緊密的國(guó)家具有更加相似的商業(yè)周期，危機(jī)可以通過(guò)貿(mào)易途徑對(duì)貿(mào)易國(guó)產(chǎn)生不利影響[28-30]。

為此，本文在增加值核算的基礎(chǔ)上，將對(duì)外依存度定義為外國(guó)最終品市場(chǎng)通過(guò)直接或間接的方式對(duì)一國(guó)增加值的拉動(dòng)占該國(guó)總增加值(即GDP)中的比例；利用世界投入產(chǎn)出模型構(gòu)建了測(cè)算方法并通過(guò)各增加值項(xiàng)比較了不同測(cè)算方法的經(jīng)濟(jì)含義；提出了區(qū)分貿(mào)易方式下依存程度的測(cè)算方法；測(cè)算了我國(guó)自2000年至2014年我國(guó)對(duì)外依存度的變化以及各部門(mén)在2014年的對(duì)外依存程度。

本文的研究意義在于：(1)為政府提供了衡量我國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外依存程度的科學(xué)方法，豐富了國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)管理的工具。根據(jù)本文的方法，政府不僅可以測(cè)算我國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外國(guó)市場(chǎng)的整體依賴(lài)程度，也可以衡量我國(guó)具體部門(mén)的對(duì)外依存程度，從而為政府制定相關(guān)政策提供支撐。(2)本文的測(cè)算結(jié)果和方法可用于政府與外國(guó)的貿(mào)易談判之中。例如，本文的測(cè)算結(jié)果表明我國(guó)近年來(lái)的對(duì)外依存程度呈現(xiàn)逐漸下降的趨勢(shì)，該結(jié)果可以為政府的談判優(yōu)勢(shì)提供支持。另一方面，政府也可以使用本文的方法分析談判對(duì)手對(duì)我國(guó)的依存程度，從而有助于我國(guó)談判策略的制定。(3)有助于政府進(jìn)一步制定貿(mào)易政策。我國(guó)政府鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)一步參與全球價(jià)值鏈，根據(jù)本文的分析，平衡對(duì)外依存度和發(fā)展國(guó)際貿(mào)易的關(guān)鍵是要提高我國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈的程度，尤其是復(fù)雜參與方式的程度。

綜上所述，本文提供的對(duì)外依存度測(cè)算方法可以幫助我國(guó)評(píng)估所面臨的潛在外部市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，從而提前制定應(yīng)對(duì)策略。另一方面，在參與全球化過(guò)程中，貿(mào)易摩擦和貿(mào)易談判不可避免。本文的測(cè)算方法能夠評(píng)估中國(guó)與具體貿(mào)易國(guó)相互之間的依賴(lài)程度，從而判斷中國(guó)是否處于優(yōu)勢(shì)地位，為此可以制定更有針對(duì)性的談判策略。因此，利用本文方法進(jìn)行測(cè)算能夠?yàn)檎嚓P(guān)政策的制定提供參考價(jià)值。

附錄：

1 一般形式的對(duì)外依存度公式

將上文的測(cè)算方法一般化為具有n個(gè)國(guó)家n個(gè)部門(mén)的投入產(chǎn)出模型中，投入產(chǎn)出模型為：

以國(guó)家1為例，國(guó)家1的增加值為：

根據(jù)本文對(duì)外依存度的定義，國(guó)家1的對(duì)外依存度可以表示為：

在更一般的形式中，國(guó)家k的對(duì)外依存度公式為：

2 公式(5)和(6)的證明過(guò)程

根據(jù)公式(5)和(6)與公式(4)的相等關(guān)系，欲證明公式(5)只需證明B12=L11A12B22，欲證明公式(6)只需分別證明B11=L11。根據(jù)逆矩陣的性質(zhì)有：

于是可以得到：

根據(jù)(b)式，可以得到：

B12=(I-A11)-1A12B22=L11A12B22

所以，公式(5)得到證明。

由于A12=0，根據(jù)(a)式可以得到：

B11=(I-A11)-1=L11

所以，公式(6)得到證明。