深大通暴力對抗稽查人員執(zhí)法暴力抗法應(yīng)作為重大違法強制退市

胡東輝

5月22日下午兩點左右，證監(jiān)會稽查總隊一行4人來到深大通辦公地送達《立案調(diào)查通知書》。不料公司拒不配合，稽查人員的執(zhí)法記錄儀被打落，稽查人員遭深大通工作人員推搡攻擊，一名女性稽查人員的手背和手臂被嚴重抓傷?；槿藛T隨即報警，警方到達現(xiàn)場控制局面，受傷的女性稽查人員被送往醫(yī)院處理傷口。

證監(jiān)會稽查人員是執(zhí)法者，但在執(zhí)法過程中顯然缺少執(zhí)法權(quán)威，上市公司拒不配合的現(xiàn)象并不少見。此次深大通采取暴力手段抗拒執(zhí)法，肆無忌憚，說明這個問題越來越嚴重了。更令人尷尬的是，當警方出警到達現(xiàn)場后，稽查人員和深大通相關(guān)人員都被帶至深圳市南山區(qū)高新園派出所接受進一步調(diào)查。直到晚上10點左右，稽查人員在警員的陪同下再次前往深大通辦公地，將《立案調(diào)查通知書》留置在公司，完成了送達程序。這個執(zhí)法過程讓人看了覺得憋屈。

稽查人員毫無執(zhí)法權(quán)威

證監(jiān)會稽查人員的執(zhí)法行動如此艱難，又如此狼狽，令人覺得不可思議。深大通過去曾以無法核實身份為由，對稽查人員百般刁難，甚至言語恐嚇。公司董秘竟然在與稽查人員談話過程中借口離開，一去不回?？梢娀槿藛T毫無執(zhí)法權(quán)威可言。深大通從公司到員工都沒把證監(jiān)會的稽查人員放在眼里，拒不配合執(zhí)法也沒有產(chǎn)生嚴重后果。這就進一步助長了深大通的囂張氣焰，最后發(fā)展到暴力抗法。聯(lián)想到以前匹凸匹的實控人鮮言也曾經(jīng)百般刁難證監(jiān)會的稽查人員，*ST海潤也曾惡意阻攔證監(jiān)會現(xiàn)場檢查工作，說明這并不是個別現(xiàn)象，已有愈演愈烈的態(tài)勢。

從證監(jiān)會稽查人員被當成沖突當事一方帶到派出所接受調(diào)查可見，連警方也沒有把稽查人員作為執(zhí)法者來對待。從某種角度來看，證監(jiān)會的稽查人員連城管都不如，城管還經(jīng)常和警方聯(lián)合采取執(zhí)法行動。證監(jiān)會的稽查人員在執(zhí)法過程中遇到暴力抗法，卻還要接受警方的調(diào)查取證。難怪深大通的膽子會越來越大，從拒不配合進而暴力抗法，稽查人員卻拿他們沒辦法。即便是警方出警以后，一開始也沒把他們怎么樣。后來輿情持續(xù)發(fā)酵，警方才依據(jù)《治安管理處罰法》，根據(jù)深大通公司三名違法人員的情節(jié)和行為，對曾某青處行政拘留9日，對程某濤處行政拘留5日，對羅某紅處警告處理。

完備法制保障執(zhí)法權(quán)威

證監(jiān)會稽查人員在深大通的遭遇，說明相關(guān)法律法規(guī)還不完備，法規(guī)賦予了稽查人員執(zhí)法權(quán)，但在保障執(zhí)法權(quán)威方面做得不夠。之所以會屢屢發(fā)生阻撓甚至暴力抗拒稽查人員執(zhí)法的事件，是因為懲罰力度太小。如果把上市公司暴力對抗稽查人員執(zhí)法上升到重大違法的高度，將其列入《上市公司重大違法強制退市實施辦法》規(guī)定的退市條例中，深大通們還敢如此囂張嗎？上市公司遵規(guī)守法是最起碼的底線，如果一家上市公司敢于暴力對抗稽查人員的執(zhí)法，說明這家公司缺乏起碼的守法意識，這種公司還有什么違法違規(guī)的事干不出來？暴力抗法碰觸了底線，是最嚴重的違法。這樣的公司留在證券市場中就是害群之馬，應(yīng)該作為重大違法行為被強制退市。

從深大通的案例還可以看出，目前證監(jiān)會稽查人員的執(zhí)法手段還不夠靈活多樣。為了送達《立案調(diào)查通知書》，證監(jiān)會出動了4名稽查人員，這樣的執(zhí)法成本太高了。單單送達一份《立案調(diào)查通知書》就要耗費這么多的人力和時間，那證監(jiān)會需要配備多少稽查人員？證監(jiān)會應(yīng)該將有限的稽查人員從送達文書這類瑣事中解脫出來，讓稽查人員集中精力查案辦案。給上市公司送達《立案調(diào)查通知書》，完全可以借助交易所系統(tǒng)和信息披露渠道采取公告送達的方式，規(guī)定在公告5個工作日之后即視為送達。被立案調(diào)查的上市公司應(yīng)在證監(jiān)會公告后兩個工作日之內(nèi)公告披露收到《立案調(diào)查通知書》，否則視為拒收，給予通報批評，并計入上市公司誠信檔案。總之，只有從法律制度上保障證監(jiān)會稽查人員的執(zhí)法權(quán)威，才能杜絕深大通這類惡性事件的發(fā)生。