劉康

中圖分類號：F127? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了“新舊動(dòng)能”轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時(shí)期，保障國際貿(mào)易領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢就需要找到動(dòng)能轉(zhuǎn)換的支撐因素。本文根據(jù)已有文獻(xiàn)分析了“新動(dòng)能”的三種來源渠道：需求側(cè)動(dòng)能、供給側(cè)動(dòng)能及結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換動(dòng)能，利用全要素生產(chǎn)率方法反推出了各個(gè)要素動(dòng)能的核心代理變量，并構(gòu)建了國際貿(mào)易競爭動(dòng)能轉(zhuǎn)換指數(shù)。本文研究表明，我國國際貿(mào)易的動(dòng)能轉(zhuǎn)換正處于高速發(fā)展時(shí)期，動(dòng)能增量效應(yīng)達(dá)到了每期0.7%的水平，保證該發(fā)展效應(yīng)的持續(xù)作用，需要進(jìn)一步促進(jìn)市場開發(fā)，加強(qiáng)人力資本培育，提升產(chǎn)品附加值。

關(guān)鍵詞：動(dòng)能轉(zhuǎn)換? ?全要素生產(chǎn)率? ?國際貿(mào)易? ?結(jié)構(gòu)變動(dòng)

中國對外貿(mào)易動(dòng)能轉(zhuǎn)換指數(shù)測度體系

（一）動(dòng)能轉(zhuǎn)換指數(shù)的理論基礎(chǔ)

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為全要素生產(chǎn)率（TFP）及其增量可以用來衡量一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)能，此后這一理論被推廣到區(qū)域及行業(yè)中，成為衡量產(chǎn)業(yè)動(dòng)能攀升水平的最佳指數(shù)。但傳統(tǒng)理論中對全要素生產(chǎn)率的計(jì)算，往往是基于索洛剩余方法，鄭江淮等（2018）認(rèn)為該方法僅僅能夠反映動(dòng)能的當(dāng)期水平，而無法識別動(dòng)能的來源，我國正處于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時(shí)期，在結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，分析新舊動(dòng)能來源有助于明晰我國產(chǎn)業(yè)競爭的優(yōu)勢所在。基于這一考慮，本文借鑒鄭江淮（2018）的理論分析，構(gòu)建了一個(gè)基于柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的全要素成產(chǎn)率模型：

模型（1）將全要素生產(chǎn)率分解為包含資本要素（K）、高技能勞動(dòng)力要素（H）、低技能勞動(dòng)力要素（L）的雙時(shí)期集合，在短期內(nèi)由于生產(chǎn)技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，各個(gè)要素的彈性均為1/3;中長期內(nèi)則表示為可變系數(shù)，從而將各種動(dòng)能轉(zhuǎn)換情況納入分析，對各個(gè)要素而言，其生產(chǎn)率增量為：

由單個(gè)要素的生產(chǎn)率增量公式可以看出，增量可以進(jìn)一步分解為要素密度與異質(zhì)性變化率，將上述單項(xiàng)公式代入（1）化簡得出：

模型（5）中， Δt反應(yīng)了異質(zhì)性變化率，且有、、、、。同時(shí)模型中也將勞動(dòng)力占比進(jìn)行了簡化，對勞動(dòng)生產(chǎn)率而言，采用王曉嬈（2017）的份額偏離分解法可得：

公式（6）中勞動(dòng)生產(chǎn)率被分解為部門間勞動(dòng)力靜態(tài)配置、部門間勞動(dòng)力動(dòng)態(tài)配置及部門內(nèi)勞動(dòng)力動(dòng)態(tài)配置，勞動(dòng)力生產(chǎn)率和份額的增長是部門發(fā)展的兩個(gè)重要方面，當(dāng)動(dòng)態(tài)配置提供了“結(jié)構(gòu)性”優(yōu)勢時(shí)，該部門處于高速發(fā)展之中，即公式（6）中的兩個(gè)動(dòng)態(tài)效應(yīng)的值為正，否則反之。公式（6）是對勞動(dòng)力生產(chǎn)率的分析，也可以進(jìn)一步推廣到資本生產(chǎn)率要素之中，本文不再贅述。

至此，本文分析出影響全要素生產(chǎn)率的構(gòu)成指標(biāo)，包括總需求變化量、要素生產(chǎn)率增量、要素密度、要素結(jié)構(gòu)和要素異質(zhì)性五個(gè)方面，可以全面反饋產(chǎn)業(yè)增長的動(dòng)能來源，從而根據(jù)動(dòng)能轉(zhuǎn)換的本質(zhì)屬性，分析新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換時(shí)新動(dòng)能對產(chǎn)業(yè)發(fā)展所產(chǎn)生的影響，“新動(dòng)能指數(shù)”（New Engines Index）的簡約形式如下：

模型（7）中，各項(xiàng)動(dòng)能均為多種指標(biāo)的集合，且在不同部門發(fā)展中具備不同權(quán)重，本文將其引用到我國國際貿(mào)易中，具體分析如下：

需求側(cè)動(dòng)能。國際貿(mào)易的優(yōu)勢產(chǎn)生，首先來源于內(nèi)部需求的擴(kuò)大，越來越多的城鄉(xiāng)居民開始享受我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的成果，收入的增加使得居民能夠?qū)F(xiàn)有收入投入到更多的渠道，當(dāng)食品消費(fèi)的比例降低到某一層次時(shí)，居民消費(fèi)累計(jì)產(chǎn)生的產(chǎn)品需求就能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這一現(xiàn)象被稱為“恩格爾效應(yīng)”，根據(jù)楊中衛(wèi)等（2016）的測算，中國的恩格爾系數(shù)處于并將持續(xù)處于“恩格爾效應(yīng)”區(qū)間，系數(shù)的持續(xù)下降不僅對居民消費(fèi)差異產(chǎn)生了有效的平抑作用，并且推動(dòng)了整體消費(fèi)市場的擴(kuò)大，進(jìn)而促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)規(guī)模上升。其次需要優(yōu)化外部需求結(jié)構(gòu)，呂品等（2016）的研究從我國制造業(yè)的產(chǎn)能利用率出發(fā)，分析了外部需求沖擊對產(chǎn)能利用的影響，該研究中說明了不同制造行業(yè)對外部需求的反饋并不一致，產(chǎn)能利用率存在分行業(yè)的正/負(fù)向作用，根據(jù)外部需求進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)就成了解決問題的重要方法。孔璐琳（2016）認(rèn)為對于外部需求的結(jié)構(gòu)優(yōu)化，可以從產(chǎn)品附加值入手，以進(jìn)出口產(chǎn)品的高附加值調(diào)整產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，進(jìn)而促進(jìn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。在指標(biāo)集合中，本文采用了國內(nèi)中間投入比例、國外中間投入比例、出口產(chǎn)品附加值、進(jìn)口產(chǎn)品附加值等代理變量反映國際貿(mào)易中成本變動(dòng)的情況，進(jìn)而估計(jì)需求側(cè)動(dòng)能對國際貿(mào)易的影響。

供給側(cè)動(dòng)能。改善產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)，是強(qiáng)化供給側(cè)動(dòng)能的唯一途徑，肖蘇（2017）測算了不同執(zhí)行部門R&D投入對全要素生產(chǎn)率的影響，認(rèn)為我國工業(yè)企業(yè)受到技術(shù)驅(qū)動(dòng)的效果最強(qiáng)，而美國的高等教育部門的R&D投入對全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)更高，我國的大量企業(yè)受制于技術(shù)水平的滯后，難以提升產(chǎn)品競爭力，這就需要社會資本的注入，強(qiáng)化R&D產(chǎn)出水平。在指標(biāo)集合中，本文采用了R&D與企業(yè)收入彈性占比、高技能勞動(dòng)力與勞動(dòng)人口占比、全社會融資規(guī)模、直接融資規(guī)模在GDP中的占比等代理變量反映國際貿(mào)易中技術(shù)進(jìn)步的情況，進(jìn)而估計(jì)供給側(cè)動(dòng)能對國際貿(mào)易的影響。

結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變動(dòng)能。實(shí)現(xiàn)我國國際貿(mào)易水平突破，就要追求向國際產(chǎn)業(yè)分工產(chǎn)業(yè)鏈上游攀升，全球價(jià)值鏈的再分工具體到產(chǎn)業(yè)中，就是要素的再分配結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。對于我國企業(yè)而言，在實(shí)現(xiàn)國際化銷售的同時(shí)，要注重國際化生產(chǎn)帶來的成本優(yōu)勢。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，將低附加值產(chǎn)品投入到高勞動(dòng)密集度的國家，或是低技能勞動(dòng)力占比更高的國家，可以有效降低勞動(dòng)力成本，構(gòu)建產(chǎn)品制造的優(yōu)勢;將高附加值產(chǎn)品投入到高技能勞動(dòng)力占比更高的國家，能夠有效實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品附加值的轉(zhuǎn)換，提高產(chǎn)品生產(chǎn)的良品率。向倩雯（2017）提出，我國勞動(dòng)力價(jià)格不斷上升已是不爭的事實(shí)，但這一事實(shí)伴隨的另一個(gè)事實(shí)——我國的高技術(shù)勞動(dòng)力占比不斷上升，將密集型產(chǎn)業(yè)遷移到我國周邊地區(qū)，或是“一帶一路”合作國家，讓我國現(xiàn)有產(chǎn)能轉(zhuǎn)向更具附加值產(chǎn)品，是結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變所能夠帶來的比較優(yōu)勢。在指標(biāo)集合中，本文采用全球價(jià)值鏈位置、出口產(chǎn)品與國際產(chǎn)品的中心距離等代理變量反映國際貿(mào)易中比較優(yōu)勢的情況，進(jìn)而估計(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變動(dòng)能對國際貿(mào)易的影響。

（二）國際貿(mào)易中動(dòng)能轉(zhuǎn)換指數(shù)的測算

本文的新動(dòng)能指數(shù)僅僅關(guān)注中國對外貿(mào)易方面的競爭水平，因此不同于鄭江淮（2018）文章中綜合近20個(gè)指標(biāo)所構(gòu)建的全面動(dòng)能轉(zhuǎn)換指數(shù)。根據(jù)公式（7）及上文的分析，本文針對國際貿(mào)易影響的測算需要注意三個(gè)方面的構(gòu)建，在需求側(cè)動(dòng)能構(gòu)建中本文采用了Jensen et al.（2013）基于比較優(yōu)勢理論構(gòu)建的外需動(dòng)能，即 dln（Xi）/dln（TC），供給側(cè)動(dòng)能中更關(guān)注與高技能勞動(dòng)力密集度變動(dòng)，也是人力資本紅利的顯現(xiàn)，即dln（H/L）/dln（TFP） 。在結(jié)構(gòu)分析方面，基于Koopman et al.（2014）測算的價(jià)值鏈相對位置的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換動(dòng)能，即 dln（GVCPi）/dln（Xi）。對于各個(gè)動(dòng)能值的合成公式采用了加權(quán)合成法：

（8）

供給側(cè)動(dòng)能和需求側(cè)變量需要考慮動(dòng)能轉(zhuǎn)換的速度，即本期動(dòng)能相比于上一期的變化，代理變量均經(jīng)過了無量綱化處理過程，即將本期指標(biāo)數(shù)據(jù)與上期進(jìn)行了比對：ωi=Di/Di-1;而結(jié)構(gòu)動(dòng)能變量更需要考慮我國動(dòng)能和國際動(dòng)能的對比水平，在無量綱化處理過程中，將我國數(shù)據(jù)指標(biāo)與本期各地區(qū)最大值進(jìn)行對比，以得出指數(shù)：ωi=Di/Max（Di，Dj，…，Dk）? 。本文所構(gòu)建的指數(shù)能夠綜合反饋動(dòng)能轉(zhuǎn)換速度和轉(zhuǎn)換程度兩個(gè)方向，并且準(zhǔn)確區(qū)別動(dòng)能來源和方向。

中國對外貿(mào)易動(dòng)能轉(zhuǎn)換的價(jià)值鏈升級效應(yīng)

本文的樣本時(shí)期為2002-2016年，數(shù)據(jù)主要來源于WIOD所公布的投入產(chǎn)出表，由于2015及之后的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)尚未公布，本文采用平均增長率估計(jì)此后的GVC值，其次對需求側(cè)動(dòng)能的測算也使用了一部分World Bank所公布的宏觀數(shù)據(jù)。根據(jù)Koopan et al.（2014）測算的我國產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的相對位置GVC，納入模型（7）的計(jì)算中，可以得出如圖1所示的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換動(dòng)能指標(biāo)。

如圖1所示，自2002開始直至2012年中期，中國的價(jià)值鏈攀升動(dòng)能均為負(fù)值，這一情況直接對應(yīng)了中國加入WTO的事實(shí)，由于自由貿(mào)易市場化的加速以及全球化生產(chǎn)鏈的強(qiáng)化，跨國企業(yè)發(fā)現(xiàn)了中國密集勞動(dòng)力的成本優(yōu)勢，紛紛將國內(nèi)的低端制造業(yè)遷入中國，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)成本的控制，中國迅速成長為“世界工廠”，享受產(chǎn)品制造帶來利潤的同時(shí)，自身發(fā)展動(dòng)能也受到了密集型產(chǎn)業(yè)的限制，產(chǎn)業(yè)鏈位置在國際貿(mào)易中不斷下探，并在2003年達(dá)到最大負(fù)值-2.47。

但國內(nèi)企業(yè)在參與國際價(jià)值鏈分工的同時(shí)，也通過代工實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)規(guī)模的迅速擴(kuò)張，并獲取了一定的技術(shù)，隨著國際價(jià)值鏈地位的不斷下降，這一情況在2008年得到了改善。隨著我國代工工廠的內(nèi)部“血拼”競爭步入白熱化，大量的代工業(yè)務(wù)逐步集中到幾家規(guī)模較大的企業(yè)，代工廠也開始創(chuàng)建自有品牌參與國際競爭。結(jié)合本文的供給側(cè)動(dòng)能和需求側(cè)動(dòng)能，利用公式（8）計(jì)算，并與結(jié)構(gòu)動(dòng)能進(jìn)行合成，可以得到如圖2所示的國際貿(mào)易競爭動(dòng)能指數(shù)。

如圖2所示，加入了供給側(cè)和需求側(cè)動(dòng)能后，國際貿(mào)易競爭力的整體發(fā)展動(dòng)能處在一個(gè)不斷上升的過程之中，由于在2002-2007年間我國的結(jié)構(gòu)性動(dòng)能為負(fù)數(shù)區(qū)間，導(dǎo)致這一時(shí)期整體競爭力動(dòng)能處于一個(gè)較低區(qū)間（低于2%），上升趨勢也并不顯著。這一時(shí)期可以視為我國內(nèi)生需求增長時(shí)期，產(chǎn)品的附加值較低，但產(chǎn)值較大，故整體處于結(jié)構(gòu)調(diào)整之中，動(dòng)能轉(zhuǎn)換始終處于正值區(qū)間，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。在2008-2013年，我國國際貿(mào)易處于產(chǎn)品附加值不斷上升的區(qū)間，新舊動(dòng)能之間開始發(fā)生顯著轉(zhuǎn)換，推動(dòng)整體發(fā)展水平的上升。這一階段，動(dòng)能每期增量達(dá)到了0.3%，產(chǎn)品價(jià)值的強(qiáng)化使得出口產(chǎn)品的競爭力上升，產(chǎn)品的比較優(yōu)勢（成本低、有一定附加價(jià)值）使得我國國際貿(mào)易的整體競爭水平有了較強(qiáng)的突破。在2013年之后，動(dòng)能增量進(jìn)一步達(dá)到了0.7%/每期的水平，顯然，我國開放性水平的持續(xù)上升帶動(dòng)一批國內(nèi)企業(yè)更大規(guī)模地走出去，同一時(shí)期技術(shù)水平的突破，導(dǎo)致國際貿(mào)易之間的信息交流和資金流動(dòng)成本進(jìn)一步下降，資源在國際市場上更有效配置推動(dòng)了更為深度的國際競爭力上升。

中國對外貿(mào)易新型競爭優(yōu)勢培育建議

本文從我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“新舊動(dòng)能”轉(zhuǎn)換出發(fā)，分析我國對外貿(mào)易2002-2016年的新生動(dòng)能來源。根據(jù)本文分析，我國現(xiàn)有的國際競爭動(dòng)能已經(jīng)進(jìn)入了高速發(fā)展區(qū)間，能夠有效推動(dòng)競爭力水平的上升。貿(mào)易競爭動(dòng)能主要來源于下述方面：

第一，勞動(dòng)力“人口紅利”的下降。我國的用工價(jià)格不斷上升，是由于適齡勞動(dòng)力人口的學(xué)歷結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平都與以往產(chǎn)生了極大的不同，針對生活物質(zhì)環(huán)境要求的變化，新進(jìn)入市場的勞動(dòng)力人口需要更多的報(bào)酬以保證更高的生活水平，經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改變使得用工成本變高;第二，人力資本紅利的顯現(xiàn)。我國勞動(dòng)力市場的人口紅利并沒有消失，而是轉(zhuǎn)變成了人力資本紅利，更多的高學(xué)歷、高技能勞動(dòng)力進(jìn)入市場后，產(chǎn)品生產(chǎn)中的技術(shù)性摩擦在一定程度上得到了解決，更快的學(xué)習(xí)能力意味著更優(yōu)的勞動(dòng)力產(chǎn)出，人力資本的不斷上升，實(shí)質(zhì)上使得企業(yè)用工的相對價(jià)格產(chǎn)生了下降，同時(shí)也倒逼企業(yè)改善其技術(shù)結(jié)構(gòu)，使得高技術(shù)勞動(dòng)力能夠發(fā)揮出更多的單位生產(chǎn)能力;第三，市場化政策的不斷推進(jìn)，隨著我國對市場經(jīng)濟(jì)的重視，新生動(dòng)能向產(chǎn)業(yè)政策的轉(zhuǎn)移，許多中小企業(yè)得到了較好的扶持，貿(mào)易成本的降低、要素流動(dòng)的自由化，使得我國企業(yè)在內(nèi)部配置上產(chǎn)生了較好的協(xié)同性，在應(yīng)對國際貿(mào)易競爭時(shí)也具備了更強(qiáng)的優(yōu)勢效應(yīng)。

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