朱瑜 劉勇

[摘 要] 碳排放配額的分配機(jī)制是碳交易市場健康運(yùn)行的首要步驟。它通過確定企業(yè)可獲得的排放配額的數(shù)量及其價(jià)格信號作用來激勵(lì)企業(yè)采取節(jié)能減排措施。目前中國碳交易試點(diǎn)地方的配額分配方式以及事后調(diào)整機(jī)制均存在一定的不足，應(yīng)改進(jìn)“歷史排放法”，并逐步使用“行業(yè)基準(zhǔn)法”來分配配額，適度增加有償分配的比例，同時(shí)改革配額數(shù)量的調(diào)整機(jī)制。

[關(guān)鍵詞] 中國碳市場;配額分配;歷史排放法;行業(yè)基準(zhǔn)法

[中圖分類號] F205[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A[文章編號] 1009-6043（2019）04-0102-04

中國已經(jīng)將碳排放交易視為應(yīng)對氣候變化與削減溫室氣體排放的重要手段。自2011年開始，北京市、深圳市、上海市、廣東省、湖北省等8省市相繼開展了地方性碳排放權(quán)交易的試點(diǎn)工作。另外，全國統(tǒng)一的碳交易市場已經(jīng)于2017年12月正式啟動(dòng)，電力成為首批納入控排管理的行業(yè)。目前，8個(gè)試點(diǎn)地方與全國性市場將同時(shí)運(yùn)行，并最終實(shí)現(xiàn)地方市場向全國統(tǒng)一市場的完全過渡。

碳排放配額的分配機(jī)制是碳交易市場正常啟動(dòng)與健康運(yùn)行的首要步驟，該機(jī)制對于碳交易的溫室氣體減排效果（環(huán)境效應(yīng)）具有重要的影響力。按時(shí)間順序來劃分，碳排放交易的運(yùn)行機(jī)制如下：設(shè)定溫室氣體總量控制目標(biāo)（配額的總量）→確定納入碳排放交易體系的控排單位（獲得配額的單位）→政府向控排單位發(fā)放排放配額（一級市場）→企業(yè)在公開市場交易排放配額（二級市場）→政府督促企業(yè)履約與處罰違規(guī)行為。在確定配額總量和控排企業(yè)的基礎(chǔ)上，政府將著手制定排放配額的初始分配方案，并在一級市場上向控排企業(yè)發(fā)放配額，此配額可在二級市場上流通。政府分配排放配額的方式可分為有償與無償兩種方式，其中無償方式又可進(jìn)一步劃分為基于企業(yè)歷史排放量的“歷史排放法”與基于行業(yè)溫室氣體排放先進(jìn)值的“行業(yè)基準(zhǔn)法”。在此基礎(chǔ)上，政府還會(huì)根據(jù)碳市場的價(jià)格情況對配額數(shù)量進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

通過從配額分配機(jī)制的環(huán)境效應(yīng)出發(fā)，厘清當(dāng)前我國8個(gè)碳交易試點(diǎn)地方的配額分配所存在的不足，并提出相應(yīng)的完善建議，以期為碳市場主管部門提供政策參考。

一、配額分配機(jī)制對削減溫室氣體的重要價(jià)值

（一）數(shù)量控制——確定企業(yè)的溫室氣體排放空間以及相應(yīng)的減排義務(wù)

在碳排放交易體制下，企業(yè)所擁有的每一單位的排放配額（以噸二氧化碳當(dāng)量為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)）代表其可排放相應(yīng)數(shù)量的溫室氣體的權(quán)利，是政府授予企業(yè)的一種特定數(shù)量的排放許可。因此，政府分配配額的過程實(shí)質(zhì)上是政府對每一個(gè)企業(yè)的排放設(shè)置了一個(gè)特定的數(shù)量控制標(biāo)準(zhǔn)。盡管企業(yè)可以突破這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即一旦實(shí)際排放量超過其獲得的配額總量，企業(yè)還可以在交易市場購買短缺的配額并將之用于履約，但是這意味著企業(yè)必須支出額外的生產(chǎn)成本。因此，企業(yè)為了避免支出額外成本，必然會(huì)約束其生產(chǎn)或經(jīng)營活動(dòng)的溫室氣體排放總量，盡可能將實(shí)際排放量控制在配額總量的范圍內(nèi)。此做法將與政府在特定時(shí)間內(nèi)的溫室氣體減排目標(biāo)相契合，由此來實(shí)現(xiàn)碳排放交易體制預(yù)期的環(huán)境效應(yīng)。

基于此，政府所設(shè)定的本地溫室排放總量以及在此基礎(chǔ)上政府給每一個(gè)控排企業(yè)發(fā)放的配額數(shù)量，能夠體現(xiàn)配額之初始分配的環(huán)境效應(yīng)。從供求關(guān)系的角度來說，政府應(yīng)確?？嘏牌髽I(yè)獲得的配額數(shù)量相對于其實(shí)際需求來說具有適度的稀缺性。由于政府通過配額分配設(shè)置了企業(yè)可排放的溫室氣體總量，而且持續(xù)地降低該總量，從而人為地創(chuàng)造了配額的稀缺性。如果配額供應(yīng)過少，市場價(jià)格必將高起，那么這將會(huì)不合理地加重排放績效差的企業(yè)減排的負(fù)擔(dān)，與碳排放交易制度旨在降低全社會(huì)減排成本的內(nèi)在機(jī)理相違背;如果配額供應(yīng)過多，市場價(jià)格必將低迷不振，那么企業(yè)只需低價(jià)購買配額即可完成履約任務(wù)，這將會(huì)不合理地抑制企業(yè)減排的積極性，有損環(huán)境效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)。配額的稀缺性一方面受到本地總量控制目標(biāo)（配額總量）的影響;另一方面，更重要的是，它也受到特定企業(yè)可獲得的配額數(shù)量的限制。

（二）價(jià)格引導(dǎo)——通過價(jià)格信號作用激勵(lì)企業(yè)采取節(jié)能減排措施

碳排放交易市場的運(yùn)行旨在盡可能降低企業(yè)的減排成本，同時(shí)通過經(jīng)濟(jì)手段鼓勵(lì)企業(yè)采用更加先進(jìn)的減排技術(shù)與清潔能源。碳交易的內(nèi)在機(jī)理是：減排成本低于配額的市場價(jià)格的企業(yè)，可以采取實(shí)際減排行動(dòng)并通過出售配額來獲益，這使得生產(chǎn)工藝先進(jìn)、排放績效高的企業(yè)有高漲的熱情來參與碳排放交易;而減排成本高于配額的市場價(jià)格的企業(yè)，可以通過購買配額來降低自己的減排成本，這也可以減少排放績效低的企業(yè)對于碳排放交易的抵觸情緒。因此，配額的市場價(jià)格是確保碳排放交易體系平穩(wěn)運(yùn)行、實(shí)現(xiàn)預(yù)定的減排目標(biāo)的一個(gè)重要抓手。

碳排放交易的目的不僅是引導(dǎo)、約束企業(yè)減少溫室氣體排放，而且還包括鼓勵(lì)企業(yè)投資環(huán)境友好的技術(shù)、使用清潔能源，逐步淘汰高污染高能耗的落后產(chǎn)能，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等。以上環(huán)境效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)均有賴于碳排放配額的價(jià)格信號作用。在充分競爭、信息完整的交易市場中，商品的價(jià)格具有兩個(gè)作用：指導(dǎo)產(chǎn)品的生產(chǎn)者將之售予最珍視其的人（出價(jià)最高的人），這被稱為價(jià)格的配給功能;引導(dǎo)資源從低生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)分配至高生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)，這被稱為價(jià)格的分配功能。假設(shè)企業(yè)使用環(huán)境友好技術(shù)與清潔能源的成本要低于排放配額的市場價(jià)格，那么企業(yè)就會(huì)采取上述減排行動(dòng)，為全社會(huì)的節(jié)能減排作出貢獻(xiàn)。反之，假設(shè)企業(yè)既無力承擔(dān)設(shè)備改造、技術(shù)更新以減少排放的成本，也無力從二級市場購買配額，那么這部分企業(yè)必將逐步被淘汰。此結(jié)果也有助于環(huán)境效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)。由此，全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)資源將從高能耗、高污染、高排放的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至環(huán)境友好型的產(chǎn)業(yè)。這就是排放配額的價(jià)格分配功能。但是，配額價(jià)格過高也會(huì)損害控排企業(yè)（特別是中小企業(yè)）的發(fā)展能力，使其在經(jīng)濟(jì)上行周期時(shí)無法快速擴(kuò)大生產(chǎn)，失去發(fā)展機(jī)遇。

總之，排放配額的市場價(jià)格與政府對配額的分配（供應(yīng)量）有密切的關(guān)系，因?yàn)閮r(jià)格取決于市場供求關(guān)系的發(fā)展與變化，而政府可以從供應(yīng)端來影響碳市場的運(yùn)行，努力實(shí)現(xiàn)排放配額的市場均衡價(jià)格以及資源配置的最佳狀態(tài)。

二、環(huán)境效應(yīng)視角下中國試點(diǎn)地方之配額分配機(jī)制的不足

（一）配額分配方式存在不足，未能充分激勵(lì)企業(yè)減排

中國碳交易市場的實(shí)踐表明，試點(diǎn)地方政府主要依據(jù)控排企業(yè)的歷史排放量來核算其應(yīng)獲得的配額數(shù)量，而前幾年為經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展階段，企業(yè)的生產(chǎn)量與排放量均比較高，這很容易導(dǎo)致配額的多發(fā)以及市場價(jià)格的低迷。相應(yīng)地，碳價(jià)低迷必然削弱企業(yè)節(jié)能減排的動(dòng)力。

碳價(jià)低迷與交易不振一定程度上表明控排企業(yè)以及其他市場參與者（如機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者）對排放配額的需求嚴(yán)重不足。究其原因，一方面碳市場受到了2015年以來中國經(jīng)濟(jì)下行、政府致力于去除過剩產(chǎn)能的大環(huán)境的不利影響，因?yàn)槟茉?、鋼鐵等高能耗高排放行業(yè)開工率降低、排放減少。另一方面，這也表明相對于企業(yè)的實(shí)際需求來說，8個(gè)試點(diǎn)地方對排放配額的發(fā)放過于寬松。其主要原因之一就是“歷史排放法”的普遍使用。因?yàn)樵凇皻v史排放法”下，企業(yè)所獲配額的數(shù)量主要是依據(jù)該企業(yè)在基準(zhǔn)年的歷史平均排放量來核算的。有些地方會(huì)按歷史平均排放量的100%來發(fā)放，例如廣東省2014-2015年對于電力、石化、水泥、鋼鐵等行業(yè)均采用此分配方案。有些地方會(huì)在歷史平均排放量的基礎(chǔ)上加入調(diào)整系數(shù)，目的是逐年降低配額數(shù)量。例如，北京市2013-2015年對制造業(yè)的控排系數(shù)分別是98%、96%和94%，2016年廣東省對電力、石化、水泥、鋼鐵等行業(yè)首次采用年度下降系數(shù)（99%）來調(diào)整。還有一些地方對配額總量設(shè)置年度下降系數(shù)，如2013-2015年重慶市按逐年下降4.13%確定年度配額總量控制上限。問題在于，在經(jīng)濟(jì)總體下行的背景下，依“歷史排放法”進(jìn)行核算與分配必然會(huì)帶來配額過剩的問題，歐盟自2008年金融危機(jī)以來碳價(jià)長期走低就是典型的例證。即使部分試點(diǎn)地方的政府試圖通過控排系數(shù)或年度下降系數(shù)來收緊配額總量，但由于該系數(shù)的調(diào)整作用十分有限（十分接近于100%），效果也必然不盡理想?？傊?，“歷史排放法”不僅會(huì)影響減排成本的分配，而且也影響經(jīng)濟(jì)效率和環(huán)境有效性。

（二）配額數(shù)量的事后調(diào)整不足或不合理，未能實(shí)現(xiàn)碳市場供求關(guān)系的均衡

碳價(jià)低迷是中國碳市場價(jià)格信號失靈的表現(xiàn)，即碳價(jià)無法在市場機(jī)制的作用下自動(dòng)調(diào)整回均衡區(qū)域，而失靈的根本原因是配額的供給曲線與市場需求之間發(fā)生了嚴(yán)重的偏離。為防止碳價(jià)過低或過高影響碳市場的平穩(wěn)運(yùn)行與企業(yè)減排的積極性，政府通常會(huì)設(shè)置一定的配額事后調(diào)整機(jī)制。此類調(diào)整機(jī)制可分為數(shù)量與價(jià)格干預(yù)兩種。在數(shù)量干預(yù)方面，政府通常會(huì)建立配額儲(chǔ)備機(jī)制，預(yù)留一定比例的配額。在碳價(jià)過高時(shí)，政府可以通過拍賣特定數(shù)量的配額來降低市場價(jià)格。在碳價(jià)過低時(shí)，政府可以通過回購一定數(shù)量的配額，減少碳市場的供應(yīng)和提高市場價(jià)格。政府還可以通過允許配額的跨期使用（存儲(chǔ)）來減少某一時(shí)間段內(nèi)的市場供應(yīng)，以提高市場價(jià)格。在價(jià)格干預(yù)方面，政府還可以通過設(shè)置價(jià)格安全閥或上下波動(dòng)限度來調(diào)控價(jià)格。

目前中國試點(diǎn)地方的立法大多允許配額跨期使用，而且實(shí)踐中該機(jī)制也被用于減少試點(diǎn)交易期內(nèi)的配額數(shù)量。上海市發(fā)改委于2016年5月6日發(fā)布公告稱，2013-2015年納入碳排放配額管理的試點(diǎn)企業(yè)所擁有的2013-2015年度配額在2016年6月30日后停止用于交易和履約，同時(shí)等量結(jié)轉(zhuǎn)為下以階段（2016-2018年）的配額。2016-2018年期間，每年結(jié)轉(zhuǎn)的數(shù)量為企業(yè)結(jié)余配額總量的1/3。結(jié)轉(zhuǎn)的配額可正常使用。不過，此通知的出臺時(shí)間過晚，至2015年6月30日履約期屆滿只有不到兩個(gè)月時(shí)間，難以充分影響試點(diǎn)企業(yè)對2016年后的市場走勢產(chǎn)生積極的價(jià)格預(yù)期，對上海市配額價(jià)格的提振作用也比較有限。此外，湖北省采取了約束配額價(jià)格之上下波動(dòng)限度來調(diào)控碳價(jià)。但是，這種方法過度干預(yù)了碳市場的正常運(yùn)行與價(jià)格波動(dòng)，忽視了碳市場本身擁有的自我糾錯(cuò)能力。

三、關(guān)于碳排放配額分配方法的完善建議

（一）改進(jìn)“歷史排放法”，增強(qiáng)碳排放交易對企業(yè)減排的激勵(lì)作用

在很長一段時(shí)間內(nèi)，“免費(fèi)為主”、“有償為輔”應(yīng)是中國碳交易主管部門分配排放配額的主要方式。特別是在全國碳市場啟動(dòng)的初期，為盡快獲得控排企業(yè)的配合，降低市場啟動(dòng)與運(yùn)行的成本，“歷史排放法”將成為重要的選擇?！皻v史排放法”固然具有技術(shù)要求低、簡便易行的優(yōu)點(diǎn)，但是卻存在“鞭打快牛”的弊端，即歷史排放量大的企業(yè)的配額數(shù)量必然超過先進(jìn)企業(yè)的配額數(shù)量，這對于先進(jìn)企業(yè)的減排行為會(huì)構(gòu)成一種阻礙，抑制企業(yè)使用節(jié)能技術(shù)的積極性。而且，“歷史排放法”極易導(dǎo)致配額的“超額發(fā)放”。中國的部分試點(diǎn)地方已經(jīng)注意到上述問題，并采取了相應(yīng)的對策來減少此方法的消極影響。

這些地方一方面通過歷史碳排放量為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來計(jì)算企業(yè)可得的配額，另一方面也引入了多個(gè)調(diào)整因子，如上海引入“先期減排配額”，北京、廣東與湖北引入“行業(yè)控排系數(shù)”等，以逐步加大配額數(shù)量的約束性與管制力度。具體來講，為減少“歷史排放法”可能產(chǎn)生的“獎(jiǎng)劣罰優(yōu)”效果，上海市政府會(huì)在核定配額的數(shù)量時(shí)予以一定的調(diào)整，以保護(hù)先進(jìn)企業(yè)的減排積極性。上海市政府規(guī)定，試點(diǎn)企業(yè)如在特定期間實(shí)施了節(jié)能減排項(xiàng)目或環(huán)保項(xiàng)目，且獲得了政府的認(rèn)可，可獲得先期減排配額。該配額的數(shù)量為政府核定的碳減排量的30%。據(jù)此，上海市控排企業(yè)在試點(diǎn)期開始前的碳減排量中只有30%才能獲得獎(jiǎng)勵(lì)性的配額，調(diào)整的力度十分有限，并不能從根本上改變配額數(shù)量主要取決于企業(yè)歷史排放量的局限性。

又如，北京市在發(fā)放2013-2015年的配額時(shí)，分行業(yè)設(shè)定了不同的控排系數(shù)。制造業(yè)的控排系數(shù)為98%、96%和94%，服務(wù)業(yè)的控排系數(shù)分別是99%、97%和96%。廣東省在分配2016年度電力、石化、水泥、鋼鐵等行業(yè)的配額時(shí)則開始采用年度下降系數(shù)（99%）?！逗笔?015年碳排放權(quán)配額分配方案》也分別為玻璃與其他建材、陶瓷、汽車、鋼鐵、石化、造紙等行業(yè)確定了控排系數(shù)，這些系數(shù)大多在0.97至0.98左右。由此看來，上述控排系數(shù)或年度下降系數(shù)均在95%以上，對于避免“超額發(fā)放”的作用比較有限。

基于此，建議政府應(yīng)以提高環(huán)境效應(yīng)為導(dǎo)向，加大對“歷史排放法”的調(diào)整力度。例如，對于排放績效好的先進(jìn)企業(yè)在參與碳交易前的節(jié)能減排量，政府應(yīng)加大“先期減排配額”的獎(jiǎng)勵(lì)力度，可按1：0.5或1：0.6的比例來發(fā)放。另外，各行業(yè)的控排系數(shù)至少應(yīng)在95%以下。

（二）逐步采用“行業(yè)基準(zhǔn)法”來免費(fèi)分配配額

就免費(fèi)分配而言，在碳市場建立初期可主要采用“歷史排放法”，但在條件成熟時(shí)應(yīng)統(tǒng)一采用“行業(yè)基準(zhǔn)法”來發(fā)放配額。一方面，統(tǒng)一的免費(fèi)分配方法可以確保不同地區(qū)的同類企業(yè)之間進(jìn)行公平競爭;另一方面，基于“歷史排放法”的分配，除非政府對企業(yè)的歷史排放數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格的調(diào)整（如以歷史排放量的90%為準(zhǔn)），否則很難促進(jìn)能效低下的企業(yè)進(jìn)行減排?！靶袠I(yè)基準(zhǔn)法”的特點(diǎn)是政府為特定行業(yè)的控排企業(yè)設(shè)定一個(gè)統(tǒng)一的排放標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)排放標(biāo)準(zhǔn)是按本行業(yè)所有企業(yè)每單位產(chǎn)品或服務(wù)的平均排放量或排放績效最好的部分企業(yè)的平均排放量來確定的，從而對企業(yè)產(chǎn)生了非常明顯的引導(dǎo)作用。

另外，依據(jù)“歷史排放法”發(fā)放的配額數(shù)量主要取決于特定企業(yè)的歷史平均排放量，很大程度上可抵消企業(yè)的實(shí)際排放量，具有“碳中和”的特征，因此可能被指控為政府向企業(yè)提供“碳中和”服務(wù)，從而構(gòu)成WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》下的一種財(cái)政資助（“政府向企業(yè)提供某種服務(wù)”）。與之相反的是，“行業(yè)基準(zhǔn)法”不具有“碳中和”的特征，且更能激發(fā)企業(yè)的減排動(dòng)力，減排效果更好。

所以，各地政府應(yīng)統(tǒng)一采用“行業(yè)基準(zhǔn)法”來免費(fèi)分配配額，且該方法應(yīng)統(tǒng)一適用于既有企業(yè)與新建企業(yè)。同時(shí)，由于“行業(yè)基準(zhǔn)法”的減排力度比較大，易引發(fā)部分企業(yè)的不滿或抵制，所以應(yīng)分階段推進(jìn)“行業(yè)基準(zhǔn)法”的適用。早期可按每一行業(yè)所有企業(yè)（而不是部分先進(jìn)企業(yè)）每單位產(chǎn)品或產(chǎn)值的平均排放量來設(shè)置行業(yè)基準(zhǔn)線，后期則可以按每一行業(yè)排放量最少的位居前20%或30%企業(yè)的平均排放量來設(shè)定基準(zhǔn)線。

（三）適度增加有償分配的比例，逐步改進(jìn)有償分配的實(shí)施方案

將來很長一段時(shí)間內(nèi)，無償與有償相結(jié)合的“混合模式”必將是中國碳市場主流的分配模式。但是，縱觀全球碳市場，政府逐步加大配額之有償分配比例已經(jīng)成為一種普遍的趨勢。歐盟自2013年開始逐步推行拍賣法，增加拍賣分配的比例，到2020年將全部采用拍賣法來分配配額。唯一的例外是，對于嚴(yán)重具有碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，歐盟仍免費(fèi)分配一定數(shù)量的配額。就中國8個(gè)試點(diǎn)地方而言，盡管各地均為拍賣分配配額預(yù)留了政策空間，但實(shí)踐中只有廣東省與湖北省作了拍賣分配配額的有益嘗試，并根據(jù)市場運(yùn)行情況以及經(jīng)濟(jì)形勢進(jìn)行了一定的改進(jìn)。

有償分配是最能體現(xiàn)環(huán)境治理中的“污染者付費(fèi)原則”的配額分配機(jī)制，同時(shí)也是對碳排放交易市場的消極影響與扭曲最小的分配方式，因?yàn)檫@實(shí)際上由企業(yè)自己來決定配額在一級市場上的供應(yīng)且不受企業(yè)排放數(shù)據(jù)之可獲得性與可靠性的影響。另外，政府應(yīng)明確規(guī)定拍賣收入應(yīng)用于市場調(diào)節(jié)、碳市場能力建設(shè)以及支持企業(yè)減排等用途。

（四）完善配額數(shù)量的事后調(diào)整機(jī)制

在常用的免費(fèi)分配方法中，無論是“歷史排放法”與“行業(yè)基準(zhǔn)法”，政府面臨的最大困難就是決策所依據(jù)信息的不完整性與不可靠性?？傊鄬τ谑袌鲂枨蠖?，政府對配額的初始分配始終存在過多或過少的問題，事后的調(diào)整機(jī)制就十分有必要。目前各試點(diǎn)地方大都規(guī)定了配額的事后調(diào)整機(jī)制，具體包括兩種手段：一是政府預(yù)留一定比例的配額，并在必要時(shí)向市場投放此預(yù)留配額以平抑碳價(jià);二是政府設(shè)立碳市場調(diào)控資金，在配額偏多、碳價(jià)低迷時(shí)通過回購來減少配額的供應(yīng)，以提高碳價(jià)。

上述事后調(diào)整機(jī)制還缺乏具體的實(shí)施方案，而且實(shí)踐中也沒有得到嚴(yán)格的執(zhí)行。例如，在碳價(jià)過低的背景下，湖北省并沒有采用回購配額的方式來調(diào)控市場，而是采用了限制碳價(jià)之上下波動(dòng)幅度的激烈手段。由于碳價(jià)持續(xù)下跌，湖北碳排放權(quán)交易中心于2016年7月15日發(fā)布公告稱，從7月18日起調(diào)整排放配額的議價(jià)區(qū)間，漲幅上限依舊為10%，跌幅下限調(diào)整為1%。另外，湖北省發(fā)改委還發(fā)布通知，對于2016年企業(yè)履約后剩余未交易的配額將予以收繳。上述舉措的出發(fā)點(diǎn)還在于減少配額在2015年交易期內(nèi)的市場供應(yīng)，限制碳價(jià)的下跌，努力避免碳價(jià)的長期低迷。

但是，上述做法損害了市場價(jià)格機(jī)制的自我修復(fù)功能，影響了市場在資源配置（配額分配）中的決定性作用，而且還會(huì)損害企業(yè)的合法權(quán)益，加大市場恐慌，使碳市場的監(jiān)管政策缺乏可預(yù)見性與穩(wěn)定性。因此建議，一旦市場出現(xiàn)配額過多、碳價(jià)低迷的現(xiàn)象，政府應(yīng)從影響供需關(guān)系的角度（而非直接限定價(jià)格波動(dòng)幅度）來調(diào)節(jié)市場。例如，湖北省一方面應(yīng)改革下一交易期的初始分配方法，減少免費(fèi)配額的供應(yīng)，另一方面還可使用專項(xiàng)資金來回購一定數(shù)量的配額，或者提前允許企業(yè)將剩余配額的一部分或全部結(jié)存到下一交易期使用?？少Y佐證的是，歐盟碳市場曾經(jīng)同樣存在“配額過量”的問題，但歐盟并沒有采用限制碳價(jià)上下浮動(dòng)以及收繳到期未交易配額的干預(yù)手段，而是選擇了“折量拍賣”（back-loading）以減少配額供應(yīng)的方法。在2014、2015、2016年通過拍賣分配的配額中，歐盟分別減少了4億、3億和2億噸的配額供應(yīng)。

四、結(jié)語

碳排放交易在氣候變化政策中引入了經(jīng)濟(jì)手段和交易制度，它能夠通過政府管制和市場機(jī)制的共同作用來實(shí)現(xiàn)市場主體的減排成本和收益之間的適度均衡，并通過“獎(jiǎng)優(yōu)罰劣”機(jī)制來盡可能杜絕“搭便車”行為，從而至少在國內(nèi)層面破解應(yīng)對氣候變化中的集體行動(dòng)困境，促使個(gè)人按照其共同利益來行動(dòng)。當(dāng)前階段，碳排放交易的重要價(jià)值不僅在發(fā)達(dá)國家而且在中國等發(fā)展中國家也得到了普遍的認(rèn)可。

從環(huán)境效應(yīng)的角度來檢視，中國8個(gè)試點(diǎn)地方的碳排放配額的分配方式存在以下不足：配額數(shù)量過于寬松，未能充分激勵(lì)企業(yè)減排;配額數(shù)量的事后調(diào)整不合理，未能實(shí)現(xiàn)碳市場供求關(guān)系的均衡。因此，政府應(yīng)改進(jìn)“歷史排放法”，增強(qiáng)碳排放交易對企業(yè)減排的激勵(lì)作用;在免費(fèi)分配時(shí)，應(yīng)從“歷史排放法”逐步過渡到“行業(yè)基準(zhǔn)法”;適度增加有償分配的比例，逐步改進(jìn)有償分配的實(shí)施方案;改革配額數(shù)量的調(diào)整機(jī)制。在構(gòu)建全國性的碳交易市場時(shí)，主管機(jī)關(guān)也應(yīng)充分考慮以上因素，以增強(qiáng)碳交易的環(huán)保效應(yīng)，同時(shí)充分鼓勵(lì)控排企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)碳交易的“溢出效應(yīng)”。

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