摘要：能源行業(yè)的發(fā)展始終是人們關(guān)注的重點(diǎn)，能源監(jiān)管也歷來(lái)被人重視。我國(guó)在加強(qiáng)能源的社會(huì)性監(jiān)管的工作中注重能源行業(yè)的信用體系建設(shè)，并通過(guò)一系列政策和法規(guī)促使能源行業(yè)企業(yè)嚴(yán)格遵守能源行業(yè)的信用監(jiān)管。目前我國(guó)能源行業(yè)的信用體系的建設(shè)仍然存在問(wèn)題，其中，失信懲罰的力度不足以及信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確等問(wèn)題亟待完善。

關(guān)鍵詞：能源行業(yè)信用體系信用監(jiān)管

信譽(yù)關(guān)乎企業(yè)發(fā)展的生命，建立信用體系是加強(qiáng)對(duì)能源行業(yè)社會(huì)性監(jiān)管強(qiáng)有效的方法。國(guó)家能源局在2016年印發(fā)的《能源行業(yè)信用體系建設(shè)實(shí)施意見(jiàn)（2016-2020年）》中提出，到2020年，信用制度和標(biāo)準(zhǔn)體系基本健全，全國(guó)統(tǒng)一的能源行業(yè)信用信息共享交換平臺(tái)和“信用能源”網(wǎng)站建設(shè)完成并良好運(yùn)行，建設(shè)信用專業(yè)人才隊(duì)伍，全行業(yè)的信用意識(shí)和信用水平得到顯著增強(qiáng)，能源行業(yè)信用體系建設(shè)對(duì)于能源行業(yè)的社會(huì)性監(jiān)管具有重要作用。

一、能源行業(yè)信用體系存在的主要問(wèn)題

目前，我國(guó)已初步建立了能源行業(yè)的信用監(jiān)管體系，并把“信用能源”網(wǎng)站平臺(tái)作為能源監(jiān)管的基礎(chǔ)平臺(tái)進(jìn)行日常的信用信息發(fā)布和失信公告，各項(xiàng)能源信用標(biāo)準(zhǔn)也在逐步的出臺(tái)，但是我國(guó)的能源信用體系仍然存在一些問(wèn)題。

（一）對(duì)失信行為懲罰力度不強(qiáng)

當(dāng)懲罰力度較輕時(shí)，能源企業(yè)在成本可堪負(fù)荷的范圍內(nèi)不會(huì)因?yàn)槭艿綉土P而停止當(dāng)前違法或違規(guī)行為;只有當(dāng)懲罰力度較重時(shí)能源企業(yè)才不得不停止企業(yè)的違法或違規(guī)行為，為企業(yè)的營(yíng)利重新考量。我國(guó)當(dāng)前的懲罰力度不足，例如個(gè)別實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目存在以欺詐、賄賂等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的行為，國(guó)家能源局將這種行為認(rèn)定為嚴(yán)重失信，但是對(duì)該行為的處罰僅為財(cái)產(chǎn)處罰。對(duì)欺詐、賄賂這種嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的行為，處罰僅為2-5萬(wàn)元或項(xiàng)目總投資額的2‰-5‰。由此看來(lái)處罰力度較輕，不能發(fā)揮信用體系的作用和實(shí)現(xiàn)社會(huì)性監(jiān)管的最終目的。

（二）對(duì)失信行為懲戒方式欠缺

建設(shè)能源行業(yè)信用體系的原因，是因?yàn)榧南Ｍ谝云髽I(yè)的信譽(yù)為出發(fā)點(diǎn)來(lái)加強(qiáng)對(duì)能源企業(yè)的社會(huì)性監(jiān)管，這就要求有關(guān)部門要將失信企業(yè)及失信行為告知整個(gè)能源行業(yè)乃至全社會(huì)。然而當(dāng)前情況下對(duì)于失信人員的公告僅出現(xiàn)在相關(guān)網(wǎng)站上，公告力度遠(yuǎn)不及法院對(duì)失信人員的相關(guān)處罰，對(duì)能源企業(yè)的信譽(yù)并未造成應(yīng)有的影響，同時(shí)也不能培養(yǎng)普通消費(fèi)者關(guān)注企業(yè)信用情況的習(xí)慣。

（三）對(duì)失信行為和方式列舉不當(dāng)

對(duì)于失信行為，國(guó)家能源局以列舉方式不能完整涵蓋所有失信行為，容易給一些能源企業(yè)提供漏洞。從國(guó)家能源局2017年12月發(fā)布的《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用行為清單（2018版）》中可以看出，該清單共提供了上百種失信行為。這種列舉的方式雖然能夠在認(rèn)定能源企業(yè)相關(guān)主體構(gòu)成失信行為上提供便利，但客觀上給一些企業(yè)開(kāi)展新的惡意行為提供了機(jī)會(huì)，因?yàn)樾滦袨椴⒉辉谛庞眯袨榍鍐沃?，無(wú)法認(rèn)定該行為構(gòu)成失信進(jìn)而給予處罰。

二、完善能源行業(yè)信用體系建設(shè)的建議

（一）加大對(duì)失信企業(yè)的懲處力度

1應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)政府與司法部門的聯(lián)動(dòng)，多方面加強(qiáng)對(duì)失信人員的監(jiān)管。司法部門相比政府部門更具有法律代表性，更具有法律權(quán)威，而政府部門則因其管理事項(xiàng)全面，在對(duì)失信人員的監(jiān)管方面更具靈活性，兩部門應(yīng)當(dāng)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，發(fā)揮司法部門的權(quán)威性與政府部門的靈活性，更好的監(jiān)管能源行業(yè)企業(yè)和個(gè)人的信用行為。

2嚴(yán)格限制失信人員的經(jīng)營(yíng)行為。基于某些能源企業(yè)或個(gè)人的信用水平較低，可以在招投標(biāo)等多種業(yè)務(wù)上進(jìn)行條件限制，要求只有信用良好或者較好的企業(yè)才能參與投標(biāo)或者締約相關(guān)合同。以招投標(biāo)為例，在編寫招標(biāo)文件時(shí)就明確限定信用等級(jí)，不符合信用標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)不得參與招投標(biāo)，尤其是在國(guó)家主持的大型項(xiàng)目上。如果以此方法來(lái)限制不良企業(yè)參與投標(biāo)，將會(huì)使更多的企業(yè)遵守信用，合法合規(guī)從事能源行業(yè)各項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)社會(huì)性監(jiān)管的目的。

3發(fā)揮政策在調(diào)動(dòng)積極性方面的作用。對(duì)于信用良好的能源企業(yè)給予政策扶持，對(duì)于信用較差的企業(yè)通過(guò)提高保證金、較高的貸款利率等手段作為懲戒。政策環(huán)境對(duì)于一個(gè)企業(yè)的發(fā)展有重要的影響，對(duì)于失信企業(yè)，增加其在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的成本，一方面是處罰該能源企業(yè)失信的手段，通過(guò)增加成本從而減少其營(yíng)利，起到處罰的目的;另一方面，增加的財(cái)政收入同樣可以用于信用體系建設(shè)，從而完善信用體系的監(jiān)管。

4開(kāi)展領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的責(zé)任承擔(dān)制度。通過(guò)對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人的懲處達(dá)到對(duì)能源企業(yè)的有效監(jiān)管，促進(jìn)信用體系的功能全面實(shí)現(xiàn)。作為公司治理的重要形式，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制始終在公司發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮著重要的作用，信用監(jiān)督的一個(gè)發(fā)展方向就是信用評(píng)價(jià)不止于能源企業(yè)，更加精細(xì)化到能源企業(yè)的負(fù)責(zé)人，讓企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)直接承擔(dān)失信的后果，有利于發(fā)揮能源企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人遵守信用準(zhǔn)則的積極性和主觀性。

（二）擴(kuò)大能源行業(yè)信用體系的影響范圍

目前，能源信用體系在經(jīng)濟(jì)生活中沒(méi)有得到應(yīng)有的宣傳和重視，僅在行業(yè)內(nèi)部具有相關(guān)的影響受到一定的關(guān)注。然而信用的價(jià)值在于廣大普通群眾對(duì)企業(yè)的認(rèn)知，將企業(yè)置于陽(yáng)光下進(jìn)行監(jiān)督，讓公眾知曉，只有這樣才可以充分展現(xiàn)信用體系的價(jià)值。能源的開(kāi)發(fā)及能源安全事關(guān)社會(huì)生活中的每一個(gè)人。因此，能源行業(yè)信用體系的影響力不僅應(yīng)當(dāng)在該行業(yè)內(nèi)具有相應(yīng)的威懾力，其影響力同樣應(yīng)當(dāng)廣布于整個(gè)社會(huì)的方方面面。

（二）失信行為的法律表達(dá)應(yīng)該由列舉式變?yōu)榱信e式與概括式相結(jié)合

當(dāng)前實(shí)行的“清單式”的失信行為雖然容易對(duì)失信行為進(jìn)行認(rèn)定，但是不免會(huì)致使有些失信行為遺漏在監(jiān)管的范圍之外，這是列舉式的表達(dá)方法在法律表達(dá)上存在的固有缺陷。因此，為避免遺漏現(xiàn)象的發(fā)生，在很多法律中都采用列舉式與概括式相結(jié)合的方式，從具體到抽象全面的表述失信行為，保證對(duì)于失信行為的界定不會(huì)因?yàn)闀r(shí)間和技術(shù)的進(jìn)步而失去意義。

（三）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用實(shí)施多層次的信用監(jiān)管

能源行業(yè)的相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)較為健全，但是在監(jiān)管方面的作用較小。能源行業(yè)信用監(jiān)管的功能和責(zé)任應(yīng)當(dāng)是多層次、全方位的，僅依靠國(guó)家行政部門的信用監(jiān)管不僅不利于信用監(jiān)管的高效實(shí)施，還會(huì)增加行政部門的工作壓力。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在能源行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管作用，既可以提高信用監(jiān)管的效力，同時(shí)還為國(guó)家行政部門減負(fù)，顯示社會(huì)組織的重要性。但是行業(yè)協(xié)會(huì)在信用監(jiān)管過(guò)程中仍然要突出行業(yè)協(xié)會(huì)的自律性，行業(yè)協(xié)會(huì)因?yàn)閷?duì)能源行業(yè)情況熟悉且協(xié)會(huì)成員均為專業(yè)人士，在信用監(jiān)管能力方面毋庸置疑。但是因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會(huì)工作人員多與行業(yè)企業(yè)成員存在利害關(guān)系，行業(yè)協(xié)會(huì)若要發(fā)揮其監(jiān)管職責(zé)，最為重要的是保證自律。

能源行業(yè)的信用體系建設(shè)是我國(guó)加快行業(yè)信用體系建設(shè)中的重要一環(huán)，完成國(guó)家能源局制定的信用體系建設(shè)計(jì)劃，在2020年建成科學(xué)合理的能源行業(yè)信用體系是加強(qiáng)能源行業(yè)社會(huì)性監(jiān)管的重要內(nèi)容。只有盡快解決當(dāng)前能源行業(yè)信用體系建設(shè)過(guò)程中的諸多相關(guān)問(wèn)題，加大對(duì)失信企業(yè)的懲戒力度和信用評(píng)價(jià)的宣傳力度，提高信用體系的威信，發(fā)揮好能源行業(yè)協(xié)會(huì)在信用監(jiān)管方面的作用，構(gòu)建完善的能源行業(yè)信用體系，才能保障能源行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

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（孟祥虎，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院）