聯(lián)盟慣例對企業(yè)雙元創(chuàng)新能力的影響機(jī)制研究

王思夢，井潤田，邵云飛

1 電子科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，成都 611731 2 上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200030

引言

快速多變的市場環(huán)境使戰(zhàn)略聯(lián)盟成為企業(yè)共同創(chuàng)新行為的重要途徑。通過結(jié)盟,企業(yè)取得了戰(zhàn)略、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)收益和風(fēng)險控制等方面的顯著成效，但是其不穩(wěn)定性和高失敗率是阻礙聯(lián)盟取得更大成功的頑癥。例如，在全球航空領(lǐng)域，空客公司和波音公司都曾經(jīng)借助戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行新機(jī)型的研發(fā)和商業(yè)化。在A380研發(fā)過程中，空客公司組建了包括法、德、英、西等國家企業(yè)參加的、由全球供銷商組成的松散性聯(lián)盟，這使A380試飛成功后的商業(yè)化道路一直很坎坷。而基于前期聯(lián)盟經(jīng)驗的啟發(fā)，波音公司組建的是一個相對緊密的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，聯(lián)盟伙伴貢獻(xiàn)的不僅是資金和訂單，也包括產(chǎn)品研發(fā)知識和市場渠道。因此，波音787機(jī)型雖然經(jīng)歷了交付延誤，但試飛后的銷售卻相對順暢，持續(xù)接收到全球各航空公司的訂單。同樣是基于聯(lián)盟的創(chuàng)新過程，兩家企業(yè)的實施效果不同。其中很重要的啟示在于，企業(yè)不僅需要重視聯(lián)盟經(jīng)歷，更需要不斷進(jìn)行跨組織的學(xué)習(xí)和總結(jié)，只有這樣，才能把聯(lián)盟的歷史經(jīng)驗提煉和內(nèi)化成為更高層面的知識和流程，獲得持續(xù)創(chuàng)新的能力。

學(xué)界認(rèn)為，聯(lián)盟慣例很大程度上能夠創(chuàng)造和維持組織間關(guān)系，可以改進(jìn)聯(lián)盟治理方式[1]。同時，組織間學(xué)習(xí)是聯(lián)盟知識活動的一項重要內(nèi)容[2]，它是組織生存并取得成功的關(guān)鍵因素[3]，并幫助企業(yè)開發(fā)新的技能，解決在復(fù)雜環(huán)境中面臨的技術(shù)創(chuàng)新問題。波音公司及其聯(lián)盟利用聯(lián)盟慣例協(xié)調(diào)聯(lián)盟的穩(wěn)定運(yùn)行，促進(jìn)聯(lián)盟的創(chuàng)新能力。已有研究缺乏從聯(lián)盟慣例和組織間學(xué)習(xí)視角深入分析戰(zhàn)略聯(lián)盟情景下提升企業(yè)創(chuàng)新能力的機(jī)制，也較少關(guān)注吸收能力在上述機(jī)制中起到的作用，尚未建立起相對精細(xì)的系統(tǒng)性理論分析框架，使已有研究結(jié)論難以為企業(yè)維持聯(lián)盟高效運(yùn)營提供足夠說服力的理論指導(dǎo)。

1 相關(guān)研究評述

1.1 聯(lián)盟慣例

慣例是企業(yè)在一系列生存和發(fā)展中，面對相似的情況而做出的相同應(yīng)對方式[4]。近年來，學(xué)者們開始將慣例的概念運(yùn)用到戰(zhàn)略聯(lián)盟和研發(fā)網(wǎng)絡(luò)等虛擬合作組織中。慣例不但存在于單個企業(yè)，還存在于多個企業(yè)。慣例是兩個或多個企業(yè)在共同的已有合作中，經(jīng)過多次交互行動，磨合形成穩(wěn)定的合作方式[1]。聯(lián)盟是企業(yè)間以資源、能力交換、共享或共同發(fā)展以獲取收益為目的的跨組織合作形式，聯(lián)盟成員在合作中形成相對穩(wěn)定的行為模式，即聯(lián)盟慣例。由聯(lián)盟過程的慣例和機(jī)制等的動態(tài)組合形成的多慣例子系統(tǒng)有助于對聯(lián)盟管理知識的運(yùn)用，構(gòu)建聯(lián)盟管理能力[4],有助于提升聯(lián)盟組合的穩(wěn)定性，確保聯(lián)盟治理的順利進(jìn)行，最終達(dá)到整個聯(lián)盟創(chuàng)新水平的提高[5]。

慣例能維持企業(yè)內(nèi)部的穩(wěn)定，多個企業(yè)間的慣例能夠維系網(wǎng)絡(luò)的和諧穩(wěn)定[6]。并且，慣例能夠維持和協(xié)調(diào)多個企業(yè)間的合作行為，約束各個合作企業(yè)的行為，節(jié)省企業(yè)管理層的決策時間，協(xié)調(diào)企業(yè)間的合作方式，同時促進(jìn)知識的流動和吸收等[7]。SIMONIN[8]對15個樣本企業(yè)進(jìn)行分析，證實聯(lián)盟企業(yè)不能直接運(yùn)用其他企業(yè)的經(jīng)驗，只有將知識經(jīng)驗內(nèi)部化，逐步形成聯(lián)盟慣例，才能在合作中取得良好的效果。慣例使網(wǎng)絡(luò)組織成員有序地結(jié)合在一起，跨組織慣例有效的使網(wǎng)絡(luò)組織中的企業(yè)平穩(wěn)運(yùn)營[9]。慣例在聯(lián)盟運(yùn)行和協(xié)調(diào)伙伴關(guān)系方面有著至關(guān)重要的作用。根據(jù)歸納和整理已有研究，本研究將聯(lián)盟慣例定義為：在結(jié)成聯(lián)盟的企業(yè)中存在的一種有規(guī)律可循的、可被描述性的、重復(fù)的、可識別的組織行為模式。聯(lián)盟慣例的提出，為學(xué)者進(jìn)一步深入研究聯(lián)盟中企業(yè)如何提高創(chuàng)新績效提供了新的理論視角和實用的分析工具。

1.2 組織間學(xué)習(xí)

從組織學(xué)習(xí)理論視角出發(fā)，企業(yè)是由各種顯性知識和隱性知識組成的知識系統(tǒng)，其通過消化、吸收和利用知識提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。在全球化背景下，企業(yè)的邊界越來越不明顯，組織學(xué)習(xí)已經(jīng)超越了組織自身范疇，逐漸擴(kuò)展到向外部組織學(xué)習(xí)[2]，成為企業(yè)獲取知識和技能的重要方式。

組織間學(xué)習(xí)是學(xué)習(xí)型組織由單個組織向網(wǎng)絡(luò)組織進(jìn)化的結(jié)果，指企業(yè)通過顧客、供應(yīng)商、競爭者以及各種形式的合作者進(jìn)行知識收集、轉(zhuǎn)移、應(yīng)用和再創(chuàng)造等的一系列活動[10]。同時，組織間學(xué)習(xí)被描述為企業(yè)與其他組織雙邊和多邊的相互學(xué)習(xí)過程[6]，各種類型的企業(yè)在市場的大環(huán)境中利用組織間學(xué)習(xí)達(dá)到各自的目的。在網(wǎng)絡(luò)型組織中，企業(yè)間的知識體系也更為復(fù)雜，與平面組織相比，網(wǎng)絡(luò)知識系統(tǒng)的分支更多，需要通過知識脈絡(luò)接受和利用并轉(zhuǎn)化為自身知識[11]。組織間學(xué)習(xí)是指在一定的市場情景下，多個企業(yè)利用各企業(yè)之間在交互環(huán)境下的顯性知識和隱形知識的消化和吸收，以此提高各企業(yè)績效而采取的雙向或多向的互動學(xué)習(xí)活動[3]。

企業(yè)中，不論是管理層面還是技術(shù)層面，涉及到的許多管理或技術(shù)上的專業(yè)知識大多是經(jīng)過多次實踐歸納的經(jīng)驗，具有高度的內(nèi)隱性特點(diǎn)。企業(yè)之間的相互學(xué)習(xí)都是主動進(jìn)行的，學(xué)習(xí)過程中信息轉(zhuǎn)移速度加快；企業(yè)間保持著資源依賴關(guān)系,通過學(xué)習(xí)系統(tǒng)和生成新知識促進(jìn)創(chuàng)新，形成學(xué)習(xí)型創(chuàng)新組織[12]。綜上，組織間學(xué)習(xí)強(qiáng)調(diào)兩個或者多個企業(yè)間學(xué)習(xí)的主動性和狀態(tài)，聚焦在學(xué)習(xí)過程中知識的吸收、轉(zhuǎn)移和創(chuàng)造。

1.3 聯(lián)盟慣例與組織間學(xué)習(xí)

慣例的研究集中于慣例的演化、形成、更新以及慣例與創(chuàng)新的關(guān)系，但是僅從慣例的行為表象研究慣例的變化是不夠的，要深入分析慣例形成和發(fā)展的驅(qū)動力，有關(guān)組織間學(xué)習(xí)與慣例的研究逐漸出現(xiàn)[4]。組織慣例作為組織動態(tài)能力的重要組成部分，不斷發(fā)展變化，組織動態(tài)變化通過組織間學(xué)習(xí)實現(xiàn)，這個過程也是慣例被不斷改進(jìn)的過程。組織間學(xué)習(xí)是影響慣例產(chǎn)生的重要因素，開拓性學(xué)習(xí)對集體層面的改變產(chǎn)生重要作用，從而影響慣例的產(chǎn)生并將其嵌入在組織結(jié)構(gòu)中，有利于慣例發(fā)生變革[8]。

1.4 吸收能力

吸收能力是指行為主體主動接收和利用主體外部知識和信息的能力，主要體現(xiàn)于企業(yè)過去積累的知識存量和創(chuàng)造知識的能力，是企業(yè)有效配置和利用資源的關(guān)鍵動力[13]。

吸收能力有利于組織學(xué)習(xí)和研發(fā)行為，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力[14]。尤其是存在有效的內(nèi)部知識流動時，潛在吸收能力是競爭優(yōu)勢的來源，有助于縮短潛在能力與現(xiàn)實能力之間的距離。同時，吸收能力在外部知識流動與創(chuàng)新之間的關(guān)系中起中介作用[15]。企業(yè)在獲取外部知識的過程中知識吸收能力正向增強(qiáng)搜索策略以及搜索的深度和廣度，影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效[16]。路徑分析的結(jié)果表明，外部知識流入僅通過知識吸收能力提升創(chuàng)新績效。換言之，吸收能力與創(chuàng)新績效之間存在顯著影響。另外，通過提高創(chuàng)新速度、創(chuàng)新頻率和創(chuàng)新數(shù)量擴(kuò)大創(chuàng)造價值的范圍[17]。有學(xué)者通過對中國汽車企業(yè)的實證研究發(fā)現(xiàn)，吸收能力對開放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績效的關(guān)系起顯著正向的中介作用[18]，即已有研究大多認(rèn)可吸收能力對企業(yè)創(chuàng)新績效具有促進(jìn)作用[19]。

本研究認(rèn)為吸收能力包括企業(yè)對獲取的外部新知識或新技術(shù)的消化和利用能力、組織成員解決問題和掌握工作技能的能力，包含公司層面和個人層面的能力。已有研究發(fā)現(xiàn)吸收能力在企業(yè)創(chuàng)新中起著不可忽視的作用，但并沒有研究探討聯(lián)盟組織中吸收能力在聯(lián)盟慣例與創(chuàng)新之間所起的作用。

1.5 組織間學(xué)習(xí)與創(chuàng)新能力

組織學(xué)習(xí)是產(chǎn)生創(chuàng)新行為的前因變量之一,是企業(yè)保持競爭優(yōu)勢的重要基礎(chǔ)[9]。組織學(xué)習(xí)不論對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還是對非技術(shù)創(chuàng)新都具有高度的相關(guān)性。組織學(xué)習(xí)能夠獲取最新的、前沿的市場信息和知識,能夠有效促進(jìn)組織內(nèi)部的創(chuàng)新，重新構(gòu)建新的競爭優(yōu)勢和能力。

個人與組織間的互相學(xué)習(xí)激發(fā)的創(chuàng)新行為可使組織獲得持久的競爭優(yōu)勢[10]，研究者對組織學(xué)習(xí)的探討主要集中在組織內(nèi)部[12]，隨著科學(xué)技術(shù)綜合化和復(fù)雜化，技術(shù)創(chuàng)新需要的知識和技術(shù)種類越來越多。在此情形下，企業(yè)必須超越組織界限以獲取最前沿知識，有關(guān)組織間學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的研究逐漸增多。當(dāng)企業(yè)技術(shù)差距較大時，隨著組織間學(xué)習(xí)強(qiáng)度的增強(qiáng)，有利于企業(yè)的自主創(chuàng)新[17]。

1.6 聯(lián)盟慣例與創(chuàng)新能力

慣例是一種具有規(guī)律性的組織行為模式，貫穿于企業(yè)的演化、競爭和創(chuàng)新過程[20-21]。慣例可以降低合作創(chuàng)新的失敗率，并且協(xié)調(diào)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的高效運(yùn)行[22]。慣例作為組織(企業(yè))中一個重要的特性，正向調(diào)節(jié)利用能力與合作創(chuàng)新績效之間的關(guān)系[4]。在已有的關(guān)于慣例的研究中，慣例正向調(diào)節(jié)吸收能力與突破性創(chuàng)新產(chǎn)品的關(guān)系[6]。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中知識權(quán)力和結(jié)構(gòu)權(quán)力積極顯著影響網(wǎng)絡(luò)慣例[9]。從組織慣例的重復(fù)發(fā)生、路徑依賴、群體互動角度以及從技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴角度，對技術(shù)創(chuàng)新選擇過程的研究不多[23-24]，聯(lián)盟慣例在聯(lián)盟資源轉(zhuǎn)化為企業(yè)創(chuàng)新績效的過程中起關(guān)鍵作用，能夠顯著調(diào)節(jié)伙伴多樣性與創(chuàng)新績效的關(guān)系[5]。已有研究對慣例與創(chuàng)新的關(guān)系尚未深入研究，同時慣例在企業(yè)聯(lián)盟中的運(yùn)用也未引起重點(diǎn)關(guān)注，其在企業(yè)聯(lián)盟中如何提升雙元創(chuàng)新能力還有待挖掘。

2 研究假設(shè)和框架

2.1 聯(lián)盟慣例與創(chuàng)新能力

聯(lián)盟慣例是聯(lián)盟中的企業(yè)與聯(lián)盟中其他企業(yè)之間在多次接觸、交易和合作過程中形成的相對穩(wěn)定的一種“聯(lián)合行動”的方式，這種成熟且穩(wěn)定的方式可以使聯(lián)盟平穩(wěn)有序的運(yùn)行[25]。本研究中雙元創(chuàng)新能力是指漸進(jìn)性創(chuàng)新能力和突破性創(chuàng)新能力，漸進(jìn)性創(chuàng)新能力是對現(xiàn)有產(chǎn)品的改變相對較小、能充分發(fā)揮己有技術(shù)的潛能并經(jīng)常能強(qiáng)化現(xiàn)有的成熟型企業(yè)優(yōu)勢的一種能力，對企業(yè)的技術(shù)能力和規(guī)模等要求較低。突破性技術(shù)創(chuàng)新能力是指建立在技術(shù)的重大革新基礎(chǔ)上，能推出具備前所未有的性能或相似特征的產(chǎn)品、工藝和服務(wù)，覆蓋原有市場或開啟新的市場和潛在應(yīng)用的一種能力。

聯(lián)盟慣例包括行動邏輯、內(nèi)隱規(guī)范和交互共識3個維度[26]。行動邏輯是指處理企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中相似問題的一些典型的行為方式，它的來源主要是企業(yè)以往的實踐，或者企業(yè)中經(jīng)驗豐富的員工的處理模式。在聯(lián)盟中，遇到不同的管理事件和運(yùn)營當(dāng)中遇到的問題，通過經(jīng)驗豐富的員工的引導(dǎo)，或者受大量已有的方法和模式的影響，可能導(dǎo)致員工想法由量到質(zhì)的改變，增加員工靈機(jī)一動的概率，使員工產(chǎn)生新的想法，從而促進(jìn)新產(chǎn)品的產(chǎn)生。行動邏輯促使經(jīng)驗內(nèi)部化，進(jìn)而提升突破性創(chuàng)新能力，其對突破性創(chuàng)新能力有正向作用。因此，本研究提出假設(shè)。

H1a行動邏輯對突破性創(chuàng)新能力有正向影響。

聯(lián)盟慣例的內(nèi)隱規(guī)范是聯(lián)盟中企業(yè)共同接受的隱性或不成文的規(guī)范，或者是隱藏于聯(lián)盟及其成員企業(yè)中的共同接受的隱性知識，包括組織基因[27]和認(rèn)知規(guī)范[28]。在創(chuàng)新過程中需要知識的不斷碰撞，不斷碰撞中產(chǎn)生突破性創(chuàng)新需要的新知識。突破性創(chuàng)新是企業(yè)保持持續(xù)競爭力的源泉，往往伴隨著徹底的技術(shù)變革，具有不可模仿性和稀缺性等特點(diǎn)，需要企業(yè)內(nèi)部個體和各部門長期學(xué)習(xí)積累技術(shù)知識，通過引進(jìn)、吸收、學(xué)習(xí)、創(chuàng)造、應(yīng)用、擴(kuò)散和管理技術(shù)，實現(xiàn)突破性創(chuàng)新。在規(guī)范的作用下，使碰撞產(chǎn)生的新知識更能適應(yīng)企業(yè)，并提升企業(yè)的突破性創(chuàng)新能力，即內(nèi)隱規(guī)范對突破性創(chuàng)新能力有正向作用。因此，本研究提出假設(shè)。

H1b內(nèi)隱規(guī)范對突破性創(chuàng)新能力有正向影響。

聯(lián)盟慣例下的交互共識主要是指聯(lián)盟中的企業(yè)在實踐行動中形成的集體性的默契、共識和觀念。在聯(lián)盟企業(yè)中集體性的默契維持企業(yè)穩(wěn)定，為突破性創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)。交互共識使員工在創(chuàng)新過程中減少分歧，思考方式更為相近，更容易解決創(chuàng)新時遇到瓶頸問題，從而提升企業(yè)的突破性創(chuàng)新能力，即交互共識對突破性創(chuàng)新能力有正向作用。因此，本研究提出假設(shè)。

H1c交互共識對突破性創(chuàng)新能力有正向影響。

聯(lián)盟是異質(zhì)性知識的集合體，涵蓋了大量有利于企業(yè)競爭的重要知識[29]。聯(lián)盟慣例作為聯(lián)盟這具“身體”的“基因”，它指導(dǎo)企業(yè)的行為方式和行為準(zhǔn)則?，F(xiàn)實中很多現(xiàn)象都有“慣例”的影子，如組織的結(jié)構(gòu)中、管理過程中、制定的戰(zhàn)略中和企業(yè)文化等諸多方面，是組織層次的隱性知識，在此基礎(chǔ)上組織得以構(gòu)造和運(yùn)作[30]。在企業(yè)相互接觸中，行動邏輯包含了一定思想的行動部署[31]，是集體性學(xué)習(xí)的結(jié)果[32]，其為漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的提升創(chuàng)造了條件。企業(yè)在創(chuàng)新活動的具體操作過程中會不自覺地遵照上一次創(chuàng)新時建立的規(guī)則或者延續(xù)上一次參與創(chuàng)新的人員的處理模式，企業(yè)中存在的經(jīng)驗被行動邏輯內(nèi)部化，內(nèi)部化的經(jīng)驗形成知識，促進(jìn)漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的提升，即行動邏輯對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力有正向作用。因此，本研究提出假設(shè)。

H2a行動邏輯對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力有正向影響。

聯(lián)盟慣例中的內(nèi)隱規(guī)范包括大量員工共同接受的知識和文化，使聯(lián)盟穩(wěn)定，以獲得更大收益。企業(yè)擁有較高的產(chǎn)品創(chuàng)新績效的重要原因在于將接收的知識與已有知識進(jìn)行整合[33]，而漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的提升需要將獲得的知識有效吸收，建立聯(lián)盟為企業(yè)提供了獲取外部資源和能力的路徑，但新穎、有價值且非冗余的知識或信息不一定在聯(lián)盟內(nèi)部充分的分享[34]。內(nèi)隱規(guī)范促進(jìn)聯(lián)盟中新穎的異質(zhì)性知識雙向流動，并且將新穎的和有價值的信息內(nèi)部化，同時利用聯(lián)盟間的共享資源，提升企業(yè)創(chuàng)新能力。隱性知識和資源的存在能激發(fā)漸進(jìn)性創(chuàng)新能力，內(nèi)隱規(guī)范對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力有正向作用。因此，本研究提出假設(shè)。

H2b內(nèi)隱規(guī)范對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力有正向影響。

聯(lián)盟慣例中的交互共識是企業(yè)員工相同的觀念、達(dá)成的共識。企業(yè)通過合作甄別有效知識，提升雙方互動能力，從而將聯(lián)盟間流動的知識通過融合并運(yùn)用到漸進(jìn)性創(chuàng)新中，改善產(chǎn)品外觀、增加產(chǎn)品功能等，提升漸進(jìn)性創(chuàng)新能力[35]。企業(yè)存在的默契和逐漸形成的規(guī)范使創(chuàng)新行為有了可被參照的可能，即交互共識對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力有正向作用。因此，本研究提出假設(shè)。

H2c交互共識對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力有正向影響。

2.2 聯(lián)盟慣例與組織間學(xué)習(xí)

聯(lián)盟慣例是聯(lián)盟不斷發(fā)展、成長和成熟過程中，潛意識形成的促使知識流動、維持聯(lián)盟穩(wěn)定的系統(tǒng)[36]。聯(lián)盟慣例是聯(lián)盟獲取聯(lián)盟績效的一種動態(tài)能力，包括知識積累性、適應(yīng)性、路徑依賴性。聯(lián)盟慣例在維持聯(lián)盟穩(wěn)定的同時，包含組織的隱性知識，并使知識不斷累加。組織學(xué)習(xí)能力是聯(lián)盟組織的一個重要特征。組織間學(xué)習(xí)這種群體學(xué)習(xí)行為推動了聯(lián)盟潛意識活動的進(jìn)行[37]，特別是行動中知識的流動、規(guī)則的影響側(cè)面表示聯(lián)盟慣例的行為。

(1)組織學(xué)習(xí)理論認(rèn)為，信任是組織間學(xué)習(xí)成立的有利條件，而聯(lián)盟慣例使成員對聯(lián)盟有安全感，增強(qiáng)企業(yè)之間的相互依賴感。聯(lián)盟慣例的行動邏輯能更好地使伙伴適應(yīng)企業(yè)聯(lián)盟的操作方式，可以使他們更好地應(yīng)對各自的任務(wù)活動，保留聯(lián)盟中的顯性知識和隱性知識，使知識不會因為聯(lián)盟的沖突以及不穩(wěn)定而流失。聯(lián)盟慣例能約束組織成員行為，為完成共同目的而選擇協(xié)商、退讓，節(jié)約管理層決策時間，改進(jìn)聯(lián)盟治理方式[38]，促進(jìn)知識的流動和分享等。

(2)加強(qiáng)組織間學(xué)習(xí)能使企業(yè)從聯(lián)盟間接觸到新知識和新信息，對提升企業(yè)知識儲備量和新信息的進(jìn)入量有重要作用[16]，在聯(lián)盟中企業(yè)的組織間學(xué)習(xí)能促進(jìn)外界知識向聯(lián)盟企業(yè)流動，相對的也可以使局部信息與聯(lián)盟企業(yè)之間建立信息網(wǎng)絡(luò)。在這個知識雙向流動的過程中，企業(yè)與聯(lián)盟的合作伙伴可以將自身積累的信息、產(chǎn)品合作、市場銷售途徑與聯(lián)盟伙伴共享，達(dá)到雙方戰(zhàn)略互贏、發(fā)展互贏，進(jìn)而令自身企業(yè)發(fā)展更強(qiáng)勢。

(3)聯(lián)盟內(nèi)各類知識流動的過程就是企業(yè)間學(xué)習(xí)的過程，組織間學(xué)習(xí)包括信息的得到、信息的分析、信息構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)、聯(lián)盟慣例源頭攜帶的企業(yè)隱性知識和幫助聯(lián)盟獲取知識；并使聯(lián)盟各企業(yè)間運(yùn)行更平穩(wěn)，工作進(jìn)程更明晰，促進(jìn)知識的分享。聯(lián)盟慣例能整合網(wǎng)絡(luò)資源[38]，使知識得以整合；同時，慣例還具有靈活性和變革性，使知識能更好地被運(yùn)用到企業(yè)的發(fā)展中。因此，本研究提出假設(shè)。

H3聯(lián)盟慣例對組織間學(xué)習(xí)有正向影響。

2.3 組織間學(xué)習(xí)與創(chuàng)新能力

突破性創(chuàng)新能力是通過對現(xiàn)有技術(shù)、產(chǎn)品和流程等進(jìn)行根本性的變革，從而實現(xiàn)創(chuàng)新的一種能力。組織間學(xué)習(xí)產(chǎn)生新技術(shù)知識，需要接觸新知識、學(xué)習(xí)新知識，才能提升突破性創(chuàng)新能力[39]；另外，組織間學(xué)習(xí)能使企業(yè)通過一系列關(guān)系互動，達(dá)到外部知識和資源的積累，從而令組織改變[40]。通過組織間學(xué)習(xí)，企業(yè)可以提高原有資源的使用效率，并運(yùn)用通過學(xué)習(xí)而提高的能力開發(fā)出更有競爭力的產(chǎn)品，從而提升企業(yè)的突破性創(chuàng)新能力[41]。企業(yè)可以通過自身的不斷學(xué)習(xí)以及向周圍企業(yè)的模仿和學(xué)習(xí)而得到和提升競爭優(yōu)勢，這種不斷進(jìn)步的學(xué)習(xí)能力難以被其他企業(yè)效仿，企業(yè)通過提升的組織間學(xué)習(xí)促進(jìn)突破性創(chuàng)新。因此，本研究提出假設(shè)。

H4a組織間學(xué)習(xí)對突破性創(chuàng)新能力有正向影響。

漸進(jìn)性創(chuàng)新是企業(yè)通過對現(xiàn)有技術(shù)、產(chǎn)品、流程、程序等小幅度的調(diào)整和改革，從而實現(xiàn)的創(chuàng)新行為[42]。通過組織間學(xué)習(xí)，聯(lián)盟中的企業(yè)將聯(lián)盟中的經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為知識，經(jīng)過積累和轉(zhuǎn)化的知識更能有效提升現(xiàn)有產(chǎn)品的外觀和性能等，從而增強(qiáng)漸進(jìn)性創(chuàng)新能力。因此，業(yè)界才會始終強(qiáng)調(diào)組織間學(xué)習(xí)的重要性。組織學(xué)習(xí)是企業(yè)獲取知識的快速、便捷的方式之一，同時能夠促進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品和技術(shù)的提升和優(yōu)化，為漸進(jìn)性創(chuàng)新提供基礎(chǔ)。因此，本研究提出假設(shè)。

H4b組織間學(xué)習(xí)對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力有正向影響。

2.4 組織間學(xué)習(xí)的中介作用

企業(yè)能夠迅速地根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化而做出反應(yīng)，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新效率和效益。企業(yè)在成長過程中需要不斷與外界接觸和合作，在與機(jī)構(gòu)合作互利中，企業(yè)的辨別和估價能力得到提升[43]。結(jié)盟前的企業(yè)積累的知識具有剛性，在接收到聯(lián)盟新知識時，不僅不會被替換，反而會形成一定的思維路徑依賴，從而影響企業(yè)對新知識的識別和獲取，造成新知識的缺乏，進(jìn)而對創(chuàng)新能力造成消極影響。但是聯(lián)盟伙伴通過組織間學(xué)習(xí)，轉(zhuǎn)化企業(yè)內(nèi)部大量過時的、無用的、僵化的知識為己用，促使員工思維活躍，想法新穎，增加產(chǎn)生新技術(shù)和新工藝的概率，最終提升員工突破性創(chuàng)新的能力。管理層看重企業(yè)使用外部知識，通過組織間學(xué)習(xí)開發(fā)新技術(shù)產(chǎn)品才是提升創(chuàng)新的核心關(guān)鍵點(diǎn)[44]。組織間學(xué)習(xí)是企業(yè)在與其他企業(yè)溝通時，通過關(guān)聯(lián)性使聯(lián)盟企業(yè)間互相學(xué)習(xí)知識，通過學(xué)習(xí)使企業(yè)創(chuàng)新能力更強(qiáng)。因此，本研究提出假設(shè)。

H5組織間學(xué)習(xí)在聯(lián)盟慣例對突破性創(chuàng)新能力的促進(jìn)中起中介作用。

漸進(jìn)性創(chuàng)新主要表現(xiàn)為設(shè)計、產(chǎn)品和服務(wù)的提高。提高漸進(jìn)性創(chuàng)新能力是一個長期的工作，是學(xué)習(xí)不斷加深的工作，是技術(shù)不斷積累的工作，聯(lián)盟企業(yè)通過組織間學(xué)習(xí)，將聯(lián)盟中的力量轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部力量，這樣才能提升漸進(jìn)性創(chuàng)新能力[45]。通過這種經(jīng)過學(xué)習(xí)得到的知識，使其他企業(yè)不能輕易模仿，可以成為企業(yè)的核心技術(shù)，獨(dú)特且不能輕易模仿可作為戰(zhàn)略資源，知識的獲得和能力的運(yùn)用有助于分擔(dān)企業(yè)在創(chuàng)新時承擔(dān)的風(fēng)險和增強(qiáng)企業(yè)的漸進(jìn)性創(chuàng)新能力。經(jīng)驗證實，組織間學(xué)習(xí)可以促進(jìn)價值鏈上下游企業(yè)協(xié)作，是中小型企業(yè)創(chuàng)新的重要驅(qū)動力[46]。組織間學(xué)習(xí)在企業(yè)之間的信任關(guān)系和異質(zhì)性資源對創(chuàng)造績效的正向作用中起中介作用[47]。在行動邏輯、內(nèi)隱規(guī)范和交互共識中，組織間學(xué)習(xí)可以使員工間的行為更默契，推動新員工在工作中向資深員工學(xué)習(xí)，可以使聯(lián)盟間的隱性知識和不成文的規(guī)則部分顯化[48]，使員工在學(xué)習(xí)中更了解企業(yè)規(guī)范，也使員工在相互的行動中有了參照。小幅度提升新產(chǎn)品的外觀和新功能等能有效的提高漸進(jìn)性創(chuàng)新能力。因此，本研究提出假設(shè)。

H6組織間學(xué)習(xí)在聯(lián)盟慣例對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的促進(jìn)中起中介作用。

2.5 吸收能力的調(diào)節(jié)作用

吸收能力是指組織利用自身已有的相關(guān)知識識別、吸收和利用外部知識將其應(yīng)用于商業(yè)化的能力。聯(lián)盟中企業(yè)吸收能力較強(qiáng)，對外部企業(yè)知識的利用更深入，能與外部企業(yè)進(jìn)行有效的學(xué)習(xí)和知識共享[49]，提供一個更好的環(huán)境提升企業(yè)創(chuàng)新能力，啟發(fā)企業(yè)產(chǎn)生新產(chǎn)品和新方案。因此，吸收能力是影響聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新能力的一個重要情景因素。

因為聯(lián)盟中的知識和經(jīng)驗需要企業(yè)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整才能被轉(zhuǎn)化和利用。從現(xiàn)實看，企業(yè)要存活10年、30年和50年需要催生新產(chǎn)品[50]，如果不能持續(xù)激發(fā)創(chuàng)新，沒有新產(chǎn)品或新服務(wù)出現(xiàn)，則很難持續(xù)創(chuàng)造利潤。行為邏輯代表企業(yè)對于共性事件的處理方式，吸收能力越強(qiáng)，員工在處理相似問題時的能力越強(qiáng)，企業(yè)處理共性事件的能力就越強(qiáng)[51]。解決問題的能力越強(qiáng)，企業(yè)越能穩(wěn)定的運(yùn)營，越有利于提升突破性創(chuàng)新能力。從以往的典型行為中，將吸收到的經(jīng)驗進(jìn)行提煉，進(jìn)而提升突破性創(chuàng)新能力。吸收能力越強(qiáng)，行動邏輯對突破性創(chuàng)新能力的正向影響越大。因此，本研究提出假設(shè)。

H7a吸收能力正向調(diào)節(jié)行動邏輯對突破性創(chuàng)新能力的正向影響。

由于企業(yè)吸收能力是外界評估組織(企業(yè))接收并處理信息的能力，其以聯(lián)盟企業(yè)已有的相關(guān)顯性知識、隱性知識和經(jīng)驗為先決條件，具有累加和路徑依賴的特點(diǎn)。從理論界能看出，越來越多的研究聚焦在企業(yè)如何利用外部知識源[52-54]。企業(yè)管理層與用戶、供應(yīng)商、研究機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)平臺等單一或多種組織合作，以期激發(fā)自身產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)可行的新產(chǎn)品構(gòu)思或產(chǎn)品技術(shù)。而吸收能力的增強(qiáng)，更能使隱性知識、規(guī)范和默認(rèn)的準(zhǔn)則維持聯(lián)盟的穩(wěn)定，使員工接受外界信息和處理信息的能力增強(qiáng)，使員工的創(chuàng)新方向趨同，促進(jìn)新產(chǎn)品的問世，從而促進(jìn)突破性創(chuàng)新能力。吸收能力越強(qiáng)，內(nèi)隱規(guī)范對突破性創(chuàng)新能力的正向影響越大。因此，本研究提出假設(shè)。

H7b吸收能力正向調(diào)節(jié)內(nèi)隱規(guī)范對突破性創(chuàng)新能力的正向影響。

在創(chuàng)新的道路上，企業(yè)與聯(lián)盟中企業(yè)接觸，從而學(xué)習(xí)、吸收和轉(zhuǎn)化新知識[55]。經(jīng)過分析發(fā)現(xiàn)，擁有較高吸收能力的企業(yè)能更好地接收企業(yè)外部的信息，并對接收到的信息和知識進(jìn)行處理和應(yīng)用，提升組織的創(chuàng)新績效。面對聯(lián)盟企業(yè)中大量管理工作和各種運(yùn)營模式，吸收能力增強(qiáng)，員工相互之間的默契增強(qiáng)，擁有共同的觀念，從而減少矛盾，在面對新產(chǎn)品研發(fā)時更能理解彼此的想法，減少分歧，從而提升突破性創(chuàng)新能力。在遇到問題時，這種從外部吸收、整合和轉(zhuǎn)化知識的能力對提升突破性創(chuàng)新能力起重要作用[56]。吸收能力越強(qiáng)，交互共識對突破性創(chuàng)新能力的正向影響越大。因此，本研究提出假設(shè)。

H7c吸收能力正向調(diào)節(jié)交互共識對突破性創(chuàng)新能力的正向影響。

吸收能力使企業(yè)能夠接收市場及其他企業(yè)的各類信息，將新構(gòu)想轉(zhuǎn)化并應(yīng)用到企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)中[55]。吸收能力增強(qiáng)，面對吸收的各項信息，行動邏輯更能歸納出典型的行為方式，為產(chǎn)品的升級提供前提。將吸收的信息進(jìn)行歸納和整理，更容易產(chǎn)生提升產(chǎn)品性能和工藝技術(shù)的想法。通過吸收能力整合各類市場消息，各家企業(yè)公布的信息才能為漸進(jìn)性創(chuàng)新做出鋪墊，提高先決條件。因此，吸收能力可以使聯(lián)盟中的企業(yè)更有效地提升產(chǎn)品性能，使創(chuàng)新價值快速得到提升，從而實現(xiàn)產(chǎn)品的商業(yè)化。吸收能力越強(qiáng)，行動邏輯對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的正向影響越大。因此，本研究提出假設(shè)。

H8a吸收能力正向調(diào)節(jié)行動邏輯對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的正向影響。

當(dāng)吸收能力較高時，企業(yè)處理不確定因素和風(fēng)險的效果更好，企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新的可能性就越大。當(dāng)吸收能力較低時，各類企業(yè)可接收和消化的顯性知識和隱性知識也較低[53]。這種情景中，吸收能力越強(qiáng)，內(nèi)隱規(guī)范將企業(yè)內(nèi)部的隱性知識和經(jīng)驗內(nèi)部化，企業(yè)擁有新穎可利用的信息和知識，從而提升創(chuàng)新能力。故而吸收能力越強(qiáng)，內(nèi)隱規(guī)范對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的正向影響越大。因此，本研究提出假設(shè)。

H8b吸收能力正向調(diào)節(jié)內(nèi)隱規(guī)范對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的正向影響。

吸收能力比較高的企業(yè)，能將吸收和融合的構(gòu)想、知識、信息運(yùn)用到產(chǎn)品中，從而提高漸進(jìn)性創(chuàng)新能力[54]。吸收能力越強(qiáng)，企業(yè)員工之間由于能力相當(dāng)，想法類似，更能達(dá)成共識，彼此之間的默契度更高，在創(chuàng)新工作中求同存異更利于提升企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新能力。故而吸收能力越強(qiáng)，交互共識對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的正向影響越大。因此，本研究提出假設(shè)。

H8c吸收能力正向調(diào)節(jié)交互共識對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的正向影響。

綜上所述，本研究的理論框架模型見圖1。

圖1 理論模型Figure 1 Theoretical Model

3 研究設(shè)計

3.1 數(shù)據(jù)收集

本研究選取至少成立3年以上、有一個獨(dú)立企業(yè)法人的高新技術(shù)企業(yè)，本研究調(diào)研問卷中設(shè)置“企業(yè)是否結(jié)盟”題項，在分析中剔除非聯(lián)盟企業(yè)的樣本，調(diào)查對象主要為中層管理者和高層管理者。樣本來源于全國10個地區(qū)，包括成都、綿陽、德陽、無錫、深圳、宜賓、廣元、上海、北京和杭州。從2016年10月至2017年2月，本研究主要通過4種途徑發(fā)放和收集問卷：①現(xiàn)場調(diào)研收集問卷，②通過政府機(jī)構(gòu)發(fā)放和收集問卷，③在MBA、EMBA和DBA課后發(fā)放和收集問卷，④請調(diào)查對象填寫問卷星網(wǎng)站上生成的電子問卷。共發(fā)放502份問卷，回收350份，其中有效問卷264份。具體情況見表1。

運(yùn)用Hanman′s one-factor檢驗共同方法偏差的結(jié)果表明，本研究不存在共同方法偏差的潛在問題。

3.2 變量測量

(1)解釋變量：聯(lián)盟慣例。借鑒張大力等[52]的研究，本研究將聯(lián)盟慣例看作聯(lián)盟內(nèi)部完成行動任務(wù)的方式，采用13個題項測量聯(lián)盟慣例中的行動邏輯、內(nèi)隱規(guī)范和交互共識3個維度。

(2)中介變量：組織間學(xué)習(xí)。借鑒LAM et al.[53]的研究，本研究采用4個題項測量組織間學(xué)習(xí)的知識獲取和技能提升兩個方面。

(3)調(diào)節(jié)變量：吸收能力，指企業(yè)評價、吸收和利用外部重要信息和知識的能力，主要體現(xiàn)為企業(yè)過去積累的知識存量和創(chuàng)造知識的能力[54]。借鑒JANSEN et al.[19]和LANE et al.[55]的研究，本研究采用4個題項測量吸收能力。

(4)被解釋變量：雙元創(chuàng)新能力，即漸進(jìn)性創(chuàng)新能力和突破性創(chuàng)新能力。參考LANE et al.[55]的研究，采用4個題項測量漸進(jìn)性創(chuàng)新能力、4個題項測量突破性創(chuàng)新能力。

(5)控制變量。①企業(yè)年齡，即企業(yè)存活的時間。與建立時間短的企業(yè)相比，建立時間越久的企業(yè)越具有經(jīng)驗優(yōu)勢，面對的各類情況更多，學(xué)習(xí)能力更強(qiáng)，同時其績效也可能更好。本研究直接在問卷選項中對企業(yè)年齡進(jìn)行劃分。②企業(yè)規(guī)模，即企業(yè)員工的數(shù)量。正常情況下，企業(yè)的規(guī)模越大，擁有的人力和環(huán)境資源就越多，規(guī)模效應(yīng)就越突出，更容易吸引其他企業(yè)與之建立聯(lián)盟，實現(xiàn)創(chuàng)新方式的多樣化[56]。本研究直接在問卷選項中對企業(yè)員工人數(shù)進(jìn)行劃分。③企業(yè)的研發(fā)投入。已有研究表明，企業(yè)的研發(fā)投入與企業(yè)的專利數(shù)和新產(chǎn)品數(shù)存在顯著正相關(guān)。為了減少不同企業(yè)、不同規(guī)模的研發(fā)投入對企業(yè)創(chuàng)新成果的影響[57]，本研究對研發(fā)投入進(jìn)行分類，從研發(fā)人員投入和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入兩個方面進(jìn)行測量，研發(fā)人員投入為研發(fā)人員數(shù)量，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入為研發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比重。

表1 問卷發(fā)放和回收情況Table 1 Delivery and Return of Questionnaires

4 數(shù)據(jù)處理和結(jié)果分析

4.1 信度和效度檢驗

表2給出聯(lián)盟慣例、組織間學(xué)習(xí)、吸收能力、雙元創(chuàng)新能力的信度和效度檢驗結(jié)果。本研究運(yùn)用統(tǒng)計軟件Spss 19.0進(jìn)行信度檢驗，所有變量的Cronbach′sα值均大于0.700這一可接受的信度水平，表明該量表具有較好的一致性和可靠性。

效度分為內(nèi)容效度、聚合效度和區(qū)分效度。內(nèi)容效度主要反映量表中的題項是否能測量聯(lián)盟慣例、組織間學(xué)習(xí)等變量，本研究量表采用國內(nèi)外成熟量表結(jié)合企業(yè)自身特征修改而成，因此具有良好的內(nèi)容效度。聚合效度通過因子載荷和解釋方差的百分比(AVE)確定，由表2可知，組織間學(xué)習(xí)、吸收能力、創(chuàng)新能力等因子載荷遠(yuǎn)超過0.700，表明變量具有較高的聚合效度。區(qū)分效度的測量準(zhǔn)則是比較某潛變量AVE的平方根與此變量和其他所有變量的相關(guān)系數(shù)值的相對大小。表3對角線上的黑體數(shù)據(jù)為AVE值的平方根。由表3可知，AVE值的平方根比其所在行和列的其他相關(guān)系數(shù)值都大，說明變量的區(qū)別效度良好。

4.2 相關(guān)分析

表3給出各變量間的相關(guān)系數(shù)矩陣，利用Pearson系數(shù)分析變量之間的相關(guān)性。由表3可知，行動邏輯、內(nèi)隱規(guī)范、交互共識分別與組織間學(xué)習(xí)、漸進(jìn)性創(chuàng)新能力、突破性創(chuàng)新能力有顯著的正相關(guān)關(guān)系；與此同時，組織間學(xué)習(xí)與漸進(jìn)性創(chuàng)新能力和突破性創(chuàng)新能力也存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。以上結(jié)果為驗證本研究假設(shè)提供了初步證據(jù)。

表2 信度和效度檢驗結(jié)果Table 2 Test Results for Reliability and Validity

4.3 分層回歸分析

首先診斷變量的共線性問題，表3中變量間的相關(guān)系數(shù)遠(yuǎn)小于0.700，且解釋變量方差膨脹因子遠(yuǎn)小于臨界值10，說明模型沒有受到多重共線性的影響。聯(lián)盟慣例和其他變量對企業(yè)雙元創(chuàng)新能力的層級回歸結(jié)果見表4。

4.3.1 聯(lián)盟慣例對雙元創(chuàng)新能力的回歸分析

為了研究聯(lián)盟慣例對企業(yè)雙元創(chuàng)新能力的影響，本研究以聯(lián)盟慣例為解釋變量，以漸進(jìn)性創(chuàng)新能力和突破性創(chuàng)新能力為被解釋變量，以企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡和企業(yè)的研發(fā)投入為控制變量，進(jìn)行線性回歸分析。表4模型1為對照組，檢驗控制變量與漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的關(guān)系，模型2檢驗聯(lián)盟慣例與漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的關(guān)系，模型3檢驗組織間學(xué)習(xí)在聯(lián)盟慣例對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的中介作用；模型4為對照組，檢驗控制變量與突破性創(chuàng)新能力的關(guān)系，模型5檢驗聯(lián)盟慣例與突破性創(chuàng)新能力的關(guān)系，模型6檢驗組織間學(xué)習(xí)在聯(lián)盟慣例對突破性創(chuàng)新能力的中介作用；模型7為對照組，檢驗控制變量與組織間學(xué)習(xí)的關(guān)系，模型8檢驗聯(lián)盟慣例與組織間學(xué)習(xí)的關(guān)系。

由表4可知，在模型2和模型5中引入行動邏輯、內(nèi)隱規(guī)范和交互共識后，對企業(yè)雙元創(chuàng)新能力的解釋能力加強(qiáng)，漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的R2從0.234提高到0.581，突破性創(chuàng)新能力的R2從0.217提高到0.635。這表明行動邏輯、內(nèi)隱規(guī)范、交互共識對企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新能力和突破性創(chuàng)新能力有一定的解釋力。由聯(lián)盟慣例與企業(yè)雙元創(chuàng)新能力的回歸系數(shù)和統(tǒng)計顯著性可以看出，行動邏輯對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的提高有顯著影響，回歸系數(shù)為0.385，p<0.001；對突破性創(chuàng)新能力的提高有顯著影響，回歸系數(shù)為0.324，p<0.001。內(nèi)隱規(guī)范對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的提高有顯著影響，回歸系數(shù)為0.427，p<0.001；對突破性創(chuàng)新能力的提高有顯著影響，回歸系數(shù)為0.256，p<0.001。交互共識對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的提高有顯著影響，回歸系數(shù)為0.317，p<0.001；對突破性創(chuàng)新能力的提高有顯著影響，回歸系數(shù)為0.231，p<0.001。因此，H1a、H1b、H1c、H2a、H2b和H2c均得到驗證。

4.3.2 組織間學(xué)習(xí)的中介作用

由表4可知，模型7和模型8的擬合度分別為0.562和0.891，說明兩個模型的穩(wěn)定性好，擬合度高，總體解釋程度良好。同時，模型8的F值為89.701，且高度顯著，說明模型總體回歸效果很好。此外，模型7和模型8的3個自變量的VIF值均在9以內(nèi)，不存在多重共線性。模型8的DW值為1.678，不存在序列相關(guān)問題。因此，模型在統(tǒng)計上有意義，H3得到驗證。

由模型3可知，組織間學(xué)習(xí)對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的回歸系數(shù)為0.302，p<0.010，表明組織間學(xué)習(xí)對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力有顯著的正向影響，H4a得到驗證。模型3引入中介變量后，與模型2相比，內(nèi)隱規(guī)范和交互共識的回歸系數(shù)不顯著，說明組織間學(xué)習(xí)在內(nèi)隱規(guī)范和交互共識與漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的回歸關(guān)系中發(fā)揮完全中介作用；行動邏輯的回歸系數(shù)由模型2的0.385減少到0.267，顯著性也由模型2的0.001下降到0.010，表明組織間學(xué)習(xí)在行動邏輯與漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的回歸關(guān)系中發(fā)揮部分中介作用。R2由模型2的0.581提高到模型3的0.732，表明模型擬合良好，H5得到驗證。

同理，由模型6可知，組織間學(xué)習(xí)對突破性創(chuàng)新能力的回歸系數(shù)為0.398，p<0.001，表明組織間學(xué)習(xí)對突破性創(chuàng)新能力有顯著的正向影響，H4b得到驗證。模型6引入中介變量后，與模型5相比，行動邏輯、內(nèi)隱規(guī)范和交互共識的回歸系數(shù)都減少，顯著性也都降低，表明組織間學(xué)習(xí)在行動邏輯、內(nèi)隱規(guī)范和交互共識與突破性創(chuàng)新能力的回歸關(guān)系中發(fā)揮部分中介作用。R2由模型5的0.635提高到模型6的0.763，表明模型擬合良好，H6得到驗證。

表3 相關(guān)系數(shù)Table 3 Correlation Coefficients

注：**為p<0.010，*為p<0.050，下同。

表4 聯(lián)盟慣例、組織間學(xué)習(xí)與雙元創(chuàng)新能力的回歸分析結(jié)果Table 4 Regression Analysis Results for Alliance Routines, Interorganizational Learning and Ambidextrous Innovation Capability

注：表中系數(shù)均為標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)，***為p<0.001，下同。

4.3.3 吸收能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)

表5給出吸收能力對聯(lián)盟慣例與企業(yè)雙元創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)作用的檢驗結(jié)果，模型10和模型12引入聯(lián)盟慣例3個維度與吸收能力的交互項。與模型9相比，模型10的R2增加0.031，表明模型擬合良好。具體地，行動邏輯與吸收能力交互項的回歸系數(shù)為0.102，p<0.050，表明吸收能力正向調(diào)節(jié)行動邏輯對突破性創(chuàng)新能力的影響過程，H7a得到驗證；內(nèi)隱規(guī)范與吸收能力交互項的回歸系數(shù)為0.133，p<0.050，表明吸收能力正向調(diào)節(jié)內(nèi)隱規(guī)范對突破性創(chuàng)新能力的影響過程，H7b得到驗證；交互共識與吸收能力交互項的回歸系數(shù)為0.064，不顯著，說明吸收能力對交互共識與突破性創(chuàng)新能力的關(guān)系沒有調(diào)節(jié)作用，H7c沒有得到驗證。

同理，與模型11相比，模型12的R2增加0.036，表明模型擬合良好。具體地，行動邏輯與吸收能力交互項的回歸系數(shù)為0.059，p<0.010，表明吸收能力正向調(diào)節(jié)行動邏輯對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的影響過程，H8a得到驗證；內(nèi)隱規(guī)范與吸收能力交互項的回歸系數(shù)為0.105，p<0.050，表明吸收能力正向調(diào)節(jié)內(nèi)隱規(guī)范對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的影響過程，H8b得到驗證；交互共識與吸收能力交互項的回歸系數(shù)為0.122，不顯著，說明吸收能力對交互共識與漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的關(guān)系沒有調(diào)節(jié)作用，H8c沒有得到驗證。

5 結(jié)論

5.1 研究結(jié)果

在已有對基于組織慣例和組織間學(xué)習(xí)研究的基礎(chǔ)上，本研究從聯(lián)盟慣例的內(nèi)涵出發(fā)，探討聯(lián)盟慣例的行動邏輯、內(nèi)隱規(guī)范和交互共識3個維度分別對突破性創(chuàng)新能力和漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的直接影響機(jī)制，剖析聯(lián)盟慣例通過組織間學(xué)習(xí)的中介作用對雙元創(chuàng)新能力的影響以及在吸收能力作為情景變量時聯(lián)盟慣例對雙元創(chuàng)新能力的影響機(jī)制，主要研究結(jié)果如下。

表5 吸收能力對聯(lián)盟慣例與 雙元創(chuàng)新能力之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用Table 5 Moderating Effects of Absorptive Capacity on the Relationship between Alliance Routines and Ambidextrous Innovation Capability

(1)聯(lián)盟慣例可以有效促進(jìn)雙元創(chuàng)新能力的提升，對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力和突破性創(chuàng)新能力均有正向影響，但是對漸進(jìn)性創(chuàng)新能力的影響更大。聯(lián)盟慣例的概念比較抽象，從概念的提出到理論的持續(xù)發(fā)展，經(jīng)歷了從個體到組織層面的演化，戰(zhàn)略聯(lián)盟中的聯(lián)盟慣例的確可以促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新能力提升。戰(zhàn)略聯(lián)盟中的行動邏輯指導(dǎo)和引導(dǎo)企業(yè)在遇到困境時向已經(jīng)渡過難關(guān)的企業(yè)學(xué)習(xí)他們的處事方法，這為提升企業(yè)自身的創(chuàng)新能力提供了啟發(fā)[58]。不論是漸進(jìn)性創(chuàng)新能力，還是突破性創(chuàng)新能力的提升都需要知識的積累，需要穩(wěn)定的環(huán)境，需要長期的過程，需要有一定的可控成員參考的模式。而聯(lián)盟慣例下的行動邏輯、內(nèi)隱規(guī)范和交互共識就為二元創(chuàng)新能力的提升提供了搖籃，提供了動力，提供了穩(wěn)定的環(huán)境。所以，聯(lián)盟慣例確實在一定程度上為雙元創(chuàng)新能力的提升做了鋪墊。

(2)組織間學(xué)習(xí)在聯(lián)盟慣例提升企業(yè)雙元創(chuàng)新能力的過程中起中介作用。組織間學(xué)習(xí)在戰(zhàn)略聯(lián)盟中起關(guān)鍵作用，企業(yè)向外界企業(yè)學(xué)習(xí)的能力可以促進(jìn)聯(lián)盟間潛在規(guī)則和隱性知識的轉(zhuǎn)化，學(xué)習(xí)是一種主動的能力，可以使這些不容易被輕易利用的信息逐漸顯性，而后慢慢被企業(yè)學(xué)習(xí)進(jìn)而吸收，最終知識的吸收、融合使?jié)u進(jìn)性創(chuàng)新能力和突破性創(chuàng)新能力都慢慢提高。

不論是漸進(jìn)性創(chuàng)新能力，還是突破性創(chuàng)新能力，要想提高都需要將外在的知識信息轉(zhuǎn)化為自身的以后，才能累積成為創(chuàng)新的原材料。對于聯(lián)盟間存在的默契和共識，通過組織學(xué)習(xí)也可以更好地與外在機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)溝通，維護(hù)聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的穩(wěn)定，為提升雙元創(chuàng)新能力提供一個良好的環(huán)境。

(3)吸收能力在聯(lián)盟慣例提升企業(yè)雙元創(chuàng)新能力的過程中起調(diào)節(jié)作用，該調(diào)節(jié)作用有助于解釋擁有相似聯(lián)盟伙伴的企業(yè)往往獲得差異性創(chuàng)新能力的現(xiàn)象。僅關(guān)注聯(lián)盟內(nèi)部關(guān)系，而忽視企業(yè)自身的吸收能力水平，并不一定能構(gòu)建卓越的創(chuàng)新能力[59]。吸收能力在企業(yè)的創(chuàng)新活動中起著重要作用，對行動邏輯和內(nèi)隱規(guī)范正向影響的創(chuàng)新能力有較大的強(qiáng)化作用，說明在聯(lián)盟中企業(yè)間的行動默契，典型行為被企業(yè)接納，可以維持創(chuàng)新環(huán)境的穩(wěn)定，從而提升創(chuàng)新能力，在吸收能力增強(qiáng)時，行動邏輯能促進(jìn)漸進(jìn)性創(chuàng)新能力和突破性創(chuàng)新能力的提升。

聯(lián)盟中存在的隱性知識[60]和規(guī)則可以被企業(yè)吸收學(xué)習(xí)，在吸收能力越強(qiáng)時，企業(yè)的內(nèi)隱規(guī)范對創(chuàng)新能力的影響越強(qiáng)。而吸收能力對交互共識所影響的創(chuàng)新沒起調(diào)節(jié)作用，可能有以下原因：①通過交流互動而形成的關(guān)系，在不同的環(huán)境下更難被感知、被測量；②吸收能力很難學(xué)習(xí)和接受這種相互關(guān)系，導(dǎo)致吸收能力很難對交互共識造成影響；③由于內(nèi)外部環(huán)境的動態(tài)變化，削弱了吸收能力的作用，從而無法調(diào)節(jié)交互共識對雙元創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用；④由于問卷規(guī)模的局限性導(dǎo)致數(shù)據(jù)量不夠大、不夠廣。

5.2 理論貢獻(xiàn)

(1)本研究構(gòu)建聯(lián)盟慣例-組織間學(xué)習(xí)-雙元創(chuàng)新能力、聯(lián)盟慣例-吸收能力-雙元創(chuàng)新能力兩個理論模型。運(yùn)用組織理論、資源理論和創(chuàng)新管理理論，將聯(lián)盟慣例、組織間學(xué)習(xí)、吸收能力和雙元創(chuàng)新能力放在同一框架下，研究聯(lián)盟慣例對雙元創(chuàng)新能力的影響機(jī)制，展示了聯(lián)盟中的經(jīng)驗要通過聯(lián)盟慣例形成知識、企業(yè)通過學(xué)習(xí)將知識轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新能力這一過程。企業(yè)中的經(jīng)驗并不等同于知識，從經(jīng)驗到知識需要經(jīng)歷一個反復(fù)提煉的過程，加入聯(lián)盟不一定能學(xué)到知識，經(jīng)驗通過聯(lián)盟慣例部分轉(zhuǎn)化為知識，在組織間學(xué)習(xí)的作用下，提升企業(yè)的雙元創(chuàng)新能力。

(2)本研究充實了企業(yè)聯(lián)盟慣例的相關(guān)研究。大量的聯(lián)盟研究關(guān)注的是聯(lián)盟的經(jīng)驗和合作的次數(shù)，關(guān)于慣例的研究主要集中在組織層面，最近幾年開始延伸到網(wǎng)絡(luò)慣例，而對聯(lián)盟慣例的研究很少。本研究通過問卷調(diào)查和假設(shè)檢驗，重點(diǎn)關(guān)注聯(lián)盟慣例在組織間學(xué)習(xí)的中介作用機(jī)制下與雙元創(chuàng)新能力的關(guān)系，以及吸收能力在聯(lián)盟慣例對創(chuàng)新能力的影響機(jī)制中起到的調(diào)節(jié)作用，擴(kuò)展了聯(lián)盟慣例與雙元創(chuàng)新能力這兩個變量之間的理論研究。

(3)本研究結(jié)果有助于戰(zhàn)略聯(lián)盟中雙元創(chuàng)新能力的提升。厘清了聯(lián)盟慣例、組織間學(xué)習(xí)、吸收能力和創(chuàng)新能力的內(nèi)部機(jī)制,提出企業(yè)提升雙元創(chuàng)新能力的路徑和策略，為企業(yè)的高效治理聯(lián)盟提供了戰(zhàn)略指導(dǎo)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新活動有效開展。

5.3 管理啟示

本研究通過實證分析對預(yù)先提出的研究假設(shè)進(jìn)行驗證，根據(jù)結(jié)論得到一些對企業(yè)管理有意義的啟示。戰(zhàn)略聯(lián)盟間企業(yè)交流合作活動時有發(fā)生，在這個過程中，成員們集體活動中逐漸形成戰(zhàn)略聯(lián)盟特有的默契，在合作中達(dá)成共識，形成特有的觀念，這為雙元創(chuàng)新能力的提升提供了動力。大量的聯(lián)盟案例表明，聯(lián)盟經(jīng)歷并不能直接保持企業(yè)后期聯(lián)盟的成功。由于外界環(huán)境不一樣，聯(lián)盟對象不同，企業(yè)每一次聯(lián)盟的經(jīng)歷只有被提煉到知識和流程的層面上才能轉(zhuǎn)變?yōu)橄乱徊絼?chuàng)新的能力。

在戰(zhàn)略聯(lián)盟的組織管理上，需要企業(yè)的高層管理者加強(qiáng)合作雙方的溝通交流，促進(jìn)聯(lián)盟間的知識流動，增強(qiáng)聯(lián)盟企業(yè)間的合作默契，使聯(lián)盟的合作穩(wěn)定和長久。戰(zhàn)略聯(lián)盟成員間在遇到難題時，不自覺地尋求以往別家成功的案例，潛意識的模仿其他企業(yè)成功的步驟，對于成功的渴望使企業(yè)更加主動的模仿優(yōu)秀的伙伴企業(yè)，學(xué)習(xí)優(yōu)秀企業(yè)的成功之處，為創(chuàng)新能力的提升提供了有力的支撐。總體而言，吸收能力的調(diào)節(jié)作用為提升整個聯(lián)盟企業(yè)的雙元創(chuàng)新能力打下基礎(chǔ)，為如何高效地發(fā)揮聯(lián)盟優(yōu)勢、協(xié)調(diào)聯(lián)盟伙伴的關(guān)系提供參考。促進(jìn)企業(yè)吸收能力的提升，可以有效地加強(qiáng)漸進(jìn)性創(chuàng)新活動和突破性創(chuàng)新活動。

5.4 研究局限

由于調(diào)查問卷發(fā)放和數(shù)據(jù)回收有困難，并未均勻地在全國范圍內(nèi)發(fā)放，后續(xù)可以再擴(kuò)大樣本容量，并且可以考慮將研究對象擴(kuò)展到不同產(chǎn)業(yè)，研究聯(lián)盟慣例對產(chǎn)品創(chuàng)新或者過程創(chuàng)新的影響機(jī)制；也可以將比較采取聯(lián)盟與未采取聯(lián)盟方式企業(yè)在組織間學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力方面的表現(xiàn)作為下一步研究方向；聯(lián)盟慣例形成需要的時間有待研究，時間對創(chuàng)新的影響也有待解決，也可作為未來研究方向。