李 楊

（中鐵第五勘察設(shè)計院集團有限公司 北京 102600）

1 引言

知識產(chǎn)權(quán)是全球貿(mào)易和全球競爭的國際通用規(guī)則，也是激勵創(chuàng)新的重要保障性制度。當前，全球科技革命引發(fā)的產(chǎn)業(yè)變革正在迅速興起，國際間的競爭更多地表現(xiàn)為以知識產(chǎn)權(quán)為核心的科技創(chuàng)新競爭，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)贏得全球市場影響力和話語權(quán)的核心要素之一［1］。

中央建筑企業(yè)包括：中國建筑工程總公司（中國建筑）、中國化學工程集團公司、中國建筑科學研究院、中國鐵路工程總公司、中國鐵道建筑總公司、中國交通建設(shè)集團有限公司、中國建筑設(shè)計研究院。我國中央建筑企業(yè)的規(guī)模不斷壯大，積累形成的大量優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，未來在提升效率、邁向創(chuàng)新驅(qū)動方面有巨大的空間；很多中央企業(yè)在直接面對國際競爭中，已經(jīng)初步構(gòu)建了一定的全球競爭力，甚至形成了全球跨國公司的雛形［2］?！笆濉卑l(fā)展規(guī)劃綱要明確提出要“做強做優(yōu)做大中央企業(yè)，培育一批具有創(chuàng)新能力和國際競爭力的跨國公司”［3］。未來，隨著我國國有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度的不斷完善和混合所有制改革的不斷發(fā)展［4］，我國更多的中央建筑企業(yè)在全球競爭中將由傳統(tǒng)跟隨、追趕逐漸發(fā)展到齊頭并進甚至引領(lǐng)發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新將成為驅(qū)動企業(yè)跨越發(fā)展的主要動力。

2 中央建筑企業(yè)專利申請趨勢

中央建筑企業(yè)的專利申請總量、發(fā)明專利申請總量和發(fā)明專利授權(quán)有效量情況見表1。

表1 專利申請類別及占比變化趨勢

中央建筑企業(yè)的專利申請總量之間存在較大差異。中國建筑、中國中鐵、中國鐵建和中國交建的專利申請量較大，明顯比中國化學工程集團、中國建筑科學研究院和中國建筑設(shè)計研究院的專利多。具體而言，中國建筑的專利申請總量最多，達到14 818件，其中，發(fā)明專利申請量達到3 430件，發(fā)明專利占比僅為23%，發(fā)明專利授權(quán)有效量為1 249件，占發(fā)明專利申請的36%，可見，中國建筑的專利總量較大，但發(fā)明專利申請占比和授權(quán)率不高；中國中鐵的專利申請總量排名第二，專利申請量達到10 413件，其中發(fā)明專利申請量為4 208件，發(fā)明專利授權(quán)有效量為1 934，發(fā)明專利申請量和授權(quán)有效量是中央建筑企業(yè)中最多的，其發(fā)明專利申請占比為40%，授權(quán)有效率為46%，均高于中國建筑；中國鐵建專利申請總量排名第三，達到9 568件，其發(fā)明專利申請也超過了3 000件，占比達到33%，發(fā)明專利授權(quán)有效率為38%，略低于中國中鐵；中國交建專利總量排名第四，達到7 673件，其發(fā)明專利申請量也超過了3 000件，占比達到39%，發(fā)明專利授權(quán)有效率為43%，發(fā)明專利的占比和授權(quán)有效率略優(yōu)于中國鐵建［5］。

中國化學工程集團公司專利申請量為2 638件，其發(fā)明專利授權(quán)有效量達到570件，授權(quán)有效率為52%，是所有建筑類中央企業(yè)中最高的。

相比于以上五家企業(yè)，中國建筑科學研究院和中國建筑設(shè)計研究院兩家企業(yè)的申請總量較少，分別為941件和384件，發(fā)明專利申請量和授權(quán)量也不大。

各企業(yè)的專利申請趨勢，除中國建筑科學研究院和中國建筑設(shè)計研究院外，其他企業(yè)在總申請量方面與建筑行業(yè)的發(fā)展趨勢基本一致。

從發(fā)明專利的申請情況來看，中國建筑在2008年之后開始比較明顯地增長，持續(xù)到2016年；中國鐵路工程總公司自2006年-2016年（除2014年少于中國建筑工程總公司），每年的發(fā)明專利申請都高于其它企業(yè)；中國建材集團有限公司在2010年（含）以前，發(fā)明專利的申請量遠高于除2006年-2010年的中國鐵路工程總公司外的其它企業(yè)；中國化學工程集團公司自2009年-2014年保持著明顯的增長；中國建筑科學研究院的申請趨勢不明顯，自2010年開始的申請量要多于之前年份申請量，但是每年申請量不超過52件；中國建筑設(shè)計研究院自2014年-2016年申請量明顯增多，但是每年不超過39件［6］。

從專利申請活躍度來看，中國建筑自2011年以來的專利申請量占其總申請量的92.70%，中國化學工程集團為91.85%，考慮其總申請量分別排在第一、三位，可見其近幾年專利申請非?；钴S。中國建筑科學研究院為59.94%，活躍度最低。其它企業(yè)在79.36%～88.36%之間，活躍度居中。

海外專利布局情況如圖1所示。中國交通建設(shè)集團有限公司有56件海外申請，其中2014年最多為14件；中國鐵路工程總公司和中國鐵道建筑總公司均為17件，1997年-2006年均為0；中國建筑工程總公司有11件海外申請，其中2009年1件，2016年10件；中國建筑科學研究院有4件海外申請，分別為 2004、2006、2008、2012年各1件；中國建筑設(shè)計研究院有2件海外申請，分別為2012、2013年；中國化學工程集團公司沒有海外申請［7］。

圖1 海外申請量對比

綜合以上，中國建筑、中國中鐵、中國鐵建和中國交建的專利總量處于相近水平，比其他三家企業(yè)更具規(guī)模優(yōu)勢。從發(fā)明專利情況來看，中國中鐵在發(fā)明專利申請、授權(quán)量和占比方面優(yōu)于中國建筑、中國鐵建和中國交建。中央建筑企業(yè)均在2009年之后出現(xiàn)專利申請的爆發(fā)式增長，尤其是中國建筑近期保持了較高的專利申請活躍度。各企業(yè)目前較少在海外布局專利。

3 中央建筑企業(yè)專利質(zhì)量分析

對授權(quán)有效發(fā)明專利的特征度和專利度進行分析，可知中國建筑、中國中鐵、中國鐵建、中國交建四家專利總量接近的中央建筑企業(yè)具有一定的可比性。比較結(jié)果顯示，中國交建、中國建筑和中國鐵建的授權(quán)有效發(fā)明專利質(zhì)量基本處于同一水平，略優(yōu)于中國中鐵，相比于其他行業(yè)，四家中央建筑企業(yè)的整體專利質(zhì)量一般［8］。此外，建筑科學研究院雖然在專利總量上較少，但其專利質(zhì)量優(yōu)于以上四家大型企業(yè)。

從中國專利獎獲獎情況來看，中國鐵路工程總公司有6件，2003年、2005年、2006年、2008年各1件，2009年2件；中國化學工程集團公司2件專利獲獎，2002和2008年各1件；中國建筑工程總公司1件專利獲獎，為2005年。無專利獲金獎。

綜合以上，中國建筑科學研究院專利質(zhì)量優(yōu)于其它企業(yè)，中國建筑、中國中鐵、中國鐵建、中國交建四家企業(yè)基本相當，專利質(zhì)量處于一般水平。

4 中央建筑企業(yè)專利運用現(xiàn)狀

中央建筑企業(yè)專利轉(zhuǎn)讓情況如圖2所示。

圖2 專利轉(zhuǎn)讓情況

從專利轉(zhuǎn)讓情況對比來看，中國中鐵轉(zhuǎn)讓數(shù)量最多，1 198件，主要分布在2008年至今，尤其集中在2013年-2017年，最早轉(zhuǎn)讓年份出現(xiàn)在2003年。2003-2007年期間，除2006年外，每年有個位數(shù)的轉(zhuǎn)讓量。2008年有70件轉(zhuǎn)讓，屬于一個小高峰［9］。自2011年開始轉(zhuǎn)讓數(shù)量有每年增加的趨勢，2015、2016年分別為343、469件，兩年轉(zhuǎn)讓量占到了67.8%。中國交建為846件，主要分布在2008年至今，而2015年-2017年的轉(zhuǎn)讓量為469件，超過了一半；中國鐵建696件，主要分布在2008年至今；中國建筑共轉(zhuǎn)讓專利279件，出現(xiàn)在2008年-2017年，2014年最多為73件；中國建筑設(shè)計研究院為103件，出現(xiàn)在2015年-2017年，其中2015年為93件；中國建筑科學研究院為78件；中國化學工程集團公司最少為33件，全部出現(xiàn)在2009年-2017年。

從專利許可情況來看，中國交建總共有95件專利許可，分布在2009年-2016年，其中2009年-2013年每年轉(zhuǎn)讓量比較平均；中國中鐵94件，分布在2008年-2016年，其中2015年許可48件；中國鐵建為49件，分布在2009年-2016年；中國建筑科學研究院為26件，出現(xiàn)在2008年 -2010、2013、2016年；中國建筑為23件，出現(xiàn)在2009年-2012、2015年；中國化學工程集團公司為11件，出現(xiàn)在2008、2010、2015年。

綜合以上，中國中鐵、中國交建和中國鐵建在專利轉(zhuǎn)讓和許可方面數(shù)據(jù)較好，表明專利運用工作取得了一定成效。

5 中央建筑企業(yè)專利保護現(xiàn)狀

中國建筑僅在2013年有1件專利涉及無效；中國建筑科學研究院有3件專利涉及無效；中國中鐵僅在2014年1件專利涉及無效；中國交建僅在2009年有1件專利涉及無效；中國化學工程集團公司有3件專利涉及無效。中國建筑設(shè)計研究院和鐵建無專利涉及無效［10］。

6 總結(jié)與建議

中央建筑企業(yè)目前已經(jīng)積累形成了一定規(guī)模的專利總量，通過大數(shù)據(jù)分析顯示，另外中央建筑企業(yè)在專利保護方面的專利數(shù)量較少，專利轉(zhuǎn)讓、許可等相關(guān)運營活動也不活躍。中國建筑、中國中鐵、中國鐵建和中國交建四家企業(yè)的專利總量處于相近水平，比其他三家企業(yè)更具規(guī)模優(yōu)勢。中國中鐵在發(fā)明專利申請、授權(quán)量和占比方面優(yōu)于中國建筑、中國鐵建和中國交建［11］。各企業(yè)在2009年之后出現(xiàn)專利申請的爆發(fā)式增長，尤其是中國建筑近期保持了較高的專利申請活躍度［12］。中國建筑科學研究院專利質(zhì)量優(yōu)于其它企業(yè)，中國建筑、中國中鐵、中國鐵建、中國交建四家企業(yè)基本相當，均處于一般水平。各企業(yè)均缺少海外專利布局。中國中鐵、中國交建和中國鐵建在專利轉(zhuǎn)讓和許可方面比其他企業(yè)進展要好。各企業(yè)很少涉及專利訴訟以及相關(guān)專利無效，專利維權(quán)活動不活躍。

目前，中國知識產(chǎn)權(quán)工作進入了新的歷史階段，要將中國從知識產(chǎn)權(quán)大國建設(shè)成知識產(chǎn)權(quán)強國，關(guān)鍵是培育知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)秀企業(yè)，比學趕幫帶，形成爭相創(chuàng)新的環(huán)境和氛圍，逐步提高中央企業(yè)專利質(zhì)量和專利價值，形成更多的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)秀企業(yè)群落。為提高中央建筑企業(yè)專利創(chuàng)運保管能力和意識，提出如下建議：

（1）在企業(yè)中嘗試提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)主管的管理層級。我國國有企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)主管管理層級都偏低，不少國企知識產(chǎn)權(quán)管理權(quán)力都分散在不同部門。專利管理部門歸研發(fā)部門管轄，部門的主管都負責管理專利代理事務(wù)，對專利的運營、策略性運用、專利價值評估等深層次的管理需求都缺乏話語權(quán)，更不用說知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和實施。國內(nèi)外許多知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)秀企業(yè)都設(shè)有“CIPO”（首席知識產(chǎn)權(quán)官）一職，目的就是將知識產(chǎn)權(quán)工作參與到戰(zhàn)略決策中。

（2）探索高價值專利培育機制。新世紀以來，中國企業(yè)專利保護意識覺醒，開始付出大量人力物力申請布局專利，專利申請數(shù)量快速增長。與此同時，也存在“多而不強”的現(xiàn)象。有必要更深入地研究國內(nèi)外培育高價值專利的經(jīng)驗，再進行試點推廣，引導(dǎo)中央企業(yè)不斷提升高價值專利挖掘和培育能力。

（3）完善知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)機制。中央企業(yè)最缺的是知識產(chǎn)權(quán)人才。除了引進人才外，應(yīng)該更多考慮人才培育機制問題。

（4）制定落地性強的職務(wù)發(fā)明獎勵制度。專利質(zhì)量要從根本上提升，最重要的是激勵發(fā)明人積極創(chuàng)新，讓其主動投入到高價值專利挖掘和培育工作中來。但在高科技、大工業(yè)的背景下，從一項發(fā)明到變成產(chǎn)品，企業(yè)需要有研發(fā)部門、技術(shù)部門、工藝部門、營銷部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門等多個團隊的工作支持，并不是僅僅靠職務(wù)發(fā)明人“單打獨斗”就能夠成功。企業(yè)在發(fā)明轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的過程中，需要投入大量的人力、物力資源。因此，企業(yè)職務(wù)發(fā)明獎勵政策制定應(yīng)充分兼顧單位、職務(wù)發(fā)明人、所在部門的積極性，并避免職務(wù)發(fā)明人與其他人員的利益沖突。