羅心一 唐浚豪 何熙鈺 王芳

摘 要：高質(zhì)量專利能夠有效的提升企業(yè)的核心競爭力，也是建設專利強國的必備要素。我國雖已成為專利大國，但在專利數(shù)量持續(xù)上漲的同時，還需加強提升專利質(zhì)量。作品分析了高質(zhì)量專利應具備的要素，從四個方面探討了影響專利質(zhì)量的原因并分別提出了解決路徑。可以為企事業(yè)單位獲得高質(zhì)量專利提供思路與借鑒，有利于國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)。

關鍵詞：高質(zhì)量專利;專利質(zhì)量;原因;解決路徑

中圖分類號：D923.42文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2019）14-0107-02

作者簡介：羅心一（1998-），女，漢族，四川巴中人，重慶工商大學法學院，本科在讀，主要研究方向：知識產(chǎn)權。

一、高質(zhì)量專利必須具備三個要素

（一）技術水平高

高質(zhì)量專利的要素之一是技術水平高，即技術方案在某一技術領域處于領先地位，是生產(chǎn)某一類產(chǎn)品的必要專利，是企業(yè)離不了、繞不開的技術方案。而這一必要專利組合，往往是企業(yè)制定法定技術標準或者事實技術標準的基礎。

（二）權利穩(wěn)定性強

專利權的本質(zhì)是通過用公開技術信息換取合法的技術壟斷，而權利的穩(wěn)定性是衡量高專利質(zhì)量的一項重要指標。專利的權利穩(wěn)定性強，說明專利質(zhì)量比較高，專利的權利穩(wěn)定性弱強，說明專利質(zhì)量不高。而評估專利權利的穩(wěn)定性主要是看該項專利有無瑕疵，如果專利權存在瑕疵，可能導致專利無效，存在不可規(guī)避的法律風險，即使恢復到正常的權利狀態(tài)，也會有一定經(jīng)濟損失。因此高質(zhì)量專利必須是權利穩(wěn)定性強無瑕疵的專利。

（三）市場前景好

衡量高質(zhì)量專利的第三點就是要看專利的市場前景。專利運用的目的是將專利投入市場，實現(xiàn)專利的商業(yè)價值。在確認一個技術領域后，再進行技術研發(fā)、申請專利，最終進入市場的環(huán)境中帶來高盈利，并在該領域占領核心地位的穩(wěn)定專利才是高質(zhì)量專利。前期的市場調(diào)查越準確，前景的把握越清晰，該專利的后續(xù)經(jīng)營收益越高。故而，高質(zhì)量專利都是能在未來市場長期獲利的。

二、影響專利質(zhì)量的原因分析

（一）研發(fā)投入不足

1.研發(fā)投入總量小

國家統(tǒng)計局、科學技術部和財政部聯(lián)合發(fā)布的《2017年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》顯示，2017年我國研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入總量超1.76萬億元，R&D經(jīng)費投入強度達到2.13%。但我國基礎研究（5.5%）占比與發(fā)達國家占比水平（15%-20%）相比，仍有較大差距;我國研發(fā)投入強度與創(chuàng)新型國家（2.5%以上）相比，也還有一定差距。

2.企業(yè)之間研發(fā)投入不平衡

第一，中小型企業(yè)獲得政府補助金的機會少。政府對企業(yè)的資金扶持，存在著明顯的“馬太效應”。具體數(shù)據(jù)顯示，研發(fā)活動接受政府資助的比例，最高的是大型企業(yè)，為50.9%。最低的是中小型企業(yè)，只有35.7%①。

第二，中小企業(yè)融資難。從我國現(xiàn)狀來看，因為中小型企業(yè)的發(fā)展不穩(wěn)定性、技術投資風險難預測等原因使各大銀行不愿鋌而走險，往往采取較謹慎的放貸政策，導致大企業(yè)與小企業(yè)間又一投資不平衡現(xiàn)象的出現(xiàn)。

3.研發(fā)投入風險規(guī)避不夠

創(chuàng)新型企業(yè)面臨的風險不確定性比普通企業(yè)大，企業(yè)在研發(fā)過程中要對風險進行評估和提出相應的規(guī)避措施，以避免研發(fā)的失敗。但大多數(shù)中小企業(yè)不知如何制定規(guī)避措施或措施制定不完整，以及未進行市場前景分析。

（二）創(chuàng)新能力不強

創(chuàng)新能力可以決定專利是否具有價值?？梢詮囊韵氯齻€方面來研究創(chuàng)新能力。

首先，缺乏創(chuàng)新意識是創(chuàng)新能力不強的主要原因。目前，國內(nèi)企業(yè)家在決定企業(yè)研發(fā)方向時，由于對技術的創(chuàng)新意識不足，只有極少數(shù)會選擇去挑戰(zhàn)新的領域。決策者的保守思維使研究人員的創(chuàng)新能力受到局限。

其次，缺乏創(chuàng)新路徑是創(chuàng)新能力不強的重要原因。許多企業(yè)為了保護商業(yè)機密、屏蔽競爭對手，進行自主創(chuàng)新。這意味著企業(yè)無外援，無合作，無引進，會給企業(yè)的經(jīng)濟效益帶來負面的影響，導致企業(yè)的創(chuàng)新能力不強，研發(fā)出的專利普遍質(zhì)量不高。

最后，缺乏創(chuàng)新的持續(xù)性也是創(chuàng)新能力不強的原因。創(chuàng)新的持續(xù)性是指某項技術的創(chuàng)新程度在某一時間段內(nèi)存續(xù)的狀態(tài)。2012年我國國內(nèi)專利平均維持年限僅為5.7年。國內(nèi)企業(yè)有效發(fā)明專利中，維持年限5年以下的占55.3%，有效期超過10年的，只占5.5%。導致這種情況的主要原因在于企業(yè)在進行了初期階段的研發(fā)，獲得了若干專利后，就不再跟進，所以此類專利產(chǎn)品就被其他新產(chǎn)品取代，最終被市場淘汰。

（三）重數(shù)量輕質(zhì)量

1.政策導向失誤

部分地方政府的專利政策只追求專利數(shù)量的提升，并不關注專利質(zhì)量是否達標，傾向于資助不需要實質(zhì)審查的實用新型專利。還有部分地方政府采取一次性資助的方式，雖然節(jié)省了操作成本，但會導致不能對沒有足夠?qū)嵱眯缘膶＠M行二次篩查，不利于激勵企業(yè)對技術發(fā)展的投資。

2.績效與專利數(shù)量掛勾帶來的負效應

部分企業(yè)將績效考核與專利數(shù)量掛勾，想以此獲得更多專利，但這一行為會帶來嚴重的負效應。對于企業(yè)來講，真正能創(chuàng)造經(jīng)濟效益的是高質(zhì)量專利，而將績效與專利數(shù)量掛勾會帶來大量的低質(zhì)量專利，不僅不能推動企業(yè)發(fā)展，反而會給企業(yè)帶來負擔。

3.企業(yè)為利所惑在專利布局上的短板

出于對成本或者眼前薄利的考量，有的中小企業(yè)可能會選擇申請許多低質(zhì)量專利，這樣不利于企業(yè)專利布局的開展和風險的防控。缺乏科學化的專利布局，會使企業(yè)的研發(fā)投入資本遭受更大的風險，不能產(chǎn)出高質(zhì)量專利，阻礙企業(yè)的健康發(fā)展。

（四）專利審查制度存在缺陷

第一，我國對實用新型的專利申請采取的是初步審查制度。這樣的制度申請快，程序簡潔。但因其不進行實質(zhì)審查而導致部分實用新型專利的質(zhì)量和水平存在缺陷。

第二，專利申請失敗的原因復雜，其中專利申請的主觀風險不可規(guī)避。本身條件具備授予專利權的專利，因為審查員的主觀判斷錯誤而出現(xiàn)的種種損失對于申請人來說是無妄之災。然而我國的現(xiàn)行專利法及實施細則等法律規(guī)范中沒有規(guī)定審查員因此承擔屬于自己的責任。

第三，個別地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)及個人還有代理機構存在著非正常專利申請。除堅決遏制低質(zhì)量申請，打擊非正常申請外，對于專利審查授權也要嚴格把關。而我國的專利授權缺乏內(nèi)部監(jiān)管制度。

三、獲得高質(zhì)量專利的路徑

（一）增加研發(fā)投入

1.研發(fā)投入達到創(chuàng)新型國家的標準

一般認為作為創(chuàng)新型國家應具備以下四個特征：創(chuàng)新投入高，國家的研發(fā)投入即R&D（研究與開發(fā)）支出占GDP的比例一般在3%左右;科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率達70%以上;自主創(chuàng)新能力強，國家的對外技術依存度指標通常在30%以下;創(chuàng)新產(chǎn)出高。因此我國必須繼續(xù)提高研發(fā)投入，逐步達到GDP的3%左右，只有高投入才能有高質(zhì)量的專利產(chǎn)出。

2.企業(yè)要實現(xiàn)微笑曲線的良性循環(huán)

美國硅谷和我國的中關村采用的“1+N”微笑曲線發(fā)展模式是企業(yè)發(fā)展的必經(jīng)之路，只有擁有了自身的專利和品牌，打好專利戰(zhàn)和品牌戰(zhàn)才會在市場擁有競爭力，才能立足。要做到微笑曲線首先需要實行技術創(chuàng)新，擁有基本核心專利，專利壁壘，減少競爭對手的攻擊。其次則需注重品牌和服務的力量，從而占領市場。

3.企業(yè)既要研發(fā)投入又要規(guī)避風險

從規(guī)避風險出發(fā)，企業(yè)必須做到以下幾點。第一，企業(yè)要對研發(fā)的技術或產(chǎn)品進行預判從而避開專利雷區(qū)，規(guī)避不必要的風險。第二，涉及到企業(yè)對技術保護模式的選擇，企業(yè)的技術創(chuàng)新成果應以專利保護為主，商業(yè)秘密保護為輔。第三，做好企業(yè)的專利布局和專利戰(zhàn)略，可采取構建普通開放型專利池的辦法，加大競爭者的技術成本。

（二）提高創(chuàng)新能力

1.創(chuàng)新意識的培育和歷練

第一，企業(yè)在創(chuàng)造發(fā)明的道路上應當有明確的認知，對現(xiàn)有專利充分分析研究，從中發(fā)現(xiàn)新的領域，實現(xiàn)突破。第二，決策者應當勇于創(chuàng)新，敢于創(chuàng)新，開放思維，帶領企業(yè)探索創(chuàng)新。第三，企業(yè)應當注重專利質(zhì)量，為研發(fā)部門提供充足的資金和資源。

2.探索適合企業(yè)的創(chuàng)新路徑

企業(yè)尋求全新的創(chuàng)新路徑是獲取高質(zhì)量專利的方法之一。企業(yè)可以與科研機構、高校和企業(yè)進行合作，共同探討分析，構建專利池。除了與他人合作，對于國外的優(yōu)秀的技術和產(chǎn)品，可采用引進、消化、吸收、再重新的策略，從中獲得創(chuàng)新的靈感。企業(yè)應在不停的探索與嘗試中發(fā)現(xiàn)和選擇適合自己的創(chuàng)新路徑，從而實現(xiàn)技術創(chuàng)新。

3.實現(xiàn)技術創(chuàng)新的馬太效應

馬太效應（Matthew Effect）指強者愈強、弱者愈弱的現(xiàn)象。從某種程度上來講，知識產(chǎn)權是富國的法律，一個國家或者企業(yè)越富，它擁有的知識產(chǎn)權就越多，而知識產(chǎn)權又帶來更多的財富。技術創(chuàng)新也同樣具有馬太效應，一種技術創(chuàng)新可以輻射出更多的技術創(chuàng)新。

（三）重數(shù)量與重質(zhì)量并舉

要獲得高質(zhì)量專利，需要做到重數(shù)量與重質(zhì)量并舉。通過以下路徑可以同時提升專利數(shù)量和專利質(zhì)量。

首先，政策導向應精準扶持核心技術，地方政府在制定專利政策時不僅要關注專利數(shù)量，還要關注專利質(zhì)量。要加大對專利池的建設的資助，鼓勵企業(yè)研發(fā)核心技術?？梢詫⒁淮涡再Y助改為階段性資助，調(diào)整專利政策更偏向于研發(fā)核心技術或開發(fā)新領域的企業(yè)及研發(fā)人員。

其次，企業(yè)的績效考核應與專利質(zhì)量掛勾，績效考核的設計，要能夠促進研發(fā)人員的工作改進和效率提升。鼓勵研發(fā)人員研發(fā)高質(zhì)量的核心專利，擁有核心推進力，以此提升企業(yè)的競爭力。

最后，企業(yè)在專利布局上應該眼著未來，具有戰(zhàn)略眼光。第一，組建一支了解市場發(fā)展趨勢并具有優(yōu)秀的分析能力的高水平團隊。第二，在研究時要對未來可能發(fā)展的技術有所預見。第三，基于產(chǎn)業(yè)化角度和功能提升的角度對市場和現(xiàn)有技術進行評估，找出空白點。第四，結合本公司的科研實力、后續(xù)發(fā)展方向來選擇主研發(fā)方向，進行專利挖掘。第五，圍繞挖掘出來的重點研發(fā)方向選擇合適的布局方式進行總體布局，并定期進行評估、調(diào)整。

（四）專利審查制度的完善

將實用新型的初步審查轉(zhuǎn)變?yōu)閷嵸|(zhì)審查。在進行實質(zhì)審查時，實用新型的創(chuàng)造性標準應適當?shù)陀诎l(fā)明專利，重點要在新穎性和實用性上。而實質(zhì)審查勢必會導致審查積壓和周期加大的風險，擴充招錄審查員、加強集中培訓人員的審查技能可以使實質(zhì)審查的弊端降低。

對于因?qū)彶閱T的主觀判斷錯誤而產(chǎn)生的損失后果，不應該全部由申請人承擔，審查員要承擔部分責任。應就審查員所犯的錯誤進行錯案記載，立馬督促審查員糾正其錯誤，扣發(fā)績效工資，嚴重的可以調(diào)離其工作崗位。讓審查員承擔自身判斷錯誤而給專利申請帶來的損失，從錯誤中吸取經(jīng)驗，才能讓審查員的工作更高效、專業(yè)、準確。

對于我國專利局，可以設立擁有內(nèi)部監(jiān)管和接受異議程序的專門部門。對內(nèi)在專利授權環(huán)節(jié)監(jiān)管審查組織，對外接受審理有關專利授權的異議程序。通過構建這樣的監(jiān)管部門來加強把關專利審查。

[ 注 釋 ]

①國家知識產(chǎn)權局規(guī)劃發(fā)展司，國家知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權發(fā)展研究中心.2016年中國專利調(diào)查數(shù)據(jù)報告[R].國家知識產(chǎn)權局，2017：14-24.

[ 參 考 文 獻 ]

[1]韓福桂，佟振霞.高質(zhì)量專利的成長之路——源于發(fā)明人、專利代理人和審查部門的多方合力[J].中國發(fā)明與專利，2016，3：59頁.

[2]蘇小芳，朱軍，石磊.淺析專利預警與專利布局對企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的重要性[J].時代金融，2018（29）.

[3]黃濤，李慧.企業(yè)高價值專利全生命周期管理[J].中國發(fā)明與專利，2019（01）：56-58.

[4]陳勇.實用新型審查標準的探討[D].北京：中國政法大學，2010.