徐宇翔 高寧

摘 要：自1992年來(lái)，中國(guó)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)26年GDP年均近9.8%的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)發(fā)展階段，云南省的產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革也逐步展開(kāi)，其中，提高全要素生產(chǎn)率和填補(bǔ)產(chǎn)出缺口成為影響其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。

關(guān)鍵詞：新常態(tài)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；全要素生產(chǎn)率

一、引言

2018年政府工作報(bào)告指出，要以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革作為主線，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。在傳統(tǒng)要素資源日益稀缺的情況下，通過(guò)提升全要素生產(chǎn)率（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“TFP”）來(lái)實(shí)現(xiàn)增加產(chǎn)出的集約發(fā)展模式逐步被提到十分重要的位置（高波，2018）。因此，相當(dāng)多的研究人員開(kāi)始重視全要素生產(chǎn)率方面，對(duì)全要素生產(chǎn)率測(cè)度的相關(guān)研究也越來(lái)越廣泛。

云南省作為西南諸省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典型代表之一，通過(guò)對(duì)TFP的研究可以分析影響其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素。因此，本文采用1992-2017年云南省的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并借助全要素生產(chǎn)率分析云南省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力源泉，進(jìn)而測(cè)算云南省TFP及產(chǎn)出缺口，嘗試探究云南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力變動(dòng)原因，最終為西南部諸省經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供參考。

二、文獻(xiàn)綜述

有關(guān)全要素生產(chǎn)率方面對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究逐漸深化形成體系。Solow（1957）首次提出全要素生產(chǎn)率且定量研究，進(jìn)一步測(cè)度“索洛殘差”。在此基礎(chǔ)上，Jorgenson（1967）、Rhodes（1978）、以及Cao（2006）等學(xué)者先后采用了層次分析法、包絡(luò)分析法、以及越隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法對(duì)TFP進(jìn)行測(cè)度，進(jìn)而分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力問(wèn)題。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)TFP的研究主要有三類(lèi)：一是對(duì)TFP的估算與分析。如張軍（2003）基于1952—1998年間中國(guó)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的回歸分析，測(cè)算出在此期間的TFP及其增長(zhǎng)率。在此基礎(chǔ)設(shè)，王華（2018）對(duì)中國(guó)TFP進(jìn)行了重新測(cè)算和評(píng)估分析，進(jìn)而檢驗(yàn)了R&D資本投入對(duì)TFP的影響。二是對(duì)TFP與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的分析。如高波（2018）采用省際面板數(shù)據(jù)，測(cè)算分析了中國(guó)不同地區(qū)的TFP，同時(shí)指出其是高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的內(nèi)在必然要求。三是從產(chǎn)業(yè)視角下對(duì)我國(guó)TFP進(jìn)行研究。如鄭世林（2018）運(yùn)用省級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革對(duì)電信行業(yè)TFP的影響，并分解了該產(chǎn)業(yè)低速增長(zhǎng)的原因。

盡管有關(guān)TFP方面的研究十分豐碩，但是目前研究依然存在不足，主要表現(xiàn)為：國(guó)內(nèi)外的研究多以全國(guó)整體或行業(yè)層面TFP的測(cè)算，罕見(jiàn)研究產(chǎn)出缺口與TFP的因果影響分析。因此，對(duì)云南省TFP和產(chǎn)出缺口進(jìn)行了從新測(cè)度，并分析相互影響關(guān)系，從為云南省經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)提供建議。

三、實(shí)證模型與數(shù)據(jù)

（1）構(gòu)建基本模型

目前，國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)有關(guān)TFP的估計(jì)測(cè)算，由于所測(cè)量的對(duì)象與可用數(shù)據(jù)不同，主要采用以下方法，例如：一是Solow殘差法、二是隱性變量分析法、三是隨即前沿生產(chǎn)函數(shù)法（余泳澤，2015）。為了彌補(bǔ)橫截面數(shù)據(jù)方面的缺陷，簡(jiǎn)化分析，仍然采取國(guó)際上使用最多的Solow殘差法。同時(shí)，Solow殘差法在國(guó)內(nèi)同類(lèi)研究中的應(yīng)用十分廣泛，有助于提供該方面充分文獻(xiàn)支撐。

取用生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算云南省的TFP，函數(shù)形式如下：

其中，Yt代表t年總的實(shí)際產(chǎn)出，At指t年的全要素生產(chǎn)率，Kt、Lt分別代表t年的實(shí)際資本投入和實(shí)際勞動(dòng)投入，省際生產(chǎn)函數(shù)f的特定形式采時(shí)間項(xiàng)的Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)。用α、β分別為資本要素投入彈性系數(shù)（份額）和勞動(dòng)投入彈性系數(shù)（份額），在規(guī)模報(bào)酬不變?cè)僭O(shè)下，全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率為公式（2）。

令 ，代表全要素增長(zhǎng)率；同理y代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

率，也就是實(shí)際產(chǎn)出增長(zhǎng)率；k代表實(shí)際資本投入增長(zhǎng)率；l則代表實(shí)際勞動(dòng)投入增長(zhǎng)率。

為測(cè)算出α、β的基本數(shù)值，通過(guò)基本勞動(dòng)形式變換后，建立如下公式（3）：

通過(guò)軟件Eviews8.0對(duì)公式（3）進(jìn)行OLS回歸，估計(jì)出α、β的值，便可得到全要素生產(chǎn)率。

（2）數(shù)據(jù)收集與處理

1.產(chǎn)出指標(biāo)

實(shí)際產(chǎn)出指標(biāo)采用《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《云南統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文收集處理了1992-2017年云南省26年地區(qū)生產(chǎn)總值，并扣去當(dāng)?shù)叵鄳?yīng)年份的CPI指數(shù)進(jìn)行折算，測(cè)度當(dāng)年實(shí)際產(chǎn)出。

2.實(shí)際資本投入指標(biāo)

本文通過(guò)梳理以往學(xué)者文獻(xiàn)的研究發(fā)現(xiàn)，TFP的研究難點(diǎn)在于對(duì)資本量與勞動(dòng)量的確定。自Goldsmith（1951）創(chuàng)立了永續(xù)盤(pán)存法以來(lái)，該方法對(duì)資本存量估計(jì)核算便被OECD國(guó)家所普遍采納，目前，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)以GDP支出法核算體系中的固定資本形式替代固定資產(chǎn)投資的研究方法更受學(xué)者青睞（張軍，2004）。

其中Kt和Kt-1分別是t年和t-1年的實(shí)際資本存量，It表示t年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額，Pt表示t年價(jià)格指數(shù)水平，δ代表的是折舊率。綜合考慮，目前張軍等（2004）在文章中給出的中國(guó)省際間資本存量估算較為合理，且比較詳細(xì)地討論了中國(guó)目前多種方法估算實(shí)際資本存量K。因此本文直接采用1992-2004年云南省實(shí)際資本存量估算數(shù)據(jù)，并推算出2005-2017年其的實(shí)際資本存量數(shù)據(jù)。

3.勞動(dòng)投入指標(biāo)

勞動(dòng)投入指標(biāo)作為一個(gè)服務(wù)流量，它與勞動(dòng)要素投入量、勞動(dòng)要素的質(zhì)量以及效率等人力資本因素息息有關(guān)。但勞動(dòng)要素的質(zhì)量和效率不易估計(jì)，各省統(tǒng)計(jì)年鑒中并沒(méi)有直接提供這個(gè)指標(biāo)，加之中國(guó)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺失，所以本文選取全年云南省的就業(yè)人數(shù)作為勞動(dòng)投入人數(shù)指標(biāo)。

四、云南省TFP與產(chǎn)出缺口的實(shí)證分析

自改革開(kāi)放以后，全國(guó)開(kāi)始大量引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，放寬對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)的限制，因此，本文假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變的前提下，測(cè)算云南省的TFP和潛在產(chǎn)出。通過(guò)測(cè)度云南省產(chǎn)出缺口來(lái)進(jìn)一步分析云南省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。

（1）全要素生產(chǎn)率實(shí)證結(jié)果

運(yùn)用軟件對(duì)規(guī)模收益不變的1992-2017年C-D生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行OLS回歸，得到其估計(jì)值。DW=0.2158，在5%的顯著性水平下，dL=1.30，dU=1.46。因?yàn)镈W=0.2158<1.30，判斷原模型存在明顯的正相關(guān)性。對(duì)公式（3）中數(shù)據(jù)進(jìn)行BG檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)TR=17.88>χ2（2），表明模型存在明顯的二階自相關(guān)關(guān)系，采用廣義差分法對(duì)模型進(jìn)行修正，結(jié)果如下：

由以上檢驗(yàn)結(jié)果得，模型已無(wú)明顯相關(guān)性，并回歸結(jié)果十分顯著。由此可以得α=0.8506，β=0.1494。進(jìn)而由公式（5）得到TFP。同時(shí)，可以看出，人均資本每提高1%，云南省人均產(chǎn)出將提高0.85%。

（2）產(chǎn)出缺口的測(cè)度

潛在就業(yè)表示當(dāng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)達(dá)到潛在產(chǎn)出水平時(shí)的就業(yè)水平（郭慶旺，2004），公式表示為：

其中， 廠表示潛在就業(yè)人口數(shù)， 表示工作適齡人

數(shù)， 表示勞動(dòng)趨勢(shì)參與率， 表示非工資導(dǎo)致的失業(yè)率。

然而，目前中國(guó)各省缺乏勞動(dòng)參與率的相關(guān)數(shù)據(jù)。因此，本

文中 運(yùn)用HP濾波法對(duì)云南省全省的社會(huì)就業(yè)人

口數(shù)進(jìn)行分解處理，并得到云南省趨勢(shì)全社會(huì)就業(yè)人人數(shù)代替。另外，由于目前云南省缺乏全社會(huì)失業(yè)率數(shù)據(jù)，且我國(guó)失業(yè)主要表現(xiàn)城鎮(zhèn)失業(yè)人口，在本文中 運(yùn)用云南省城鎮(zhèn)失業(yè)率代替。本文中把云南省潛在就業(yè)和TFP的估算值代入公式（5），得到我國(guó)1992-2017年云南省的潛在產(chǎn)出。最后將得出的實(shí)際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出的差值作為云南省相應(yīng)年份的產(chǎn)出去缺口，并得到當(dāng)年的產(chǎn)出缺口率。

由圖1可見(jiàn)，1992-2017年間云南省的產(chǎn)出缺口率長(zhǎng)期處于負(fù)值水平，表明云南省實(shí)際產(chǎn)出長(zhǎng)期低于其正常水平，并且產(chǎn)出缺口為負(fù)值表示云南省的市場(chǎng)需求不足，超額的生產(chǎn)能力將導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格的進(jìn)一步下跌，隨著負(fù)缺口的擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)將進(jìn)入衰退期，也就是說(shuō)云南省長(zhǎng)期存在產(chǎn)出過(guò)剩的情況。這種情況也證實(shí)了云南省近些年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展乏力，與現(xiàn)實(shí)情況相吻合。同時(shí)，由圖2可見(jiàn)，對(duì)1992-2017年間云南省TFP曲線和其產(chǎn)出缺口率率曲線進(jìn)行歸一化數(shù)據(jù)處理，發(fā)現(xiàn)兩條曲線趨勢(shì)基本重合，再次證實(shí)以全要素生產(chǎn)率測(cè)度的云南省產(chǎn)出缺口是比較合理的，符合理論預(yù)期。

（3）TFP與產(chǎn)出缺口的格蘭杰因果分析

運(yùn)用EViews8.0對(duì)云南省TFP與產(chǎn)出缺口的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行格蘭杰因果分析，并得到一下結(jié)果如圖3所示。此處Y表示產(chǎn)出缺口。由圖3可以看出，TFP和產(chǎn)出缺口的格蘭杰因果檢驗(yàn)的p值均小于5%，所以TFP與產(chǎn)出缺口為因果關(guān)系。因此，結(jié)合以上分析結(jié)果可以看出，TFP與產(chǎn)出缺口的變化趨勢(shì)一致。也就是所，TFP降為負(fù)值是，產(chǎn)出缺口也為負(fù)，云南省市場(chǎng)需求不足。

五、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)云南省全要素生產(chǎn)率和產(chǎn)出缺口的分析，可以發(fā)現(xiàn)作為全要素生產(chǎn)率對(duì)提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有積極的推動(dòng)作用。過(guò)低的TFP容易導(dǎo)致云南省明顯的產(chǎn)出缺口，進(jìn)而導(dǎo)致實(shí)際產(chǎn)出低于潛在產(chǎn)出，最終導(dǎo)致云南省社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求足，使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展降低。因此，云南省進(jìn)一步提高TFP，為推動(dòng)云南經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展提供源源不斷的動(dòng)力。

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作者簡(jiǎn)介：

徐宇翔（1991-），男，河北石家莊人，碩士研究生，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)，研究方向：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與規(guī)制，郵編：650221。

高寧（1994-），女，河北邯鄲人，碩士研究生，河北師范大學(xué)，研究方向：思想政治教學(xué)研究與實(shí)踐，郵編：050024。