馬 鋒

(西北大學(xué)歷史學(xué)院，陜西西安710069)

東哥特王國(guó)存在于493—553年之間，是歐亞民族大遷徙的成果，是在西羅馬帝國(guó)廢墟上建立的西歐蠻族國(guó)家之一。東哥特王國(guó)的國(guó)家建設(shè)在中世紀(jì)早期政治文化的發(fā)展中具有重要意義。然而有關(guān)的文獻(xiàn)流傳下來(lái)的較少。①Jordanes，The Gothic History of Jordanes，trans．by Charles Christopher Mierow，London:Princeton University Press，1915;國(guó)內(nèi)學(xué)界尚無(wú)專門研究東哥特王國(guó)二元制特點(diǎn)的成果，相關(guān)研究成果也較為分散。國(guó)內(nèi)研究東哥特王國(guó)問(wèn)題的成果較少，可以分為兩類:第一類是關(guān)于戰(zhàn)爭(zhēng)史的研究;②崔艷紅:《古戰(zhàn)爭(zhēng)》，北京:時(shí)事出版社，2006年。第二類是有關(guān)史學(xué)史的研究;③崔艷紅:《普羅柯比歷史觀述論——以〈戰(zhàn)記〉為分析對(duì)象》，《國(guó)外理論動(dòng)態(tài)》2008年第11期;崔艷紅:《普羅柯比的世界》，北京:北京大學(xué)出版社，2013年;康凱:《〈哥特史〉〈羅馬史〉與約爾達(dá)內(nèi)斯的撰史意圖》，《史學(xué)月刊》2014年第9期。除此之外，國(guó)內(nèi)還有一些有關(guān)的文獻(xiàn)譯介。④普羅柯比:《秘史》，吳舒屏、呂麗蓉譯，上海:上海三聯(lián)書店，2007年;普羅柯比:《戰(zhàn)史》，崔艷紅譯，鄭州:大象出版社，2010年(該書還有一個(gè)譯本，參見(jiàn)普洛科皮烏斯:《普洛科皮烏斯戰(zhàn)爭(zhēng)史》，王以鑄、崔妙因譯，北京:商務(wù)印書館，2010年);張書理:《查士丁尼〈國(guó)事詔書〉譯注》，《古代文明》2013年第4期。此外，還有幾篇碩博士學(xué)位論文涉及東哥特王國(guó)。⑤崔艷紅:《普羅柯比〈戰(zhàn)記〉研究》，博士學(xué)位論文，南開(kāi)大學(xué)，2003年;許寅:《貝利撒留與哥特戰(zhàn)爭(zhēng)》，碩士學(xué)位論文，華東師范大學(xué)，2011年;曾靜海:《淺析東哥特王國(guó)的興衰》，碩士學(xué)位論文，東北師范大學(xué)，2011年;黃毅軒的《論普羅柯比史學(xué)思想的特點(diǎn)及實(shí)踐》，碩士學(xué)位論文，陜西師范大學(xué)，2012年;馬鋒:《查士丁尼時(shí)代軍事戰(zhàn)略研究》，博士學(xué)位論文，東北師范大學(xué)，2013年;康凱:《羅馬帝國(guó)在西部的延續(xù):東哥特政權(quán)研究》，博士學(xué)位論文，復(fù)旦大學(xué)，2014年;邵兆穎:《貝利撒留研究》，博士學(xué)位論文，南開(kāi)大學(xué)，2014年;馬修松:《6世紀(jì)東哥特國(guó)王托提拉軍事策略研究》，碩士學(xué)位論文，廣西師范大學(xué)，2016年。國(guó)外相關(guān)研究成果相對(duì)較多，可以分為四類:第一類是有關(guān)哥特人通史和日耳曼人遷徙問(wèn)題中哥特人歷史的研究;⑥E．A．Thompson，The Early Germans，Oxford:Clarendon Press，1965;Herwig Wolfram，History of the Goths，trans．by J．Dunlap Thomas，Berkeley:University of California Press，1988;Peter Heather and John Matthews，The Goths in the Fourth Century，Liverpool:Liverpool University Press，1991;E．A．Thompson，The Goths in Spain，London:Oxford University Press，1969;E．A．Thompson，The Visigoths in the Times of Ulfila，London:Gerald Duckworth ＆ Co Ltd，2008．第二類是有關(guān)哥特人戰(zhàn)爭(zhēng)問(wèn)題的研究。這方面的研究成果多集中在拜占庭

Procopius，History of the Wars，trans．by H．B．Dewing，Cambridge:Harvard University Press，2006;Ammianus Marcellinus，Roman History，Ⅲ，trans．by John C．Rolfe，Cambridge:Harvard University Press，1939;Cassiodorus，Variae，trans．by S．J．B．Barnish，Liverpool:Liverpool University Press，1992．帝國(guó)滅亡東哥特王國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)(哥特戰(zhàn)爭(zhēng))。①Lawrence Fauber，Narses，Hammer of the Goth，New York:St．Martin's Press，1990;Michael Whitby，Rome at War AD 293-696，Oxford:Osprey Publishing，2002;Ian Hughes，Belisarius:The Last Roman General，Yardley:Westholme Publishing，2009;Coner Whately，Battles and Generals，Leiden and Boston:Brill，2016．第三類是有關(guān)文獻(xiàn)的研究;②Averil Cameron，Procopius and the Sixth Century，London and New Tork:Routlrdge，1985;Walter Goffart，The Narrators of Barbarian History(A．D．550-800)，Princeton:Princeton University Press，1988;Arne Soby Christinsen，Cassiodorus，Jordanes and the History of the Goths:Studies in a Migration Myth，Copenhagen:Museum Tusculanum Press，2002．第四類是有關(guān)歐洲古代晚期③“古代晚期”狹義上指的是約300年至600年的地中海歷史。的研究成果涉及東哥特王國(guó)的統(tǒng)治。④J．B．Bury，History of the Later Roman Empire from the Death of Theodosius I to the Justinian，New York:Dover Publications．Inc．，1958;A．H．M．Jones，The Later Roman Empire，284-602，Baltimore:Johns Hopkins University Press，1986;Averil Cameron，The Mediterranean World in Late Antiquity AD 395-600，London and New York:Routledge，1993．

總體而言，學(xué)界有關(guān)東哥特王國(guó)二元制特征的分析較少。相關(guān)的研究成果只有E．A．湯普森(E．A．Thompson)的《早期日耳曼人》(The Early Germans)⑤E．A．Thompson，The Early Germans，Oxford:Clarendon Press，1965和佩里·安德森(Perry Anderson)的《從古代到封建主義的過(guò)渡》(Passages from Antiquity to Feudalism)。⑥Perry Anderson，Passages from Antiquity to Feudalism，London:Humanities Press，1974．但是他們論述的是日耳曼蠻族國(guó)家整體的二元制問(wèn)題，并且對(duì)部分蠻族國(guó)家二元制的分析值得商榷。本文希冀在前人研究的基礎(chǔ)上探討東哥特王國(guó)的二元制國(guó)家結(jié)構(gòu)，歸納其表現(xiàn)和影響，具體分析東哥特王國(guó)二元制的內(nèi)容以及與其他蠻族國(guó)家不同的特點(diǎn)，從歷史性的角度分析東哥特王國(guó)的二元制結(jié)構(gòu)在蠻族入侵大浪潮中的地位，以求有益于5—6世紀(jì)西歐政治文明發(fā)展的研究。

一、東哥特王國(guó)二元制特點(diǎn)的表現(xiàn)

首先，東哥特王國(guó)二元制特點(diǎn)表現(xiàn)在王權(quán)合法性來(lái)源的二元性。東哥特王國(guó)國(guó)王的統(tǒng)治合法性理念尚處于塑造的初期階段，沒(méi)有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。狄?jiàn)W多里克大帝(Theoderic the Great，493—526)帶領(lǐng)東哥特人進(jìn)入意大利時(shí)，他有雙重身份。一方面狄?jiàn)W多里克作為東哥特王室阿馬爾(Amal)家族的唯一王儲(chǔ)具有傳統(tǒng)權(quán)威，并且他在即位之前因戰(zhàn)功卓越也深受族人愛(ài)戴。狄?jiàn)W多里克派出使節(jié)前往君士坦丁堡，希望從芝諾(Zeno，474—491)皇帝那里獲得國(guó)王的紫袍。但是尚未到達(dá)，芝諾已經(jīng)駕崩。哥特人于是在沒(méi)有新皇帝任命的情況下把狄?jiàn)W多里克擁立為國(guó)王。因?yàn)樗亲钣赂液蜕茟?zhàn)的人。并且他是老國(guó)王之子，父母均出身于神圣的家族。⑦Ammianus Marcellinus，Roman History，Vol．Ⅲ，p．545．約達(dá)尼斯(Jordanes)在《哥特史》(The Gothic History of Jordanes)中談到，阿馬爾家族自古以來(lái)就是哥特人的王族。他們的祖先也就是哥特人的第一個(gè)王是伽普特(Gapt)。他是一種半人半神的安賽斯(Anses)。⑧Jordanes，The Gothic History of Jordanes，p．79．和約達(dá)尼斯一樣，歷史學(xué)家卡西奧多盧斯(Cassiodorus)和佩林奇奧德(Peringsciold)都認(rèn)為狄?jiàn)W多里克擁有阿馬爾家族的血統(tǒng)。甚至有人考證出狄?jiàn)W多里克是王族的第十四代直系后裔。⑨Edward Gibbon，The History of the Decline and Fall of the Roman Empire，Vol．Ⅵ，New York:Fred De Fau ＆ Company，1907，p．299．在游牧民族中，王位繼承主要關(guān)注兩個(gè)方面。一是王室家族的傳統(tǒng)合法性權(quán)威，二是崇尚勇者的風(fēng)尚。在日耳曼人的傳統(tǒng)中，被選為王是因?yàn)樗麄兊娘@貴出身，被選為公爵是因?yàn)樗麄兊牧己闷焚|(zhì)，明智和貴族傳統(tǒng)的一種浪漫期望成為了民眾在民主選舉中選擇的主導(dǎo)性因素，這種風(fēng)俗一直持續(xù)到蠻族入侵的時(shí)代。①P．Grierson，“Election and Inheritance in Early Germanic Kingship，”The Cambridge Historical Journal，Vol．7，No．1，1941，pp．1-22．因此，王室家族的軍功彪炳者是王位繼承人的首選。

另一方面，狄?jiàn)W多里克獲得了羅馬帝國(guó)貴族的身份，享有帝國(guó)皇帝認(rèn)可的統(tǒng)治合法性。拜占庭皇帝芝諾為酬謝狄?jiàn)W多里克的支持，授予他貴族身份和執(zhí)政官的頭銜，給予他一筆巨款，派他作為自己的代理人去征服意大利。②Ammianus Marcellinus，Roman History，Vol．Ⅲ，p．539．后來(lái)，阿那斯塔修斯(Anastasius，491-518)皇帝承認(rèn)了狄?jiàn)W多里克對(duì)意大利的統(tǒng)治，并且把以前奧多亞克(Odoacer)送往君士坦丁堡的羅馬皇宮的裝飾品送還給狄?jiàn)W多里克。③Ammianus Marcellinus，Roman History，Vol．Ⅲ，p．549．在4—6世紀(jì)，諸多蠻族在彼此紛爭(zhēng)中，他們都希望獲得羅馬皇帝的授權(quán)，為自己占據(jù)的領(lǐng)地獲得合法性的治權(quán)。在西羅馬帝國(guó)滅亡之前，許多蠻族是作為羅馬帝國(guó)的同盟者在占領(lǐng)之地享有治權(quán)，表面上是充當(dāng)了羅馬皇帝的代理人。所以，其統(tǒng)治的合法性來(lái)自于皇權(quán)的認(rèn)可。他們是皇帝的臣屬，在外在形式上不能夠僭越。狄?jiàn)W多里克作為皇帝在意大利的代理人，任命包括執(zhí)政官在內(nèi)的全體官員，頒布規(guī)章制度(但不是法律)，鑄造錢幣(金幣除外)，執(zhí)掌軍政和司法最高權(quán)力。

表1 東哥特王國(guó)國(guó)王世系表④根據(jù)《普洛科皮烏斯戰(zhàn)爭(zhēng)史》進(jìn)行整理。

其次，東哥特王國(guó)二元制特點(diǎn)表現(xiàn)在行政體系和司法系統(tǒng)的二元制結(jié)構(gòu)。狄?jiàn)W多里克堅(jiān)持延續(xù)羅馬帝國(guó)的舊制。狄?jiàn)W多里克延續(xù)原來(lái)的規(guī)章制度，甚至濫用羅馬帝國(guó)創(chuàng)設(shè)的政治架構(gòu)。⑤Edward Gibbon，The History of the Decline and Fall of the Roman Empire，Vol．Ⅵ，p．322．東哥特王國(guó)在行政體系上采取意大利本土貴族掌握行政權(quán)和東哥特人掌握軍事權(quán)并行的二元行政結(jié)構(gòu)。行政機(jī)構(gòu)和民事管理仍舊沿用羅馬舊制?！拔鞑康牧_馬帝國(guó)崩潰了，但是政府的車輪依舊按照慣有的方式在前行?！雹轏ohn Moorhead，“The Decii under Theoderic，”Historia:Zeitschrift für Alte Geschichte，Bd．33，H．1，1984，pp．107-115．東哥特王國(guó)完整保留了羅馬國(guó)家的中央和行省的行政管理體系以及羅馬市政管理機(jī)構(gòu)，這些仍由羅馬人根據(jù)羅馬法運(yùn)行。哥特人完全控制了軍隊(duì)，哥特民族作為一個(gè)軍事統(tǒng)治集團(tuán)而存在。對(duì)于東哥特人而言，狄?jiàn)W多里克是東哥特人之王，統(tǒng)率由東哥特人組成的軍隊(duì)。在中央政府層面，存在兩個(gè)并行的機(jī)構(gòu)，一是由意大利的羅馬人擔(dān)任官職的政府機(jī)構(gòu)，另一個(gè)是專為國(guó)王個(gè)人服務(wù)的由哥特人組成的王室會(huì)議。⑦路易吉·薩爾瓦托雷利:《意大利簡(jiǎn)史》，沈珩、祝本雄譯，北京:商務(wù)印書館，2014年，第51頁(yè)。

在司法體系中，羅馬人之間的糾紛使用舊有的羅馬法。服務(wù)于軍隊(duì)的哥特人仍由自己的首領(lǐng)和法庭管理自己。司法管轄的特殊點(diǎn)在于，在涉及哥特人與羅馬人之間的訴訟中，負(fù)責(zé)裁決的法官是哥特軍人，出席的羅馬人只是充當(dāng)一種協(xié)助作用。①路易吉·薩爾瓦托雷利:《意大利簡(jiǎn)史》，第50—51頁(yè)。兩種分別的法典通常也保存了下來(lái)，各自應(yīng)用于其民族的人口，一種是源自習(xí)慣傳統(tǒng)的日耳曼法律(規(guī)定金錢數(shù)目的懲罰、陪審制、親屬義務(wù)、誓言)，一種是從帝國(guó)實(shí)際上沒(méi)有改變而存在下來(lái)的羅馬法。日耳曼人的法律制度本身常常表現(xiàn)出明顯的拉丁影響。②Perry Anderson，Passages from Antiquity to Feudalism，p．117．

總之，東哥特貴族和羅馬貴族分享統(tǒng)治權(quán)。東哥特貴族掌握軍事權(quán)力，羅馬貴族更多的是充當(dāng)行政官員。約翰·馬修斯(John Mattews)認(rèn)為，生活在奧多亞克和狄?jiàn)W多里克統(tǒng)治時(shí)期的羅馬元老們可能會(huì)誤以為是置身于共和晚期的元老院，極少數(shù)的顯貴家族主導(dǎo)了城市的公共生活和充當(dāng)國(guó)家官吏，他們毫無(wú)疑問(wèn)地控制著拉文納。③Alan Cameron，“Anician Myths，”The Journal of Roman Studies，Vol．102，2012，pp．133-171．狄?jiàn)W多里克確立的二元制行政和司法體系既有明顯的雙重特色，又體現(xiàn)出羅馬化的影響。

再次，是宗教層面的二元性。東哥特王國(guó)內(nèi)部主要的宗教是基督教阿里烏斯派和羅馬“正統(tǒng)派”(“尼西亞信經(jīng)派”)。阿里烏斯派是作為統(tǒng)治者東哥特民族信仰的基督教派別。3世紀(jì)時(shí)，基督教開(kāi)始在哥特人中間傳播。④A．A．Vasiliev，History of the Byzantine Empire，Madison:Wisconsin University Press，1952，p．85．而羅馬“正統(tǒng)派”教會(huì)貴族只是東哥特政權(quán)的合作者。羅馬“正統(tǒng)派”是意大利本土民眾的基本宗教信仰。由于狄?jiàn)W多里克信奉阿里烏斯派，他不想在宗教事務(wù)方面要求像羅馬皇帝那樣作為“正統(tǒng)派”的仲裁者。⑤狄?jiàn)W多里克只是在“正統(tǒng)派”內(nèi)部發(fā)生無(wú)法調(diào)和的激烈紛爭(zhēng)時(shí)才出面調(diào)解，但是這種情況較少。相關(guān)的史實(shí)參見(jiàn)，John Moorhead，“The Decii under Theoderic，”Historia:Zeitschrift für Alte Geschichte，Bd．33，H．1，1984，pp.107-115．因而，狄?jiàn)W多里克注重教會(huì)和國(guó)家的區(qū)別以及教會(huì)的獨(dú)立。⑥路易吉·薩爾瓦托雷利:《意大利簡(jiǎn)史》，第53頁(yè)。

在宗教政策上，狄?jiàn)W多里克延續(xù)了羅馬帝國(guó)的宗教寬容政策。狄?jiàn)W多里克充分尊重羅馬“正統(tǒng)派”教會(huì)的自由和特權(quán)，并且任命羅馬“正統(tǒng)派”的教會(huì)人士充當(dāng)行政和外交官員。盡管他是一個(gè)阿里烏斯派信徒，但是狄?jiàn)W多里克當(dāng)政時(shí)期并沒(méi)有采取迫害羅馬“正統(tǒng)派”的措施。⑦Ammianus Marcellinus，Roman History，Vol．Ⅲ，p．545．有關(guān)對(duì)其晚年企圖推行宗教迫害的指控即處死波伊提烏(Boethius)之事是推行宗教迫害的“正統(tǒng)派”杜撰的故事。⑧Paul Fouracre，The New Cambridge Medieval History，Vol．Ⅰ，Cambridge:Cambridge University Press，2005，p．147．“正統(tǒng)派”只是被剝奪了主要的特權(quán)。東哥特人在法律上對(duì)羅馬人改宗阿里烏斯派也制造了障礙，以確保兩個(gè)民族的區(qū)別。⑨A．H．M．Jones，The Later Roman Empire，284—602，Vol．Ⅱ，p．263．阿里烏斯派的信仰確保了東哥特人在“正統(tǒng)派”氛圍濃厚的意大利保持有區(qū)別的個(gè)性。⑩Perry Anderson，Passages from Antiquity to Feudalism，London:Humanities Press，1974，p．118．哥特人信奉的是基督教的阿里烏斯派信條，這是被羅馬“正統(tǒng)派”的意大利人視為異端的宗教派別，這使得二者之間相隔離。狄?jiàn)W多里克樂(lè)于保持宗教差異的存在。?Paul Fouracre，The New Cambridge Medieval History，Vol．Ⅰ，p．144．

二、二元制國(guó)家結(jié)構(gòu)對(duì)于東哥特王國(guó)發(fā)展的影響

二元制國(guó)家結(jié)構(gòu)對(duì)東哥特王國(guó)的發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。一方面在東哥特王國(guó)早期(狄?jiàn)W多里克大帝統(tǒng)治時(shí)期)，二元制國(guó)家結(jié)構(gòu)保證了統(tǒng)治的穩(wěn)定。另一方面，到狄?jiàn)W多里克去世之后，二元制體系中的羅馬和哥特傳統(tǒng)兩種因素之間的沖突浮出水面。后來(lái)的統(tǒng)治者沒(méi)有能夠處理好二者的關(guān)系，導(dǎo)致了國(guó)家二元制結(jié)構(gòu)的解體和混亂。

首先，在羅馬化的影響下，狄?jiàn)W多里克確立了二元制的國(guó)家結(jié)構(gòu)，使得意大利得以平穩(wěn)發(fā)展。狄?jiàn)W多里克倡導(dǎo)主動(dòng)接受羅馬化的政策在當(dāng)時(shí)具有一定的合理性。這種統(tǒng)治方式并沒(méi)有使意大利民眾與羅馬帝國(guó)文化隔離開(kāi)來(lái)。意大利民眾仍舊認(rèn)為他們生活在帝國(guó)的氛圍中。對(duì)于執(zhí)掌治權(quán)的行政官員的變幻，他們?cè)缫呀?jīng)習(xí)以為常。以至于他們對(duì)西羅馬帝國(guó)末代皇帝奧古斯都·羅慕路斯(Augustulus Romulus，475—476)被奧多亞克廢黜這樣的歷史大事都毫無(wú)察覺(jué)。奧多亞克的同代人卻不像現(xiàn)代的歷史學(xué)家那樣，認(rèn)為476年的事件如此重要。實(shí)際上，他們感受不到任何變化，意大利的政治權(quán)力依然操縱在一位軍事強(qiáng)人手中。①Paul Fouracre，The New Cambridge Medieval History，Vol．Ⅰ，p．142．因?yàn)閹讉€(gè)世紀(jì)以來(lái)，羅馬的軍隊(duì)成員多不是羅馬人，帝國(guó)晚期時(shí)行政與軍隊(duì)的分野完全確定。多數(shù)羅馬人認(rèn)為意大利社會(huì)照常發(fā)揮功用。有一部幾乎完全引自晚期羅馬立法的、被稱為《狄?jiàn)W多里克敕令》(Edict of Theoderic)的立法文件頒布，很有可能是出自狄?jiàn)W多里克本人的手筆。奧多亞克的崛起和東哥特人的到來(lái)一樣，并未給意大利帶來(lái)重大的變化。②Paul Fouracre，The New Cambridge Medieval History，Vol．Ⅰ，p．144．因?yàn)?，他們認(rèn)為皇帝仍舊存在，這只不過(guò)是一次司空見(jiàn)慣的篡位行為而矣。在他們眼中，狄?jiàn)W多里克的統(tǒng)治和奧多亞克的統(tǒng)治一樣，都是蠻族將領(lǐng)作為皇帝的代理人在意大利獲得了治權(quán)。東哥特王國(guó)的羅馬人開(kāi)始與日耳曼入侵者迅速融合。東哥特人的羅馬化使得東哥特人也成為了羅馬人，也是帝國(guó)皇帝的屬民。帝國(guó)的理想和法律概念仍舊流行。無(wú)論是對(duì)先前的意大利的羅馬人還是東哥特人而言，東哥特王國(guó)統(tǒng)治的意大利仍是羅馬帝國(guó)的一部分。③路易吉·薩爾瓦托雷利:《意大利簡(jiǎn)史》，第48頁(yè)。

在狄?jiàn)W多里克統(tǒng)治時(shí)期，東哥特王國(guó)維持了和諧的等級(jí)社會(huì)秩序。東哥特王國(guó)的等級(jí)秩序分為三個(gè)層面(不包括奴隸):一是東哥特人組成的軍事統(tǒng)治集團(tuán);二是意大利教俗貴族作為東哥特人的合作者是統(tǒng)治集團(tuán)的重要組成部分;④John Moorhead，“The Decii under Theoderic，”Historia:Zeitschrift für Alte Geschichte，Bd．33，H．1，1984，pp．107-115．三是意大利普通民眾作為被統(tǒng)治階層。狄?jiàn)W多里克的政策是依靠東哥特人，把意大利貴族作為合作者共同統(tǒng)治王國(guó)，并且把民眾作為國(guó)家統(tǒng)治的基礎(chǔ)。后來(lái)的研究者認(rèn)為他是中世紀(jì)早期西歐蠻族國(guó)家統(tǒng)治者中最為歷史學(xué)者關(guān)注的君主，他因他的英明和寬容受到普遍的贊譽(yù)。⑤John Moorhead，“The Last Years of Theoderic，”Historia:Zeitschrift für Alte Geschichte，Bd．32，H．1，1984，pp．106-120．狄?jiàn)W多里克任用兩個(gè)陣營(yíng)的貴族，沒(méi)有出現(xiàn)兩個(gè)陣營(yíng)的貴族紛爭(zhēng)的局面。

但是在繁榮的表面下，羅馬與哥特傳統(tǒng)之間的潛在沖突因素仍舊存在。一方面是狄?jiàn)W多里克雖然有親拜占庭的傾向，但是他的言行表現(xiàn)出對(duì)羅馬化的發(fā)展抱有警惕心理。狄?jiàn)W多里克對(duì)于羅馬化發(fā)展的優(yōu)勢(shì)有著清醒的認(rèn)識(shí)，并且努力保持東哥特傳統(tǒng)因素。另一方面，濃厚的羅馬化社會(huì)氛圍使得意大利民眾在東哥特王國(guó)統(tǒng)治時(shí)期常常誤以為仍舊生活在羅馬帝國(guó)中。他們把東哥特國(guó)王看成是皇帝的代理人。當(dāng)500年狄?jiàn)W多里克親自訪問(wèn)羅馬時(shí)，受到元老院、教士和人民的盛大歡迎，歡呼狄?jiàn)W多里克為新的圖拉真?！斑@個(gè)詞本身就表明羅馬思想和帝國(guó)思想仍是多么強(qiáng)烈?！雹蘼芬准に_爾瓦托雷利:《意大利簡(jiǎn)史》，第52頁(yè)。東哥特人與意大利民眾之間仍舊存在著無(wú)法跨越的鴻溝，并沒(méi)有把羅馬與哥特傳統(tǒng)因素視為融合的一體。為哥特人服務(wù)的卡西奧多盧斯元老說(shuō)出了東哥特人的心里話?！案缣厝诵枰氖菓?zhàn)爭(zhēng)，而不是沖突的平息，因?yàn)橄裎覀冞@樣善戰(zhàn)的民族樂(lè)于證明我們是勇敢的?！雹逤assiodorus，Variae，p．12．

其次，當(dāng)?shù)見(jiàn)W多里克大帝去世后，羅馬與哥特傳統(tǒng)因素的沖突導(dǎo)致了統(tǒng)治危機(jī)。其一，是哥特統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部的分裂。東哥特統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部的分裂可以歸結(jié)為兩個(gè)方面:一方面，東哥特貴族內(nèi)部分裂為羅馬化貴族派和哥特傳統(tǒng)派，二者進(jìn)行了針鋒相對(duì)的斗爭(zhēng)。狄?jiàn)W多里克的女兒阿瑪拉松塔(Amalasuntha)作為羅馬化貴族的代表，與東哥特貴族集團(tuán)中傳統(tǒng)派的關(guān)系劍拔弩張。而在阿瑪拉松塔控制之下的第二任國(guó)王年幼的阿塔拉里克則成為了雙方斗爭(zhēng)的犧牲品。她為兒子提供羅馬化的教育。這受到哥特貴族的指責(zé)，認(rèn)為阿瑪拉松塔教育國(guó)王的方式是錯(cuò)誤的，既不符合哥特貴族的心愿，也對(duì)國(guó)王無(wú)益。他們認(rèn)為國(guó)王應(yīng)該擺脫懦弱的文學(xué)教育，接受軍事訓(xùn)練。①Procopius，History of the Wars，Vol．Ⅲ，pp．17-19．

另一方面，東哥特的傳統(tǒng)因素影響了統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部的穩(wěn)定。這表現(xiàn)為東哥特貴族內(nèi)部永無(wú)寧日的內(nèi)訌。東哥特王國(guó)第五任國(guó)王伊蒂巴德是陷入絕境之后哥特人的唯一希望，但是他因?yàn)閭€(gè)人恩怨而被東哥特貴族中的仇敵所殺。他的死亡反映出東哥特貴族集團(tuán)內(nèi)部習(xí)慣于快意恩仇而不顧國(guó)家處于危急存亡之秋的現(xiàn)狀。伊蒂巴德之死沉重打擊了東哥特人剛剛聚攏的士氣。他們殺死伊蒂巴德后，又“開(kāi)始為失去伊蒂巴德的統(tǒng)治而深感遺憾和痛悔”。②Procopius，History of the Wars，Vol．Ⅳ，p．171．在哥特戰(zhàn)爭(zhēng)中，雖然東哥特人在一段時(shí)間內(nèi)由于亡國(guó)滅種的危機(jī)也會(huì)同仇敵愾，但是東哥特集團(tuán)內(nèi)部常常分裂為相互斗爭(zhēng)的兩派，輕易地殺死國(guó)王。而哥特人中的羅吉人(Rogi)也乘機(jī)制造混亂，搶奪東哥特王國(guó)的統(tǒng)治權(quán)。③Procopius，History of the Wars，Vol．Ⅳ，pp．167-169．

其二，意大利的羅馬貴族與東哥特貴族離心離德。意大利的羅馬貴族認(rèn)為自己是羅馬皇帝的臣民，而東哥特國(guó)王只是皇帝的代理人，從內(nèi)心中無(wú)條件地傾向于皇帝的統(tǒng)治。一方面在對(duì)外交往上，出賣東哥特王國(guó)的情報(bào)給拜占庭皇帝。535年?yáng)|哥特國(guó)王提奧達(dá)圖斯派遣羅馬元老利貝里烏斯(Liberius)和奧里皮奧(Olipio)等人出使拜占庭帝國(guó)。但是只有奧里皮奧一個(gè)人為東哥特國(guó)王說(shuō)項(xiàng)，而其他使節(jié)向查士丁尼(Justinian the Great，527—565)皇帝匯報(bào)了幾乎所有的意大利情況。④Procopius，History of the Wars，Vol．Ⅲ，pp．39-43．另一方面，在哥特戰(zhàn)爭(zhēng)期間，幫助拜占庭軍隊(duì)反對(duì)東哥特人?！霸腺F族從狄?jiàn)W多里克和阿塔拉里克那里獲得了不少好處，被任命為王國(guó)的最高官員，管理政府，還聚集了大量的財(cái)富。但是他們依然對(duì)恩人哥特人忘恩負(fù)義，拒絕履行義務(wù)，策劃了許多害人害己的叛亂?！雹軵rocopius，History of the Wars，Vol．Ⅳ，pp．337-339．

這種離心離德的情況在羅馬教會(huì)貴族內(nèi)部表現(xiàn)地更為明顯。因?yàn)榻虝?huì)一直把東哥特國(guó)王看成是一個(gè)異端的合作者，而只有皇帝才是羅馬“正統(tǒng)派”的保護(hù)人和仲裁者。教會(huì)人士對(duì)于東哥特統(tǒng)治者的敵意隨處可見(jiàn)。羅馬大主教西默克斯(Symmachus)極為仇視狄?jiàn)W多里克，宣稱他和他的教士受到粗暴的毆打。⑥John Moorhead，“The Decii under Theoderic，”Historia:Zeitschrift für Alte Geschichte，Bd．33，H．1，1984，pp．107-115．在第一次羅馬圍攻戰(zhàn)中，羅馬大主教西爾維留斯(Silverius)敦促羅馬城居民歡迎東羅馬皇帝的軍隊(duì)入城。繼任的羅馬大主教維吉里(Vigilius)更是唯皇帝的馬首是瞻。他在西西里征集了大量的谷物，派手下的一名主教冒險(xiǎn)輸送給被圍困在羅馬城的拜占庭軍隊(duì)。⑦Procopius，History of the Wars，Vol．Ⅳ，pp．279-281．這種宗教的差異構(gòu)成了羅馬人和東哥特人之間的巨大障礙，阻止了二者之間的融合。另外，哥特戰(zhàn)爭(zhēng)擴(kuò)大了這種差異的心里認(rèn)知。東哥特人認(rèn)為拜占庭帝國(guó)發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)是由于宗教的差異，在戰(zhàn)爭(zhēng)期間他們更加感受到兩種民族和宗教感情之間的緊張。⑧Walter Alison Edwards，“The Last of the Romans，”The Classical Journal，Vol．7，No．6，1912，pp．252-262．

意大利的教俗貴族與東哥特王國(guó)離心離德的情況還與經(jīng)濟(jì)原因相連。這主要是因?yàn)闁|哥特人的統(tǒng)治損害了他們作為意大利大地產(chǎn)主的利益。狄?jiàn)W多里克減輕了賦稅，停止了政府對(duì)羅馬教會(huì)的補(bǔ)貼，還降低了官員的薪俸。此外，政府下令降低谷物和酒的價(jià)格，把谷物分給窮人。⑨M．M．Postan，The Cambridge Economic History of Europe I，London:Cambridge University Press，1966，p.182．這引起意大利大地產(chǎn)主的不滿。大地產(chǎn)主更傾向于查士丁尼的經(jīng)濟(jì)政策。查士丁尼在《國(guó)事詔書》中明確表示要維護(hù)大地產(chǎn)制。⑩張書理:《查士丁尼〈國(guó)事詔書〉譯注》，《古代文明》2013年第4期。意大利的大地產(chǎn)主由于傳統(tǒng)和自身利益而采取了親拜占庭的態(tài)度。

其三，意大利普通民眾對(duì)于當(dāng)?shù)氐臇|哥特統(tǒng)治者充滿敵意。在西西里島，普通的民眾對(duì)哥特人懷有敵意，對(duì)阿瑪拉松塔之后的統(tǒng)治者很不滿意。?Procopius，History of the Wars，Vol．Ⅲ，p．69．西西里人向拜占庭將軍貝利撒留(Belisarius)歡呼，把他的軍隊(duì)看做是不可戰(zhàn)勝的解放者。東哥特統(tǒng)治者也意識(shí)到了意大利人的這種態(tài)度，認(rèn)為是一種潛在的危險(xiǎn)，雖然極力拉攏民眾，但是也非常注意防范民眾的背叛。在第一次羅馬圍攻戰(zhàn)中，東哥特國(guó)王維提吉斯明確表達(dá)了對(duì)羅馬人的不信任。他講到，“如果城中的羅馬人忠誠(chéng)于哥特人，羅馬人就會(huì)為了哥特人而保衛(wèi)城市的安全。這樣，我們很快就回去幫助他們使其免于處于困境。另一方面，如果羅馬人懷疑、猜忌我們，就會(huì)把敵人迎進(jìn)城中?！雹貾rocopius，History of the Wars，Vol．Ⅲ，p．115．在幾次羅馬圍攻戰(zhàn)中，羅馬城居民的態(tài)度明顯地反映出他們親拜占庭的傾向。無(wú)論是哥特軍隊(duì)或者拜占庭軍隊(duì)，當(dāng)他們控制羅馬城后都面臨兵力不足的困難。而羅馬城的居民對(duì)哥特人的困難漠然不理，但是卻愿意幫助貝利撒留的軍隊(duì)守城，抵抗東哥特軍隊(duì)的圍攻。羅馬城的居民制造和散布有利于皇帝的謠言。②Procopius，History of the Wars，Vol．Ⅲ，pp．233-237．意大利民眾以高貴的羅馬人自居，從內(nèi)心中輕視作為統(tǒng)治者的東哥特人。羅馬人對(duì)野蠻人的偏見(jiàn)構(gòu)成了兩種文化之間的一種“道德上的障礙”，③W．R．Jones，“The Image of the Barbarian in Medieval Europe，”Comparative Studies in Society and History，Vol．13，No．4，1971，pp．376-407．使二者無(wú)法獲得互信。

三、東哥特王國(guó)二元制國(guó)家結(jié)構(gòu)的普遍性和特殊性

一方面，二元制國(guó)家結(jié)構(gòu)是5—6世紀(jì)西地中海世界蠻族國(guó)家的普遍現(xiàn)象。二元制是日耳曼人入侵的第一次大浪潮后建立的國(guó)家的特點(diǎn)。日耳曼人的入侵是分兩個(gè)連續(xù)的階段進(jìn)行的。第一次大浪潮中的蠻族國(guó)家在原來(lái)羅馬的土地上建立起來(lái)第一套粗陋的體系。勃艮第人在薩伏依，西哥特人在阿奎丹，汪達(dá)爾人在北非，東哥特人在北意大利。日耳曼人各族群對(duì)羅馬帝國(guó)西部進(jìn)行了激烈的破壞，而與同時(shí)，又明顯地保存了從羅馬帝國(guó)所接受的遺產(chǎn)。④Perry Anderson，Passages from Antiquity to Feudalism，p．112．他們因而借用了先前存在的帝國(guó)結(jié)構(gòu)，形成一種系統(tǒng)的二重性制度。⑤Perry Anderson，Passages from Antiquity to Feudalism，pp．112-113．二重性的行政和法律體系的結(jié)束是在入侵的第二次浪潮時(shí)期。蠻族擴(kuò)張的第二階段的三個(gè)主要事件，是法蘭克人征服高盧、盎格魯—撒克遜人占領(lǐng)英格蘭和倫巴德人進(jìn)入意大利。⑥Perry Anderson，Passages from Antiquity to Feudalism，p．120．第二次浪潮后建立的蠻族國(guó)家標(biāo)志著或預(yù)示著羅馬法律傳統(tǒng)的衰亡。在意大利，倫巴德人沒(méi)有去重復(fù)東哥特人此前實(shí)行的平行并存制度。他們?cè)谝獯罄麖U除了公民法和司法制度，以傳統(tǒng)的日耳曼人規(guī)范為基礎(chǔ)，頒布了一部新法典，不久它就取代了羅馬法。⑦Perry Anderson，Passages from Antiquity to Feudalism，p．124．

另一方面，東哥特王國(guó)二元制國(guó)家結(jié)構(gòu)具有自身的特殊性。其一，東哥特王國(guó)的羅馬化程度高。東哥特人被認(rèn)為是最羅馬化、也最崇尚羅馬文明的日耳曼蠻族。⑧厲以寧:《羅馬-拜占庭經(jīng)濟(jì)史》上冊(cè)，北京:商務(wù)印書館，2015年，第394頁(yè)。與日耳曼蠻族建立的汪達(dá)爾王國(guó)、西哥特王國(guó)、法蘭克王國(guó)相比較，東哥特王國(guó)突顯出三個(gè)重要的特點(diǎn)。一是，東哥特王國(guó)自認(rèn)為是拜占庭帝國(guó)的屬國(guó)，仍然奉拜占庭皇帝為元首。二是，東哥特王國(guó)比汪達(dá)爾王國(guó)、法蘭克王國(guó)、西哥特王國(guó)等日耳曼國(guó)家保留了更多的羅馬帝國(guó)的法律和社會(huì)制度。日耳曼農(nóng)村公社制度在意大利的影響較弱。⑨厲以寧:《羅馬-拜占庭經(jīng)濟(jì)史》上冊(cè)，第394頁(yè)。三是，東哥特王國(guó)的地理環(huán)境更容易受到羅馬文化的影響。東哥特王國(guó)占據(jù)了羅馬帝國(guó)的核心地區(qū)意大利半島，意大利半島遺留的羅馬文化氛圍非常濃厚，一直影響到文藝復(fù)興時(shí)代。另外，東哥特王國(guó)與拜占庭帝國(guó)接壤，易于獲得來(lái)自拜占庭的文化影響。西羅馬帝國(guó)滅亡后，拜占庭帝國(guó)仍舊延續(xù)了羅馬文化的發(fā)展。在其文明特質(zhì)中，希臘—羅馬文化一直占據(jù)主導(dǎo)作用。拜占庭帝國(guó)積極向外推廣其文化。東哥特王國(guó)成為了拜占庭文化滲透的重要地區(qū)。東哥特王國(guó)濃厚的羅馬化氛圍使得意大利半島的羅馬文明得以延續(xù)，成為中世紀(jì)保留羅馬文化較為成功的地區(qū)之一。

其二，東哥特王國(guó)與拜占庭帝國(guó)保持著特殊的關(guān)系。第一次大浪潮建立的蠻族國(guó)家形式上保存著與拜占庭皇帝的某些聯(lián)系，但是實(shí)際上除東哥特王國(guó)外的其他國(guó)家都是獨(dú)立的蠻族新王國(guó)。而哥特人統(tǒng)治下的意大利形勢(shì)介于羅馬—蠻族新王國(guó)和帝國(guó)直轄的各行省之間。這是一種不穩(wěn)定的形勢(shì)，它既可以回歸到帝國(guó)行省的狀態(tài)，也可以建立完全自主的并以羅馬—野蠻人融合為基礎(chǔ)的嶄新的國(guó)家形態(tài)。①路易吉·薩爾瓦托雷利:《意大利簡(jiǎn)史》，第51頁(yè)。東哥特國(guó)王認(rèn)可這種皇帝—國(guó)王的隸屬關(guān)系，很少僭越形式上的最高統(tǒng)治權(quán)。狄?jiàn)W多里克一直以獲得拜占庭皇帝芝諾的任命為榮，認(rèn)為自己是皇帝的代理人，有權(quán)統(tǒng)治意大利。他在選擇繼承人上也突出這種隸屬關(guān)系。拜占庭皇帝批準(zhǔn)狄?jiàn)W多里克選擇西班牙的哥特人歐塔里克(Eutharic)作為他的接班人，把女兒嫁給他。狄?jiàn)W多里克的繼任者在處理與拜占庭帝國(guó)的關(guān)系上，也不是把自己作為與拜占庭皇帝平等的一員。當(dāng)拜占庭將軍貝利撒留奉皇帝查士丁尼之命率兵占領(lǐng)了西西里島的利利巴厄姆(Lilybaeum，這個(gè)城市是東哥特國(guó)王狄?jiàn)W多里克作為妹妹的嫁妝送給汪達(dá)爾人的)時(shí)，負(fù)責(zé)監(jiān)國(guó)的東哥特王太后阿瑪拉松塔并沒(méi)有通過(guò)外交或者軍事方式迫使貝利撒留讓步。她在給貝利撒留的信中談到，貝利撒留應(yīng)該和她一起聽(tīng)從拜占庭皇帝查士丁尼對(duì)爭(zhēng)端的公正和合法的裁決。②Procopius，History of the Wars II，trans．by H．B．Dewing，Cambridge:Harvard University Press，2006，pp．253-255．她把自己降為與貝利撒留一樣的地位，好像是查士丁尼的臣屬一般。

其三，東哥特王國(guó)的國(guó)家建構(gòu)模式具有獨(dú)特性。羅馬化程度深使東哥特王國(guó)與其他日耳曼蠻族國(guó)家的發(fā)展走向了不同的路徑。這也是中世紀(jì)早期西歐蠻族國(guó)家建構(gòu)過(guò)程中的一個(gè)另類。狄?jiàn)W多里克刻意注重保持羅馬傳統(tǒng)的行為導(dǎo)致其精力的分散。他未能夠完成建立一個(gè)自主的意大利國(guó)家的歷史任務(wù)。③路易吉·薩爾瓦托雷利:《意大利簡(jiǎn)史》，第54頁(yè)。在東哥特王國(guó)以外的其他蠻族國(guó)家內(nèi)，由于羅馬人的數(shù)量少或者羅馬化的程度較淺，這些蠻族國(guó)家在建構(gòu)過(guò)程中突顯出日耳曼因素的主導(dǎo)性特點(diǎn)。但是在東哥特王國(guó)，羅馬化使東哥特人被吸收到羅馬人之中。東哥特人也成為了羅馬人，“也即是帝國(guó)的屬民，或者正如人們還在說(shuō)的，是‘共和國(guó)’的屬民。帝國(guó)的理想不僅仍舊存在，而且存在著法律概念:不僅對(duì)于羅馬人，而且對(duì)于蠻族人來(lái)說(shuō)，意大利仍是帝國(guó)的一部分。奧多亞克、西奧多里克(即狄?jiàn)W多里克的另一譯名)在法律上自認(rèn)為也是帝國(guó)的代理人。高盧和西班牙脫離帝國(guó)后，羅馬民眾漸與日耳曼駐軍融合，隨后出現(xiàn)一個(gè)新的民族，而意大利沒(méi)有發(fā)生這樣的事?！雹苈芬准に_爾瓦托雷利:《意大利簡(jiǎn)史》，第48頁(yè)。