李 梅 邵彥坤 肖宗花 孔文娜 于 歡
(河北醫(yī)科大學(xué)圖書館 河北石家莊 050017)
在“雙一流”建設(shè)背景下,基本科學(xué)指標(biāo)(Essential Science Indicators,簡稱ESI)受到了我國教育行政部門和各高校的廣泛關(guān)注,成為了各高校評價(jià)其國際學(xué)術(shù)地位的重要參考指標(biāo)?!半p一流”建設(shè)方案提出要通過一流學(xué)科的建設(shè)帶動(dòng)世界一流大學(xué)的建設(shè),因此ESI學(xué)科建設(shè)受到了各高校的重視,服務(wù)ESI學(xué)科建設(shè)隨之成為各高校圖書館的一項(xiàng)新的工作,這給高校圖書館學(xué)科服務(wù)帶來了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。
筆者在中國知網(wǎng)用檢索詞“ESI”“學(xué)科服務(wù)”或“學(xué)科評價(jià)”檢索相關(guān)文獻(xiàn),發(fā)現(xiàn)相關(guān)論文僅10余篇,可以分為3個(gè)方面:①理論研究。董政娥等探討了圖書館基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫支持高校學(xué)科科研評價(jià)的服務(wù)模式,即顧問、委托咨詢、會議咨詢、合作、主動(dòng)服務(wù)及研究報(bào)告等[1],劉勇總結(jié)歸納了“雙一流”建設(shè)背景下高校圖書館服務(wù)ESI學(xué)科建設(shè)的內(nèi)容與策略[2]。②調(diào)查研究。蔣德鳳調(diào)查了10所普通高校圖書館開展ESI學(xué)科評價(jià)工作情況,分析了其中的問題并提出了相應(yīng)的建議[3],陳慧子等調(diào)查分析了42所“雙一流”建設(shè)高校圖書館ESI學(xué)科服務(wù)情況[4]。③實(shí)踐研究。劉楠等人介紹了武漢理工大學(xué)圖書館開展基于ESI和專利文獻(xiàn)信息的學(xué)科知識服務(wù)實(shí)踐并提出了“雙一流”建設(shè)學(xué)科知識服務(wù)模式[5],穆亞鳳等探討了中國礦業(yè)大學(xué)圖書館的ESI學(xué)科評估工作實(shí)踐,發(fā)現(xiàn)了問題和不足,并提出了建議和對策[6],潘香岑等以沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館為例,提出了“雙一流”背景下高校圖書館學(xué)科評價(jià)服務(wù)模式,即“云數(shù)據(jù)情報(bào)服務(wù)”[7]。
綜上可知,ESI相關(guān)論文從學(xué)科服務(wù)或?qū)W科評價(jià)整體視角進(jìn)行研究的較少,ESI學(xué)科服務(wù)尚未形成成熟的可借鑒的模式。本文以河北醫(yī)科大學(xué)圖書館ESI學(xué)科服務(wù)實(shí)踐為例,介紹ESI學(xué)科服務(wù)的具體內(nèi)容,闡述在實(shí)踐中的思考和建議,探索ESI學(xué)科服務(wù)的模式,以期為高校圖書館開展ESI學(xué)科服務(wù)提供參考。
河北醫(yī)科大學(xué)圖書館于2015年開始開展ESI學(xué)科服務(wù),開展之初以年度ESI學(xué)科發(fā)展報(bào)告的撰寫為主要服務(wù)內(nèi)容,包括河北醫(yī)科大學(xué)ESI學(xué)科分析、同類院??蒲懈偁幜Ψ治鰞煞矫娴膬?nèi)容,2016年增加了同區(qū)域院??蒲懈偁幜Ψ治?,2018年增加了ESI學(xué)科發(fā)展動(dòng)態(tài)跟蹤和ESI期刊投稿指南編制。當(dāng)前年度ESI學(xué)科發(fā)展報(bào)告包括三方面內(nèi)容:河北醫(yī)科大學(xué)ESI學(xué)科分析、同類院??蒲懈偁幜Ψ治龊屯瑓^(qū)域院??蒲懈偁幜Ψ治觯治鰯?shù)據(jù)選擇的是2015—2018年每年11月ESI更新的數(shù)據(jù)。ESI學(xué)科發(fā)展動(dòng)態(tài)跟蹤和ESI期刊投稿指南編制選擇的數(shù)據(jù)是ESI每兩個(gè)月更新的數(shù)據(jù)。
1.1.1 所有ESI學(xué)科的文獻(xiàn)計(jì)量分析
河北醫(yī)科大學(xué)的ESI論文涉及19個(gè)ESI學(xué)科,對這19個(gè)ESI學(xué)科的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)進(jìn)行分析,包括論文數(shù)量、被引頻次、篇均被引、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力、高被引論文數(shù);此外,分析河北醫(yī)科大學(xué)近十年多的論文數(shù)量趨勢;從整體上了解和把握河北醫(yī)科大學(xué)所有ESI學(xué)科的科研產(chǎn)出和科研質(zhì)量情況。
1.1.2 ESI學(xué)科的SWOT分析
SWOT(Strength、Weaness、Opportunity、Threat)分析法是一種分析競爭策略常用的競爭情報(bào)分析方法,通過對優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會和威脅的分析與綜合評估,調(diào)整資源及策略以實(shí)現(xiàn)目標(biāo),可應(yīng)用于高校學(xué)科建設(shè)競爭策略的制定。利用InCites數(shù)據(jù)庫構(gòu)建河北醫(yī)科大學(xué)ESI學(xué)科的SWOT分析(如圖1所示),找到優(yōu)勢學(xué)科、弱勢學(xué)科、潛力學(xué)科和威脅學(xué)科。加強(qiáng)優(yōu)勢學(xué)科的持續(xù)重點(diǎn)投入,提升科研產(chǎn)出數(shù)量與質(zhì)量,保持領(lǐng)先地位;穩(wěn)定潛力學(xué)科的科研質(zhì)量并鼓勵(lì)其繼續(xù)加強(qiáng)科研的產(chǎn)出;不斷鼓勵(lì)威脅學(xué)科加強(qiáng)科研產(chǎn)出的同時(shí)關(guān)注其科研質(zhì)量;弱勢學(xué)科引進(jìn)領(lǐng)軍人才,加強(qiáng)與其他院校合作[10]。通過SWOT分析,可以明確科研投入的方向與目標(biāo),制定相應(yīng)的鼓勵(lì)與支持政策。
圖1 河北醫(yī)科大學(xué)ESI學(xué)科SWOT分析
1.1.3 進(jìn)入ESI前1%學(xué)科分析
河北醫(yī)科大學(xué)2015—2017年僅臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科進(jìn)入了ESI前1%,2018年藥理學(xué)與毒理學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為科學(xué)兩個(gè)學(xué)科進(jìn)入了ESI前1%。以臨床醫(yī)學(xué)為例,對進(jìn)入ESI前1%的學(xué)科進(jìn)行分析。
(1)文獻(xiàn)計(jì)量分析。對比分析2015—2018年4年臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科的論文數(shù)量、被引頻次、篇均被引、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力、高被引論文數(shù)年度變化發(fā)展情況,了解和把握臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科4年來科研產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量的發(fā)展?fàn)顩r,從而提出相應(yīng)的發(fā)展建議。
(2)排名分析。ESI中按照機(jī)構(gòu)被引頻次降序排列,確定進(jìn)入前1%的機(jī)構(gòu),ESI前1%排名可以反映機(jī)構(gòu)的科研影響力。因不同時(shí)間進(jìn)入ESI前1%機(jī)構(gòu)數(shù)的變化及不同ESI學(xué)科進(jìn)入前1%機(jī)構(gòu)數(shù)的差異,排名絕對值不能客觀反映機(jī)構(gòu)的科研影響力。因此,采用排名百分位即排名絕對值與機(jī)構(gòu)總數(shù)的比值來進(jìn)行分析,對比2015—2018年4年臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科國內(nèi)外排名百分位變化情況,掌握科研影響力的發(fā)展?fàn)顩r。
(3)期刊分析。對河北醫(yī)科大學(xué)發(fā)表的主要臨床醫(yī)學(xué)期刊進(jìn)行統(tǒng)計(jì),發(fā)現(xiàn)共在臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科的577種期刊上發(fā)表了論文,列出被引頻次較高的前20種期刊,這20種期刊集中了河北醫(yī)科大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)約三分之一的論文和被引頻次。對這20種期刊的論文數(shù)量、被引頻次和影響因子進(jìn)行分析,從中發(fā)現(xiàn)本校教師的投稿特點(diǎn)和存在的問題,為臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科的期刊投稿提供參考。
(4)作者分析。分析河北醫(yī)科大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科的被引頻次作者貢獻(xiàn)度和通訊作者貢獻(xiàn)度,按被引頻次貢獻(xiàn)度列出了貢獻(xiàn)較高的前20位作者和前10位通訊作者,對作者的二級單位、論文數(shù)量和被引頻次進(jìn)行分析,發(fā)掘有潛力的科研人員和團(tuán)隊(duì),為人才引進(jìn)和培養(yǎng)、核心科研團(tuán)隊(duì)的組建和發(fā)展提出建議。
1.1.4 未進(jìn)入ESI前1%學(xué)科潛力值預(yù)測
ESI提供了22個(gè)學(xué)科進(jìn)入前1%機(jī)構(gòu)閾值,用InCites中某機(jī)構(gòu)某學(xué)科的被引頻次除以ESI機(jī)構(gòu)閾值,來計(jì)算某機(jī)構(gòu)某學(xué)科進(jìn)入ESI前1%的潛力值,值超過100%表示進(jìn)入ESI前1%,因ESI和InCites數(shù)據(jù)收錄范圍和數(shù)據(jù)覆蓋時(shí)間不完全一致,可能會出現(xiàn)潛力值超過100%但仍未進(jìn)入ESI前1%的情況。跟蹤對比河北醫(yī)科大學(xué)所有ESI學(xué)科2015—2018年的潛力值,預(yù)測即將進(jìn)入ESI前1%的學(xué)科。
1.1.5 高被引論文分析
高被引論文是指同一年同一個(gè)ESI學(xué)科發(fā)表論文的被引用次數(shù)按照由高到低進(jìn)行排序,排在前1%的論文。高被引論文數(shù)可以反映科研機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出的質(zhì)量,教育部第三、四輪學(xué)科評估都將“ESI高被引論文”作為評價(jià)學(xué)科水平的指標(biāo)。因此,單獨(dú)對ESI高被引論文進(jìn)行分析,分析內(nèi)容包括各ESI學(xué)科的高被引論文數(shù)、本校作者排名、作者二級單位、論文被引頻次、發(fā)文期刊、期刊影響因子和分區(qū)、發(fā)表年份,從中發(fā)現(xiàn)河北醫(yī)科大學(xué)高被引論文的特點(diǎn),為高被引論文的發(fā)表及獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)政策的制定和實(shí)施提供依據(jù)。
1.1.6 研究前沿分析
研究前沿反映了學(xué)科發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)和方向,緊跟研究前沿可以促進(jìn)科研創(chuàng)新與學(xué)科發(fā)展。ESI中通過聚類分析高被引論文之間的共被引關(guān)系形成了研究前沿,并定期更新。2015—2018年,跟蹤河北醫(yī)科大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為科學(xué)3個(gè)優(yōu)勢學(xué)科的研究前沿,為科研人員把握研究前沿提供參考。
筆者對河北省進(jìn)入ESI前1%高校的學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了分析,2018年11月數(shù)據(jù)顯示河北省共有8所高校累計(jì)14個(gè)ESI學(xué)科進(jìn)入了全球排名前1%。從科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研發(fā)展力、科研創(chuàng)新力4個(gè)方面對8所高校的科研競爭力進(jìn)行了分析??蒲猩a(chǎn)力指標(biāo)為論文數(shù)量,科研影響力指標(biāo)包括進(jìn)入ESI前1%學(xué)科數(shù)、前1%學(xué)科排名及百分位、被引頻次、篇均被引、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力、高被引論文數(shù),科研發(fā)展力指標(biāo)為未進(jìn)入ESI前1%學(xué)科潛力值,科研創(chuàng)新力指標(biāo)為熱點(diǎn)論文數(shù)。通過河北省高??蒲懈偁幜Ψ治觯鞔_河北醫(yī)科大學(xué)在河北省高?!半p一流”建設(shè)中的地位和作用,明確發(fā)展方向與目標(biāo)。
為了明確河北醫(yī)科大學(xué)在同類醫(yī)學(xué)院校中的發(fā)展?fàn)顩r,從2015年開始跟蹤分析同類醫(yī)學(xué)院校的ESI學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r。以2015年11月臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科進(jìn)入ESI前1%的18所獨(dú)立建制醫(yī)科院校為對象,從科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研發(fā)展力、科研創(chuàng)新力4個(gè)方面對18所高校的科研競爭力進(jìn)行分析,各項(xiàng)指標(biāo)與河北省高校科研競爭力分析指標(biāo)基本一致,科研發(fā)展力方面增加了進(jìn)入ESI前1%學(xué)科數(shù)年度對比和排名百分位年度對比。通過同類醫(yī)學(xué)院??蒲懈偁幜Ψ治鰜砹私夂颖贬t(yī)科大學(xué)在同類醫(yī)學(xué)院校中的位置,找準(zhǔn)差距和不足,找好標(biāo)桿,為進(jìn)一步發(fā)展提供指引。
ESI數(shù)據(jù)每兩個(gè)月更新一次,每次更新都有新的高校學(xué)科進(jìn)入前1%,排名情況也會發(fā)生變化。為了更好地實(shí)時(shí)了解和掌握學(xué)科發(fā)展的變化,對ESI每期數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤分析,把握學(xué)科發(fā)展的最新進(jìn)展。具體內(nèi)容包括進(jìn)入ESI前1%學(xué)科排名及百分位、未進(jìn)入ESI前1%學(xué)科潛力值、高被引論文、研究前沿。通過一年的跟蹤,在第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)本校兩個(gè)學(xué)科進(jìn)入ESI前1%,2018年5月藥理學(xué)與毒理學(xué)學(xué)科進(jìn)入,2018年11月神經(jīng)科學(xué)與行為科學(xué)進(jìn)入(如圖2所示)。藥理學(xué)與毒理學(xué)學(xué)科自2018年5月進(jìn)入前1%以來,排名百分位不斷上升(如圖3所示)。可見,ESI學(xué)科服務(wù)對推動(dòng)本校ESI學(xué)科發(fā)展發(fā)揮了一定的作用。
圖2 河北醫(yī)科大學(xué)潛力學(xué)科潛力值跟蹤
圖3 河北醫(yī)科大學(xué)藥理學(xué)與毒理學(xué)排名百分位跟蹤
ESI按照22個(gè)學(xué)科對每種期刊一對一分類,對于綜合性的期刊,按照單篇文獻(xiàn)研究類別進(jìn)行歸類。ESI期刊分類與我國教育部的學(xué)科分類不一致,我國教育部分13個(gè)學(xué)科門類,110個(gè)一級學(xué)科。兩種分類的不一致給科研人員期刊投稿帶來了困難。因此,編制ESI期刊投稿指南,引導(dǎo)科研人員向目標(biāo)學(xué)科期刊投稿,可以促進(jìn)相應(yīng)ESI學(xué)科的發(fā)展。實(shí)踐中,對ESI提供的期刊列表,提取其中醫(yī)學(xué)院校相關(guān)學(xué)科的10類期刊,每類單獨(dú)提取,并將相應(yīng)的影響因子進(jìn)行映射,為科研人員期刊投稿提供參考。
ESI學(xué)科的發(fā)展離不開文獻(xiàn)資源的支撐,藥理學(xué)與毒理學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為科學(xué)兩個(gè)ESI學(xué)科是河北醫(yī)科大學(xué)重點(diǎn)發(fā)展的兩個(gè)潛力學(xué)科,為推動(dòng)兩個(gè)學(xué)科的發(fā)展,本校圖書館學(xué)科服務(wù)團(tuán)隊(duì)深入相關(guān)學(xué)院和科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行調(diào)研,了解相關(guān)學(xué)科科研人員對文獻(xiàn)資源的需求。通過調(diào)研了解到外文原版專業(yè)書籍和SciFinder數(shù)據(jù)庫是兩個(gè)學(xué)科科研人員最迫切的需求,以需求為導(dǎo)向,調(diào)整文獻(xiàn)資源的訂購,加強(qiáng)ESI學(xué)科文獻(xiàn)資源建設(shè)。
ESI和InCites提供了較多的分析指標(biāo),科學(xué)合理的指標(biāo)體系能夠全面準(zhǔn)確地反映高校的科研發(fā)展?fàn)顩r。邱均平在《世界一流大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)學(xué)科競爭力評價(jià)研究報(bào)告》中指出,世界大學(xué)科研競爭力應(yīng)該由科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研創(chuàng)新力、科研發(fā)展力這4個(gè)部分構(gòu)成,這4個(gè)指標(biāo)為一級指標(biāo),下設(shè)7個(gè)二級指標(biāo),如表1所示[8]。參照此指標(biāo)體系,劉楠等構(gòu)建了武漢理工大學(xué)ESI學(xué)科分析報(bào)告指標(biāo)體系[5],邱宇紅等基于ESI和InCites構(gòu)建了醫(yī)學(xué)院??蒲懈偁幜Ψ治鲋笜?biāo)體系[9]。因各高校學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r不同,在構(gòu)建指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)根據(jù)學(xué)校學(xué)科特點(diǎn)構(gòu)建適合自身的評價(jià)指標(biāo)體系。此外,分析層面不同,指標(biāo)體系也會有所差別。如在本文中,對于多所院校的科研競爭力分析采用了此指標(biāo)體系框架,進(jìn)行了院校間的橫向?qū)Ρ龋欢鴮Ρ拘5姆治鰟t以縱向深入為主,以年度對比和指標(biāo)的深入分析為主,分析內(nèi)容和指標(biāo)會超出此框架范圍。
表1 世界大學(xué)科研競爭力評價(jià)指標(biāo)體系
ESI和InCites數(shù)據(jù)庫導(dǎo)出的是Excel格式的文件,ESI數(shù)據(jù)涉及22個(gè)學(xué)科,每個(gè)學(xué)科涉及幾千條數(shù)據(jù),加上多所高校的多項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù),將產(chǎn)生大量數(shù)據(jù)。對大量數(shù)據(jù)的篩選、歸類、映射、統(tǒng)計(jì)等,單純的手工處理費(fèi)時(shí)費(fèi)力且易出錯(cuò)。實(shí)踐中筆者探索使用了Perl編程語言、Excel函數(shù)和手工處理相結(jié)合的方法,并編制了國內(nèi)高校中英文名稱對照詞表,其中計(jì)算機(jī)編程語言的使用和詞表的編制對數(shù)據(jù)處理效率的提高發(fā)揮了重要作用。但在人名識別清理中仍然遇到了問題,重名和姓名的多種拼寫形式給數(shù)據(jù)處理帶來了困難。因此,應(yīng)倡導(dǎo)科研人員使用統(tǒng)一的作者標(biāo)識符如ResearcherID或者ORCID。作者標(biāo)識符的使用不僅有助于科研成果的統(tǒng)計(jì)分析,還可以將同一作者的科研成果匯集,提高科研人員的影響力。
筆者在工作實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)多數(shù)高校包括本校的ESI學(xué)科服務(wù)主要通過3種形式實(shí)現(xiàn),第一是形成紙質(zhì)報(bào)告,第二是在圖書館官網(wǎng)通知公告或新聞動(dòng)態(tài)欄目發(fā)布,第三是在圖書館微信公眾號發(fā)布。這些方式不利于相關(guān)部門和科研人員隨時(shí)查閱獲取相關(guān)信息,無法形成滿意的用戶體驗(yàn)。因此,應(yīng)建設(shè)專門的ESI學(xué)科服務(wù)平臺,整合各種ESI相關(guān)信息資源,包括ESI學(xué)科發(fā)展報(bào)告、ESI數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測、高被引論文、熱點(diǎn)論文、研究前沿、ESI期刊投稿指南等,滿足不同用戶的不同需求。如復(fù)旦大學(xué)圖書館建設(shè)了ESI實(shí)時(shí)監(jiān)控平臺,跟蹤ESI每兩個(gè)月更新的數(shù)據(jù),對比分析復(fù)旦與對標(biāo)院校在22個(gè)ESI學(xué)科的發(fā)展情況。
ESI學(xué)科服務(wù)的目的是決策支持和科研支持,與各部門和科研人員建立良好的溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制是實(shí)現(xiàn)這一目的的前提和基礎(chǔ)。在工作實(shí)踐中組成了圖書館領(lǐng)導(dǎo)直接領(lǐng)導(dǎo)的ESI學(xué)科服務(wù)團(tuán)隊(duì),建立了自上而下的溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制(如圖4所示)。圖書館領(lǐng)導(dǎo)與決策層溝通聯(lián)絡(luò),包括校領(lǐng)導(dǎo)、院系領(lǐng)導(dǎo)和職能部門領(lǐng)導(dǎo),具體工作由院系人員、科研人員和職能部門人員與ESI學(xué)科服務(wù)團(tuán)隊(duì)溝通聯(lián)絡(luò)實(shí)施。良好的溝通機(jī)制的建立,推動(dòng)了ESI學(xué)科服務(wù)的開展。
圖4 ESI學(xué)科服務(wù)溝通機(jī)制
在“雙一流”建設(shè)背景下,河北醫(yī)科大學(xué)圖書館為了促進(jìn)本?!半p一流”建設(shè),自2015年開始開展ESI學(xué)科服務(wù)實(shí)踐,經(jīng)過4年的摸索和實(shí)踐,不斷豐富學(xué)科服務(wù)內(nèi)容,完善分析指標(biāo)體系,改進(jìn)數(shù)據(jù)處理工具和方法,建立良好的溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制,提出建設(shè)ESI學(xué)科服務(wù)平臺的建議,為本校“雙一流”建設(shè)提供決策支持和科研支持,探索出ESI學(xué)科服務(wù)模式(如圖5所示),以期為其他高校圖書館開展ESI學(xué)科服務(wù)提供參考。
圖5 ESI學(xué)科服務(wù)模式
盡管河北醫(yī)科大學(xué)圖書館從實(shí)踐中探索出一套ESI學(xué)科服務(wù)模式,但在服務(wù)內(nèi)容上還有待進(jìn)一步深化,如研究前沿的深層次挖據(jù)、ESI期刊投稿指南中期刊的詳細(xì)信息、ESI學(xué)科期刊資源建設(shè)等。此外,ESI學(xué)科服務(wù)平臺尚未建設(shè),高效率的數(shù)據(jù)挖掘方法還需進(jìn)一步探索。而隨著“雙一流”建設(shè)的推進(jìn),學(xué)科服務(wù)需要不斷探索新的內(nèi)容和模式。圖書館應(yīng)抓住這一機(jī)遇,努力提升核心競爭力,爭取在“雙一流”建設(shè)中發(fā)揮更重要的作用。