蘇建軍 翟艷

摘要：加快科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是山西實(shí)施國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程和創(chuàng)建國(guó)家技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)重要任務(wù)。然而，目前山西科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化還存在思想意識(shí)不夠強(qiáng)、推動(dòng)機(jī)制不健全、供需錯(cuò)位和政府作用弱化等障礙因素。針對(duì)這一障礙，結(jié)合科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的不同階段，構(gòu)建了相應(yīng)的機(jī)制，并提出了搭建各類(lèi)平臺(tái)體系，打通成果轉(zhuǎn)化通道;多路并舉，提高企業(yè)實(shí)施成果轉(zhuǎn)化的熱情;改革成果評(píng)價(jià)體系，增強(qiáng)高校成果轉(zhuǎn)化的積極性;以大學(xué)科技園為載體，加強(qiáng)高校與企業(yè)的協(xié)同及加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)，吸引各類(lèi)資本參與等提升路徑。

關(guān)鍵詞：科技成果;轉(zhuǎn)化機(jī)制;路徑

中圖分類(lèi)號(hào)：F 062文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-7312（2019）02-0145-06

0引言

自新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論提出技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最具決定性因素的觀點(diǎn)以來(lái)，科學(xué)技術(shù)就一直備受政府與學(xué)者關(guān)注。特別是，隨著世界科技的迅猛發(fā)展和各國(guó)對(duì)科技高地的激烈爭(zhēng)奪，大力促進(jìn)科技成果快速向現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)化，已是各國(guó)科技發(fā)展的主攻方向和重要課題。中國(guó)是科技創(chuàng)新成果大國(guó)，擁有全球規(guī)模最大的科技創(chuàng)新隊(duì)伍，每年科技創(chuàng)新成果數(shù)量高居榜首，加強(qiáng)和提高科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，是推動(dòng)中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要力量，也是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要內(nèi)容之一，更是實(shí)現(xiàn)“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)。然而，相比歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化程度不高，轉(zhuǎn)化周期長(zhǎng)且轉(zhuǎn)化效率也較低，尤其是本地轉(zhuǎn)化的更少[1]。如果不加快科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，實(shí)際損失將難以估量。這不僅制約了中國(guó)建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的步伐，也影響了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和生產(chǎn)要素的合理配置。中國(guó)十分重視科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用工作，在歷次的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃綱要》中，都對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化提出了明確的新要求。2016年，國(guó)家出臺(tái)新修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，加快了科技成果轉(zhuǎn)化的步伐與力度。2016年，習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)上指出，要加強(qiáng)科技創(chuàng)新成果的供給與轉(zhuǎn)化，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主戰(zhàn)場(chǎng)和廣大人民群眾。同年，李克強(qiáng)總理也要求廣大科技工作者積極促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。《中國(guó)制造2025》明確提出，要完善科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的運(yùn)行、激勵(lì)和協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制。十九大報(bào)告指出，要繼續(xù)深化科技體制改革，推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)融合發(fā)展。可見(jiàn)，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化具有不可替代的重要作用。我國(guó)各級(jí)政府與領(lǐng)導(dǎo)人都十分重視科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，采用多項(xiàng)政策和手段引導(dǎo)、鼓勵(lì)與支持科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，但對(duì)新一輪“再制造業(yè)化”和全球科技競(jìng)爭(zhēng)加劇等新形勢(shì)下科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制體制認(rèn)識(shí)，還有待于新突破。

山西作為國(guó)家資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)，在機(jī)制體制等方面擁有優(yōu)先改革權(quán)。2017年，國(guó)務(wù)院在《關(guān)于支持山西省進(jìn)一步深化改革促進(jìn)資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的意見(jiàn)》中明確要求，山西要實(shí)施國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程，創(chuàng)建國(guó)家技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)。這是國(guó)家基于山西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大調(diào)整、產(chǎn)業(yè)科技需求迫切和科技創(chuàng)新資源不足等特點(diǎn)，探索科技資源不足且科技成果轉(zhuǎn)化薄弱地區(qū)而提出的重要舉措?；诖耍疚膹膶?shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略出發(fā)，探索如何建立適應(yīng)山西省情的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，并提出轉(zhuǎn)化路徑，不僅對(duì)山西推動(dòng)落實(shí)國(guó)家科技創(chuàng)新工程和國(guó)家技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)具有重要現(xiàn)實(shí)意義和參考價(jià)值，也對(duì)推動(dòng)其他地區(qū)加強(qiáng)和推進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化具有一定借鑒意義。

1文獻(xiàn)綜述

越來(lái)越多的學(xué)者關(guān)注科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題研究。最先引起關(guān)注和爭(zhēng)論的是科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化概念，它是研究科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化其他問(wèn)題的基本前提。文獻(xiàn)主要有3個(gè)視角：一是過(guò)程論，即科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)投入產(chǎn)出的過(guò)程。Bennett（2002）指出，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過(guò)程[2]。趙志耘（2011）提出，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)科技與經(jīng)濟(jì)要素相互作用的動(dòng)態(tài)過(guò)程，并構(gòu)建了過(guò)程監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)體系[3]。2015年我國(guó)新修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》認(rèn)為，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是科技與經(jīng)濟(jì)要素相結(jié)合，并使其價(jià)值倍增的過(guò)程[4]。賀德方（2011）將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化看作為科技成果物化為新產(chǎn)品和新材料的過(guò)程[5]。王艷明（2010）和蔡躍洲（2015）則認(rèn)為，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是指潛在的具有市場(chǎng)價(jià)值的科研成果實(shí)現(xiàn)商業(yè)收益的過(guò)程[6-7];二是效果觀，即科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的最終結(jié)果。許多文獻(xiàn)用轉(zhuǎn)化率表征科技成果轉(zhuǎn)化的效果[8-10]。段婕（2011）和趙喜倉(cāng)（2013）則比較關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化的效率[11-12]。而更多的學(xué)者則是構(gòu)建不同層次的指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效[13-15];三是能力觀，即科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化能力。如訾艷霞（2009）、王桂月（2009）和汪小梅（2010）等學(xué)者組合統(tǒng)計(jì)學(xué)和運(yùn)籌學(xué)等定量工具測(cè)度科技成果的轉(zhuǎn)化能力[16-18]。

隨著研究的深入，科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素與機(jī)制，得到了諸多學(xué)者的重視。王倩倩（2016）指出，科技成果轉(zhuǎn)化的主要影響因素是產(chǎn)權(quán)體系和評(píng)價(jià)考核的阻礙[19]。周雪蓉（2015）認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施和市場(chǎng)需求是影響科技成果轉(zhuǎn)化的顯著因素[20]。Raab（2006）、Liu（2007）、Berghall（2012）等從企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面分析了其對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響[21-23]。吳偉（2017）通過(guò)分析牛津大學(xué)Isis創(chuàng)新有限公司，認(rèn)為公司化運(yùn)行機(jī)制能更大程度改善科技成果轉(zhuǎn)化效果與效益[24]。李天柱（2017）結(jié)合典型案例，從高?！髽I(yè)接力創(chuàng)新視角提出了系列科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)機(jī)制[25]。郭登峰（2018）指出，在高校與市場(chǎng)之間建立“孵化機(jī)制”，才能實(shí)現(xiàn)科技成果從科技鏈到產(chǎn)業(yè)鏈的“驚險(xiǎn)一跳”[26]。

回顧文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)研究逐漸獲得擴(kuò)展，涉及科技成果轉(zhuǎn)化的基本內(nèi)涵、影響因素、存在問(wèn)題等，部分學(xué)者也分析了科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制體制，但關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的基本概念還未形成共識(shí)，科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制體制也是從宏觀層面進(jìn)行討論。事實(shí)上，科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程和系統(tǒng)，在不同的轉(zhuǎn)化階段過(guò)程中，各利益主體的訴求不同，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響也不同，使得科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制具有階段性差異，不能一概論之。因此，本文在分析科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制形成的障礙因素基礎(chǔ)上，從過(guò)程論和系統(tǒng)論角度，構(gòu)建不同階段科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，進(jìn)而提出加快科技成果有效轉(zhuǎn)化的新路徑。

2山西產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制構(gòu)建

2.1山西產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化障礙因素

2.1.1思想僵化，意識(shí)較弱

山西是典型的煤炭資源富集區(qū)，“一煤獨(dú)大”現(xiàn)象十分突出。煤炭行業(yè)效益好時(shí)，無(wú)須技術(shù)創(chuàng)新，就能獲得明顯的經(jīng)濟(jì)效益，且對(duì)其他行業(yè)發(fā)展造成顯著的制約作用。企業(yè)普遍缺乏技術(shù)創(chuàng)新成果的研發(fā)與轉(zhuǎn)化意識(shí)，以賣(mài)煤及相關(guān)產(chǎn)品為主，在科研經(jīng)費(fèi)投入與組織方面明顯滯后，有限的科研活動(dòng)也僅限于技術(shù)性改造，缺乏行業(yè)重大或關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，更談不上高端引領(lǐng)技術(shù)，造成了較嚴(yán)重的技術(shù)欠賬。尤其在煤炭經(jīng)濟(jì)受影響或不景氣時(shí)，更凸顯科技創(chuàng)新成果的嚴(yán)重不足。從管理思想層面看，企業(yè)研發(fā)平臺(tái)無(wú)序發(fā)展，使有限的資金不能集中使用，技術(shù)創(chuàng)新力度不夠。比較注重生產(chǎn)技術(shù)人員的培訓(xùn)與教育，忽視長(zhǎng)期研發(fā)人員的引進(jìn)與儲(chǔ)備。企業(yè)較注重外部技術(shù)的引進(jìn)，不重視與本地高校和研究機(jī)構(gòu)之間的行業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的建立與互動(dòng)，使企業(yè)所需的關(guān)鍵技術(shù)、緊要技術(shù)和前沿高端技術(shù)得不到有效滿足。

2.1.2推進(jìn)機(jī)制不健全，動(dòng)力不足

科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化需要?jiǎng)恿ν七M(jìn)，而轉(zhuǎn)化動(dòng)力來(lái)源多方面，在高校及研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府之間形成復(fù)雜的動(dòng)力推拉關(guān)系。從企業(yè)角度看，企業(yè)是科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的主要拉動(dòng)力。整體看山西企業(yè)缺乏足夠的創(chuàng)新精神，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果需求疲軟，企業(yè)積極尋求科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力自然較弱。從高校和研究機(jī)構(gòu)看，山西長(zhǎng)期存在以“論文論英雄”的評(píng)價(jià)體系，科研人員注重論文、著作的發(fā)表與出版。較多的課題研究都是圍繞發(fā)論文而開(kāi)展的，產(chǎn)生了較多的無(wú)法轉(zhuǎn)化的科技成果。對(duì)那些容易轉(zhuǎn)化的科技創(chuàng)新成果，也因處置權(quán)和利益分配不清或程序復(fù)雜，導(dǎo)致科研人員或團(tuán)隊(duì)難有積極性和主動(dòng)性去推動(dòng)成果的轉(zhuǎn)化。山西科技創(chuàng)新成果的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不僅數(shù)量匱乏，能力也不足，嚴(yán)重制約了科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化速度與規(guī)模。市場(chǎng)又存在信息不對(duì)稱，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)難以有效在科技創(chuàng)新成果供需方之間架起對(duì)接橋梁。政府作為科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化外部環(huán)境的創(chuàng)造者和維護(hù)者，是重要的推手。山西政府在科研政策制定、科研評(píng)價(jià)、體制安排、成果轉(zhuǎn)化扶持等方面還比較滯后，這些因素明顯約束了政府在科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的推動(dòng)作用。

2.1.3供需錯(cuò)位，市場(chǎng)利用不到位

企業(yè)是科技創(chuàng)新成果主要需求方。長(zhǎng)期以來(lái)山西企業(yè)等、靠、要思想較重，一直被動(dòng)和盲目地接受技術(shù)創(chuàng)新成果，幾乎沒(méi)有從自身實(shí)際出發(fā)，充分考慮所需技術(shù)，大多數(shù)企業(yè)也不具備自身技術(shù)的分析與診斷能力，企業(yè)對(duì)技術(shù)需求不明確和不清楚。教育科研部門(mén)對(duì)企業(yè)實(shí)際科技需求調(diào)研不足，發(fā)布的研究課題與實(shí)際需求尚有差距，致使科研部門(mén)的研究成果無(wú)法有效轉(zhuǎn)化。在研發(fā)機(jī)構(gòu)和人才方面，山西有實(shí)力的高校和研究機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，“211”院校只有1所，人才競(jìng)爭(zhēng)力薄弱，院士、長(zhǎng)江學(xué)者等國(guó)字號(hào)的高層次人才數(shù)量十分有限，大師級(jí)人才更是缺乏。2016年國(guó)家自然科學(xué)基金資助的創(chuàng)新研究團(tuán)隊(duì)，全國(guó)有457個(gè)，而山西僅有1個(gè)。山西高校等研究機(jī)構(gòu)的科研結(jié)構(gòu)仍以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)居多，與經(jīng)濟(jì)新常態(tài)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要求存在結(jié)構(gòu)性矛盾，科研成果的適用性較差，直接約束了科技創(chuàng)新成果的有效供給。目前，山西技術(shù)交易市場(chǎng)發(fā)展滯后，尤其是網(wǎng)上技術(shù)交易市場(chǎng)發(fā)育嚴(yán)重不足，致使山西技術(shù)交易市場(chǎng)整體不夠發(fā)達(dá)，且成熟度不高。直至2018年4月，山西才建成省內(nèi)最大的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)——太原科技資源信息服務(wù)平臺(tái)。此外，正如前述，山西缺乏高效率的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，專(zhuān)業(yè)人員也不足，使得市場(chǎng)作用發(fā)力不夠，橋梁與紐帶作用沒(méi)有得到有效發(fā)揮。

2.1.4政府作用不明顯，關(guān)鍵政策缺失

隨著山西經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，山西原有的科技創(chuàng)新機(jī)制與管理體制難以適應(yīng)新變化。迫切需要政府部門(mén)轉(zhuǎn)變思維，審時(shí)度勢(shì)，加快科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)制體制的轉(zhuǎn)變。山西政府部門(mén)在科研立項(xiàng)上能通過(guò)科技項(xiàng)目征集和專(zhuān)家論證等方式，確定年度科研指南和科技項(xiàng)目，但在科技項(xiàng)目申請(qǐng)成果論證過(guò)程中對(duì)企業(yè)家和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)人員引入不夠，不利于提高科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的可靠性與可能性。在科技項(xiàng)目資助的目標(biāo)，轉(zhuǎn)化的對(duì)象等方面定位模糊，即偏重技術(shù)圖紙，或是技術(shù)工藝，或是研究報(bào)告，最終科技創(chuàng)新成果無(wú)法有效進(jìn)行考核，弱化了科技項(xiàng)目的立項(xiàng)初衷。另外，山西政府在科技創(chuàng)新成果的網(wǎng)絡(luò)宣傳、激勵(lì)政策誘導(dǎo)、成果商業(yè)化過(guò)程中指導(dǎo)及聯(lián)合攻關(guān)的協(xié)調(diào)等方面還存在明顯不足，不能很好地解決企業(yè)在科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中遇到的困難與問(wèn)題。不完善的激勵(lì)政策、低效的協(xié)調(diào)溝通方式和不健全服務(wù)支持平臺(tái)，使得政府重要引導(dǎo)與助推作用缺失，極大地制約了山西科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化與推廣。

2.2山西產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制構(gòu)建

本文認(rèn)為，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，是一個(gè)經(jīng)歷轉(zhuǎn)化初始、轉(zhuǎn)化實(shí)施和轉(zhuǎn)化后續(xù)不同階段的連續(xù)不斷的過(guò)程，在此過(guò)程中高校與研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府，基于不同的利益訴求，在各階段發(fā)揮不同的作用，由此形成多樣的聯(lián)系與協(xié)調(diào)方式，即不同的機(jī)制（圖1）。

2.2.1動(dòng)力推進(jìn)機(jī)制

科研創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化離不開(kāi)動(dòng)力的支持，動(dòng)力的大小決定了科研創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的活力?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力來(lái)自于高校與研究機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)企業(yè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府相關(guān)部門(mén)。他們?cè)诳萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，基于自身的利益訴求，形成了科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的各種動(dòng)力源。高校與研究機(jī)構(gòu)是科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的基本推動(dòng)力。加強(qiáng)和促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，不僅能使高校與研究機(jī)構(gòu)獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益，穩(wěn)步推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研工作取得實(shí)效，服務(wù)社會(huì)，更重要的是為學(xué)校和研究機(jī)構(gòu)贏得良好聲譽(yù)，也鍛煉和培養(yǎng)了一批從事科研的強(qiáng)大隊(duì)伍，為新一輪的課題申報(bào)與研究奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究的良性循環(huán)。生產(chǎn)企業(yè)是科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的直接拉動(dòng)力。企業(yè)盡快實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，能增強(qiáng)科技核心競(jìng)爭(zhēng)力，樹(shù)立創(chuàng)新企業(yè)的高大形象，同時(shí)還能改進(jìn)生產(chǎn)方式或工藝，引領(lǐng)市場(chǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，獲取高額利潤(rùn)，實(shí)現(xiàn)更大化經(jīng)濟(jì)效益。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)發(fā)揮橋梁和溝通作用，積極推動(dòng)科技創(chuàng)新成果盡快實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，既可以獲得轉(zhuǎn)化后的利益，也能從科技創(chuàng)新成果交易中獲取好處。作為政府部門(mén)，通過(guò)有利政策或良好環(huán)境大力扶持和推動(dòng)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品化和商品化，擴(kuò)大科技成果的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

2.2.2市場(chǎng)供需匹配機(jī)制

企業(yè)是科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化需求的核心主體，而高校與研究機(jī)構(gòu)則是科技創(chuàng)新成果的供給源頭?？萍紕?chuàng)新成果的有效轉(zhuǎn)化依賴于高校與研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)雙方供需的一致性。企業(yè)既是產(chǎn)品與服務(wù)的供給者，也是技術(shù)需求者，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)是產(chǎn)品與服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)際上是核心技術(shù)的競(jìng)逐。企業(yè)在把握產(chǎn)品與服務(wù)的市場(chǎng)需求基礎(chǔ)上，充分挖掘技術(shù)新需求，形成明確的技術(shù)研發(fā)方向與需求。高校與研究機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)判斷和技術(shù)研發(fā)，除基礎(chǔ)研究外，必須緊跟市場(chǎng)和企業(yè)的需求，瞄準(zhǔn)和著力解決企業(yè)所需技術(shù)問(wèn)題，這就為技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化提供了可能。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)面向高校、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)雙方提供如信息咨詢、交易保障等多種服務(wù)和支持，形成以項(xiàng)目為載體的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化快速對(duì)接平臺(tái)。政府部門(mén)繼續(xù)改善科技創(chuàng)新成果市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，簡(jiǎn)化審批程序，加快那些根本性創(chuàng)新但又有管制的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。通過(guò)構(gòu)建科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化信息交流平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)供需雙方的需求溝通與交換。創(chuàng)造有效的溝通方式，如高層對(duì)話、科技沙龍等，進(jìn)行精準(zhǔn)對(duì)接，減少或消除供需錯(cuò)位，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)供需精準(zhǔn)匹配。

2.2.3利益協(xié)調(diào)共享機(jī)制

科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過(guò)程是復(fù)雜的，涉及多方利益相關(guān)者，且數(shù)量諸多?？萍紕?chuàng)新成果價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，僅靠市場(chǎng)推動(dòng)，效率是低下的，需要多方共同推進(jìn)科技創(chuàng)新成果進(jìn)入產(chǎn)品化和商業(yè)化。從科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)、轉(zhuǎn)化刺激和轉(zhuǎn)化行為不同方面協(xié)調(diào)利益相關(guān)者，形成科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化利益共享體。高校與研究機(jī)構(gòu)在一個(gè)相對(duì)封閉的循環(huán)系統(tǒng)中，由于信息不對(duì)稱、法律法規(guī)的限制，又缺乏談判技巧等，在科技創(chuàng)新成果交易中處于劣勢(shì)，利益得不到有效保障，使其科技成果轉(zhuǎn)化價(jià)值名不符實(shí)。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的市場(chǎng)信用度，轉(zhuǎn)化積極性及利益的實(shí)現(xiàn)，企業(yè)對(duì)所接受的科技創(chuàng)新成果價(jià)值的準(zhǔn)確評(píng)估及接受成果轉(zhuǎn)化的意愿都需要制度約束和保障。因此，合理的制度安排，如建立重科技成果轉(zhuǎn)化的科研評(píng)估體系和獎(jiǎng)勵(lì)體系，明確科研團(tuán)隊(duì)科技成果價(jià)值和轉(zhuǎn)化收益權(quán)，提高推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。通過(guò)優(yōu)惠誘導(dǎo)政策，指導(dǎo)鼓勵(lì)和幫助中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，搭建網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，規(guī)范科技成果交易信息，提高科技交易市場(chǎng)的活躍度，促進(jìn)科技創(chuàng)新成果的快速有效轉(zhuǎn)化。通過(guò)成交項(xiàng)目示范推廣和第三方監(jiān)管，提升企業(yè)接受科技成果轉(zhuǎn)化意愿，組織多方力量在規(guī)定時(shí)間內(nèi)解決企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中遇到的問(wèn)題，讓企業(yè)及時(shí)獲取所需的新產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)工藝等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。

2.2.4風(fēng)險(xiǎn)分散與配套機(jī)制

科技創(chuàng)新成果進(jìn)入商業(yè)化，不僅投入高，時(shí)常也伴隨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)對(duì)于投入大、風(fēng)險(xiǎn)高的技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化往往猶豫不決，尤其是實(shí)力弱，抗風(fēng)險(xiǎn)能力差的企業(yè)更是如此，形成了技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化潛在市場(chǎng)大，成交市場(chǎng)小的格局，技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化局限在少數(shù)企業(yè)，技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)不明顯。從政府部門(mén)看，組織力量對(duì)科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行甄別與篩選，剔除風(fēng)險(xiǎn)高、不易轉(zhuǎn)化、效益低的項(xiàng)目，提高科技成果轉(zhuǎn)化的可行性和可靠性。在科技成果轉(zhuǎn)化各階段，協(xié)調(diào)科技相關(guān)部門(mén)，整合相關(guān)業(yè)務(wù)，形成科技成果轉(zhuǎn)化協(xié)調(diào)與配合機(jī)制，保障科技成果有效轉(zhuǎn)化;完善企業(yè)融資環(huán)境，出臺(tái)配套政策，推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)介于科技成果轉(zhuǎn)化，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也能解決企業(yè)融資難問(wèn)題。此外，還可借助社會(huì)力量成立科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)投資基金，明確資助重點(diǎn)與比例，為企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化提供風(fēng)險(xiǎn)資本金。

綜上分析，從科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段看，初始階段以動(dòng)力推進(jìn)機(jī)制為主，市場(chǎng)供需匹配機(jī)制為輔。實(shí)施階段以市場(chǎng)供需匹配機(jī)制和利益協(xié)調(diào)共享機(jī)制為主，后續(xù)階段則以風(fēng)險(xiǎn)分散與配套機(jī)制為主，利益協(xié)調(diào)共享機(jī)制為輔。

3山西產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的提升路徑

3.1增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化意識(shí)，繼續(xù)搭建各類(lèi)平臺(tái)體系，打通科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化通道如何促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，推動(dòng)山西經(jīng)濟(jì)發(fā)展，需要山西政府深思。針對(duì)山西高校與科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化接力賽，在做好太原科技資源信息服務(wù)平臺(tái)基礎(chǔ)上，繼續(xù)搭建多種科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化公共共享平臺(tái)體系，如科技創(chuàng)新成果展示平臺(tái)、科技創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)服務(wù)平臺(tái)、科技創(chuàng)新成果信息服務(wù)平臺(tái)等，匯集信息發(fā)布、信息咨詢、成果展示、成果評(píng)價(jià)、成果交易等，將山西分散的科技創(chuàng)新成果供給與需求，通過(guò)這些平臺(tái)匯集起來(lái)得以共享，推動(dòng)山西科技創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)快速有效的轉(zhuǎn)化。需要指出的是，還可以將這些平臺(tái)劃分為不同層次，進(jìn)行分類(lèi)建設(shè)，各有側(cè)重點(diǎn)，有的側(cè)重信息發(fā)布與咨詢，有的側(cè)重評(píng)價(jià)與交易，有的側(cè)重推廣與宣傳。這將極大地提高山西科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化成效與效率。

3.2多路并舉，著力提高企業(yè)參與和實(shí)施科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的熱情企業(yè)是科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的需求方，沒(méi)有企業(yè)的參與和實(shí)施，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化無(wú)從實(shí)現(xiàn)，更無(wú)從推動(dòng)山西實(shí)施國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程和創(chuàng)建國(guó)家技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)。為此，山西要出臺(tái)關(guān)于資金、場(chǎng)地、稅收、環(huán)境等多項(xiàng)鼓勵(lì)政策，支持企業(yè)參與和實(shí)施科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。對(duì)于推動(dòng)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成效比較突出的企業(yè)，要給予金錢(qián)與榮譽(yù)的獎(jiǎng)勵(lì)，樹(shù)立正確導(dǎo)向。引導(dǎo)社會(huì)資本參與成立科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化基金，扶持實(shí)力較弱企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化，從而增強(qiáng)山西企業(yè)科技實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力。建立健全企業(yè)和高校與研究機(jī)構(gòu)的有效溝通渠道，在利益共享和分配機(jī)制支配下，企業(yè)可向高校和研究機(jī)構(gòu)提供科技需求信息，或聯(lián)合攻關(guān)科技重大問(wèn)題，高校和研究機(jī)構(gòu)科研人員也可攜帶科研成果到企業(yè)掛職，幫助企業(yè)解決科技難題。

3.3改革科研成果評(píng)價(jià)體系，明晰科研成果處置權(quán)和收益權(quán)，增強(qiáng)高校和研究機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的積極性依據(jù)新的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，以推動(dòng)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)，以鼓勵(lì)科研人員重成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，修訂山西高校和研究機(jī)構(gòu)科研成果評(píng)價(jià)體系，建立各領(lǐng)域新的重科研成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)指標(biāo)，從根本上扭轉(zhuǎn)山西科研成果評(píng)價(jià)機(jī)制。在遵循相關(guān)法律和有關(guān)規(guī)定下，建立誰(shuí)完成、誰(shuí)處置、誰(shuí)受益的原則，明晰科研成果的處置權(quán)和收益權(quán)，對(duì)于科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化突出的個(gè)人，在個(gè)人考核、職稱評(píng)定、職務(wù)晉升、購(gòu)買(mǎi)（租賃）住房和個(gè)人所得稅等方面給予政策傾斜，增強(qiáng)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力。出臺(tái)具體利好政策和管理制度，支持科研單位和人員依據(jù)科技創(chuàng)新成果，通過(guò)技術(shù)入股、授權(quán)使用、技術(shù)轉(zhuǎn)讓或獨(dú)有控制進(jìn)行創(chuàng)業(yè)，增強(qiáng)科研單位和人員成果轉(zhuǎn)化的積極性，提高山西科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率。

3.4以大學(xué)科技園為載體，加強(qiáng)高校和研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的協(xié)同，推動(dòng)重大科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化大學(xué)科技園具有突出的學(xué)科和學(xué)術(shù)優(yōu)勢(shì)，在山西中北國(guó)家大學(xué)科技園、山西大學(xué)科技園基礎(chǔ)上，山西政府繼續(xù)引導(dǎo)其他有實(shí)力高校建立類(lèi)似的科技園，破除高校、企業(yè)、市場(chǎng)和政府之間的壁壘，采用問(wèn)題驅(qū)動(dòng)、學(xué)科融合、市場(chǎng)牽引和聯(lián)合攻關(guān)等方式進(jìn)行知識(shí)與技術(shù)的整合與協(xié)同，建設(shè)一批高水平的煤炭、能源、大型裝備制造和農(nóng)業(yè)科技成果協(xié)同創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化平臺(tái)，推動(dòng)山西包括煤炭產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的各行業(yè)重大科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，切實(shí)推進(jìn)山西產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。通過(guò)大學(xué)科技園，建立一批以“政府引導(dǎo)+高校和企業(yè)協(xié)同+市場(chǎng)化運(yùn)作”的煤炭業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化示范基地，提高山西煤炭企業(yè)自主創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化能力，推動(dòng)煤炭產(chǎn)業(yè)綜合改革發(fā)展。大學(xué)科技園的建設(shè)，必將有效引導(dǎo)科技信息、人員、資金、技術(shù)等向企業(yè)匯集，實(shí)現(xiàn)了高校和研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)各自優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，促進(jìn)了高校與研究機(jī)構(gòu)科研成果的就地轉(zhuǎn)化。

3.5加強(qiáng)與完善科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)，吸引各類(lèi)資本參與成果轉(zhuǎn)化正如前述，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化具有一定的周期，且轉(zhuǎn)化過(guò)程較為復(fù)雜，涉及多方利益，風(fēng)險(xiǎn)又大，除機(jī)制體制外，資金是另一個(gè)面臨的難題。在科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，政府部門(mén)資金有限，不可能全覆蓋，風(fēng)險(xiǎn)投資作為一種融資方式，目的在于促進(jìn)科技創(chuàng)新成果盡快商品化和產(chǎn)業(yè)化，這為科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能提供強(qiáng)大資金支持。政府部門(mén)要積極創(chuàng)造各種有利條件，幫助企業(yè)盡可能獲得風(fēng)險(xiǎn)投資的青睞。此外，山西的政府部門(mén)要繼續(xù)改善融資外部環(huán)境，創(chuàng)建更多的以政府資金為引導(dǎo)，吸引民營(yíng)資本參與的融資平臺(tái)與渠道，幫助企業(yè)，尤其實(shí)力較弱企業(yè)獲得科技成果轉(zhuǎn)化資金支持。這不僅可以減輕政府資金投入的壓力，也能更好地減少企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的資本風(fēng)險(xiǎn)。

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