既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力影響因素模型
——基于扎根理論

李 瑋,郭漢丁,秦廣蕾,喬婉貞

(天津城建大學 經(jīng)濟與管理學院 生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設管理研究中心,天津 300384)

1 引言

實施既有住宅建筑節(jié)能改造是完成國家節(jié)能減排目標任務，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，推動生態(tài)宜居城

市建設的內(nèi)在需求。既有住宅建筑節(jié)能改造市場有序運行離不開市場多方主體的協(xié)同作用,尤其是業(yè)主的內(nèi)源動力。業(yè)主內(nèi)源動力是既有住宅建筑節(jié)能改造市場持續(xù)發(fā)展的不竭源泉。目前,我國既有住宅建筑節(jié)能改造市場運行以政府主導為主要形式,實行了一系列激勵扶持政策和措施,既有住宅建筑節(jié)能改造工作取得了階段性成績,但從市場運行狀況來看,進展緩慢、效果差、主體積極性不高等問題依然存在[1],根本原因在于忽略了業(yè)主內(nèi)源動力的作用。由于產(chǎn)權、利益和節(jié)能意識等問題,業(yè)主對既有住宅建筑的節(jié)能改造意識弱,導致市場發(fā)展乏力,缺乏后勁,從而阻礙了既有住宅建筑節(jié)能改造市場的健康持續(xù)發(fā)展。發(fā)揮業(yè)主內(nèi)源動力作用是促進既有住宅建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的關鍵。因此,采用科學研究方法探究既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力影響因素是激活市場主體活力，提升業(yè)主內(nèi)源動力的基礎,為推動既有住宅建筑節(jié)能改造市場發(fā)展提供有效指導。

2 文獻綜述

目前,多數(shù)學者對既有住宅建筑節(jié)能改造的研究多集中于激勵政策、節(jié)能行為等市場運行層面,Michael[2]研究發(fā)現(xiàn)稅收優(yōu)惠、政策補貼、碳稅、折舊政策等多元化經(jīng)濟激勵措施可刺激業(yè)主的節(jié)能改造行為,激發(fā)既有建筑節(jié)能改造市場主體活力;王星[3]探討了激勵協(xié)同機理對激發(fā)市場主體主觀能動性、優(yōu)化市場發(fā)展的有效性,認為經(jīng)濟激勵是促進既有建筑節(jié)能改造市場快速發(fā)展的有效措施;Papaoikonomou[4]研究發(fā)現(xiàn)節(jié)能態(tài)度、節(jié)能認知在一定程度上影響個人節(jié)能行為;陳雅玲[5]認為宣傳教育通過傳播節(jié)能知識改善消費者的節(jié)能觀念,刺激消費者的節(jié)能意愿;Mahapatra K[6]等研究指出,長期穩(wěn)定的市場融資模式對解決節(jié)能服務企業(yè)運行障礙，建立可持續(xù)發(fā)展的建筑市場，促進建筑部門專業(yè)化和市場整合十分重要;陸紅梅[7]等基于國內(nèi)融資障礙狀況,根據(jù)“誰投資誰受益”原則提出政府、居民和供熱企業(yè)共同出資的融資模式,可緩解融資障礙;Piketty T[8]等認為在收益分配過程中應滿足風險收益對等原則,項目各主體承擔的風險應與得到的收益相對應,以此為基礎確定收益分配比例;何立華[9]采用Shapley值法進行收益分配,并運用算例驗證收益分配的合理性,證明Shapley值法可以使利益相關者的貢獻與收益對等,保證公平性和合作有效性。

現(xiàn)有研究對推動既有住宅建筑節(jié)能改造市場發(fā)展做出了重要貢獻,但忽略了市場核心主體的能動性,尤其是業(yè)主內(nèi)源動力的作用,專門關于業(yè)主節(jié)能改造態(tài)度、意愿和行為等方面的研究較少,導致政策制定并不能有效提高業(yè)主的節(jié)能改造積極性,對進一步激發(fā)業(yè)主節(jié)能改造活力缺乏依據(jù)。鑒于此,本文針對既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力的影響進行研究,采用扎根理論研究方法,對原始資料進行分析歸納,得到初始概念和初始范疇,并進一步比較濃縮,在各個概念、范疇之間建立聯(lián)系,構建理論框架,最終得出既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力的影響因素,以期為既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力提升、市場有序發(fā)展提供有效指導。

3 研究方法與研究設計

3.1 研究方法

扎根理論是由哥倫比亞大學的Barney Glaser、Anselm Strauss于1967年出版的《扎根理論的發(fā)現(xiàn):質(zhì)化研究策略》一書中提出的一種質(zhì)性研究方法[10]。該方法在研究之前沒有理論假設,直接從實際觀察和獲取的定性資料著手,系統(tǒng)分析、構建理論并深入探索,適用于在研究課題尚未成熟的背景下對原始資料進行分層歸納,進而自下而上構建理論研究[11]。一般傳統(tǒng)理論通過建立觀點、推演證明導出結論,由此得到的結論并不能完全驗證事實[12],在這一點上扎根理論區(qū)別于傳統(tǒng)研究方法。扎根理論的核心在于運用系統(tǒng)化的分析程序,通過介入式觀察和非結構性訪談獲取原始資料,然后利用開放式編碼、主軸編碼和選擇式編碼對原始資料進行分析整理,逐步提取、凝練得到相關概念與范疇,并將得到的概念、范疇聯(lián)系起來,最終形成理論[13]。

本文研究對象是業(yè)主內(nèi)源動力的影響因素,由于產(chǎn)權、利益和節(jié)能意識等問題,業(yè)主的節(jié)能改造行為不盡相同,且業(yè)主的內(nèi)源動力還受到政府、ESCO、市場等多因素的影響，因此采用扎根于基礎材料來開展研究。而作為質(zhì)性研究中較為先進的研究方法，扎根理論對業(yè)主內(nèi)源動力影響因素的研究具有較強的適用性[14],因此本文采用扎根理論的研究方法進行質(zhì)性研究。

3.2 研究設計

運用扎根理論研究業(yè)主內(nèi)源動力影響因素,首先是對原始資料的收集,通過搜集相關數(shù)據(jù)和進行文獻討論得到原始資料,整理后剔除與既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力無關的資料。其次,對收集到的原始資料進行編碼,主要是采用開放式編碼、主軸編碼和選擇式編碼,開放式編碼是對原始資料進行概念化和范疇化的過程,提煉原始資料以形成概念[15];主軸編碼是基于所得的相關概念,篩選業(yè)主內(nèi)源動力影響因素中頻率較高和較為重要的因素,分類和整合得到結果,在業(yè)主內(nèi)源動力各影響因素間形成軸心,并以此總結主要類屬,使類屬維度清晰化;選擇式編碼是依據(jù)前面所提到的軸心及其類屬,得到業(yè)主內(nèi)源動力影響因素核心的范疇,該核心范疇與所有概念構成關聯(lián)[16],體現(xiàn)出業(yè)主內(nèi)源動力影響因素的差異性和全面性,根據(jù)各級編碼,最終形成以業(yè)主內(nèi)源動力核心范疇為中心、各主范疇及其類屬為維度的影響因素模型。第三,進行理論飽和度檢驗,當收集到的數(shù)據(jù)和資料無法再提供新的概念和范疇時,可認為所得出的結果達到理論飽和;若出現(xiàn)了新的概念或范疇,則補充資料,繼續(xù)進行編碼研究,直至不再出現(xiàn)新的概念和范疇為止[17]。第四,根據(jù)研究結果,得出既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力的影響因素,研究流程見圖1。

圖1 扎根理論研究流程

4 業(yè)主內(nèi)源動力影響因素識別

4.1 資料來源

扎根理論研究的基礎是收集和獲取原始質(zhì)性材料,利用深度訪談法可使獲得的原始質(zhì)性資料更加完善豐富,實際操作更加靈活,有助于深入探索問題[18]。本研究采用深度訪談法進行資料收集,訪談對象在訪談過程中依據(jù)自身經(jīng)驗,發(fā)表對節(jié)能改造的看法、態(tài)度、節(jié)能改造經(jīng)驗等。

質(zhì)性研究要求訪談對象對既有住宅建筑節(jié)能改造有一定的理解和認識,因此要求被訪對象年滿18周歲。在進行深入訪談前,對訪談人群進行篩選,以保證訪談對象的基本信息較完善且分布較均勻,篩選后的訪談對象基本信息見表1。采訪過程中,受訪者根據(jù)自身經(jīng)驗,回答以下問題:①“您對目前的既有住宅建筑節(jié)能改造存在的問題有什么看法？”;②“您認為業(yè)主在既有住宅建筑節(jié)能改造過程中擔任什么角色？”;③“您認為業(yè)主怎樣才能承擔起對既有住宅建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的內(nèi)源動力作用？”;④“您認為哪些因素制約/推動著業(yè)主對既有住宅建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的動力作用？”在保證訪談內(nèi)容質(zhì)量的情況下,將每次訪談時間控制在30—60分鐘,經(jīng)訪談對象同意對訪談過程進行錄音,最后歸納整理收集的訪談文字內(nèi)容。為保證研究的嚴謹性和結論的可靠性,整理內(nèi)容完全忠實于錄音資料。

表1 被訪者基本信息

經(jīng)深度訪談后,歸納整理得到有效文本資料80份,在有效文本資料中隨機抽取55份進行扎根理論分析,未被抽中的25份文本資料用來進行扎根理論飽和度檢驗分析。為保證文本資料真實準確反映既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主的內(nèi)源動力影響因素,系統(tǒng)整理獲得55份文本資料,并將待分析的資料整理為《既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力影響因素資料集》?；谠碚?應用NVIVO 10軟件深入分析《既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力影響因素資料集》中的信息。

4.2 數(shù)據(jù)分析與模型構建

扎根理論的分析操作程序主要有三個流程:開放式編碼、主軸編碼和選擇式編碼[19]。在扎根編碼過程中,嚴格依據(jù)扎根編碼技術程序對資料層層解碼,從而析出既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力的概念和范疇。

開放式編碼:開放式編碼首先是譯碼,要求逐字逐句對獲取的原始訪談資料進行編碼、標簽,盡量使用受訪者的原始資料和數(shù)據(jù)盡可能減弱編碼者的定型效應和個人偏見,連續(xù)對比、逐級登錄,將從中發(fā)現(xiàn)的類似現(xiàn)象進行概念化,獲取初始概念,再匯集初始概念中的相似概念集中概括,并提煉出新的概念即范疇,從而完成原始資料的概念化與范疇化工作[20]。為深度挖掘業(yè)主內(nèi)源動力的影響因素,刪除訪談資料中較簡單和過于模糊的回答。在整理過程中,初始概念數(shù)量較多,重疊次數(shù)較高,因此選擇重疊次數(shù)在3次以上的初始概念進行范疇化,范疇化結果即為業(yè)主內(nèi)源動力的影響因素。本文歸納整理出56個初始概念和18個范疇,由于文章篇幅有限,僅羅列具有代表性的訪談內(nèi)容和初始概念,見表2。

表2 開放式編碼分析

(續(xù)表2)

主軸編碼:主軸編碼即二級編碼，是發(fā)現(xiàn)和確立各個概念之間的各種聯(lián)系。通過主軸編碼,對每一個的范疇進行深入分析,運用“因果關系、時間關系、語義關系、情景關系、相似關系和功能關系”,將編碼譯出的概念類屬進行有機關聯(lián),通過聚類分析開放式編碼中被分割的資料,探索每個范疇在概念層次上是否存在潛在的聯(lián)結關系,并在不同的范疇之間建立關聯(lián)[21]。通過主軸編碼,最終確定節(jié)能改造意愿、個人責任感、節(jié)能改造行為、政策環(huán)境、市場環(huán)境和企業(yè)環(huán)境6個主范疇(表3)。

表3 主軸編碼

選擇式譯碼:選擇式編碼首先選擇核心范疇,再探尋核心范疇與主范疇間的關聯(lián)關系,并圍繞核心范疇以“故事線”形式呈現(xiàn)研究對象的內(nèi)在聯(lián)系和因果脈絡,進而產(chǎn)生新的理論框架。本文將“既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力影響因素”作為本研究的核心范疇,運用“因果條件—現(xiàn)象—脈絡—中介條件—行動策略—結果”梳理范疇間的故事線[17]。通過研究分析,6個范疇均是既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主的內(nèi)源動力影響因素,各影響因素的影響路徑與方式均有所不同。政策環(huán)境、市場環(huán)境、企業(yè)環(huán)境是外部驅動變量,節(jié)能改造意愿、個人責任感是業(yè)主個體心理變量,這些因素通過中介變量—業(yè)主節(jié)能改造行為產(chǎn)生作用,業(yè)主節(jié)能改造行為越積極,既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主的內(nèi)源動力越強。既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力影響因素理論模型見圖2。

圖2 既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力影響因素理論模型

理論飽和度檢驗:理論飽和度檢驗是扎根理論操作過程中的重要一步,主要目的是檢驗是否需要繼續(xù)獲取訪談數(shù)據(jù),被學術界作為是否停止搜集樣本的鑒定標準[22]。本文將未錄入的25份樣本數(shù)據(jù)進行理論飽和度檢驗,結果表明在研究過程中未發(fā)現(xiàn)存在實質(zhì)性分歧的概念、范疇和邏輯關系,所得結果仍然符合“既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力影響因素理論模型”的研究脈絡，因此本研究的理論模型基本達到理論飽和。

5 討論

從既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力影響因素模型可見,影響業(yè)主內(nèi)源動力的主要因素有:政策環(huán)境、市場環(huán)境、企業(yè)環(huán)境、節(jié)能改造意愿、個體責任感,這些因素通過中介變量—業(yè)主節(jié)能改造行為作用于業(yè)主內(nèi)源動力的形成，不同影響因素對業(yè)主內(nèi)源動力的作用機制不同。

圖3 三個變量驅動內(nèi)源動力形成

節(jié)能改造意愿和個體責任感是業(yè)主的心理變量,也是業(yè)主內(nèi)源動力形成的內(nèi)驅變量,是激發(fā)業(yè)主積極行為的前置因素,不同屬性導致業(yè)主表現(xiàn)出不同的心理偏好和節(jié)能改造意愿,影響業(yè)主內(nèi)源動力的形成。在訪談過程中發(fā)現(xiàn),心理意識的強弱決定著心理意識與節(jié)能改造行為的一致性,如果業(yè)主的節(jié)能改造意識薄弱,那么業(yè)主的節(jié)能改造積極性較小,內(nèi)源動力的形成可能性幾乎為零。此外,業(yè)主的個體責任感強弱也決定著業(yè)主的積極行為,進而決定內(nèi)源動力的形成。如果節(jié)能改造的社會規(guī)范作用與家人、朋友等群體的影響作用較強,則業(yè)主自身感知到的責任感也較強,業(yè)主的節(jié)能改造態(tài)度較明顯,促使業(yè)主的節(jié)能改造意識提升,業(yè)主的內(nèi)源動力更易形成。政策環(huán)境、市場環(huán)境和企業(yè)環(huán)境是業(yè)主內(nèi)源動力形成的外驅變量,是促進業(yè)主節(jié)能改造積極行為的驅動因素。外驅變量調(diào)節(jié)著內(nèi)驅變量與內(nèi)源動力間的關系,當業(yè)主的節(jié)能改造意識較弱時,外驅變量調(diào)節(jié)效應相對加強,會促進業(yè)主節(jié)能改造行為的發(fā)生和促使業(yè)主內(nèi)源動力的形成。內(nèi)驅變量是業(yè)主內(nèi)源動力形成的基礎,外驅變量是業(yè)主內(nèi)源動力形成的保障,而既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力的形成過程并非是簡單的業(yè)主積極節(jié)能改造行為的促成,而是歷經(jīng)外驅變量和內(nèi)驅變量共同發(fā)力的過程[23],這些因素相互補充、相互配合,共同作用于中介變量----業(yè)主節(jié)能改造積的極行為,進而促進既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力的形成(圖3)。

6 結語

基于扎根理論的研究方法,通過深入訪談收集資料,構建了既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力影響因素模型,對既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力影響因素進行了綜合研究。結果表明,業(yè)主內(nèi)源動力受多方面的影響,政策環(huán)境、市場環(huán)境和企業(yè)環(huán)境是業(yè)主內(nèi)源動力形成的外部驅動變量,節(jié)能改造意愿和個體責任感是業(yè)主內(nèi)源動力形成的內(nèi)在驅動變量,外驅變量和內(nèi)驅變量通過中介變量作用于業(yè)主內(nèi)源動力的形成。為有效提升既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力,實現(xiàn)業(yè)主積極節(jié)能改造的主動化與常態(tài)化,相關部門在制定引導政策時應從以下三方面考慮:①改善外部條件,針對業(yè)主這一核心主體制訂相應的激勵政策,完善法律法規(guī),強化政府監(jiān)督,加強宣傳教育,提高業(yè)主節(jié)能改造主觀性與節(jié)能改造認識,引導業(yè)主節(jié)能改造積極性;優(yōu)化市場環(huán)境和企業(yè)環(huán)境,為業(yè)主實施節(jié)能改造創(chuàng)造良好條件,增強住宅業(yè)主節(jié)能改造意愿。②注重業(yè)主的心理變量,通過主觀規(guī)范,促進參照群體積極進行節(jié)能改造,營造社會積極的節(jié)能改造風氣,增強業(yè)主的社會責任感;完善既有居住建筑節(jié)能改造基礎設施,促進節(jié)能改造技術創(chuàng)新,提升業(yè)主實施節(jié)能改造的感知行為控制,促使業(yè)主轉變節(jié)能改造態(tài)度。③激發(fā)業(yè)主積極節(jié)能改造行為,通過降低節(jié)能改造成本,提升業(yè)主節(jié)能改造后的居住舒適度,滿足業(yè)主經(jīng)濟節(jié)省和精神滿足,進而調(diào)動業(yè)主的積極行為,促使業(yè)主內(nèi)源動力的形成。