楊鑫超 楊偉超 劉鋒

摘? 要：研究科技型中小企業(yè)的高價值專利培育，是提高我國專利質(zhì)量，推動我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要保障。目前針對高價值專利培育的研究中，針對企業(yè)專利工作的研究較少。文章從企業(yè)的視角出發(fā)，結(jié)合科技型中小企業(yè)自身信息相對集中、專利戰(zhàn)略相對明晰、專利申請意識有待加強(qiáng)以及管理制度有待健全等特點，從強(qiáng)化專利意識、專利人才培養(yǎng)、加強(qiáng)創(chuàng)新管理、強(qiáng)化專利申請、以及強(qiáng)化專利價值顯現(xiàn)幾個方面提供提升科技型中小企業(yè)專利質(zhì)量的有效建議。

關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè);高價值專利;培育能力

中圖分類號：G306? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：2095-2945（2019）23-0019-04

Abstract： The research on the cultivation of high-value patents of science and technology-based small- and medium-sized enterprises （SMEs） is an important guarantee to improve the quality of patents and promote the economic and social development of our country. At present， in the researches on the cultivation of high-value patents， there are few researches on the patent work of enterprises. From the perspective of enterprises， this paper combines the characteristics of scientific and technological small and medium-sized enterprises， such as the relative concentration of information， the relative clarity of patent strategy， the consciousness of patent application to be strengthened and the management system to be improved. This paper puts forward some effective suggestions to improve the patent quality of science and technology small- and medium-sized enterprises from the aspects of strengthening patent consciousness， training patent talents， strengthening innovation management， strengthening patent application and strengthening the patent value.

Keywords： science and technology small- and medium-sized enterprises （SMEs）; high-value patent; cultivation ability

引言

隨著《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》及知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的深入實施，我國專利事業(yè)取得了舉世矚目的成就[1]，專利在推動科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的作用日益凸顯。但是，我國的專利質(zhì)量相對較低的問題仍十分突出，自2016年底，國家知識產(chǎn)權(quán)局著力實施專利質(zhì)量提升工程，明確提出要以“高水平創(chuàng)造，高質(zhì)量申請，高效率審查，高效益運(yùn)用”為目標(biāo)，全面促進(jìn)高價值專利培育。

在此背景下，“高價值專利”逐漸成為理論界和實務(wù)界熱議的主題。對于高價值專利的定義，業(yè)界尚無權(quán)威定義，較公認(rèn)的，從專利的外在表現(xiàn)考慮，能夠為專利權(quán)人帶來高額收益或者競爭優(yōu)勢的專利被稱作為“高價值專利”，而要實現(xiàn)這些目的，專利需要具備多方面的特征，現(xiàn)有觀點大多將其分為三個維度，技術(shù)維度、法律維度和市場維度，在這三個維度上均有較好表現(xiàn)的專利可被認(rèn)為是潛在的“高價值專利”。

高價值專利培育是一個系統(tǒng)的工程，需要創(chuàng)新主體、審查部門以及政府機(jī)構(gòu)的多方面合作。其中，政府機(jī)構(gòu)需要正確引導(dǎo)并加強(qiáng)保護(hù)，為創(chuàng)新主體樹立標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)新的信心;審查機(jī)構(gòu)需要把控專利確權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，確保申請人的權(quán)利適當(dāng);而創(chuàng)新主體需要提升專利申請的技術(shù)內(nèi)容及文本質(zhì)量，并在最后實現(xiàn)專利的價值發(fā)揮。可以看出，創(chuàng)新主體是提高專利質(zhì)量的根本所在，應(yīng)當(dāng)加大針對創(chuàng)新主體的高價值專利培育研究。

我國專利的創(chuàng)新主體主要包括企業(yè)、個人以及高?？蒲性核N類型，其中，企業(yè)申請的專利占大多數(shù)，且專利價值的發(fā)揮也多數(shù)需要企業(yè)來實現(xiàn)。而在目前的專利之中，中小企業(yè)的專利質(zhì)量問題較為突出，究其原因，主要在于中小企業(yè)不論是人力物力還是其知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)驗與大型企業(yè)相比都還有很大差距。然而，中小企業(yè)作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，已成為國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要力量，其中，知識密集型和技術(shù)密集型的科技型中小企業(yè)是我國高質(zhì)量專利申請的重要主體。因此，研究科技型中小企業(yè)的高價值專利培育，不但是提高我國專利質(zhì)量，推進(jìn)我國專利事業(yè)發(fā)展的有效手段，更是推動我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要保障。

目前，針對高價值專利培育的研究已有一些共識，認(rèn)為培育高價值專利，需要從技術(shù)、法律以及市場三個方面提升專利質(zhì)量[2-7]。然而，針對科技型中小企業(yè)高價值專利培育工作的研究較少，因此，本文從企業(yè)的視角出發(fā)，首先總結(jié)科技型中小企業(yè)在專利工作方面的特點，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)特點提供提升科技型中小企業(yè)專利質(zhì)量的有效建議。

1 科技型中小企業(yè)特點分析

專利是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的產(chǎn)物，高價值專利培育實際上是對企業(yè)專利工作提出的總體要求，它包含了戰(zhàn)略規(guī)劃、人才培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新、專利申請撰寫及布局、專利運(yùn)用等企業(yè)專利工作的方方面面。

對于科技型中小企業(yè)來說，技術(shù)研發(fā)人員大多扮演“多面手”的角色，作為科研人員的同時承擔(dān)專利質(zhì)量管理的職責(zé)，并與專利代理人直接溝通，有的企業(yè)由于資金原因或者出于保密需要，甚至?xí)约鹤珜憣＠暾?。這樣雖然避免了信息溝通的問題，但由于個人掌握的專利知識有限，也會對專利質(zhì)量造成一定的影響，或者是使一些價值較高的技術(shù)方案未能申請專利。

處于發(fā)展初期的科技型中小企業(yè)，其專利工作的主要目標(biāo)是保護(hù)自身科技成果，鞏固自身發(fā)展地位，提高影響力。因此，企業(yè)專利申請戰(zhàn)略主要是針對自身產(chǎn)品和技術(shù)，實現(xiàn)最大范圍的保護(hù)，搶占市場先機(jī)，對于專利運(yùn)用戰(zhàn)略，應(yīng)當(dāng)以提高企業(yè)影響力，為企業(yè)獲取融資為主。

科技型中小企業(yè)由于其發(fā)展期較短，專利工作經(jīng)驗較少，往往不能正確認(rèn)識專利與創(chuàng)新的關(guān)系。此外，由于人員組成簡單，專利數(shù)量較少，大多數(shù)科技型中小企業(yè)還沒有制定完善的專利管理制度，或者專利管理制度比較簡單。

除了以上這些特點之外，科技型中小企業(yè)與大型企業(yè)相比，在研發(fā)人員數(shù)量及能力、專利工作資金投入、專利人才培養(yǎng)以及專利高效運(yùn)用等方面均需要進(jìn)一步提升，但其自身特點又決定了企業(yè)不可能投入大量的時間和資金，因此，本文擬針對科技型中小企業(yè)自身特點，尋找提高專利質(zhì)量的方法和措施。

2 科技型中小企業(yè)高價值專利培育能力提升研究

2.1 強(qiáng)化專利意識

強(qiáng)化專利意識，就是要正確認(rèn)識專利。企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)要有是否申請專利、如何申請專利的意識，而員工則要面對具體技術(shù)，明確哪些技術(shù)可以申請專利。簡單來說，專利是對于一項技術(shù)的專有權(quán)利，意味著除專利權(quán)人授權(quán)之外其他人不得實施該專利，對于企業(yè)發(fā)展來講，專利意味著由于他人不能實施該技術(shù)所帶來的競爭優(yōu)勢，以及專利本身為企業(yè)帶來的品牌效應(yīng)。因此，從技術(shù)角度來講，高價值專利首先要確保其保護(hù)的技術(shù)有被他人模仿或者直接使用的可能性，而技術(shù)創(chuàng)新的難度不應(yīng)作為衡量專利價值的標(biāo)準(zhǔn)。在經(jīng)濟(jì)價值方面，專利的經(jīng)濟(jì)價值顯現(xiàn)存在一定的滯后性和偶然性，還未顯現(xiàn)出價值的專利并不意味著低價值，在決定是否申請專利時就要考慮到市場和技術(shù)發(fā)展的變化。此外，有些專利雖然并未顯現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)價值，但其為企業(yè)發(fā)展帶來的其他作用同樣不容忽視，如保護(hù)企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)，引領(lǐng)、控制技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向等。

培育高價值專利，需要企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或者專利工作的管理者在正確認(rèn)識專利的基礎(chǔ)上，對企業(yè)的相關(guān)技術(shù)是否申請專利、如何申請專利以及專利有何作用實現(xiàn)整體預(yù)期，并將企業(yè)專利工作上升到戰(zhàn)略高度，根據(jù)自身的技術(shù)特點，有計劃、有目標(biāo)地進(jìn)行統(tǒng)籌安排。

2.2 專利人才培養(yǎng)

專利人才培養(yǎng)是企業(yè)開展專利工作的基礎(chǔ)，主要針對不同人群培養(yǎng)三方面的技能，專利管理、專利申請以及專利質(zhì)量審核。

對于專利管理人才，培養(yǎng)對象是企業(yè)分管知識產(chǎn)權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)，其應(yīng)掌握企業(yè)目前所處的專利競爭環(huán)境，面臨的專利風(fēng)險、挑戰(zhàn)與機(jī)遇，制定合理的專利戰(zhàn)略與目標(biāo)、實施策略及方案。

對于專利申請人才，培養(yǎng)對象是企業(yè)的研發(fā)人員以及專利工程師，重點培養(yǎng)對于某項技術(shù)可專利性的判斷、技術(shù)交底書撰寫、專利申請撰寫與審查意見答復(fù)等內(nèi)容?？蓪＠耘袛嗯嘤?xùn)目的是讓研發(fā)人員能夠正確認(rèn)識專利，從已有的研究成果或者對技術(shù)的未來設(shè)想中提煉出高質(zhì)量的專利申請方案。技術(shù)交底書撰寫的目的是便于代理人真正理解發(fā)明內(nèi)容，撰寫合格的專利申請文件。技術(shù)交底書撰寫的要求主要有三方面，一是要清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及缺點，二是要清楚描述發(fā)明采用的技術(shù)方案，三是要清楚描述發(fā)明技術(shù)方案的有益效果[8]。

對于專利質(zhì)量審核人才，目的是為了對撰寫好的專利申請進(jìn)行全面審核。需要審核權(quán)利要求的撰寫范圍是否適當(dāng)，層次布局是否合理，說明書撰寫是否詳細(xì)等內(nèi)容，為審查意見答復(fù)及授權(quán)后期維權(quán)作好準(zhǔn)備。

針對中小企業(yè)專利數(shù)量少，人員少的特點，以上人員均可由研發(fā)人員或者專利管理人員兼職，有條件的企業(yè)還可與學(xué)校聯(lián)合，接受培訓(xùn)的同時使在校老師或?qū)W生兼職部分企業(yè)專利工作，不必單獨(dú)設(shè)置崗位。

2.3 加強(qiáng)創(chuàng)新管理

高價值專利產(chǎn)生的基礎(chǔ)是優(yōu)秀的創(chuàng)新技術(shù)方案。在盡量不增加投入的情況下加強(qiáng)創(chuàng)新，可以從以下幾個方面著手。

加強(qiáng)對專利信息的利用。全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息，90%以上都是通過專利文獻(xiàn)反映出來的，通過專利申請趨勢明晰研發(fā)重點，以較低的成本獲得其他人的研究基礎(chǔ)，在現(xiàn)有的重點專利基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新，避免重復(fù)研究。此外，通過對市場及競爭對手的專利分析，避免專利糾紛，同時制定出符合自身發(fā)展，限制競爭對手發(fā)展的專利戰(zhàn)略。

改進(jìn)創(chuàng)新模式，注重員工創(chuàng)新能力的提高，強(qiáng)化創(chuàng)新技法的學(xué)習(xí)。重點加強(qiáng)TRIZ等與專利技術(shù)密切相關(guān)的創(chuàng)新技法在員工尤其是研發(fā)人員中的普及推廣，重點加強(qiáng)TRIZ在產(chǎn)品創(chuàng)新、專利規(guī)避以及專利布局中的應(yīng)用指導(dǎo)[9-12]。中小企業(yè)的優(yōu)勢在于人員相對集中，可定期召開頭腦風(fēng)暴討論會，針對特定問題提出解決方案并做好記錄。

以問題為導(dǎo)向，“從后向前”完成技術(shù)方案。專利工作人員習(xí)慣于由研發(fā)人員提出創(chuàng)新方案，再進(jìn)行專利申請，但現(xiàn)實情況是，研發(fā)人員往往對于技術(shù)的可專利性以及市場方向的把握不夠準(zhǔn)確，可能遺漏較好的技術(shù)方案?；仡檮?chuàng)新的過程，大體可以分為明確需求-發(fā)現(xiàn)問題-解決問題這三個階段，在“明確需求”階段，其實已經(jīng)確定了該項技術(shù)能夠解決何種問題，實現(xiàn)何種效果，在此階段根據(jù)市場情況進(jìn)行調(diào)整，提高特定技術(shù)的市場價值，是成本最低的。因此，可以由企業(yè)的管理者或者任何熟悉市場動向的員工提出簡短的“發(fā)明目的”，由研發(fā)人員對發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行完善，形成完整的技術(shù)方案，充分調(diào)動研發(fā)人員的積極性的同時提高了專利的市場價值。在“發(fā)現(xiàn)問題-解決問題”階段，可結(jié)合前述的TRIZ等創(chuàng)新方法加以實現(xiàn)。

建立創(chuàng)新收集機(jī)制?？苫谇笆龅膭?chuàng)新過程建立企業(yè)內(nèi)部發(fā)明構(gòu)思收集系統(tǒng)，收集的信息來源不限于技術(shù)研發(fā)人員，收集的內(nèi)容甚至可以是前文所述的簡短的“發(fā)明目的”，隨后對收集的發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行審核，最后，根據(jù)結(jié)果給予員工適當(dāng)獎勵，充分調(diào)動員工創(chuàng)新的積極性。通暢的情報交流機(jī)制能夠使高質(zhì)量的創(chuàng)意源源不斷的產(chǎn)生。

2.4 強(qiáng)化專利申請

企業(yè)的專利申請工作主要包括撰寫申請文件、對審查意見進(jìn)行答復(fù)以及全面考慮布局專利申請。

對于撰寫申請文件，企業(yè)不應(yīng)完全依賴代理機(jī)構(gòu)，相關(guān)負(fù)責(zé)人至少要對專利撰寫的質(zhì)量進(jìn)行把控，可按照以下步驟執(zhí)行：準(zhǔn)確判斷專利權(quán)的保護(hù)范圍-保護(hù)范圍是否涵蓋發(fā)明構(gòu)思的方案-保護(hù)范圍是否涵蓋了競爭對手可能采取的替代方案-撰寫方式是否有利于侵權(quán)行為的判定，以對權(quán)利要求的保護(hù)范圍大小、可規(guī)避性以及侵權(quán)可判定性進(jìn)行核查。

審查意見答復(fù)考察答復(fù)者對審查意見的理解能力。一般而言，針對創(chuàng)造性的問題需要發(fā)明人及代理人雙方確認(rèn)，建議由發(fā)明人進(jìn)行初步的意見答復(fù)或給出答復(fù)思路，由代理人修改后進(jìn)行確認(rèn)，有助于發(fā)明人對專利法的理解。在答復(fù)創(chuàng)造性問題時，盡量不縮小專利權(quán)保護(hù)范圍而論述權(quán)利要求的創(chuàng)造性，從公知證據(jù)是否充分、審查員推論的合理性、對比文件公開內(nèi)容的正確性等方面進(jìn)行論述。

專利布局考察的是企業(yè)專利工作者的統(tǒng)籌能力，主要是依據(jù)市場情況，預(yù)期效果，在不同時間，申請不同地區(qū)、技術(shù)主題的專利。專利布局的主要目的是構(gòu)建專利組合，彌補(bǔ)單件專利不能全面覆蓋所保護(hù)的技術(shù)內(nèi)容的缺陷。對于科技型中小企業(yè)來說，應(yīng)著重針對核心技術(shù)進(jìn)行各方面的拓展，形成專利組合，提高自身對相關(guān)技術(shù)的控制力。

2.5 強(qiáng)化專利價值顯現(xiàn)

高價值專利培育理應(yīng)包括專利的價值顯現(xiàn)過程，不然難以說明企業(yè)培育出了“高價值專利”?？萍夹椭行∑髽I(yè)的專利價值顯現(xiàn)主要包括侵權(quán)訴訟、許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押融資等幾種類型。

專利權(quán)人在提起訴訟前至少應(yīng)做到以下幾方面。明確自身專利權(quán)的穩(wěn)定性，甚至委托專利服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行穩(wěn)定性檢索及評價;明確侵權(quán)人，且對方確實存在侵權(quán)行為，并且已經(jīng)收集一定的證據(jù);存在多個侵權(quán)人時被告的選擇;對由于專利侵權(quán)造成的損失以及侵權(quán)人的獲利情況進(jìn)行評估;訴訟行為對企業(yè)自身及競爭對手的影響，勝訴獲得的賠償與訴訟成本的對比。對以上情況綜合考慮后再決定是否提起訴訟。

專利許可及轉(zhuǎn)讓屬于專利權(quán)的轉(zhuǎn)移，許可及轉(zhuǎn)讓雙方簽訂合同時，需明確有關(guān)技術(shù)服務(wù)、人員培訓(xùn)、保密條款以及后續(xù)改進(jìn)回授條款等事項。以許可為例，被許可方獲得技術(shù)資料后可能無法制造出合格產(chǎn)品，此時需要許可方提供培訓(xùn)和指導(dǎo)。另外，雖然專利代表的是一種公開技術(shù)，但在實施時可能還需要一些技術(shù)秘密，專利權(quán)人應(yīng)對這些技術(shù)秘密的保密事項加以約定，此外，與實施專利有關(guān)的經(jīng)營、管理方面的商業(yè)秘密也要注意保密。被許可方在獲得專利技術(shù)及相關(guān)的技術(shù)秘密后，在此基礎(chǔ)上很有可能進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)，而一旦有新的改進(jìn)技術(shù)，原技術(shù)的價值可能大幅下降，對原專利權(quán)人造成影響，因此雙方對后續(xù)改進(jìn)問題的約定十分重要。

科技型中小企業(yè)高效完成質(zhì)押融資需要充分利用地區(qū)已有資源，如政府建立的各類“平臺”、“中心”等。質(zhì)押融資成功的關(guān)鍵在于獲得較好的評估結(jié)果，為保障成功率，企業(yè)可選取影響力較大、公信力較高的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)預(yù)先對自身多件專利的價值進(jìn)行預(yù)評估，不但有利于企業(yè)與銀行協(xié)商，爭取獲得更高的貸款金額，還能夠使企業(yè)對自身的專利有更深入的了解，針對相關(guān)缺陷不足，在未來的專利申請中加以改進(jìn)。

3 結(jié)論

科技型中小企業(yè)的專利工作的特點主要包括信息相對集中，專利戰(zhàn)略相對明晰，專利申請意識有待加強(qiáng)，專利管理制度有待健全等。本文針對科技型中小企業(yè)自身特點，整理出其可以在以下幾個方面開展高價值專利培育工作。

在強(qiáng)化專利意識方面，企業(yè)需要對自身的相關(guān)技術(shù)是否申請專利、如何申請專利以及專利有何作用實現(xiàn)整體預(yù)期。在專利人才培養(yǎng)方面，企業(yè)需要針對不同人群培養(yǎng)專利管理、專利申請以及專利質(zhì)量審核三方面的技能。在加強(qiáng)創(chuàng)新管理方面，企業(yè)除了加強(qiáng)對專利信息的利用，改進(jìn)創(chuàng)新模式，強(qiáng)化創(chuàng)新技法的學(xué)習(xí)外，重點是以問題為導(dǎo)向，“從后向前"完成技術(shù)方案。在強(qiáng)化專利申請方面，企業(yè)需要按照一定的標(biāo)準(zhǔn)對專利申請文件進(jìn)行審核，審查意見答復(fù)時盡量不縮小保護(hù)范圍。在強(qiáng)化專利價值顯現(xiàn)方面，企業(yè)在侵權(quán)訴訟時要做好準(zhǔn)備，在許可轉(zhuǎn)讓時全面考慮，在質(zhì)押融資時準(zhǔn)確評估并根據(jù)評估結(jié)果改進(jìn)自身專利工作。

綜上，本文從科技型中小企業(yè)自身在專利工作方面的特點出發(fā)，提出了企業(yè)高價值專利培育工作的一些想法和措施。高價值專利不僅是技術(shù)創(chuàng)新的重要標(biāo)志，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心助力。高價值專利的培育需要全社會的共同努力，作為科技型中小企業(yè)，高價值專利就像一道流水線上的產(chǎn)品，企業(yè)只有把握好專利工作的每一個環(huán)節(jié)，才能大概率培育出對自身意義重大的高價值專利，使自身在經(jīng)濟(jì)全球化的國際競爭中不斷發(fā)展壯大。

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