核電廠程序體系的評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)

宋爽

中圖分類號(hào)：TM623 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：A 文章編號(hào)：1674-1145（2019）6-184-02

摘 要 參與核電建設(shè)的各個(gè)單位都必須遵照核安全法規(guī)HAF003的要求，建立一個(gè)完整的、層次分明的程序體系，使所有影響質(zhì)量的工作都能有條不紊地進(jìn)行。文章簡(jiǎn)要介紹了程序體系建立和持續(xù)改進(jìn)的PDCA循環(huán)過(guò)程。在完整、規(guī)范和適用的程序體系建立的基礎(chǔ)上，通過(guò)不斷地探索和實(shí)踐，采取多種方式評(píng)價(jià)其有效性并采取措施實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。文章還提出了程序體系建設(shè)過(guò)程中存在的問(wèn)題以及針對(duì)問(wèn)題建議采取的糾正措施。

關(guān)鍵字 核電廠 程序體系 評(píng)價(jià) 改進(jìn)

核電廠在建設(shè)過(guò)程中，遵照核安全法規(guī)HAF003的要求：“必須制定有計(jì)劃地、系統(tǒng)地實(shí)施核電廠工程各個(gè)階段的質(zhì)量保證大綱的程序并形成文件”，所以，參與核電建設(shè)的各個(gè)單位都應(yīng)十分關(guān)注程序體系的建設(shè)工作，使所有影響質(zhì)量的工作都能有條不紊地進(jìn)行，即做到每項(xiàng)工作都“有章可循”。程序體系是不斷變化的，核電廠應(yīng)對(duì)程序體系的建立、實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，建立常態(tài)化的評(píng)價(jià)機(jī)制，運(yùn)用多種評(píng)價(jià)方式，充分識(shí)別程序體系實(shí)施過(guò)程中的不符合，制定并實(shí)施一系列的糾正/預(yù)防措施，為程序體系改進(jìn)提供契機(jī)，以確保程序體系的持續(xù)有效。

一、程序體系的建立和持續(xù)改進(jìn)

（一）程序體系建立的PDCA循環(huán)

在核電項(xiàng)目的籌備階段，程序體系的歸口管理部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的特性和所承擔(dān)工作的范圍，完成程序體系的策劃——包括確定程序體系的框架結(jié)構(gòu)、每個(gè)層次文件的主要內(nèi)容、明確各類文件的編制要求等。同時(shí)，這個(gè)過(guò)程確定程序文件編制的部門分工并制定詳細(xì)的程序編制計(jì)劃。然后，各個(gè)部門按照計(jì)劃，組織有豐富經(jīng)驗(yàn)的管理或技術(shù)人員來(lái)編制程序。程序編制完成后，將由相關(guān)部門進(jìn)行審查，同時(shí)，程序體系歸口管理部門必須通過(guò)對(duì)所有程序文件的校對(duì)和審查，以保證程序文件的一致性和正確性，以避免各部門編制的文件之間出現(xiàn)“矛盾”或“不一致”。編制部門對(duì)程序文件進(jìn)行修改并經(jīng)意見(jiàn)提出人員確認(rèn)無(wú)誤后，可通過(guò)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)程序的發(fā)布，程序正式生效。程序并不是一成不變的，由于工程進(jìn)展?fàn)顩r、領(lǐng)導(dǎo)決策、組織及分工等發(fā)生變化，程序內(nèi)容會(huì)相應(yīng)發(fā)生變化，需要適時(shí)修訂，同樣經(jīng)歷上述流程，完成升版程序的發(fā)布。以上即是程序體系建立的PDCA循環(huán)。

（二）程序體系改進(jìn)的PDCA循環(huán)

有了一個(gè)正確、適用的程序文件是使工作實(shí)施達(dá)到預(yù)期質(zhì)量目標(biāo)的基礎(chǔ)。程序正式發(fā)布后，應(yīng)注意程序文件的宣貫和培訓(xùn)，使員工知道如何應(yīng)用該程序來(lái)指導(dǎo)和完成所承擔(dān)的工作，同時(shí)必須嚴(yán)格按照程序規(guī)定執(zhí)行。程序體系的歸口管理處室應(yīng)對(duì)程序文件的實(shí)施進(jìn)行定期和非定期的監(jiān)督和檢查，除了督促工作人員嚴(yán)格地按照程序的規(guī)定實(shí)施，還要注意與預(yù)定的目標(biāo)進(jìn)行比較，檢驗(yàn)和分析程序文件的適用性、有效性和充分性，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)程序文件的缺陷或不足。根據(jù)收集到的反饋信息，程序體系的歸口管理部門和程序編制部門需要進(jìn)行新一輪程序文件的策劃和修訂（或編制）工作，使經(jīng)修訂和補(bǔ)充的新的程序體系更有效、更適用，以達(dá)到程序體系持續(xù)改進(jìn)的目的。以上即是程序體系改進(jìn)的PDCA循環(huán)。新一輪的程序文件經(jīng)批準(zhǔn)和發(fā)布后，同樣也需要經(jīng)過(guò)實(shí)施、檢查和處置階段，如發(fā)現(xiàn)程序文件仍有“問(wèn)題”或“缺陷”，則需要進(jìn)一步改進(jìn)；只有通過(guò)PDCA循環(huán)，程序體系的建立和實(shí)施才能真正成為一個(gè)“持續(xù)改進(jìn)”的過(guò)程。

二、程序體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)實(shí)踐

（一）定期審查

根據(jù)HAF003規(guī)定“必須根據(jù)需要定期對(duì)程序進(jìn)行審查和修訂，以便保證所有影響質(zhì)量的活動(dòng)都得到考慮而無(wú)遺漏”，核電廠必須針對(duì)程序體系開展定期審查。定期審查原則上每年一次，可審查過(guò)程中關(guān)注的主要內(nèi)容包括但不限于：處室職責(zé)是否發(fā)生調(diào)整，職責(zé)描述是否全面、準(zhǔn)確、無(wú)沖突；工作的流程是否已變化（一般是指流程簡(jiǎn)化）、流程是否順暢；程序執(zhí)行過(guò)程中反饋的問(wèn)題；產(chǎn)生的過(guò)程記錄的管理是否已明確說(shuō)明且規(guī)定合適；使用的術(shù)語(yǔ)和定義是否與上層文件一致或有具體出處；參考文件是否是最新版本；格式是否正確等等。通過(guò)定期審查，識(shí)別出程序文件中的問(wèn)題，及時(shí)修訂，是確保程序的適用性的有效手段。

（二）監(jiān)查

IAEA 50-C-Q（1996）將監(jiān)查規(guī)定為獨(dú)立評(píng)價(jià)的一種類型：“必須以管理者名義實(shí)施獨(dú)立評(píng)價(jià)，以便衡量管理過(guò)程有效性和工作執(zhí)行情況適合性、監(jiān)控物項(xiàng)和服務(wù)質(zhì)量、以及促進(jìn)改善質(zhì)量。獨(dú)立評(píng)價(jià)包括監(jiān)查、審查、校核和其他方法?！蓖瑫r(shí)，監(jiān)查活動(dòng)是《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》中規(guī)定的要素之一，是驗(yàn)證質(zhì)量保證體系有效性的重要環(huán)節(jié)，換句話說(shuō)，監(jiān)查是驗(yàn)證被監(jiān)查方是否制定并有效地實(shí)施有關(guān)的程序和文件。

在監(jiān)查工作中，有時(shí)由于過(guò)度強(qiáng)調(diào)質(zhì)保部門監(jiān)查的作用和獨(dú)立性，在一定程度上影響監(jiān)查工作的開展和效果。質(zhì)保部門和其他部門不是對(duì)立的，而是統(tǒng)一的、相輔相成的，都是為了實(shí)現(xiàn)公司的質(zhì)量和安全目標(biāo)。監(jiān)查人員應(yīng)積極調(diào)整工作思路，樹立“服務(wù)大家”的思想觀念，本著從解決問(wèn)題目的開展工作，努力幫助被監(jiān)查方查找產(chǎn)生問(wèn)題的根本原因，需要時(shí)提出糾正措施的建議，肯定其好的一面，避免監(jiān)查方與被監(jiān)查方處于對(duì)立面，并積極與被監(jiān)查方溝通，使其能夠認(rèn)識(shí)到質(zhì)保監(jiān)查并不是為了“找茬”，提出問(wèn)題的目的在于解決問(wèn)題。

開展監(jiān)查工作時(shí)，應(yīng)強(qiáng)調(diào)監(jiān)查全過(guò)程，特別是下列方面，監(jiān)查人員必須按規(guī)定要求進(jìn)行：

1.安排監(jiān)查時(shí)給予監(jiān)查人員充分時(shí)間使他們能在監(jiān)查前一個(gè)月就著手從各個(gè)渠道收集被監(jiān)查方的相關(guān)信息，這些渠道包括向其接口的處室和單位詢求、查詢系統(tǒng)文件、關(guān)注公司級(jí)計(jì)劃協(xié)調(diào)會(huì)內(nèi)容等，并提取有效信息作為輸入體現(xiàn)在監(jiān)查提問(wèn)單中；

2.監(jiān)查前主監(jiān)查員必須召開監(jiān)查小組會(huì)議，明確監(jiān)查重點(diǎn)、要點(diǎn)和分工；

3.邀請(qǐng)其他處室經(jīng)受質(zhì)保監(jiān)查培訓(xùn)的人員作為技術(shù)支持，從不同專業(yè)的角度開展監(jiān)查。

這樣使質(zhì)保監(jiān)查報(bào)告更真實(shí)、更客觀地反映公司在執(zhí)行管理體系要求的強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)，相關(guān)領(lǐng)域的管控不足得到及時(shí)、有效整改，為高層管理者作出改進(jìn)決策提供依據(jù)。

（三）質(zhì)量保證改進(jìn)工作建議

為提升公司管理程序體系文件編制水平，提高公司程序的執(zhí)行力，公司建立了程序問(wèn)題反饋機(jī)制——當(dāng)員工發(fā)現(xiàn)相關(guān)工作沒(méi)有程序指導(dǎo)，或程序規(guī)定存在問(wèn)題時(shí)可通過(guò)“質(zhì)量保證改進(jìn)工作質(zhì)量保證改進(jìn)工作建議”的形式及時(shí)反饋給程序體系歸口管理部門和程序文件的編制部門。根據(jù)收集到的反饋信息，程序體系的歸口部門和程序文件的編制部門需要進(jìn)行新一輪程序文件的策劃和修訂（或編制）工作，及時(shí)修訂正在使用中的“有缺陷的”程序，使經(jīng)修訂和補(bǔ)充的新的程序體系更有效、更適用。2016年公司共收集127條質(zhì)量保證改進(jìn)工作質(zhì)量保證改進(jìn)工作建議，并針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，修訂/升版程序90余份。通過(guò)這種方式，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)程序文件的缺陷和不足，以達(dá)到程序體系持續(xù)改進(jìn)的目的，營(yíng)造了“人人關(guān)注程序、人人使用程序”的工作氛圍。

（四）管理部門審查

管理部門審查是核電廠最高管理者主持的評(píng)價(jià)活動(dòng)，質(zhì)量保證大綱和程序的定期審查、監(jiān)查、監(jiān)督、經(jīng)驗(yàn)反饋等評(píng)價(jià)活動(dòng)均為管理部門審查提供信息輸入。而管理部門審查本身作為一種評(píng)價(jià)方法，也為程序體系有效性的改進(jìn)提供機(jī)會(huì)。

質(zhì)量保證大綱是核電廠最高管理者管理意圖的體現(xiàn)，一般通過(guò)最高管理定期組織管理部門審查來(lái)驗(yàn)證質(zhì)量保證大綱和程序體系的狀況和適用性。管理部門審查重點(diǎn)對(duì)核電廠重要質(zhì)量保證活動(dòng)完成情況、監(jiān)查結(jié)果、質(zhì)量問(wèn)題及改進(jìn)建議、糾正措施狀態(tài)、人員培訓(xùn)及資格授權(quán)、質(zhì)量趨勢(shì)、事故和故障等有可能影響質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素進(jìn)行審查，以識(shí)別質(zhì)量保證大綱和程序體系存在的缺陷并制定糾正措施予以改進(jìn)。

（五）程序體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)過(guò)程

除以上方式外，程序體系的評(píng)價(jià)手段還包括經(jīng)驗(yàn)反饋、同行評(píng)估、外部檢查等多種形式，確保程序體系有效性的持續(xù)改進(jìn)。

程序有效性不僅依賴于有效實(shí)施和評(píng)價(jià)，還應(yīng)高度重視各種評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。每一個(gè)評(píng)價(jià)過(guò)程均完成一個(gè)（或多個(gè)）對(duì)程序體系的PDCA循環(huán)，針對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合，進(jìn)行原因分析，制定糾正/預(yù)防措施，并對(duì)整改行動(dòng)或結(jié)果進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證、關(guān)閉，對(duì)符合預(yù)期改進(jìn)目標(biāo)的糾正/預(yù)防措施予以關(guān)閉，實(shí)現(xiàn)整個(gè)評(píng)價(jià)活動(dòng)的閉環(huán)管理，以使程序體系有效性評(píng)價(jià)活動(dòng)取得實(shí)效。各種評(píng)價(jià)方法相互協(xié)調(diào)，為程序體系的持續(xù)改進(jìn)提供契機(jī)。

程序體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)過(guò)程如圖2所示。

三、程序體系建設(shè)和改進(jìn)過(guò)程中存在問(wèn)題

程序體系在建設(shè)和改進(jìn)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：

1.程序編制部門在分配編制任務(wù)時(shí)，可能由于時(shí)間和工作沖突等原因，將程序交給新人編制，由于不熟悉相關(guān)領(lǐng)域的工作或工作流程、不了解程序編制要求，往往照搬外單位的程序文件，造成編制的程序不符合要求。

2.程序在編制過(guò)程中，編制人員未能考慮到其上一層次程序和同層次相關(guān)程序的內(nèi)容，“孤立”地編制程序，造成程序之間的工作職責(zé)、接口、流程出現(xiàn)不一致甚至矛盾、程序內(nèi)容存在冗余的現(xiàn)象；或程序編制部門在修訂一份程序時(shí)，但程序編制部門和程序體系歸口管理部門都未能及時(shí)識(shí)別出相關(guān)程序，造成程序體系的不適宜現(xiàn)象。

3.程序?qū)彶榈倪^(guò)程中，由于未安排合適的審查人員和審查人員時(shí)間原因，未能及時(shí)識(shí)別程序中的不符合。

4.在職責(zé)和流程發(fā)生變化時(shí)，相關(guān)程序未能及時(shí)完成修訂，造成了程序的不適宜，影響工作文件不能有效的指導(dǎo)具體的工作。

5.程序在正式發(fā)布后，對(duì)程序使用人員的培訓(xùn)和宣貫不夠重視，導(dǎo)致部門人員不知道該程序的存在，更無(wú)法按照該程序來(lái)指導(dǎo)具體的工作。

四、程序體系建設(shè)改進(jìn)建議

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)作用

核安全法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)都十分強(qiáng)調(diào)最高管理者的作用。單位的最高管理者全面負(fù)責(zé)程序體系的策劃、指導(dǎo)和有效性，承諾實(shí)現(xiàn)質(zhì)量并不斷改進(jìn)質(zhì)量，以及向員工提供完成工作所需要的信息、環(huán)境條件、支持和鼓勵(lì)，使得管理部門能及時(shí)對(duì)重大質(zhì)量問(wèn)題和程序的有效實(shí)施提供決策和指導(dǎo)，以及支持質(zhì)量管理部門和其他職能部門做好各項(xiàng)管理工作。最高管理者的重視和直接參與重要的質(zhì)量管理活動(dòng)，為質(zhì)量管理活動(dòng)順利開展和改進(jìn)工作創(chuàng)造了必要的條件。

建立一套完整、規(guī)范和適用的程序體系是各單位需要投入大量人力和物力的一項(xiàng)“系統(tǒng)工程”。這“系統(tǒng)工程”既能代表單位的形象，又能為本單位實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)和提高績(jī)效打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。因此，各單位的管理者必須重視該項(xiàng)工作，在初始階段為該項(xiàng)工作進(jìn)行策劃，為該項(xiàng)工作的實(shí)施提供指導(dǎo)，并且為程序體系的建立和實(shí)施提供資源和支持。在最高管理者的重視和支持下，程序的各個(gè)流程都將更加順暢、有效。

（二）加強(qiáng)培訓(xùn)

編制人員的素質(zhì)要求應(yīng)得到足夠的重視，必須選用豐富經(jīng)驗(yàn)的管理或技術(shù)人員來(lái)編制文件，必要時(shí)須進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)，確保編制人員熟悉程序所涉及領(lǐng)域的工作，熟悉工作的內(nèi)容、流程和技術(shù)要求、熟悉程序文件的編制要求（包括內(nèi)容、格式和編制流程等要求）和與程序有關(guān)的法規(guī)、導(dǎo)則、標(biāo)準(zhǔn)和適用的工程規(guī)范。

質(zhì)量管理人員編制程序文件應(yīng)補(bǔ)充進(jìn)行技術(shù)知識(shí)和業(yè)務(wù)知識(shí)方面的培訓(xùn)，技術(shù)人員編制程序文件應(yīng)補(bǔ)充進(jìn)行文件編制要求以及法規(guī)和導(dǎo)則方面的培訓(xùn)。 針對(duì)不同的情況，開展相應(yīng)的培訓(xùn)，確保編制人員具備編制程序的條件，為程序的適宜性奠定基礎(chǔ)。

（三）重視審查

在程序?qū)彶榄h(huán)節(jié)，審查部門根據(jù)職責(zé)分工、接口、專業(yè)知識(shí)等因素選擇合適的人員進(jìn)行審查。同時(shí)，采用績(jī)效考核獎(jiǎng)勵(lì)的方式鼓勵(lì)員工識(shí)別程序中的不符合，在程序發(fā)布之前爭(zhēng)取“一次把事情做好”。

（四）關(guān)注宣貫

程序正式發(fā)布后，必須加強(qiáng)對(duì)程序使用人員的宣貫和培訓(xùn)，使他們熟悉和了解該程序，并知道如何應(yīng)用該程序來(lái)指導(dǎo)和完成所承擔(dān)的工作。宣貫和培訓(xùn)應(yīng)具有可針對(duì)性，覆蓋合適的人員，且不僅限于會(huì)議的形式，也可采用郵件、微信等多種形式。總之，借此提高程序的執(zhí)行力度。

五、結(jié)語(yǔ)

程序體系的建立和實(shí)施是一個(gè)“持續(xù)改進(jìn)”的過(guò)程，確保其有效性，才能為實(shí)現(xiàn)工程的質(zhì)量目標(biāo)做出更多的貢獻(xiàn)。靈活運(yùn)用多種程序體系評(píng)價(jià)方法，收集程序體系實(shí)施過(guò)程中的信息，分析外部環(huán)境變化對(duì)其有效性的影響，及時(shí)采取糾正措施，并對(duì)內(nèi)外部良好經(jīng)驗(yàn)予以積極響應(yīng)，發(fā)現(xiàn)程序體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)，建立完善的評(píng)價(jià)和改進(jìn)機(jī)制，保持程序體系的持續(xù)有效，為核電廠安全、穩(wěn)定運(yùn)行提供保證。

參考文獻(xiàn)：

[1] 張東雙、王艷霞，建立評(píng)價(jià)和改進(jìn)機(jī)制，保持核電廠質(zhì)量保證大綱的持續(xù)有效性，北京，2014

[2] 黃逸達(dá)，核電廠建造階段質(zhì)量管理培訓(xùn)教程，北京：中國(guó)原子能出版社，2015：23