許斌 侯翠婷 王艷 孔晨

[摘要]本文著眼于高校建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的內(nèi)部控制體系構(gòu)建，梳理設(shè)計(jì)管理業(yè)務(wù)流程，識(shí)別設(shè)計(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并提出防范措施，以有效控制設(shè)計(jì)工作質(zhì)量。

[關(guān)鍵詞]高校? ? 建設(shè)項(xiàng)目? ? 設(shè)計(jì)階段? ? 內(nèi)部控制

根據(jù)使用功能的不同，高校建筑物大致分為宿舍、教學(xué)樓、實(shí)驗(yàn)室、場(chǎng)館等，每種類型的建筑都有其獨(dú)特的功能需求，建筑設(shè)計(jì)工作將這些抽象的功能需求轉(zhuǎn)化為實(shí)際的設(shè)計(jì)文件，在這一過(guò)程中，建筑的每個(gè)部件都要根據(jù)不同的功能需求進(jìn)行具體設(shè)計(jì)，并賦予其嚴(yán)格的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，最大限度地體現(xiàn)建筑的實(shí)用性、安全性、美觀性和經(jīng)濟(jì)性。由于設(shè)計(jì)成果文件集中明確了項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和各專業(yè)設(shè)計(jì)要素，使得設(shè)計(jì)階段成為對(duì)項(xiàng)目投資影響最大的階段。高校作為項(xiàng)目法人、投資人和最終使用人，是項(xiàng)目的主持方和組織者，在項(xiàng)目設(shè)計(jì)過(guò)程管理中處于主導(dǎo)地位，總攬?jiān)O(shè)計(jì)管理全局，因此構(gòu)建有效的設(shè)計(jì)管理內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)高校對(duì)設(shè)計(jì)過(guò)程的參與、決策、控制與協(xié)調(diào)，可以確保項(xiàng)目各目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，從而提高資金的使用效益。

一、管理現(xiàn)狀

作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作涉及內(nèi)部和外部多個(gè)參與單位。對(duì)于高校而言，組織的外部關(guān)系方主要包括政府建設(shè)行政主管部門、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、造價(jià)咨詢單位、施工單位等;組織的內(nèi)部關(guān)系方主要包括工程管理部門、用戶單位、財(cái)務(wù)部門、資產(chǎn)管理部門、招標(biāo)采購(gòu)部門，以及校務(wù)會(huì)、常委會(huì)等決策領(lǐng)導(dǎo)層。

建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作一般可分為方案設(shè)計(jì)階段、初步設(shè)計(jì)階段和施工圖設(shè)計(jì)階段。在一些重大建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)過(guò)程中，有時(shí)還會(huì)增加總體規(guī)劃或者總體設(shè)計(jì)、概念設(shè)計(jì)、擴(kuò)初設(shè)計(jì)或技術(shù)設(shè)計(jì)等階段。根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)各階段成果文件的深度不同，其對(duì)應(yīng)的造價(jià)成果文件形式和精度也不同，如方案設(shè)計(jì)階段的投資估算文件、初步設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)概算文件和施工圖設(shè)計(jì)的預(yù)算文件。

設(shè)計(jì)階段的管理工作涉及項(xiàng)目需求分析、功能目標(biāo)定義以及完成設(shè)計(jì)成果文件的過(guò)程管理，相對(duì)于招標(biāo)階段及施工階段的項(xiàng)目管理，其專業(yè)性更強(qiáng)且相互銜接，與政府行政主管部門的審查許可關(guān)系緊密，其成效直接關(guān)系項(xiàng)目的成敗，項(xiàng)目管理的職能和設(shè)計(jì)管理經(jīng)驗(yàn)在這個(gè)階段得到充分體現(xiàn)。但目前無(wú)論是理論研究還是實(shí)踐探索，均缺少相關(guān)方面持續(xù)深入的挖掘，高校作為業(yè)務(wù)方，在這一階段“管什么”“怎么管”均未形成一套行之有效的規(guī)范和辦法。大多數(shù)高校對(duì)于自身的設(shè)計(jì)管理職責(zé)認(rèn)識(shí)不足，未能有效區(qū)分業(yè)主方與設(shè)計(jì)方的設(shè)計(jì)管理重點(diǎn)，未能清晰界定自身管理職責(zé)，在這一領(lǐng)域缺乏制度設(shè)計(jì)，更無(wú)標(biāo)準(zhǔn)化的管理流程和質(zhì)量、進(jìn)度、投資等控制措施，從而導(dǎo)致內(nèi)部控制薄弱，新技術(shù)應(yīng)用不足，難以達(dá)到設(shè)計(jì)管理的目標(biāo)。

二、流程設(shè)計(jì)

（一）方案設(shè)計(jì)管理流程

從建筑設(shè)計(jì)到建筑產(chǎn)品形成，設(shè)計(jì)管理工作的關(guān)鍵在于讓用戶單位親身體會(huì)建筑產(chǎn)品的實(shí)際存在及形成過(guò)程，因此在項(xiàng)目方案評(píng)審或優(yōu)化活動(dòng)中，設(shè)計(jì)管理人員應(yīng)要求設(shè)計(jì)單位盡可能充分利用BIM等新技術(shù)，向使用單位直觀、形象地展示設(shè)計(jì)效果，使其充分參與到項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理中，詳細(xì)地提出功能需求和改進(jìn)意見(jiàn)。方案設(shè)計(jì)是建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)過(guò)程的先導(dǎo)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過(guò)對(duì)擬建項(xiàng)目各構(gòu)成要素進(jìn)行協(xié)調(diào)、配置、優(yōu)化，形象體現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)。方案設(shè)計(jì)管理的關(guān)鍵是嚴(yán)謹(jǐn)優(yōu)選方案和尋求優(yōu)化空間，最大限度地體現(xiàn)用戶單位的意愿。按照設(shè)計(jì)深度不同，可進(jìn)一步細(xì)分為概念性方案設(shè)計(jì)和實(shí)施性方案設(shè)計(jì)，其中概念性方案設(shè)計(jì)是針對(duì)設(shè)計(jì)對(duì)象的總體布局、功能、形式等進(jìn)行可能性的構(gòu)想和分析，并提出設(shè)計(jì)概念及創(chuàng)意的設(shè)計(jì)活動(dòng)，常用于大中型項(xiàng)目設(shè)計(jì)前期工作中項(xiàng)目初步研究和方案設(shè)計(jì)競(jìng)賽等，具體管理流程如圖1所示。

（二）施工圖設(shè)計(jì)管理流程

施工圖設(shè)計(jì)需要完整展現(xiàn)建筑物外形、內(nèi)部空間分割、結(jié)構(gòu)體系、構(gòu)造狀況以及建筑物與周邊環(huán)境的配合要求，是對(duì)方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)的細(xì)化，要求對(duì)結(jié)構(gòu)、給排水、暖通空調(diào)、強(qiáng)弱電、通信等系統(tǒng)都作出詳細(xì)設(shè)計(jì)，并提供構(gòu)造尺寸。對(duì)于實(shí)驗(yàn)室等建筑，還應(yīng)確定各種設(shè)備的型號(hào)、規(guī)格及各種非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的制造加工圖紙。同時(shí)，對(duì)工程項(xiàng)目作出基本技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)定，編制項(xiàng)目概算（施工圖預(yù)算）。此外，環(huán)保、人防、消防、抗震、節(jié)能等專項(xiàng)設(shè)計(jì)也是設(shè)計(jì)管理的重點(diǎn)內(nèi)容，具體管理流程如圖2所示。

三、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣

在梳理設(shè)計(jì)階段工作業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，采用流程圖法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的初步梳理，同時(shí)采用德?tīng)柗品ㄟM(jìn)行函詢，函詢對(duì)象為高校工程管理部門和設(shè)計(jì)企業(yè)相關(guān)人員。首輪采用開(kāi)放式調(diào)查表廣泛收集意見(jiàn)，匯總整理專家調(diào)查表，歸并同類事件，排除次要事件。在此基礎(chǔ)上進(jìn)行第二輪、第三輪德?tīng)柗普{(diào)查，并逐輪收集意見(jiàn)，最終使各專家對(duì)問(wèn)題的看法一致，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。根據(jù)內(nèi)部控制的原理，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)選擇措施和程序，最終形成風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣，如表1所示。

四、設(shè)計(jì)質(zhì)量和項(xiàng)目投資的管控點(diǎn)

內(nèi)部控制體系要落地，必須將控制措施細(xì)化為操作規(guī)程，并將其分解到崗位職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)矩陣設(shè)計(jì)完成后，其風(fēng)險(xiǎn)防控措施應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化，形成設(shè)計(jì)成果質(zhì)量控制點(diǎn)和項(xiàng)目投資控制點(diǎn)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)細(xì)節(jié)的管控，形成業(yè)主方設(shè)計(jì)管理的操作規(guī)程，以便指導(dǎo)設(shè)計(jì)管理人員操作，將風(fēng)險(xiǎn)防控措施進(jìn)一步落地，實(shí)現(xiàn)對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量和項(xiàng)目投資精細(xì)化管控。

（一）設(shè)計(jì)質(zhì)量管控點(diǎn)

1.方案設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)深度是否符合規(guī)范的要求;場(chǎng)地設(shè)計(jì)是否經(jīng)濟(jì)合理，如主次出入口的設(shè)置等;建筑功能區(qū)域的劃分及交通布局是否合理，是否滿足使用單位的實(shí)際需求;結(jié)構(gòu)布置是否經(jīng)濟(jì)合理，如體形系數(shù)、柱網(wǎng)布局、基礎(chǔ)形式等;建筑外立面的造型、色彩、亮化、飾面材料等是否符合校園規(guī)劃、地域特色、學(xué)校文化以及建筑物本身功能特色的要求，并與周邊的單體相協(xié)調(diào);對(duì)于修繕改造工程，是否在建筑物原有的輪廓線范圍內(nèi)實(shí)施改造;建筑頂部造型是否兼顧美觀性、實(shí)用性和經(jīng)濟(jì)性;頂部造型應(yīng)結(jié)合設(shè)備機(jī)房等進(jìn)行設(shè)置，盡可能避免采用純裝飾性方案;外立面采用幕墻形式的，要慎重選擇幕墻材料，減少光污染;室外空調(diào)機(jī)等出挑物需使用格柵、百葉等做隱蔽處理，以免影響建筑的立面造型。

2.初步設(shè)計(jì)與施工圖設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，不得隨意改變已批準(zhǔn)確定的規(guī)劃條件和各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)控制指標(biāo);設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合已經(jīng)主管部門審批確認(rèn)的設(shè)計(jì)方案及其批復(fù)意見(jiàn);設(shè)計(jì)文件中的主要設(shè)備材料應(yīng)方便業(yè)主方進(jìn)行訂貨;結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與設(shè)備設(shè)計(jì)的選型、布置以及技術(shù)參數(shù)應(yīng)安全、可靠、經(jīng)濟(jì)、環(huán)保并符合抗震和消防要求;設(shè)計(jì)文件中建筑專業(yè)與結(jié)構(gòu)專業(yè)、建筑專業(yè)與設(shè)備專業(yè)、結(jié)構(gòu)專業(yè)與設(shè)備之間的界面是否充分考慮，應(yīng)重點(diǎn)審核各專業(yè)設(shè)計(jì)文件間的充分協(xié)調(diào)，解決界面沖突;初步設(shè)計(jì)概算及施工圖預(yù)算是否完整、準(zhǔn)確、合理，概算是否超估算，預(yù)算是否超概算;在限額設(shè)計(jì)的情況下，工程造價(jià)是否超過(guò)設(shè)計(jì)限額;采用的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料是否可靠、適用;各種管線的布局與走向是否合理;審核外立面各種管線的布置和處理是否隱蔽或破壞建筑立面效果;各專項(xiàng)設(shè)計(jì)是否缺誤;要滿足項(xiàng)目的特殊要求，如實(shí)驗(yàn)室所需的防振、防腐蝕、防塵、防噪聲、防輻射、防磁以及潔凈、恒溫、恒濕等。

（二）項(xiàng)目投資管控點(diǎn)

1.總圖設(shè)計(jì)。結(jié)合場(chǎng)地高差及地質(zhì)狀況，審核正負(fù)零標(biāo)高設(shè)計(jì)是否合理以及方案中是否存在深挖、高切及深基的情況，場(chǎng)地設(shè)計(jì)是否與周邊規(guī)劃道路、場(chǎng)地相銜接，是否做到土石方挖填平衡;在場(chǎng)地地形變化較大的情況下，應(yīng)要求設(shè)計(jì)單位對(duì)擋土墻的形式進(jìn)行方案優(yōu)化，或優(yōu)先采用放坡綠地或逐級(jí)退臺(tái)的方式以控制造價(jià);在場(chǎng)地高差明顯時(shí)，還應(yīng)作豎向設(shè)計(jì)比較進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析;地質(zhì)初勘結(jié)果反映持力層等地質(zhì)狀態(tài)變化較大的項(xiàng)目，應(yīng)多作包含持力層狀態(tài)的剖面進(jìn)行豎向設(shè)計(jì)比較，以準(zhǔn)確把握基礎(chǔ)狀態(tài)。

2.建筑專業(yè)。建筑平面宜簡(jiǎn)單、規(guī)則、對(duì)稱，減小偏心，盡量避免或少出現(xiàn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換或不規(guī)則結(jié)構(gòu)，突出部分長(zhǎng)度不宜過(guò)大，學(xué)生宿舍等居住建筑的體形系數(shù)控制在0.45以內(nèi);要求設(shè)計(jì)單位采用常規(guī)化、標(biāo)準(zhǔn)化的設(shè)計(jì)，選用恰當(dāng)?shù)慕ㄖ?biāo)準(zhǔn);充分重視內(nèi)、外裝飾材料對(duì)造價(jià)的影響，建筑材料選擇性能好、價(jià)格低、環(huán)境污染小的材料，重要部位的裝飾材料提供多種做法進(jìn)行比較;采用動(dòng)態(tài)節(jié)能設(shè)計(jì)，優(yōu)化保溫層厚度，選擇性價(jià)比高的節(jié)能材料和門窗材料，盡可能減少節(jié)能費(fèi)用。

3.結(jié)構(gòu)專業(yè)。結(jié)合地勘報(bào)告，優(yōu)化地下室基礎(chǔ)處理方式及地下室層高;根據(jù)建筑功能、空間關(guān)系、建筑高度、場(chǎng)地條件等因素，合理選擇建筑結(jié)構(gòu)形式;抗震設(shè)防與建筑功能設(shè)計(jì)相結(jié)合，高層建筑的平面不應(yīng)出現(xiàn)明顯的薄弱部位，如“細(xì)腰”;審核設(shè)計(jì)單位的結(jié)構(gòu)計(jì)算模型、荷載取值、計(jì)算參數(shù)等，使結(jié)果盡可能符合結(jié)構(gòu)的實(shí)際情況。

4.給排水專業(yè)。對(duì)于規(guī)范給定指標(biāo)的取值范圍，設(shè)計(jì)中可盡量取其上限或下限，達(dá)到減少設(shè)備數(shù)量或總?cè)萘?、降低管道斷面或減少管材用量的目的，同時(shí)也可減少末端設(shè)備數(shù)量如風(fēng)口、噴頭等。管道布置應(yīng)盡量少穿越剪力墻和梁等，減少預(yù)埋套管的數(shù)量。各種設(shè)備及配件的選型應(yīng)盡量選擇標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備和配件。設(shè)備用房的位置選擇及大型設(shè)備的擺放要考慮對(duì)結(jié)構(gòu)荷載的影響，避免增加不必要的土建費(fèi)用。系統(tǒng)高壓區(qū)和低壓區(qū)的設(shè)備材料選型要加以區(qū)分，不應(yīng)為了設(shè)計(jì)方便而統(tǒng)一選用耐高壓的產(chǎn)品，以避免造價(jià)提高。管道密集區(qū)域，是否進(jìn)行管道綜合設(shè)計(jì)，盡可能避免后期施工中因各專業(yè)間管道的矛盾帶來(lái)返工。

5.電氣專業(yè)。采用新型高效節(jié)能變壓器，變電室盡量位于負(fù)荷中心，以減少電力電纜的一次投資以及使用過(guò)程中的線路損耗。公共走道樓梯間選用高效節(jié)能光源。火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)在滿足規(guī)范的條件下應(yīng)合理設(shè)計(jì)，并通過(guò)計(jì)算合理選擇線纜截面，節(jié)約投資。弱電各子系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目情況選擇最優(yōu)做法，避免浪費(fèi)。

6.景觀綠化。優(yōu)化項(xiàng)目景觀區(qū)域的設(shè)計(jì)，力求以簡(jiǎn)潔、明快的設(shè)計(jì)達(dá)到高品質(zhì)的景觀效果。鋪裝、小品等選材應(yīng)把握經(jīng)濟(jì)合理原則，避免不必要的浪費(fèi)?？刂聘叽缶G化的數(shù)量，盡量采用易養(yǎng)護(hù)的種植及小品種類以減少成本。

總之，建設(shè)工程設(shè)計(jì)過(guò)程的項(xiàng)目管理牽涉面廣、工作量大、遞進(jìn)性強(qiáng)，項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作不僅是設(shè)計(jì)單位的個(gè)體創(chuàng)造，更是業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、政府主管部門和其他參與各方共同協(xié)作的成果。優(yōu)秀的建筑設(shè)計(jì)作品是在優(yōu)化取舍、至臻完美的設(shè)計(jì)過(guò)程中產(chǎn)生的，這個(gè)過(guò)程離不開(kāi)全面、科學(xué)、縝密的設(shè)計(jì)管理。高校在建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理活動(dòng)中的職責(zé)主要包括兩個(gè)方面：一是注重方案設(shè)計(jì)階段的成本控制工作，認(rèn)識(shí)到方案設(shè)計(jì)對(duì)項(xiàng)目成本控制的決定性作用，幫助用戶單位明確提出功能需求等，并在任務(wù)書(shū)設(shè)計(jì)、方案優(yōu)化、施工圖設(shè)計(jì)優(yōu)化等過(guò)程中不斷完善，確保學(xué)校提出的設(shè)計(jì)條件不發(fā)生重大變化，設(shè)計(jì)工作不發(fā)生逆轉(zhuǎn)。二是提高設(shè)計(jì)組織能力，既要及時(shí)確認(rèn)相關(guān)設(shè)計(jì)文件和需要業(yè)主解決的其他問(wèn)題，承擔(dān)及時(shí)決策的責(zé)任，又要加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)單位在質(zhì)量控制、限額設(shè)計(jì)方面的考核和管控。高校建設(shè)項(xiàng)目功能需求多樣，設(shè)計(jì)管理工作很難形成類似住宅項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)程，其內(nèi)控體系的核心在于設(shè)計(jì)管理人員的專業(yè)化，因此，高校應(yīng)加強(qiáng)配備設(shè)計(jì)管理專業(yè)人員，探索聘請(qǐng)第三方設(shè)計(jì)單位開(kāi)展設(shè)計(jì)成果跟蹤評(píng)審，充分利用BIM等新技術(shù)，多渠道、全方位地加強(qiáng)設(shè)計(jì)工作質(zhì)量管控。

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