張廣勤

摘要：在國際貿(mào)易中，運(yùn)用比較優(yōu)勢理論進(jìn)行世界貿(mào)易的發(fā)展中國家通常參與的是垂直型分工，用本國具有相對優(yōu)勢的自然資源和勞動力從經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家換取技術(shù)密集型工業(yè)制成品。若發(fā)展中國家長期過度依賴資源、勞動力等生產(chǎn)要素上的比較優(yōu)勢進(jìn)行貿(mào)易，將很可能面臨資源過度開發(fā)、人口紅利消失、科技水平停滯不前等問題，國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)難以升級調(diào)整，長期陷入出口產(chǎn)品低附加值的困境，落入比較優(yōu)勢陷阱。本文通過探尋發(fā)展中國家比較優(yōu)勢陷阱的成因，辯證分析比較優(yōu)勢原理與比較優(yōu)勢陷阱間的關(guān)系，試圖為當(dāng)前正運(yùn)用比較優(yōu)勢理論的發(fā)展中國家尋找最利于國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的道路，權(quán)衡比較優(yōu)勢原理和陷阱間的利弊關(guān)系。

關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢理論：比較優(yōu)勢陷阱;利弊權(quán)衡

一、比較優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢陷阱之間的對立

自李嘉圖的比較優(yōu)勢理論和赫克歇爾與奧林的要素稟賦理論誕生以來，比較優(yōu)勢理論長期居于國際貿(mào)易理論的主流地位，不同國家各自發(fā)揮比較優(yōu)勢，自由貿(mào)易，優(yōu)勢互補(bǔ)，對貿(mào)易雙方和世界整體利益都有利。比較優(yōu)勢理論成為世界各國對外貿(mào)易發(fā)展的基本原理和基本法則，沿用至今。

然而，比較優(yōu)勢理論也受到了理論界的質(zhì)疑，有學(xué)者認(rèn)為，比較優(yōu)勢理論對相對貧窮落后的發(fā)展中國家而言可能是一個理論陷阱或者理論騙局，即如果發(fā)展中國家長期局限于比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可能出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的畸形、貿(mào)易條件長期惡化、對外依附程度加深、社會貧困面積擴(kuò)大等不良后果。比較優(yōu)勢陷阱可表現(xiàn)為初級產(chǎn)品比較優(yōu)勢陷阱和制成品比較優(yōu)勢陷阱，前者是指一些發(fā)展中國家長期依賴自然資源和能源類產(chǎn)品出口，變成了發(fā)達(dá)國家的原料基地和商品市場，造成對發(fā)達(dá)國家的長期經(jīng)濟(jì)依附和貿(mào)易條件惡化：后者是指一些發(fā)展中國家長期出口勞動密集型制成品，進(jìn)口資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長期得不到升級，同樣會成為發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)控制和奴役的對象，無法與發(fā)達(dá)國家展開公平的國際競爭，永遠(yuǎn)無法躋身發(fā)達(dá)國家行列。

比較優(yōu)勢理論和比較優(yōu)勢陷阱似乎都有道理，對發(fā)展中國家來說，二者之間存在怎樣的邏輯關(guān)系？如何評價兩者之間的是非曲直？如何在二者之間進(jìn)行平衡取舍使發(fā)展中國家既要充分利用自身的比較優(yōu)勢積極參與國際分工和自由貿(mào)易，又能避免落入比較優(yōu)勢陷阱？認(rèn)真研究這些問題對于發(fā)展中國家制定產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策是十分必要的。

二、比較優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢陷阱對立的成因

比較優(yōu)勢理論作為西方國際貿(mào)易的經(jīng)典理論由來已久，已經(jīng)深入人心，無疑是很有道理的;比較優(yōu)勢陷阱所依據(jù)的推理邏輯和現(xiàn)實依據(jù)同樣有說服力。那么，兩者為什么會相互對立呢？這里的原因可能有兩個方面。一是兩者分析的時間期限不同。比較優(yōu)勢理論分析的是短期問題，即在現(xiàn)有的資源技術(shù)條件下生產(chǎn)什么、出口什么最為有利。而比較優(yōu)勢陷阱分析的則是長期問題，即如果按照現(xiàn)有的貿(mào)易模式和分工格局發(fā)展下去會出現(xiàn)什么長期后果。二是兩者研究的視野角度不同。比較優(yōu)勢理論更加側(cè)重微觀或者中觀視野，從企業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度來看，比較優(yōu)勢理論似乎更有道理。而比較優(yōu)勢陷阱則是從宏觀或國家整體利益角度評價的，從國家總體利益的國際比較來看，比較優(yōu)勢陷阱似乎更有道理。這就是比較優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢陷阱對立和分歧的邏輯根源。

三、比較優(yōu)勢陷阱是否是發(fā)展中國家難以逾越的障礙

一個經(jīng)濟(jì)技術(shù)相對落后、工業(yè)基礎(chǔ)相對薄弱的發(fā)展中國家，要想迅速實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，甚至趕超發(fā)達(dá)國家其實是很難的，特別是對于眾多中小規(guī)模的發(fā)展中國家來說尤其如此。如果不對外開放，閉關(guān)鎖國，完全獨立自主地發(fā)展國內(nèi)經(jīng)濟(jì)，幾乎是不可能的：國內(nèi)市場規(guī)模小，經(jīng)濟(jì)體量小，獨立完整的產(chǎn)業(yè)體系和市場體系的建立不僅不必要而且不可能：如果對外開放，就必須與發(fā)達(dá)國家之間按照比較優(yōu)勢理論進(jìn)行分工和貿(mào)易，這是必需的最佳選擇。但是，長期嚴(yán)格局限于自己的國際比較優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)很容易遭遇比較優(yōu)勢陷阱所描述的種種弊端和不良后果。所以，對于大多數(shù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)落后、現(xiàn)代工業(yè)基礎(chǔ)薄弱的發(fā)展中國家來說，比較優(yōu)勢陷阱可能是個繞不過去的坎兒，多多少少都會不同程度地遭遇比較優(yōu)勢陷阱所描述的不良后果。因此，理論界和政策制定者需要考慮的是如何在發(fā)展進(jìn)程中充分利用比較優(yōu)勢，積極參與國際分工和自由貿(mào)易的同時，把可能出現(xiàn)的比較優(yōu)勢陷阱的負(fù)面影響控制在可接受范圍內(nèi)，盡快優(yōu)化完善國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)全面經(jīng)濟(jì)繁榮，獲得持續(xù)增長和公平競爭的能力。

四、發(fā)展中國家落入比較優(yōu)勢陷阱的突出特征

如何判斷一個發(fā)展中國家是否落人比較優(yōu)勢陷阱呢？目前，理論界尚無具體的判斷標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。但我們可以進(jìn)行簡單粗略的形勢判斷，如果一個發(fā)展中國家運(yùn)用比較優(yōu)勢以外的經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果與投入的比例能夠高于比較優(yōu)勢理論指導(dǎo)下的產(chǎn)出投入比，那么我們就可以近似認(rèn)為該國陷入了比較優(yōu)勢陷阱。如果一個發(fā)展中國家在此基礎(chǔ)上還出現(xiàn)了資源長期過度開發(fā)、國際貿(mào)易條件持續(xù)惡化，甚至出現(xiàn)貧困化增長等問題，我們就幾乎可以肯定該國陷入了比較優(yōu)勢陷阱。石油輸出國組織（簡稱OPEC）國家因經(jīng)濟(jì)增長長期依賴石油出口而得名，大量的石油輸出帶來了較高的國民收入。但是，OPEC國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展極不均衡，以石油開采為中心的上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)擁有先進(jìn)的現(xiàn)代化發(fā)展水平，而其他產(chǎn)業(yè)如日用消費品加工制造業(yè)、知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代社會服務(wù)業(yè)等得不到有效發(fā)展，國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸形，這種“石油詛咒”現(xiàn)象就是比較優(yōu)勢陷阱的典型表象。國家獲取了高收益的同時社會經(jīng)濟(jì)生活的其他方面卻長期得不到改善，出現(xiàn)了國家“富而不強(qiáng)”的現(xiàn)象，長期無節(jié)制的石油開采也將使國家面臨資源枯竭、比較優(yōu)勢喪失的嚴(yán)重后果。

落入比較優(yōu)勢陷阱的國家有哪些共同特征呢？OPEC國家過度依賴低附加值的石油出口導(dǎo)致國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，經(jīng)歷的是初級產(chǎn)品比較優(yōu)勢陷阱：拉丁美洲某些國家出于對別國知識技術(shù)的依賴，短期內(nèi)出現(xiàn)了“經(jīng)濟(jì)繁榮”的景象，但長期內(nèi)卻進(jìn)一步拉大了與發(fā)達(dá)國家的差距，落入制成品比較優(yōu)勢陷阱?？v觀這些國家，一方面，經(jīng)濟(jì)增長均長期依賴某一出口產(chǎn)業(yè)（通常為資源輸出型、勞動力密集型等低附加值產(chǎn)業(yè)），且該產(chǎn)業(yè)占據(jù)國民經(jīng)濟(jì)很大比重。據(jù)IMF統(tǒng)計，2005年石油出口占沙特阿拉伯國民經(jīng)濟(jì)比重高達(dá)32%，成為該國經(jīng)濟(jì)增長的最重要源泉。另一方面，國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一且長期得不到糾正，第三產(chǎn)業(yè)和知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸形且優(yōu)化和升級困難。此類國家通?？萍妓铰浜螅^度依賴別國高科技創(chuàng)新產(chǎn)品，而忽視本國自主研發(fā)、自主創(chuàng)新能力的提升，難以形成自身競爭優(yōu)勢，在國際貿(mào)易中長期處于技術(shù)被壟斷的受控制地位，國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級困難重重。新中國成立初期，科技水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于當(dāng)時的發(fā)達(dá)國家，若沒有當(dāng)時科學(xué)家在自主研發(fā)的科研道路上的艱難探索，我國注定陷入制成品比較優(yōu)勢陷阱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受發(fā)達(dá)國家的干涉和制約。

五、如何處理比較優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢陷阱的關(guān)系

第一，比較優(yōu)勢陷阱描述的是過度依賴比較優(yōu)勢和自由貿(mào)易而出現(xiàn)的一種長期后果，不是短期內(nèi)急速出現(xiàn)的現(xiàn)象，而比較優(yōu)勢理論強(qiáng)調(diào)的是短期內(nèi)的優(yōu)勢互補(bǔ)和雙方互利，而沒有顧及比較優(yōu)勢的長期固化產(chǎn)生的負(fù)面影響，這就為發(fā)展中國家短期內(nèi)充分利用比較優(yōu)勢理論和國際專業(yè)化分工和自由貿(mào)易的好處，長期內(nèi)逐步采取措施漸進(jìn)式回避比較優(yōu)勢陷阱提供了一種思路。

第二，比較優(yōu)勢陷阱的不良后果在不同發(fā)展中國家的表現(xiàn)形式和嚴(yán)重程度是不同的，一個發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展趕超過程中，要想完全避免比較優(yōu)勢陷阱所描述的所有不良后果，在理論邏輯上是不可能的。輕度出現(xiàn)比較優(yōu)勢陷阱所描述的負(fù)面后果不應(yīng)該大驚小怪，這是發(fā)展過程中必須付出的代價。發(fā)展中國家需要做的是如何防止比較優(yōu)勢陷阱所描述的負(fù)面后果出現(xiàn)長期化持續(xù)化并不斷惡化的情況。

第三，對于很多小規(guī)模的發(fā)展中國家來說，沒有必要建立獨立完整的產(chǎn)業(yè)體系和工業(yè)體系，全面趕超發(fā)達(dá)國家既不必要也不可能，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最佳策略仍然是充分尊重比較優(yōu)勢理論，充分發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，完全依靠比較優(yōu)勢和自由貿(mào)易就可以使得全體國民過上幸福生活，但這種小規(guī)模發(fā)展中國家必須具有足夠強(qiáng)大持久的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)（例如新加坡和摩洛哥）。

第四，對于規(guī)模較大的發(fā)展中國家來講，如何回避比較優(yōu)勢陷阱？

（一）短期效益與長遠(yuǎn)視野綜合考慮，靈活調(diào)整貿(mào)易政策

比較優(yōu)勢原理追求一次性貿(mào)易的利益最大化，它帶來的經(jīng)濟(jì)效益可能只是短期的、片面的。但國家發(fā)展要有宏觀、長遠(yuǎn)的視野，做到可持續(xù)發(fā)展。在追求眼前利益的同時綜合考量長期的經(jīng)濟(jì)后果，在貿(mào)易狀況不利于國家長期發(fā)展時，及時做出調(diào)整。此外，國家間的貿(mào)易往來也可能并非單純出于經(jīng)濟(jì)利益，發(fā)展國際友誼，融合世界文化，都可能對貿(mào)易政策有或多或少的影響。在制定對外貿(mào)易政策時，要結(jié)合時代背景和世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展動向，綜合考慮政治、經(jīng)濟(jì)、文化和國家安全因素，在國家各方面協(xié)調(diào)發(fā)展的基礎(chǔ)上，追求經(jīng)濟(jì)增長。

（二）通過“先模仿、后創(chuàng)新”模式促進(jìn)自主創(chuàng)新，形成本國長期競爭優(yōu)勢

創(chuàng)新是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不竭源泉，一個國家的創(chuàng)新優(yōu)勢是不可復(fù)制、不可磨滅的。對于起步晚、起點低的經(jīng)濟(jì)體而言，“先模仿、后創(chuàng)新”的發(fā)展模式不失為明智選擇。發(fā)展中國家應(yīng)制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長遠(yuǎn)規(guī)劃，在一定時期內(nèi)，可適度依靠自然資源等比較優(yōu)勢與發(fā)達(dá)國家貿(mào)易，購進(jìn)科技含量較高、附加值較大的產(chǎn)品，對產(chǎn)品的工作原理、制作工藝等進(jìn)行研究探索，在此基礎(chǔ)上研發(fā)創(chuàng)新。在這一階段，國家在短期內(nèi)可能陷入比較優(yōu)勢陷阱，但從長遠(yuǎn)角度看，這對國家的發(fā)展利大于弊。

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