高鐵建設(shè)物資招標(biāo)采購風(fēng)險及防控思考

摘?要：建設(shè)物資招標(biāo)采購是高鐵建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，保證建設(shè)物資招標(biāo)采購的依法合規(guī)，確保高鐵建設(shè)質(zhì)量，做好招標(biāo)采購風(fēng)險的防范和控制至關(guān)重要。本文對高鐵建設(shè)甲供物資招標(biāo)采購風(fēng)險及其防控對策進行了分析，提出相應(yīng)的風(fēng)險防控措施。

關(guān)鍵詞：高鐵建設(shè);物資招標(biāo);風(fēng)險防控

一、 前言

隨著新一輪高鐵建設(shè)熱潮的到來，高鐵建設(shè)項目甲供物資招標(biāo)采購風(fēng)險也在不斷增加。建設(shè)甲供物資招標(biāo)采購是高鐵建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，為保證建設(shè)物資招標(biāo)采購的依法合規(guī)，確保高鐵建設(shè)質(zhì)量，做好招標(biāo)采購風(fēng)險的防范和控制至關(guān)重要。

二、 高鐵建設(shè)單位物資招標(biāo)采購面臨的風(fēng)險

高鐵建設(shè)物資招標(biāo)采購一般經(jīng)過招標(biāo)采購準(zhǔn)備、招標(biāo)采購實施、采購合同簽訂等諸多過程和環(huán)節(jié)。每個環(huán)節(jié)都將面臨風(fēng)險。

（一）采購方案制定環(huán)節(jié)的風(fēng)險表現(xiàn)

一是物資管理部門對甲供物資招標(biāo)采購計劃的管理不科學(xué)，或針對特定供應(yīng)商，有傾向性地設(shè)定采購項目包件、安排招標(biāo)時間等。二是招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組默許有傾向性的采購計劃，或有傾向性地批復(fù)采購計劃。三是應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)或以化整為零方式規(guī)避招標(biāo)，或進行虛假招標(biāo)。四是以不合理的條件或故意設(shè)置苛刻的條件限制或排斥潛在投標(biāo)人，使投標(biāo)人少于三家，公開招標(biāo)不成，再與目標(biāo)商家談判。

（二）采購文件編制環(huán)節(jié)的風(fēng)險表現(xiàn)

一是發(fā)售招標(biāo)文件不規(guī)范。即發(fā)售招標(biāo)文件不按國家法律法規(guī)規(guī)定縮短時限，造成很多符合條件的潛在投標(biāo)人不能及時獲得招標(biāo)信息，不能參加投標(biāo);二是招標(biāo)文件中關(guān)于投標(biāo)人的資格條件設(shè)置不嚴(yán)謹(jǐn)，招標(biāo)文件在編制某些技術(shù)指標(biāo)時為特定產(chǎn)品專有，或者有傾向性描述某技術(shù)指標(biāo);三是招標(biāo)文件中廢標(biāo)條款含義模糊或未明確指出，對廢標(biāo)條款描述不嚴(yán)謹(jǐn)甚至是故意引用歧義性文字，或者對廢標(biāo)條款進行分散且無特別標(biāo)識，投標(biāo)人容易忽略該條款而被廢標(biāo)。四是未經(jīng)市場調(diào)研或現(xiàn)場寫實等程序，設(shè)置的限價條件嚴(yán)重偏離實際，造成排斥或限制潛在投標(biāo)人。

（三）采購信息公開環(huán)節(jié)的風(fēng)險表現(xiàn)

一是未在規(guī)定媒介上發(fā)布采購信息，或未經(jīng)審批擅自發(fā)布答疑、補遺等采購信息。二是照顧特定潛在投標(biāo)人，對不同潛在投標(biāo)人分別提供差異化的采購信息。三是借答疑、補遺、澄清等程序增加歧視性、限制性條件，排斥潛在投標(biāo)人。四是未按規(guī)定受理、處理異議，或異議答復(fù)不及時。五是開標(biāo)前部分投標(biāo)人通過招標(biāo)人或代理機構(gòu)獲悉了標(biāo)書售賣相關(guān)情況、參加投標(biāo)的廠家情況，組成臨時聯(lián)盟進行圍標(biāo)、陪標(biāo)、串標(biāo)，有意抬高投標(biāo)物資價格，使高鐵項目建設(shè)蒙受損失。

（四）組建評審委員會及評審環(huán)節(jié)的風(fēng)險表現(xiàn)一是未按規(guī)定抽選評委，或有傾向性選擇評委。二是有些投標(biāo)人與招標(biāo)人或代理機構(gòu)串通獲悉了評標(biāo)專家的組成情況，采取向評委行賄等一些非常規(guī)的競標(biāo)手段。三是領(lǐng)導(dǎo)干部或其他人員插手干預(yù)評審工作，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、脅迫評委進行評審，或違規(guī)確定采購結(jié)果。四是未按采購文件進行評審，或擅自修改評審辦法及評審標(biāo)準(zhǔn)，或片面理解廢標(biāo)條款，導(dǎo)致有良好信譽的投標(biāo)人被廢。五是個別評審為特定利益投標(biāo)人牽線搭橋、出謀劃策進行串標(biāo)，或借澄清機會向外泄露評審信息。六是評審結(jié)果未在規(guī)定媒介或未按規(guī)定時限進行公示。

（五）采購合同簽訂環(huán)節(jié)的風(fēng)險表現(xiàn)一是為謀取不正當(dāng)利益，招標(biāo)人與中標(biāo)人串通未按范本、采購文件違規(guī)簽訂采購合同。二是中標(biāo)人在接到中標(biāo)通知書后未在規(guī)定的時間與招標(biāo)人簽訂供貨合同。三是招標(biāo)人與中標(biāo)人另行簽訂背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。四是未按規(guī)定履行合同變更手續(xù)，擅自變更等實質(zhì)性內(nèi)容。

三、 應(yīng)對建設(shè)物資招標(biāo)采購風(fēng)險的防控措施

在做好物資招標(biāo)采購風(fēng)險排查和識別的基礎(chǔ)上，通過實施前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置辦法，及時糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題發(fā)生，著力形成風(fēng)險防控機制。

（一）前期預(yù)防措施

前期預(yù)防措施就是針對風(fēng)險點提前采取的預(yù)防性措施。根據(jù)高鐵建設(shè)過程中所涉及的重點物資招標(biāo)環(huán)節(jié)風(fēng)險點，深入分析，動態(tài)調(diào)整，以崗位為點、以程序為線、以制度為面，制定相應(yīng)的防控措施，不定期進行監(jiān)督檢查，完成風(fēng)險管控管理。

1. 依法合規(guī)開展招標(biāo)活動。一是按照《招標(biāo)投標(biāo)法》《招標(biāo)投標(biāo)實施條例》等法律法規(guī)及企業(yè)有關(guān)管理制度要求，在整個招標(biāo)活動中要嚴(yán)格掌握時限合法、流程完整、操作規(guī)范等關(guān)鍵要素，保障招標(biāo)投標(biāo)活動規(guī)范合法。二是強化對高鐵項目甲供物資需求和物資計劃管理，嚴(yán)格審批采購計劃的編制依據(jù)是否科學(xué)，與目標(biāo)計劃是否一致，是否有保證措施，并優(yōu)化審批流程，采購范圍、包件劃分等重點內(nèi)容要求實施集體審查。三是嚴(yán)格按照國家法定和企業(yè)規(guī)定的條件，結(jié)合采購項目規(guī)模和屬性選擇采購方式。物資公開采購以招標(biāo)方式為主，選擇非公開招標(biāo)采購方式應(yīng)履行集體決策程序。

2. 嚴(yán)謹(jǐn)招標(biāo)文件編寫。一是規(guī)范運用采購文件范本，除范本允許內(nèi)容外，不得隨意增加、更改關(guān)鍵條款。二是嚴(yán)禁設(shè)置不合理的業(yè)績、資質(zhì)等條件限制、排斥市場競爭，技術(shù)規(guī)格書中不得設(shè)置業(yè)績等商務(wù)條款。三是招標(biāo)文件中的技術(shù)規(guī)格不能出現(xiàn)與國家法律法規(guī)相沖突的規(guī)定，或不得出現(xiàn)專有技術(shù)、專利產(chǎn)品、特定品牌。四是招標(biāo)文件最好將廢標(biāo)相關(guān)條款和要求集中在專門的章節(jié)，明確規(guī)定未在專門章節(jié)規(guī)定的廢標(biāo)條款無效，以避免招標(biāo)文件前后不一致和故意設(shè)置不合理廢標(biāo)條款。五是合理確定采購限價。通過市場調(diào)研，運用歷史采購價格，開展價格寫實，以及參考本企業(yè)、生產(chǎn)廠家、社會公共媒體公布價格等方法，規(guī)范采購限價確定程序，對重點項目采購限價的制定和變動實施集體決策。六是招標(biāo)文件中應(yīng)載明廉政要求，明確采供雙方的責(zé)任和義務(wù)，并將廉政協(xié)議納入采購合同中。

（二）中期監(jiān)控機制

中期監(jiān)控機制就是開展風(fēng)險預(yù)警和工作檢查的動態(tài)性措施。對企業(yè)人員行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。

1. 堅持信息公開。一是建立信息公開制度，明確信息公開內(nèi)容、范圍和時限，通過國家規(guī)定的媒介或鐵路物資采購商務(wù)平臺公開物資采購信息，在各平臺上公布的采購信息應(yīng)當(dāng)內(nèi)容一致。二是加強對采購信息發(fā)布情況備案審核，規(guī)范審批程序，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。三是招標(biāo)人對招標(biāo)文件的補遺應(yīng)按規(guī)定的要求和程序辦理，涉及有關(guān)技術(shù)的補遺，按照經(jīng)審核后的技術(shù)條件執(zhí)行;涉及非技術(shù)的補遺應(yīng)嚴(yán)格遵守范本。四是相關(guān)澄清、說明等內(nèi)容應(yīng)納入采購檔案進行保管。

2. 正確處理異議。一是嚴(yán)格按照有關(guān)物資采購異議處理辦法，對符合受理條件的，招標(biāo)人應(yīng)針對異議出現(xiàn)環(huán)節(jié)不同、屬性不同，啟動相應(yīng)的異議受理程序，必要時按規(guī)定暫停采購活動，并及時予以答復(fù)。二是利用招標(biāo)項目與投標(biāo)人的利益相關(guān)性，投標(biāo)人又非常熟悉該項目，因此，投標(biāo)人直接反映問題可以從另一個角度防范供應(yīng)、質(zhì)量風(fēng)險的發(fā)生。

3. 加強專家評審管理。一是規(guī)范評委專家抽選，根據(jù)項目特點和采購方式，按規(guī)定從國家、屬地、所屬企業(yè)專家?guī)熘谐檫x，抽選過程要保留可追溯痕跡。評委名單應(yīng)嚴(yán)格保密，最大限度控制評委名單知悉范圍。二是開展廉政警示提醒，在評審前提醒評委遵守廉政紀(jì)律，履行評審職責(zé)。三是加強對評審過程的監(jiān)督，采取錄音、錄像等方式提升監(jiān)督效果。評審現(xiàn)場相關(guān)人員不得向他人透露采購評審中可能影響公平競爭的情況。

（三）后期處置辦法

后期處置辦法就是通過履約追蹤機制，并針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題實施的懲戒性措施。

1. 加強合同履行管理。一是強化合同意識，規(guī)范合同管理程序，加強對物資采購合同審查、簽訂、履行、變更等關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理，落實履約各方責(zé)任，采購人不得擅自變更、轉(zhuǎn)讓、中止或者終止合同。二是嚴(yán)格合同審查，重點審查物資明細、價格、質(zhì)量保障、資金支付等主要條款是否明確、符合規(guī)定并與采購文件和供應(yīng)商響應(yīng)的內(nèi)容保持一致。三是建立采購合同備案與追蹤機制，加強物資采購合同履行過程監(jiān)督，及時掌握合同簽訂與執(zhí)行情況，形成管理閉環(huán)，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，應(yīng)嚴(yán)肅處理。

2. 加強招標(biāo)責(zé)任追究。一是通過建立責(zé)任追究機制，加強對執(zhí)行招投標(biāo)法規(guī)情況的監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)違法行為。二是加強對投標(biāo)人違規(guī)懲罰力度，可以通過公布違規(guī)事項、限制參與招投標(biāo)等措施，從嚴(yán)處理違規(guī)者，讓其得不償失。三是加強評審專家考核管理，對存在把關(guān)不嚴(yán)格、違規(guī)泄密、權(quán)錢交易的專家按規(guī)定進行責(zé)任追究，并按程序向?qū)＜夜芾淼膯挝换虿块T提出處理建議。四是加強供應(yīng)商管理。嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)物資供應(yīng)商信用評價規(guī)定，督促供應(yīng)商不良行為信息反饋，規(guī)范與供應(yīng)商之間溝通與認(rèn)定異議處理程序，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)進行認(rèn)定。物資供應(yīng)商較大和重大不良行為要經(jīng)物資管理領(lǐng)導(dǎo)小組集體決策后，進行認(rèn)定上報。

四、 結(jié)束語

實踐證明，只有深入分析鐵路建設(shè)物資招標(biāo)采購風(fēng)險產(chǎn)生的源頭與構(gòu)成，制定切實可行的風(fēng)險防控措施，加強風(fēng)險預(yù)警、強化運行監(jiān)督、嚴(yán)格責(zé)任追究，形成完整的風(fēng)險防控鏈條，才能防控物資招標(biāo)采購風(fēng)險的發(fā)生，保證建設(shè)物資招標(biāo)采購的依法合規(guī)，保證物資質(zhì)優(yōu)價廉，從而確保鐵路建設(shè)質(zhì)量。

作者簡介：林旭，滬昆鐵路客運專線湖南有限責(zé)任公司，湖南長沙。