國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染的空間效應(yīng)分析

[摘 要]基于貿(mào)易有害論、貿(mào)易有益論及貿(mào)易中性論觀點(diǎn)，實(shí)證識(shí)別我國(guó)國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染的影響及其空間外溢效應(yīng)。分別采用一般線性回歸、空間自回歸和空間杜賓回歸分析影響的異質(zhì)性。分析得出：污染在地區(qū)間存在正向外部性;國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境污染的回歸結(jié)果顯著為負(fù)，即貿(mào)易程度的提升有利于污染排放地減少，支持貿(mào)易有益論觀點(diǎn);技術(shù)、規(guī)模及其環(huán)境規(guī)制效應(yīng)對(duì)環(huán)境污染存在顯著的影響及空間影響;我國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀符合EKC曲線。

[關(guān)鍵詞]國(guó)際貿(mào)易; 環(huán)境污染; 空間模型; 空間外溢

[中圖分類號(hào)]F752;X22

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]2095-3283（2019）06-0029-04

Abstract： Based on the trade harmful theory， trade benefit theory and trade neutrality viewpoint， this paper empirically identifies the impact of Chinas international trade on environmental pollution and its spatial spillover effect. The heterogeneity of the effects was analyzed by general linear regression， spatial autoregression and spatial Dubin regression. The analysis shows that： （1） there is positive externality between pollutions; （2） the regression results of international trade and environmental pollution are significantly negative， that is， the increase in trade level is conducive to the reduction of pollution discharge and support the trade-beneficial view; （3） Technology， scale and environmental regulation effects have significant impacts and spatial impacts on environmental pollution; （4） Chinas economic status is in line with the EKC curve.

Keywords： International Trade; Environmental Pollution; Spatial Model; Space Spillover

[作者簡(jiǎn)介]趙秋銀（1994-），女，貴州貴陽人，碩士研究生，研究方向：國(guó)際貿(mào)易、環(huán)境污染。

[基金項(xiàng)目]海南省研究生創(chuàng)新科研課題“對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染的空間效益分析——以海南為例”（項(xiàng)目編號(hào)：Hys2018-132）。

一、引言

隨著人們環(huán)境訴求增強(qiáng)，環(huán)境問題成為多方關(guān)注的焦點(diǎn)。于是就有研究把矛頭指向了國(guó)際貿(mào)易。他們認(rèn)為：國(guó)際貿(mào)易帶來的商品國(guó)際間交換，會(huì)導(dǎo)致商品攜帶的污染的轉(zhuǎn)移;國(guó)際貿(mào)易中偏向于生產(chǎn)和出口污染密集型產(chǎn)品，導(dǎo)致世界范圍內(nèi)興盛污染產(chǎn)品，從而影響全球環(huán)境質(zhì)量;國(guó)際貿(mào)易同樣帶來了企業(yè)的轉(zhuǎn)移，污染型企業(yè)更愿意遷址于環(huán)境規(guī)制較為寬松的欠發(fā)達(dá)或落后地區(qū)和國(guó)家，導(dǎo)致污染源的區(qū)域性轉(zhuǎn)移。國(guó)際貿(mào)易究竟給環(huán)境帶來何種影響，本文以中國(guó)為例，探究在中國(guó)境內(nèi)國(guó)際貿(mào)易帶給環(huán)境的影響。

二、文獻(xiàn)綜述

國(guó)際貿(mào)易影響環(huán)境的理論研究主要包括：貿(mào)易有益論、貿(mào)易有害論和貿(mào)易中性論。貿(mào)易有益論（污染光環(huán)假說）認(rèn)為貿(mào)易引致先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外部性，促進(jìn)國(guó)際環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)以及國(guó)別標(biāo)準(zhǔn)的傳播，有利于貿(mào)易進(jìn)口國(guó)的技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，對(duì)貿(mào)易進(jìn)口國(guó)來說是有益的。Bhagwati（1993）、Grossman 和Krueger（1995）通過對(duì)影響環(huán)境污染的結(jié)構(gòu)、技術(shù)及規(guī)模效應(yīng)進(jìn)行博弈分析，得到結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)總和將超過規(guī)模效應(yīng)帶來的影響，即國(guó)際貿(mào)易帶來的技術(shù)溢出和產(chǎn)業(yè)集聚有助于環(huán)境質(zhì)量的改善。貿(mào)易有害論（污染避難所假說）認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的持續(xù)增長(zhǎng)會(huì)惡化發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境。原因在于相較于發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家擁有更低的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)（ Ang，2009），從而使大量污染類產(chǎn)品轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家或發(fā)展中地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)，從而降低發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量。國(guó)內(nèi)學(xué)者楊萬平和袁曉玲（2008）通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)外貿(mào)易確實(shí)惡化了環(huán)境，證實(shí)了“污染避難所假說”在我國(guó)的存在性。貿(mào)易中性論則認(rèn)為貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境的影響將取決于國(guó)家的類型，并且依賴于一個(gè)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)。即貿(mào)易對(duì)國(guó)家或地區(qū)環(huán)境的影響是多種要素博弈的結(jié)果，影響要素包括規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)和規(guī)制等，其博弈的結(jié)果有可能是貿(mào)易開放有利于污染減少，也有可能是會(huì)導(dǎo)致更嚴(yán)重的污染，雖然這個(gè)理論獨(dú)立于貿(mào)易有益論與貿(mào)易有害論，但是其結(jié)果又不能完全跳出有益或有害的范疇。

基于以上對(duì)相關(guān)國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境污染相關(guān)關(guān)系的文獻(xiàn)分析，發(fā)現(xiàn)各種說法均有其合理性。本文借助貿(mào)易中性論相關(guān)具體理論，把影響污染排放的因素分解為貿(mào)易效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和規(guī)制效應(yīng)，通過引入空間計(jì)量進(jìn)行實(shí)證研究，其中重點(diǎn)分析貿(mào)易對(duì)環(huán)境的空間影響。

三、數(shù)據(jù)及變量

（一）被解釋變量

綜合加權(quán)廢水、廢氣和固體廢物排放量三個(gè)單一指標(biāo)，構(gòu)造綜合污染指數(shù)如下：

其中，so2表示二氧化硫（sulfur ioxide）排放強(qiáng)度。二氧化硫是大氣主要的污染物之一，燃燒煤和石油都會(huì)產(chǎn)生大量的二氧化硫排放，二氧化硫極易溶于水，與雨水相溶形成酸雨，對(duì)建筑、植物、道路造成極大的損害。water表示人均廢水排放量。solid表示人均固體污染物排放量。對(duì)三態(tài)的污染排放簡(jiǎn)單加權(quán)后，得到人均綜合污染排放量，在對(duì)這一指標(biāo)取對(duì)數(shù)處理，得到綜合污染排放量（lnPA）指標(biāo)。

（二）解釋變量

借鑒Grossman（1995）的研究，影響環(huán)境的因素可以分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。規(guī)模效應(yīng)（gdp）用地區(qū)生產(chǎn)總值衡量，結(jié)構(gòu)效應(yīng)（structure）用第二產(chǎn)業(yè)比重衡量，技術(shù)效應(yīng)（technology）采用永續(xù)盤存法（張軍，2001）計(jì)算2011—2016年的資本存量，再與資本存量與地區(qū)生產(chǎn)總值的百分比作為資本貢獻(xiàn)率的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

H-O理論認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生于存在資源稟賦異質(zhì)性的國(guó)家間，一個(gè)國(guó)家會(huì)生產(chǎn)并出口密集使用其充裕要素進(jìn)行生產(chǎn)的產(chǎn)品，而進(jìn)口需要密集使用其稀缺要素進(jìn)行生產(chǎn)的產(chǎn)品。在環(huán)境污染這一分析框架下，具有較低環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的地區(qū)擁有較為豐裕的生產(chǎn)污染產(chǎn)品（dirty product）的稟賦優(yōu)勢(shì)，所以為了爭(zhēng)取污染產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易資源，地區(qū)間會(huì)競(jìng)相降低環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，確保自身在國(guó)際貿(mào)易中擁有稟賦優(yōu)勢(shì)。除此之外，隨著環(huán)境問題日益加劇，政府越來越關(guān)注環(huán)境問題，于是環(huán)境的規(guī)制效應(yīng)同樣是影響環(huán)境污染的因素之一，于是對(duì)Grossman的分解模型進(jìn)行修正，具體修正模型如下：

模型中，空間權(quán)重矩陣與模型Ⅱ中設(shè)定形式一致，同樣采用空間引力矩陣。與模型Ⅱ不同的是，模型Ⅲ中對(duì)影響環(huán)境污染強(qiáng)度的每一個(gè)解釋變量都賦予了空間權(quán)重，以便分析不同因素的空間依賴性。

本文回歸部分，基于以上三個(gè)模型，在對(duì)模型進(jìn)行單獨(dú)回歸的基礎(chǔ)上，綜合分析線性回歸、空間自回歸和空間杜賓回歸的結(jié)果。線性回歸不考慮變量的空間性，以其作為參照，通過與空間回歸結(jié)果的比較，凸顯空間相關(guān)性分析的重要意義。而自回歸模型與杜賓模型的區(qū)別在于是否會(huì)解釋變量賦予空間權(quán)重，兩者的比較在凸顯空間性的同時(shí)，也可說明貿(mào)易、技術(shù)等分解要素對(duì)污染排放的空間效益，重點(diǎn)分析貿(mào)易要素對(duì)污染的空間影響。

（二）回歸結(jié)果及分析

以下是采用2011—2016年全國(guó)29個(gè)省市區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行的回歸結(jié)果：

表1顯示了一般線性回歸、空間自相關(guān)模型和空間杜賓模型的回歸結(jié)果。其中在變量前面添加空間權(quán)重W表示該變量的空間滯后項(xiàng)，表示其他地區(qū)該變量發(fā)生變化時(shí)，對(duì)本地區(qū)污染排放的影響。通過對(duì)表1的分析比較，我們可以得到以下結(jié)論：

第一，我國(guó)2011—2016年的環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)顯著滿足EKC曲線。在線性回歸和空間回歸模型中，gdp的一次項(xiàng)與其二次項(xiàng)回歸系數(shù)顯著一正一負(fù)，顯著性水平達(dá)到了5%及以上。而規(guī)模效應(yīng)的空間滯后項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，說明相鄰地區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大有利于本地區(qū)污染排放的減少，也就是說規(guī)模效應(yīng)對(duì)環(huán)境質(zhì)量的改善具有正的空間外部性。

第二，考慮空間相關(guān)性的回歸結(jié)果顯示滿足貿(mào)易有益論假說，即貿(mào)易開放會(huì)促進(jìn)污染排放減少，改善環(huán)境質(zhì)量。SAC與SDM模型回歸結(jié)果顯示，對(duì)外開放程度與環(huán)境污染強(qiáng)度呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)，在沒有解釋變量的空間外部性稀釋貿(mào)易效應(yīng)對(duì)污染排放的空間自回歸模型中，其系數(shù)值顯著大于空間杜賓模型中的系數(shù)值，說明貿(mào)易效應(yīng)的空間性會(huì)影響到本地區(qū)貿(mào)易開放度變化對(duì)環(huán)境的影響。就具體的影響而言，為負(fù)的系數(shù)值表示，對(duì)外開放度增加會(huì)降低環(huán)境污染程度。而線性回歸結(jié)果則顯示兩者呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系，說明不考慮空間外溢效應(yīng)的分析，會(huì)導(dǎo)致不同的分析結(jié)果，而空間性是現(xiàn)實(shí)條件下必須考慮的，則說明空間分析更為準(zhǔn)確。

第三，對(duì)外貿(mào)易存在顯著負(fù)向的空間外溢效應(yīng)。空間杜賓模型回歸結(jié)果顯示，貿(mào)易效應(yīng)的空間滯后項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，對(duì)于污染排放量而言，貿(mào)易效應(yīng)有顯著的空間負(fù)的外部性，即對(duì)環(huán)境質(zhì)量的改善存在正的空間外溢效應(yīng)。即空間相鄰的j地區(qū)外貿(mào)貿(mào)易程度的增加，會(huì)導(dǎo)致i地區(qū)環(huán)境污染強(qiáng)度的降低，從這一層面理解，整個(gè)區(qū)域的貿(mào)易自由化有利于區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的提升。

第四，污染程度在區(qū)域間存在顯著的空間正相關(guān)關(guān)系。rho值即表示λ0的值，rho絕對(duì)值越大說明區(qū)域間污染政策的相關(guān)性越大，當(dāng)rho大于0時(shí)，區(qū)域間環(huán)境污染強(qiáng)度是正向相關(guān)的，反之負(fù)相關(guān)。SDM回歸結(jié)果顯示rho值顯著為正，說明在環(huán)境污染分析框架下，區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)是正向的模仿競(jìng)爭(zhēng)，即一個(gè)地區(qū)增加污染排放強(qiáng)度，空間相鄰地區(qū)同樣會(huì)增加污染排放強(qiáng)度，這個(gè)行為的結(jié)果可能會(huì)導(dǎo)致環(huán)境污染“高地”，出現(xiàn)政府間行為的“逐底 競(jìng)爭(zhēng)”現(xiàn)象。

第五，在空間分析框架下，結(jié)構(gòu)效應(yīng)與污染排放負(fù)相關(guān)，其空間影響同樣為負(fù)，但是并不顯著。說明第二產(chǎn)業(yè)比重的提升能夠減少地區(qū)污染排放，在空間杜賓模型中，兩者彈性值為-0.470，在1%水平顯著，而其空間外溢效應(yīng)同樣為負(fù)，但是結(jié)果并不顯著。規(guī)制效用對(duì)污染排放有顯著的正向影響作用，在SAC模型中，彈性值為279.8，顯著性水平為1%。在空間杜賓模型中，規(guī)制效應(yīng)具有正向的空間外溢效應(yīng)，空間滯后項(xiàng)與污染排放量之間的彈性值為0.000917。技術(shù)效應(yīng)的提高會(huì)顯著提高污染排放量，兩者的彈性值為48.25，這與預(yù)期結(jié)果相左，原因可能是技術(shù)水平還沒有達(dá)到環(huán)境改善的門檻值，相信技術(shù)的持續(xù)提升會(huì)帶來污染情況的改善。同時(shí)，空間滯后項(xiàng)系數(shù)顯示，技術(shù)效應(yīng)具有正的空間外部性，會(huì)顯著增加本地區(qū)污染排放，對(duì)環(huán)境造成影響。

五、結(jié)論

將影響污染排放的因素分解為規(guī)模、貿(mào)易、結(jié)構(gòu)和技術(shù)，采用一般線性回歸和空間回歸的方式，對(duì)回歸的結(jié)果進(jìn)行比較分析，重點(diǎn)探究對(duì)外貿(mào)易的變化對(duì)污染排放的影響，進(jìn)而分析國(guó)際貿(mào)易是否有利于環(huán)境質(zhì)量的改善。根據(jù)以上分析，可以得到如下結(jié)論：

第一，貿(mào)易自由化有利于環(huán)境的改善，區(qū)域化的自由貿(mào)易產(chǎn)生的正向外部效應(yīng)會(huì)促進(jìn)環(huán)境質(zhì)量的提升。實(shí)證結(jié)果顯示，對(duì)外開放度的提升能顯著降低地方污染排放量，有效地提升環(huán)境質(zhì)量。其空間滯后項(xiàng)系數(shù)同樣顯著為負(fù)，說明國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染存在空間負(fù)的外部性，經(jīng)濟(jì)或空間相鄰的區(qū)域內(nèi)提升對(duì)外貿(mào)易程度，有利于整個(gè)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的改善。

第二，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)存在聯(lián)動(dòng)性，空間關(guān)聯(lián)性在行為分析中必不可少。空間杜賓模型的回歸結(jié)果顯示，技術(shù)、規(guī)模等因素對(duì)環(huán)境存在顯著的空間效應(yīng)，在實(shí)證分析過程中，不可忽視這些空間因素。

第三，不同區(qū)域間為了競(jìng)爭(zhēng)有限的外貿(mào)資源，在環(huán)境污染層面的競(jìng)爭(zhēng)有可能導(dǎo)致污染“高地”?？臻g自相關(guān)系數(shù)顯著為正，地方政府間為了贏得稀缺的資源，會(huì)競(jìng)相采取措施放松本地區(qū)污染管制，最終形成片區(qū)式的污染排放“高地”，可能會(huì)導(dǎo)致污染排放的“逐底競(jìng)爭(zhēng)”。

第四，規(guī)模效應(yīng)的污染排放的倒“U”型趨勢(shì)變化顯著，符合EKC曲線，其空間影響顯著為負(fù)。結(jié)構(gòu)效應(yīng)在空間回歸中顯著為負(fù)，其空間滯后項(xiàng)同樣為負(fù)，說明第二產(chǎn)業(yè)比重的增加不僅會(huì)顯著增加本地區(qū)污染的排放，還會(huì)增加經(jīng)濟(jì)和空間相鄰地區(qū)的污染排放，沒有改善環(huán)境的作用。規(guī)制效應(yīng)與污染排放在SAC模型中顯著正相關(guān)，其空間滯后項(xiàng)在SDM中與污染排放同樣是正相關(guān)，即工業(yè)治理投資額的增加會(huì)增加本地區(qū)和相鄰地區(qū)的污染排放，規(guī)制呈現(xiàn)不僅沒有改善環(huán)境，還惡化了環(huán)境。技術(shù)效應(yīng)回歸結(jié)果同樣顯示為正，其空間滯后項(xiàng)因?yàn)闉檎?，說明技術(shù)不能提供有利于環(huán)境改善的支撐。以上分析說明，各分解因素對(duì)污染排放都存在顯著的非空間的和空間的影響。

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（責(zé)任編輯：郭麗春）