王彥斌,唐丹舟,高俊薇,王亞輝,陳瑤,李成濤,何曉丹
(1.中國合格評定國家認(rèn)可中心,北京 100062;2.司法鑒定科學(xué)研究院 上海市法醫(yī)學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 上海市司法鑒定專業(yè)技術(shù)服務(wù)平臺,上海 200063)
“認(rèn)可”是按照國際標(biāo)準(zhǔn)表明認(rèn)證機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等合格評定機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)技術(shù)和管理能力的第三方證明。司法鑒定領(lǐng)域的認(rèn)證認(rèn)可工作始于2005年《全國人大關(guān)于司法鑒定管理問題的決定》(簡稱《決定》)?!稕Q定》第五條規(guī)定:司法鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)“有在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進(jìn)行司法鑒定所必需的依法通過計(jì)量認(rèn)證或者實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的檢測實(shí)驗(yàn)室”,這在法律層面上對司法鑒定認(rèn)證認(rèn)可提出了要求。2008年,司法部、國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會發(fā)布《關(guān)于開展司法鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)證認(rèn)可試點(diǎn)工作的通知》,統(tǒng)一部署司法鑒定領(lǐng)域的認(rèn)證認(rèn)可工作。2012年,司法部和國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)文,要求各地鑒定機(jī)構(gòu)參加資質(zhì)認(rèn)定或認(rèn)可,全面推進(jìn)司法鑒定領(lǐng)域的認(rèn)證認(rèn)可工作。此后,認(rèn)證認(rèn)可成了司法鑒定行業(yè)監(jiān)管和機(jī)構(gòu)自身能力提升的有力抓手,也成了一種常態(tài)化工作模式。中國合格評定國家認(rèn)可中心數(shù)據(jù)顯示,截至2019年1月,全國共有546家機(jī)構(gòu)通過實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可,其中有效認(rèn)可機(jī)構(gòu)363家(有72家機(jī)構(gòu)同時(shí)通過國家級資質(zhì)認(rèn)定)。
2018年,司法部、國家市場監(jiān)督管理總局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范和推進(jìn)司法鑒定認(rèn)證認(rèn)可工作的通知》中明確規(guī)定,到2019年底,從事法醫(yī)物證、法醫(yī)毒物、微量物證、環(huán)境損害鑒定的司法鑒定機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備通過認(rèn)證認(rèn)可的檢測實(shí)驗(yàn)室。同時(shí),司法部和國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會《關(guān)于全面推進(jìn)司法鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)證認(rèn)可工作的通知》(司發(fā)通[2012]114號)以及《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定-司法鑒定機(jī)構(gòu)評審補(bǔ)充要求》廢止。因此,包括法醫(yī)臨床學(xué)在內(nèi)的以檢查能力為基礎(chǔ)的鑒定項(xiàng)目不再納入資質(zhì)認(rèn)定的范圍。這對于基于自愿原則的認(rèn)可工作帶來了新的沖擊和影響。本文試從認(rèn)可角度就法醫(yī)臨床鑒定標(biāo)準(zhǔn)的適用性進(jìn)行實(shí)證分析,并在此基礎(chǔ)上分析存在的問題、提出應(yīng)對策略,以期持續(xù)推進(jìn)司法鑒定行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化和認(rèn)證認(rèn)可活動。
“標(biāo)準(zhǔn)”是認(rèn)證認(rèn)可活動依據(jù)的準(zhǔn)則,為確保鑒定活動有明確、公認(rèn)的依據(jù),也為確保按照既定的方法操作不會產(chǎn)生其他結(jié)果,現(xiàn)場評審、監(jiān)督評審、內(nèi)部審核等一系列活動中均需要觀察鑒定機(jī)構(gòu)是否能準(zhǔn)確選擇并正確實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。通過對標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施進(jìn)行跟蹤、信息收集、統(tǒng)計(jì)和反饋并建立標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施信息分析有助于形成標(biāo)準(zhǔn)化閉環(huán)管理,維持標(biāo)準(zhǔn)新陳代謝,保持標(biāo)準(zhǔn)生命力。司法鑒定領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)適用性評價(jià)的研究較少,焦賀娟等[1]曾對法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的適用性開展研究,提出了法庭科學(xué)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)適用性指標(biāo)體系。
自1984年國家教委在全國各高等醫(yī)學(xué)院恢復(fù)法醫(yī)學(xué)必修課以來,經(jīng)過30余年的發(fā)展,我國的法醫(yī)臨床學(xué)已成為司法鑒定實(shí)踐中重要的分支領(lǐng)域。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[2]顯示,截至2016年12月,司法行政部門注冊登記的鑒定類別中,法醫(yī)臨床鑒定案件量占同期所有案件數(shù)的41%。鑒定委托事項(xiàng)包含損傷程度鑒定、傷殘等級鑒定、聽覺功能鑒定、視覺功能鑒定、男子性功能鑒定、嗅覺功能評定、前庭平衡功能評定、三期評定及后續(xù)診療評定等十多項(xiàng),覆蓋了活體損傷檢查的絕大部分項(xiàng)目。
法醫(yī)臨床鑒定活動高度依賴鑒定標(biāo)準(zhǔn),現(xiàn)有各類規(guī)范性文件20余項(xiàng),包括國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)等。從標(biāo)準(zhǔn)歸口管理部門分析,包括五部委聯(lián)合發(fā)布文件(最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部分別于2014年1月1日和2017年1月1日聯(lián)合發(fā)布施行的《人體損傷程度鑒定標(biāo)準(zhǔn)》和《人體損傷致殘程度分級》)、司法部頒技術(shù)規(guī)范、公安部、全國刑事技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會和其他部委發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)以及地方發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)等。截至2019年1月,各歸口管理部門發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量分布見圖1。
圖1 各歸口管理部門發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量分布
中國合格評定國家認(rèn)可中心的數(shù)據(jù)顯示:截至2019年1月,現(xiàn)行有效、通過認(rèn)可的法醫(yī)臨床機(jī)構(gòu)共182家(其中55家同時(shí)通過國家級資質(zhì)認(rèn)定),包括公安系統(tǒng)34家、檢察系統(tǒng)24家、司法系統(tǒng)124家,這些機(jī)構(gòu)在各省市的數(shù)量分布見圖2。按照《司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)認(rèn)可領(lǐng)域分類》(CNAS—AL13:2015),目前法醫(yī)臨床鑒定認(rèn)可領(lǐng)域涵蓋損傷程度鑒定、傷殘等級鑒定、聽覺功能鑒定、視覺功能鑒定和男子性功能鑒定5類,對5類鑒定項(xiàng)目開展認(rèn)可活動的法醫(yī)臨床鑒定機(jī)構(gòu)在公安、檢察和司法行政系統(tǒng)中的分布見圖3。5類法醫(yī)臨床鑒定項(xiàng)目中常用的鑒定標(biāo)準(zhǔn)在公安、檢察和司法行政系統(tǒng)機(jī)構(gòu)中的使用情況見圖4。
圖2 通過認(rèn)可的法醫(yī)臨床機(jī)構(gòu)在各省市的分布(數(shù)據(jù)截至2019年1月)
圖3 通過認(rèn)可的法醫(yī)臨床機(jī)構(gòu)在公安、檢察和司法行政系統(tǒng)中的分布(數(shù)據(jù)截至2019年1月)
圖4 常用標(biāo)準(zhǔn)在通過認(rèn)可的法醫(yī)臨床機(jī)構(gòu)中的使用情況(數(shù)據(jù)截至2019年1月)
全國目前開展法醫(yī)臨床鑒定業(yè)務(wù)的司法鑒定機(jī)構(gòu)超過2000家,但通過認(rèn)可的機(jī)構(gòu)僅為182家,不足10%。如圖2所示,法醫(yī)臨床實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可覆蓋全國28個省、自治區(qū)和直轄市,其中廣東省通過認(rèn)可的機(jī)構(gòu)數(shù)量遙遙領(lǐng)先,但相當(dāng)一部分省份認(rèn)可機(jī)構(gòu)數(shù)量少,各省市發(fā)展并不平衡,與目前司法鑒定行業(yè)的“嚴(yán)格監(jiān)管”不相匹配,與司法鑒定活動追求公平正義的價(jià)值目標(biāo)不相適應(yīng)。
認(rèn)可是國際上通行的質(zhì)量控制的有效手段,從其屬性分析,認(rèn)可活動屬于自愿行為。實(shí)驗(yàn)室根據(jù)自身發(fā)展定位和要求自主決定是否參加認(rèn)可,通過認(rèn)可對自身能力進(jìn)行評價(jià)、判斷并監(jiān)控,實(shí)現(xiàn)國際間的互認(rèn)。目前我國司法鑒定行業(yè)的登記管理屬于行政許可,盡管《決定》將認(rèn)證認(rèn)可作為法定要求,但一直未出臺具體實(shí)施細(xì)則,目前有些省份開展省級資質(zhì)認(rèn)定,有些省份開展國家級資質(zhì)認(rèn)定或認(rèn)可。各省市在操作執(zhí)行層面的理解不同、做法不同,要求也就各不相同,導(dǎo)致各省市認(rèn)可活動發(fā)展不平衡。
如圖3所示,目前認(rèn)可的5類法醫(yī)臨床鑒定業(yè)務(wù)中,損傷程度鑒定和傷殘等級鑒定是法醫(yī)臨床鑒定的主業(yè)(占96%),牢固占據(jù)鑒定主體地位,而視覺、聽覺和男子性功能鑒定只在司法行政系統(tǒng)開展。與之相匹配,目前法醫(yī)臨床標(biāo)準(zhǔn)使用頻率最高的,亦是五部委聯(lián)合發(fā)布的《人體損傷程度鑒定標(biāo)準(zhǔn)》和《人體損傷致殘程度分級》。通用性標(biāo)準(zhǔn)如《法醫(yī)臨床檢驗(yàn)規(guī)范》和《勞動能力鑒定 職工工傷與職業(yè)病致殘等級》的使用頻率緊隨其后,而專業(yè)性強(qiáng)的視覺、聽覺和男子性功能鑒定標(biāo)準(zhǔn)只在少數(shù)幾個機(jī)構(gòu)內(nèi)使用。
如圖4所示,男子性功能鑒定和聽力障礙的法醫(yī)學(xué)鑒定同時(shí)存在司法部技術(shù)規(guī)范和刑事科學(xué)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并存的情況,法醫(yī)臨床檢驗(yàn)規(guī)范有認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范并存的情況。通過對標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的技術(shù)內(nèi)容逐一研讀、對比和分析發(fā)現(xiàn),聽力障礙和男子性功能障礙標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范內(nèi)容基本一致,由不同的歸口管理部門在不同的時(shí)期發(fā)布。但兩個法醫(yī)臨床檢驗(yàn)規(guī)范的內(nèi)容和定位不盡相同,一個定位于鑒定標(biāo)準(zhǔn),一個定位于認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)。盡管不存在自相矛盾和沖突,但重疊交叉現(xiàn)象的存在給標(biāo)準(zhǔn)使用方帶來困擾,也不利于標(biāo)準(zhǔn)的使用和管理。
《標(biāo)準(zhǔn)化法》對各級各類標(biāo)準(zhǔn)的管理有明確規(guī)定:強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院行政主管部門提出、組織起草、征求意見和技術(shù)審查;推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門負(fù)責(zé)立項(xiàng)、組織起草、審查、編號和批準(zhǔn)發(fā)布;行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院有關(guān)行政主管部門制定?,F(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)重疊交叉的根源在于“統(tǒng)一”的司法鑒定管理體制尚未建成,法醫(yī)臨床標(biāo)準(zhǔn)歸口單位眾多,“政出多門”。2017年7月,習(xí)近平總書記主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會議,審議通過《關(guān)于健全統(tǒng)一司法鑒定管理體制的實(shí)施意見》(以下簡稱《意見》),2017年10月,以中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳文件印發(fā)?!兑庖姟访鞔_規(guī)定:“根據(jù)《決定》和《標(biāo)準(zhǔn)化法》,由國務(wù)院司法行政部門會同最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、中央軍委政法委等有關(guān)單位,按程序成立全國司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會,統(tǒng)籌規(guī)劃,統(tǒng)一制定、發(fā)布、解釋司法鑒定標(biāo)準(zhǔn),另有安排的除外。加強(qiáng)司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)化工作與刑事技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化工作的協(xié)調(diào),按照通用標(biāo)準(zhǔn)與特殊標(biāo)準(zhǔn)相配套的原則,協(xié)同推進(jìn)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂工作,在現(xiàn)有已發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上,加快建設(shè)形成一套結(jié)構(gòu)合理、滿足需要的司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系,不斷提高司法鑒定科學(xué)化、規(guī)范化水平”。
目前,《意見》已發(fā)布1年余,但全國司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會尚未成立,宜加快機(jī)構(gòu)組織建設(shè),通過全國司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會統(tǒng)一制定、發(fā)布和解釋司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)。處理好與現(xiàn)有刑事技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化工作的協(xié)調(diào),可嘗試建立“司法鑒定-刑事技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)調(diào)委員會”,互派“聯(lián)絡(luò)員”,加強(qiáng)司法鑒定和刑事技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化工作的協(xié)調(diào)。通過雙方的協(xié)調(diào)和溝通,制定年度和中長期標(biāo)準(zhǔn)修訂計(jì)劃,從源頭上杜絕標(biāo)準(zhǔn)的重疊和交叉現(xiàn)象,從體制和機(jī)制上消除和化解矛盾[3-4]。
我國的法醫(yī)臨床學(xué)鑒定具有典型的中國特色,現(xiàn)有的法醫(yī)臨床鑒定標(biāo)準(zhǔn)既有國、行、地等各級標(biāo)準(zhǔn),也有“非標(biāo)”的標(biāo)準(zhǔn),如五部委聯(lián)合發(fā)布的《人體損傷程度鑒定標(biāo)準(zhǔn)》和《人體損傷致殘程度分級》,北京市高級人民法院、北京市司法局的《關(guān)于傷殘?jiān)u定問題研討會會議紀(jì)要》,廣東省司法鑒定協(xié)會的《關(guān)于法醫(yī)臨床司法鑒定若干問題的執(zhí)業(yè)指引》等。標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)不合理、不完善是標(biāo)準(zhǔn)化工作缺乏頂層設(shè)計(jì)以及標(biāo)準(zhǔn)多頭制定、重復(fù)發(fā)布的潛在誘因,也是導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)適用困惑的源頭。
鑒于2018年司法鑒定行業(yè)的認(rèn)證認(rèn)可政策發(fā)生的變化,基于自愿原則的認(rèn)可工作在未來一段時(shí)間內(nèi)也將受到一定的沖擊,給基于認(rèn)可的司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)帶來挑戰(zhàn)。主要原因在于,以檢查能力評定為主要對象的鑒定工作,在技術(shù)層面具有一定的評定難度。如前文所述,2018年司法部、國家市場監(jiān)督管理總局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范和推進(jìn)司法鑒定認(rèn)證認(rèn)可工作的通知》明確規(guī)定,到2019年底,從事法醫(yī)物證、法醫(yī)毒物、微量物證、環(huán)境損害鑒定的司法鑒定機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備通過認(rèn)證認(rèn)可的檢測實(shí)驗(yàn)室。對于包括法醫(yī)臨床學(xué)在內(nèi)的以檢查能力為基礎(chǔ)的鑒定工作內(nèi)容不再納入資質(zhì)認(rèn)定的范圍。為此,在未來一段時(shí)間內(nèi),法醫(yī)臨床實(shí)驗(yàn)室的認(rèn)可或會出現(xiàn)“兩級”分化。一方面,對于贊同實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可理念且擬通過第三方客觀評價(jià)持續(xù)維持法醫(yī)臨床鑒定能力的實(shí)驗(yàn)室,由于不再進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)定,希望通過獲得實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的意愿更加強(qiáng)烈;另一方面,也有部分實(shí)驗(yàn)室由于沒有外在的強(qiáng)制性要求,也有可能放任實(shí)驗(yàn)室發(fā)展。筆者認(rèn)為,法醫(yī)臨床鑒定中有多類項(xiàng)目依賴于人體功能的檢查和客觀評定,如視覺功能、聽覺功能、嗅覺功能、男子性功能等,對上述檢測能力的第三方評價(jià)十分重要。因此,開展實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可對于持續(xù)保障法醫(yī)臨床實(shí)驗(yàn)室鑒定能力十分必要。
2019年是標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)年,建立科學(xué)合理、先進(jìn)適用的標(biāo)準(zhǔn)體系是推動標(biāo)準(zhǔn)高質(zhì)量發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)應(yīng)密切圍繞現(xiàn)有的鑒定實(shí)踐和認(rèn)可工作,參照鑒定和認(rèn)可項(xiàng)目分類確立內(nèi)在邏輯架構(gòu),形成系統(tǒng)、協(xié)調(diào)的標(biāo)準(zhǔn)體系,為全國的鑒定工作提供實(shí)踐指引。
適用性是標(biāo)準(zhǔn)的靈魂,認(rèn)可中心的數(shù)據(jù)揭示了目前司法鑒定法醫(yī)臨床鑒定中使用的部分標(biāo)準(zhǔn)存在一定程度的“休眠”和“半休眠”現(xiàn)象,對于此類標(biāo)準(zhǔn)需重點(diǎn)關(guān)注。標(biāo)準(zhǔn)是體系的組成單元,標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果評價(jià)是國家標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)關(guān)注的重點(diǎn),國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會辦公室于2016年7月印發(fā)了《國家標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果評價(jià)試點(diǎn)工作方案》開展國家標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果評價(jià)試點(diǎn)工作,并同期在部分省市嘗試試點(diǎn)。評價(jià)工作的核心是指標(biāo)和權(quán)重的確立,科學(xué)設(shè)立一級、二級乃至三級指標(biāo),綜合評判確立的指標(biāo)權(quán)重,建立評價(jià)體系,繼而運(yùn)用合適的數(shù)據(jù)采集方式開展數(shù)據(jù)調(diào)查,綜合分析給出評價(jià)結(jié)果。評價(jià)結(jié)果運(yùn)用于標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)審工作,并相應(yīng)地給出廢止、轉(zhuǎn)化、修訂、協(xié)調(diào)和繼續(xù)有效的復(fù)審結(jié)論,可以有效地提升標(biāo)準(zhǔn)的適用性和先進(jìn)性,解決上文所述標(biāo)準(zhǔn)缺失老化滯后、交叉重復(fù)矛盾、體系不夠合理等問題,有效促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效益的最大化。
2005年,聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展組織和世界貿(mào)易組織在《出口戰(zhàn)略創(chuàng)新》報(bào)告中首次提出了“國家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施”(national quality infrastructure,NQI)的概念,將計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)化、合格評定并稱為國家質(zhì)量基礎(chǔ)的三大支柱,其中的合格評定包括了檢驗(yàn)檢測認(rèn)證和認(rèn)可。2018年,聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展組織和世界貿(mào)易組織再次重申上述論點(diǎn)[5]。標(biāo)準(zhǔn)化和認(rèn)證認(rèn)可成為支撐國家高質(zhì)量發(fā)展的基石,司法鑒定領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化和認(rèn)證認(rèn)可活動亦然,兩者密切結(jié)合,方可發(fā)揮最大功效并形成倍增效應(yīng),實(shí)現(xiàn)新時(shí)期司法鑒定的跨越式發(fā)展。