李 翀

一、新中國(guó)建立以前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r

(一)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)的選擇和分析

反映一個(gè)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)狀況的指標(biāo)是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)和人均GDP。GDP是指在一個(gè)國(guó)家的境內(nèi)所生產(chǎn)的、用貨幣來(lái)表示的物品和服務(wù)的總值，人均GDP則是GDP與人口之比。盡管對(duì)GDP存在很多質(zhì)疑和批評(píng)的聲音，但是至今沒(méi)有其他宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)可以取代GDP。因此，筆者主要采用GDP指標(biāo)，輔助采用其他經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)分析中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況。

準(zhǔn)確理解GDP 和人均GDP 的含義十分重要。GDP表示一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。如果兩個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相似，例如是工業(yè)化程度相近的國(guó)家，那么GDP表示一個(gè)國(guó)家的總體經(jīng)濟(jì)實(shí)力。但是，如果一個(gè)國(guó)家是農(nóng)業(yè)國(guó)，另一個(gè)國(guó)家是工業(yè)國(guó)，即使前一個(gè)國(guó)家的GDP高于后一個(gè)國(guó)家，它的經(jīng)濟(jì)實(shí)力并沒(méi)有超過(guò)后一個(gè)國(guó)家。人均GDP則表示一個(gè)國(guó)家的生活水平。如果排除人均自然資源極為豐富的高人均GDP國(guó)家如沙特、科威特等，那么人均GDP表示一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

按照國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的看法，GDP的國(guó)際比較主要有兩種方法：一種是匯率法，也就是按照兩個(gè)國(guó)家的貨幣在所比較時(shí)期的平均兌換比率來(lái)進(jìn)行折算；另一種是購(gòu)買力平價(jià)法，也就是按照兩個(gè)國(guó)家1單位貨幣購(gòu)買同一組商品的數(shù)量來(lái)進(jìn)行折算。國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行都公布按照匯率法和購(gòu)買力平價(jià)法計(jì)算的各國(guó)GDP和人均GDP。按照匯率法計(jì)算的GDP通常以美元為單位，按照購(gòu)買力平價(jià)法計(jì)算的GDP通常以“國(guó)際元”為單位，而所謂“國(guó)際元”是以美國(guó)某一年的物價(jià)水平為基準(zhǔn)的美元。

根據(jù)筆者的研究結(jié)果，由于發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力低于發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家要用較多本幣才能兌換1單位發(fā)達(dá)國(guó)家貨幣，因而匯率法會(huì)嚴(yán)重低估發(fā)展中國(guó)家的GDP。但是，又由于發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)化的程度低于發(fā)達(dá)國(guó)家，相同類別和相同檔次商品的質(zhì)量一般低于發(fā)達(dá)國(guó)家，購(gòu)買力平價(jià)法又會(huì)高估發(fā)展中國(guó)家的GDP。因此，真實(shí)的GDP應(yīng)該介于兩種方法得到的結(jié)果之間，但更接近按照購(gòu)買力平價(jià)法得到的結(jié)果(1)李翀：《國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的國(guó)際比較方法研究》，《學(xué)術(shù)研究》2015年第2期。。

(二)中國(guó)在古代史上曾是經(jīng)濟(jì)最先進(jìn)的國(guó)家之一

在歷史上，中國(guó)曾經(jīng)是一個(gè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面處于世界前列的國(guó)家。中國(guó)是一個(gè)文明古國(guó)，在公元前21—22世紀(jì)的夏朝已經(jīng)進(jìn)入農(nóng)業(yè)社會(huì)。在以農(nóng)業(yè)為主的時(shí)代，中國(guó)經(jīng)濟(jì)不但規(guī)模很大而且水平也高。

GDP是20世紀(jì)80年代才提出并開(kāi)始在歐洲采用的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，后來(lái)有一批經(jīng)濟(jì)史學(xué)者根據(jù)GDP指標(biāo)去度量和分析世界各國(guó)歷史上的經(jīng)濟(jì)情況，得到很有意思的研究成果。

例如，英國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)者麥迪森(Angus Maddison)的統(tǒng)計(jì)分析表明，如果用購(gòu)買力平價(jià)方法計(jì)算，以1990年的美元度量，在1300年，中國(guó)的人均GDP為600美元，歐洲的人均GDP是576美元，中國(guó)略高于歐洲(2)安格斯·麥迪森：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期表現(xiàn)——公元960—2030年》修訂版，伍曉英等譯，上海：上海人民出版社，2016年，第21,39、176,39、176頁(yè)。。中國(guó)在1300年約有1億人，而歐洲到1700年才約有1億人，這意味著當(dāng)時(shí)中國(guó)600億美元的GDP遠(yuǎn)高于歐洲(3)安格斯·麥迪森：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期表現(xiàn)——公元960—2030年》修訂版，伍曉英等譯，上海：上海人民出版社，2016年，第21,39、176,39、176頁(yè)。。由于當(dāng)時(shí)中國(guó)和歐洲都是農(nóng)業(yè)社會(huì)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)基本相似，這表明中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與歐洲相當(dāng)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力高于歐洲。

另外，根據(jù)麥迪森的統(tǒng)計(jì)分析，在1300年以后的數(shù)百年中，中國(guó)的人均GDP保持600美元的水平，但是由于人口的不斷增長(zhǎng)，中國(guó)GDP規(guī)模仍然很大：1500年為618億美元，1600年為960億美元。到中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始衰落的1700年，中國(guó)的GDP在世界GDP中所占的比例為22.3%(4)安格斯·麥迪森：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期表現(xiàn)——公元960—2030年》修訂版，伍曉英等譯，上海：上海人民出版社，2016年，第21,39、176,39、176頁(yè)。?？梢宰鳛閰⒄盏氖?，2018年美國(guó)以匯率方法計(jì)算的GDP在世界GDP中所占的比例為24.18%。

對(duì)于麥迪森的統(tǒng)計(jì)分析，也有中國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家提出質(zhì)疑。劉逖在2010年5月《清史研究》中發(fā)表了題為“論安格斯·麥迪森的前近代中國(guó)GDP的估算”的論文，認(rèn)為麥迪森對(duì)前近代中國(guó)GDP在世界GDP中所占的比例高估了約33%，對(duì)1500—1820年中國(guó)的人均GDP高估了50%—90%(5)劉逖：《論安格斯·麥迪森對(duì)前近代中國(guó)GDP的估算——基于1600—1840年中國(guó)總量經(jīng)濟(jì)的分析》，《清史研究》2010年第2期。。筆者認(rèn)為，不要說(shuō)對(duì)古代的GDP進(jìn)行準(zhǔn)確估算，就是對(duì)近年GDP進(jìn)行準(zhǔn)確估算也是困難的，麥迪森對(duì)中國(guó)GDP和人均GDP的估算未必準(zhǔn)確。但是，從中國(guó)如此早進(jìn)入農(nóng)業(yè)社會(huì)，中國(guó)人口如此眾多，土地如此廣闊，在農(nóng)業(yè)時(shí)代中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和發(fā)展水平處于世界先進(jìn)之列是可信的。

不少中國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)者證實(shí)中國(guó)曾經(jīng)創(chuàng)造過(guò)的經(jīng)濟(jì)輝煌。例如，中國(guó)歷史學(xué)者馬克垚在《世界文明史》中指出：與初級(jí)農(nóng)業(yè)文明階段相比，發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)文明在物質(zhì)與精神文明方面都取得長(zhǎng)足的發(fā)展。中國(guó)唐宋時(shí)期的文明可以說(shuō)代表了這個(gè)階段的最高峰，是世界其他文明不可比擬的(6)馬克垚：《世界文明史》上冊(cè)，北京：北京大學(xué)出版社，第300,425頁(yè)。。唐朝時(shí)期從618年延續(xù)到907年，宋朝時(shí)期則從960年到1279年，唐宋時(shí)期的耕作、育種和農(nóng)田水利技術(shù)已達(dá)到很高水平，手工業(yè)和商業(yè)也已很發(fā)達(dá)。

明朝是1368年建立的，直至明朝中期即15世紀(jì)末期，中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍然處于先進(jìn)水平。除了農(nóng)業(yè)和商業(yè)發(fā)展以外，中國(guó)手工業(yè)得到進(jìn)一步發(fā)展，紡織、冶鐵、陶瓷、造船業(yè)更為突出。在明朝初期，中國(guó)造船業(yè)已居世界領(lǐng)先地位，能夠建造特大船只，鄭和從1405年到1433年率領(lǐng)龐大的船隊(duì)七下西洋就是一個(gè)佐證。據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)者胡凡論證，從1403年到1434年，中國(guó)冶鐵年產(chǎn)量增長(zhǎng)了7倍。1433年，景德鎮(zhèn)官窯一次上供瓷器就達(dá)443 500件(7)胡凡：《中國(guó)通史》，北京：人民出版社，2012年，第702頁(yè)。。另?yè)?jù)馬克垚論證，在明朝時(shí)期，中國(guó)是貿(mào)易順差的國(guó)家，16、17世紀(jì)流入中國(guó)的白銀約3 000噸(8)馬克垚：《世界文明史》上冊(cè)，北京：北京大學(xué)出版社，第300,425頁(yè)。。

因此，筆者認(rèn)為，在15世紀(jì)末期以前，雖然無(wú)法證明中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和發(fā)展水平世界第一，但中國(guó)屬于經(jīng)濟(jì)先進(jìn)國(guó)家之一是基本可信的。

(三)中國(guó)在近代史上淪為經(jīng)濟(jì)最落后的國(guó)家之一

中國(guó)經(jīng)濟(jì)是從16世紀(jì)逐漸被歐洲經(jīng)濟(jì)拉開(kāi)差距的。從16世紀(jì)開(kāi)始，歐洲從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)過(guò)渡。以英國(guó)為例，從1540年到1640年，英國(guó)的工業(yè)得到很大的發(fā)展，煤產(chǎn)量增長(zhǎng)了7倍，鐵產(chǎn)量增長(zhǎng)了5倍，玻璃、紙張、食糖、肥皂、火藥等工業(yè)產(chǎn)品被大量生產(chǎn)出來(lái)(9)北京大學(xué)歷史系：《簡(jiǎn)明世界史(近代部分)》，北京：人民出版社，1974年，第8頁(yè)。。1687年，牛頓(Isaac Newton)在《自然哲學(xué)的數(shù)學(xué)原理》中提出了牛頓力學(xué)，成為歐洲科學(xué)革命的標(biāo)志性事件，直接推動(dòng)了數(shù)學(xué)和天文學(xué)的發(fā)展。與此同時(shí)，其他自然科學(xué)學(xué)科也迅速發(fā)展起來(lái)。工業(yè)發(fā)展和科學(xué)進(jìn)步終于使歐洲在18世紀(jì)發(fā)生了產(chǎn)業(yè)革命。英國(guó)于1733年發(fā)明了飛梭織布法，推動(dòng)了紡織技術(shù)的進(jìn)步；于1769年發(fā)明了水利紡紗機(jī)，使紡織效率大幅度提高。1769年，瓦特(James Watt)制成了第一臺(tái)蒸汽機(jī)。隨著蒸汽機(jī)被廣泛用于各個(gè)行業(yè)，導(dǎo)致了工業(yè)革命的發(fā)生，工場(chǎng)手工業(yè)向機(jī)器大工業(yè)轉(zhuǎn)變。

從社會(huì)變革來(lái)看，從17世紀(jì)開(kāi)始，歐洲國(guó)家相繼爆發(fā)了資產(chǎn)階級(jí)革命。英國(guó)于1640年爆發(fā)了資產(chǎn)階級(jí)革命，法國(guó)于1789年爆發(fā)了資產(chǎn)階級(jí)革命，它們推翻了封建貴族的統(tǒng)治，建立起資本主義制度。資本主義制度具有封建主義制度不可比擬的優(yōu)越性，它促進(jìn)了歐洲社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。

但是，在歐洲國(guó)家走向工業(yè)文明的時(shí)候，中國(guó)還在固守它的農(nóng)業(yè)文明。在歐洲國(guó)家走向資本主義社會(huì)的時(shí)候，中國(guó)還固守它的封建主義制度。結(jié)果，中國(guó)與歐洲相差了一個(gè)時(shí)代，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)上被歐洲國(guó)家遠(yuǎn)遠(yuǎn)甩在后面。

按照麥迪森的統(tǒng)計(jì)分析，如果采用購(gòu)買力平價(jià)方法計(jì)算并以1990年的美元為標(biāo)準(zhǔn)度量，從1700年到1952年，中國(guó)的人均GDP從600美元降低到538美元，GDP從828億美元增加到3 059億美元；歐洲的人均GDP則從923美元增加到4 342美元，GDP從926億美元增加到17 307億美元(10)安格斯·麥迪森：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期表現(xiàn)——公元960—2030年》修訂版，伍曉鷹等譯，上海：上海人民出版社，2016年，第39頁(yè)。。

在弱肉強(qiáng)食的世界上，落后就意味被列強(qiáng)欺負(fù)和掠奪，中國(guó)的整部近代史都是屈辱的歷史。1840年第一次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)、1858年開(kāi)始的沙俄對(duì)中國(guó)150多萬(wàn)平方公里領(lǐng)土的侵占、1860年第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)、1900年八國(guó)聯(lián)軍侵略中國(guó)，中國(guó)一直遭受著西方列強(qiáng)的欺凌。1911年，雖然中國(guó)推翻了最后一個(gè)封建王朝清朝，但緊接著是軍閥割據(jù)和混戰(zhàn)，再接著是日本1931年侵占中國(guó)東北、1937年對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)全面戰(zhàn)爭(zhēng)，中國(guó)成為日本的半殖民地。

按照麥迪森的統(tǒng)計(jì)分析，如果采用購(gòu)買力平價(jià)方法并以1990年的美元為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，在新中國(guó)建立初期的1950年，中國(guó)人均GDP與主要發(fā)達(dá)國(guó)家以及亞洲落后的發(fā)展中國(guó)家相比的情況如表1和表2所示。

表1 1950年中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家人均GDP的比較 單位：美元

資料來(lái)源：安格斯·麥迪森：《世界經(jīng)濟(jì)千年統(tǒng)計(jì)》，北京：北京大學(xué)出版社，2009年，第51—58頁(yè)。

表2 1950年中國(guó)與亞洲落后國(guó)家人均GDP的比較 單位：美元

資料來(lái)源：安格斯·麥迪森：《世界經(jīng)濟(jì)千年統(tǒng)計(jì)》，北京：北京大學(xué)出版社，2009年，第182—185頁(yè)。

表1反映中國(guó)與主要發(fā)達(dá)國(guó)家的人均GDP以及這些國(guó)家人均GDP是中國(guó)人均GDP多少倍。需要指出的是，德國(guó)和日本屬于戰(zhàn)敗國(guó)，它們的經(jīng)濟(jì)受到戰(zhàn)爭(zhēng)嚴(yán)重的破壞。從表中可以看到，在新中國(guó)建立初期，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國(guó)家存在巨大的差距。

表2是從亞洲30個(gè)國(guó)家和地區(qū)中選擇了人均GDP最低的5個(gè)國(guó)家。從表2可以看到，中國(guó)的人均GDP僅高于緬甸，低于其他29個(gè)國(guó)家和地區(qū)。

另外，在麥迪森所統(tǒng)計(jì)的57個(gè)非洲國(guó)家中，中國(guó)的人均GDP僅高于幾內(nèi)亞等8個(gè)國(guó)家，落后于其他的49個(gè)國(guó)家。在麥迪森所統(tǒng)計(jì)的15個(gè)拉丁美洲國(guó)家中，中國(guó)的人均GDP無(wú)一例外低于全部拉丁美洲國(guó)家(11)安格斯·麥迪森：《世界經(jīng)濟(jì)千年統(tǒng)計(jì)》，伍曉鷹等譯，北京：北京大學(xué)出版社，2009年，第142—143頁(yè)、第218—224頁(yè)。。

由此可見(jiàn)，在新中國(guó)建立前夕，中國(guó)已經(jīng)淪為世界上最落后的國(guó)家之一。

二、新中國(guó)前三十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展探索

(一)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的形成

當(dāng)中華民族擺脫了帝國(guó)主義的枷鎖站起來(lái)的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)復(fù)興就成為了擺在中華民族面前的重要任務(wù)。以馬克思主義為指導(dǎo)的中國(guó)共產(chǎn)黨選擇了社會(huì)主義道路，探索通過(guò)建立一種嶄新的經(jīng)濟(jì)制度的方式來(lái)推動(dòng)中華民族的經(jīng)濟(jì)復(fù)興。

1949年新中國(guó)的建立，標(biāo)志著新民主主義革命取得基本勝利，這是一場(chǎng)以反對(duì)帝國(guó)主義、封建主義和官僚資本主義為主的人民民主革命。新中國(guó)建立以后，中國(guó)沒(méi)收了2 858個(gè)官僚資本主義工業(yè)企業(yè)，加上在原解放區(qū)建立的公營(yíng)企業(yè)，建立起國(guó)營(yíng)企業(yè)。

1953年，中國(guó)開(kāi)始對(duì)農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造。

在對(duì)農(nóng)業(yè)的社會(huì)主義改造方面，中國(guó)推動(dòng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的建立。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社分初級(jí)社和高級(jí)社兩種形式：在初級(jí)社里，社員把土地作價(jià)入股，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)。牲畜和農(nóng)具歸合作社使用，社員參加社內(nèi)勞動(dòng)，按勞分配。在高級(jí)社里，土地、牲畜和農(nóng)具等生產(chǎn)資料歸集體所有，農(nóng)民保留一定的自留地，可以從事一定的副業(yè)。到1956年，參加高級(jí)社的農(nóng)戶占了全國(guó)農(nóng)戶的88%。

在對(duì)手工業(yè)的社會(huì)主義改造方面，中國(guó)引導(dǎo)手工業(yè)者從手工業(yè)生產(chǎn)合作小組、手工業(yè)供銷合作社發(fā)展到手工業(yè)生產(chǎn)合作社。手工業(yè)生產(chǎn)合作小組是指通過(guò)國(guó)營(yíng)企業(yè)或供銷合作社提供原料和采購(gòu)產(chǎn)品的方式組織起來(lái)的、手工業(yè)者擁有采購(gòu)原料和銷售產(chǎn)品的自主權(quán)、獨(dú)立進(jìn)行生產(chǎn)和核算的經(jīng)濟(jì)組織。手工業(yè)供銷合作社是指采購(gòu)原料和銷售產(chǎn)品由合作社統(tǒng)一安排，但手工業(yè)者獨(dú)立進(jìn)行生產(chǎn)和核算的經(jīng)濟(jì)組織。手工業(yè)生產(chǎn)合作社是指生產(chǎn)資料歸集體所有，手工業(yè)者參加集體勞動(dòng)，合作社進(jìn)行統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和統(tǒng)一核算的經(jīng)濟(jì)組織。到1956年，參加各種形式的手工業(yè)合作社的手工業(yè)者已經(jīng)占了全部手工業(yè)者的91.70%。

在對(duì)資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造方面，中國(guó)采取公私合營(yíng)的方式建立起全民所有制的工商企業(yè)，對(duì)民族資本家實(shí)行“贖買政策”。合營(yíng)以后利潤(rùn)將劃分為國(guó)家所得稅、企業(yè)公積金、資方紅利、工人福利四個(gè)部分。民族資本家已經(jīng)失去企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)和生產(chǎn)資料的所有權(quán)，他們憑借著股份得到紅利。這個(gè)過(guò)程實(shí)際上是國(guó)家贖買民族資本家的股份，所以稱為“贖買政策”。到1956年，99%的私營(yíng)工業(yè)企業(yè)和82%的私營(yíng)商業(yè)企業(yè)都加入了公私合營(yíng)企業(yè)。

1956年，中國(guó)對(duì)農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)完成了社會(huì)主義改造，這標(biāo)志著新民主主義革命的結(jié)束和社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的建立。

1958年，中國(guó)又進(jìn)一步推動(dòng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社向人民公社發(fā)展。在人民公社化的初期，人民公社曾經(jīng)是生產(chǎn)資料歸公社所有、工資制和供給制相結(jié)合、取消農(nóng)民自留地的組織形式。在發(fā)現(xiàn)這種做法脫離中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)以后，于1962年對(duì)人民公社制度進(jìn)行調(diào)整：實(shí)行 “三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)”。這就是說(shuō)，生產(chǎn)資料為生產(chǎn)隊(duì)、生產(chǎn)大隊(duì)和人民公社三級(jí)所有。主要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料如土地、牲畜、農(nóng)具屬于生產(chǎn)隊(duì)所有，種子站、拖拉機(jī)站、水利灌溉設(shè)施、大隊(duì)辦的企業(yè)或者公社辦的企業(yè)的生產(chǎn)資料所有權(quán)屬于生產(chǎn)大隊(duì)或者公社所有。以生產(chǎn)隊(duì)為基本核算單位，實(shí)行獨(dú)立核算自負(fù)盈虧，社員有自留地的使用權(quán)和自留地產(chǎn)品的支配權(quán)。

(二)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的建立

與社會(huì)主義所有制改造并行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的建立。1949年9月，中國(guó)建立政務(wù)院財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)，下設(shè)財(cái)經(jīng)計(jì)劃局以及各個(gè)部。相應(yīng)地，在各省市縣建立政府經(jīng)濟(jì)管理機(jī)構(gòu)。對(duì)于國(guó)有企業(yè)，部分由中央政府經(jīng)濟(jì)部門管理，部分由地方政府經(jīng)濟(jì)部門管理。對(duì)于合作社，由全國(guó)供銷合作總社和地方聯(lián)社管理。對(duì)于公私合營(yíng)企業(yè)，由中央或地方政府經(jīng)濟(jì)管理部門派遣董事或監(jiān)事參與管理。對(duì)于個(gè)體和私營(yíng)企業(yè)，由作為政府部門的工商管理局間接管理。對(duì)于個(gè)體農(nóng)民，由農(nóng)民自主經(jīng)營(yíng)。

1952年，中國(guó)政府成立國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)，負(fù)責(zé)編制經(jīng)濟(jì)計(jì)劃。1953年，中國(guó)政府對(duì)農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行“統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷”的政策。1954年，中國(guó)制定和頒布了第一部憲法，其中第十五條規(guī)定：“國(guó)家用經(jīng)濟(jì)計(jì)劃指導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和改造……”(12)中華人民共和國(guó)憲法(1954)，http://www.law-lib.com.這意味著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制已成為中國(guó)法定的經(jīng)濟(jì)體制。隨著1956年“三大社會(huì)主義改造”的完成，屬于計(jì)劃管理的經(jīng)濟(jì)范圍基本覆蓋到各行各業(yè)。

從計(jì)劃類型來(lái)看，中國(guó)實(shí)行的計(jì)劃是指令性計(jì)劃與指導(dǎo)性計(jì)劃相結(jié)合：對(duì)于國(guó)營(yíng)企業(yè)、公私合營(yíng)企業(yè)、供銷合作社實(shí)行指令性計(jì)劃管理，對(duì)于手工業(yè)合作社、私營(yíng)和個(gè)體經(jīng)濟(jì)則實(shí)行指導(dǎo)性計(jì)劃管理，對(duì)于農(nóng)業(yè)采用統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷的方法進(jìn)行管理。在1958年建立人民公社以后，中國(guó)把農(nóng)業(yè)納入了指令性計(jì)劃管理的范圍。

(三)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成績(jī)

中國(guó)社會(huì)主義公有制以及高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制對(duì)于中國(guó)迅速走上工業(yè)化道路發(fā)揮了積極作用。它的突出優(yōu)點(diǎn)是可以集中全國(guó)有限的社會(huì)資源推動(dòng)工業(yè)化的進(jìn)程。到20世紀(jì)60年代初，中國(guó)初步建立起現(xiàn)代工業(yè)體系。盡管在社會(huì)主義改造和建立計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程中也走過(guò)一些彎路，中國(guó)經(jīng)濟(jì)還是發(fā)生了很大的變化。

如果把中國(guó)與典型的落后國(guó)家印度相比較，1950年和1965年中國(guó)主要工業(yè)品的產(chǎn)量占印度主要工業(yè)品的產(chǎn)量的百分比分別如圖1和圖2所示。從圖中可以看到，僅僅經(jīng)過(guò)16年，除了汽車以外，中國(guó)主要工業(yè)品的產(chǎn)量都超過(guò)印度，甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)印度。

資料來(lái)源：范慕韓：《世界經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)摘要》，北京：人民出版社，1985年，第256—439頁(yè)。

圖1 1950年中國(guó)主要工業(yè)品產(chǎn)量占印度相應(yīng)工業(yè)品產(chǎn)量的百分比

如果把中國(guó)與典型的發(fā)達(dá)國(guó)家美國(guó)相比較，1950年和1965年中國(guó)主要工業(yè)品的產(chǎn)量占美國(guó)主要工業(yè)品的產(chǎn)量的百分比分別如圖3和圖4所示。從圖中可以看到，僅僅在16年內(nèi)的時(shí)間里，中國(guó)與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)差距出現(xiàn)較大幅度的減少。

在西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)實(shí)行如此嚴(yán)厲經(jīng)濟(jì)封鎖的情況下，中國(guó)仍然取得如此的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成績(jī)實(shí)屬不易。但遺憾的是，中國(guó)又發(fā)生了長(zhǎng)達(dá)十年的“文革”，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了嚴(yán)重的不利影響。

資料來(lái)源：范慕韓：《世界經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)摘要》，北京：人民出版社，1985年，第256—439頁(yè)。

圖2 1965年中國(guó)主要工業(yè)品產(chǎn)量占印度相應(yīng)工業(yè)品產(chǎn)量的百分比

資料來(lái)源：范慕韓：《世界經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)摘要》，北京：人民出版社，1985年，第520—525頁(yè)。

圖3 1950年中國(guó)主要工業(yè)品產(chǎn)量占美國(guó)相應(yīng)工業(yè)品產(chǎn)量的百分比

資料來(lái)源：范慕韓：《世界經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)摘要》，北京：人民出版社，1985年，第520—525頁(yè)。

圖4 1965年中國(guó)主要工業(yè)品產(chǎn)量占美國(guó)相應(yīng)工業(yè)品產(chǎn)量的百分比

在改革開(kāi)放前，中國(guó)采用的是物質(zhì)產(chǎn)品平衡核算體系，公布的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是社會(huì)總產(chǎn)值。它與當(dāng)時(shí)的國(guó)民生產(chǎn)總值不同，與后來(lái)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值也不同。另外，人民幣與美元在很長(zhǎng)的時(shí)期里沒(méi)有形成市場(chǎng)匯率，因此難以將中國(guó)的總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況與其他國(guó)家相比較。根據(jù)麥迪森的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，如果以1990年的美元為標(biāo)準(zhǔn)，按照購(gòu)買力平價(jià)方法計(jì)算，從1952年到1978年，中國(guó)的GDP從3 059億美元增長(zhǎng)到9 351億美元，人均GDP從538美元增長(zhǎng)到978美元(13)安格斯·麥迪森：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期表現(xiàn)——公元960—2030年》(修訂版)，伍曉英等譯，上海：上海人民出版社，2016年，第178頁(yè)。。

另外，根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，到1980年，中國(guó)按照匯率方法計(jì)算的GDP是3 053.48億美元，占世界GDP的比例為2.74%。按照購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算的GDP是3 068.68國(guó)際元，占世界GDP的比例為2.32%。另外，中國(guó)按照匯率方法計(jì)算的人均GDP是309美元，只有發(fā)展中國(guó)家平均人均GDP的35.51%。中國(guó)按購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算的人均GDP是311國(guó)際元，只有發(fā)展中國(guó)家平均人均GDP的19.77%(14)IMF, DataMapper, https://www.imf.org.。

值得注意的是，1980年，同為人口眾多的落后國(guó)家印度，按照匯率方法計(jì)算的人均GDP是276美元，按照購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算的人均GDP是559國(guó)際元。印度的前一個(gè)指標(biāo)略低于中國(guó)，后一個(gè)指標(biāo)則遠(yuǎn)高于中國(guó)。因此，在改革開(kāi)放前夕，中國(guó)仍然是一個(gè)十分落后的國(guó)家。

三、新中國(guó)后四十年的經(jīng)濟(jì)騰飛

(一)經(jīng)濟(jì)制度調(diào)整

在1976年“文革”結(jié)束以后，中國(guó)開(kāi)始重新審視原來(lái)的經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)體制，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)制度的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)體制的改革。

經(jīng)濟(jì)制度的調(diào)整是從農(nóng)村開(kāi)始的。在人民公社制度下，生產(chǎn)管理過(guò)于集中，收入分配過(guò)于平均，農(nóng)民參加集體勞動(dòng)掙工分，挫傷了農(nóng)民的勞動(dòng)積極性，出工不出力的現(xiàn)象普遍存在，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢。1982年，中國(guó)開(kāi)始全面推進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)承包責(zé)任制。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)承包責(zé)任制主要有兩種類型：一種是包產(chǎn)到戶，即在不改變生產(chǎn)資料集體所有制的前提下，農(nóng)戶使用集體的土地、牲畜、農(nóng)具進(jìn)行生產(chǎn)，承諾完成一定的產(chǎn)量，超產(chǎn)的產(chǎn)品由農(nóng)戶支配，包產(chǎn)的產(chǎn)品由生產(chǎn)隊(duì)分配。另一種是包干到戶，即生產(chǎn)隊(duì)不進(jìn)行集體分配，農(nóng)戶向生產(chǎn)隊(duì)上繳一定的“提成”以用于繳納政府稅收和積累集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展資金，其余部分全部歸農(nóng)戶所有。1982年，中國(guó)決定撤銷人民公社。生產(chǎn)隊(duì)變?yōu)榇澹a(chǎn)大隊(duì)變?yōu)猷l(xiāng)，人民公社變?yōu)殒?zhèn)。

但是，隨著農(nóng)業(yè)的發(fā)展，單家獨(dú)戶的土地承包影響了大規(guī)模農(nóng)業(yè)機(jī)械的使用和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的集中。中國(guó)又實(shí)行了“土地流轉(zhuǎn)”制度，在保證土地所有權(quán)歸集體，承包權(quán)歸農(nóng)戶的前提下，農(nóng)戶可以以出租、入股等方式把承包的土地經(jīng)營(yíng)權(quán)交給大農(nóng)戶，這就是所謂土地所有權(quán)、承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的“三權(quán)分置”。

城市的經(jīng)濟(jì)制度調(diào)整是擴(kuò)大企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。在原來(lái)生產(chǎn)資料全民所有制的條件下，企業(yè)就像一個(gè)加工者一樣，使用國(guó)家所有的生產(chǎn)資料加工產(chǎn)品交給國(guó)家，只有管理而沒(méi)有經(jīng)營(yíng)。工人按照等級(jí)領(lǐng)取工資，干多干少一個(gè)樣。1981年，中國(guó)開(kāi)始推行工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制，國(guó)有企業(yè)在完成國(guó)家計(jì)劃的前提下，承包上繳的利潤(rùn)，剩余利潤(rùn)可以由企業(yè)支配。這意味著國(guó)有企業(yè)對(duì)全民所有的生產(chǎn)資料具有一定的經(jīng)營(yíng)權(quán)。1993年，中國(guó)明確提出建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，國(guó)有企業(yè)按規(guī)定向政府繳納稅收和上繳一定比例的利潤(rùn)并預(yù)留企業(yè)的發(fā)展基金以后，剩余利潤(rùn)歸企業(yè)支配。這意味著國(guó)有企業(yè)對(duì)全民所有的生產(chǎn)資料具有更大的經(jīng)營(yíng)權(quán)。

在對(duì)農(nóng)業(yè)和工商業(yè)的經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行一定調(diào)整的同時(shí)，中國(guó)在保證社會(huì)主義公有制占主導(dǎo)地位的前提下，積極發(fā)展各種不同所有制形式的經(jīng)濟(jì)組織。1978年首先發(fā)展起來(lái)的是個(gè)體戶，即由個(gè)人出資和經(jīng)營(yíng)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)。后來(lái)，或者通過(guò)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的自我發(fā)展，或者通過(guò)對(duì)集體所有制或是全民所有制企業(yè)的收購(gòu)，形成了民營(yíng)企業(yè)，即生產(chǎn)資料屬于私人所有的企業(yè)。隨著經(jīng)濟(jì)開(kāi)放，又出現(xiàn)了中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)。這意味著中國(guó)形成了以社會(huì)主義公有制為主導(dǎo)，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的經(jīng)濟(jì)制度格局。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，到2017年，從就業(yè)的角度看，全民和集體所有制機(jī)構(gòu)就業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)的15.24%，其他各種所有制機(jī)構(gòu)占84.76%(15)中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)局，年度數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，http://www.stats.gov.cn.。

經(jīng)濟(jì)制度的調(diào)整是新中國(guó)后40年經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的主要原因之一。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度的調(diào)整使農(nóng)民付出的勞動(dòng)與個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益直接聯(lián)系，激發(fā)了廣大農(nóng)民的勞動(dòng)積極性。城市經(jīng)濟(jì)制度的調(diào)整不但提高了國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的積極性，也提高了廣大工人和工商業(yè)勞動(dòng)者生產(chǎn)的積極性。中華民族祖祖輩輩形成了勤勞的民族特質(zhì)，這種特質(zhì)在經(jīng)濟(jì)制度調(diào)整的過(guò)程中得到充分發(fā)揮，推動(dòng)著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。盡管中國(guó)積極發(fā)展多種所有制，但是國(guó)有企業(yè)在涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的產(chǎn)業(yè)中仍然居于舉足輕重的地位，這樣中國(guó)仍然可以發(fā)揮社會(huì)主義公有制的優(yōu)勢(shì)，主導(dǎo)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(二)經(jīng)濟(jì)體制改革

中國(guó)在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)制度形式和結(jié)構(gòu)調(diào)整的同時(shí)，也在探索著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的改革。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在工業(yè)化初期或者在戰(zhàn)爭(zhēng)的情況下是有效的經(jīng)濟(jì)體制，但是在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)越來(lái)越復(fù)雜，社會(huì)產(chǎn)品越來(lái)越多的情況下，由于難以對(duì)每一種社會(huì)產(chǎn)品的生產(chǎn)、使用和消費(fèi)都作出計(jì)劃安排，結(jié)果是計(jì)劃?rùn)C(jī)構(gòu)越來(lái)越龐大，社會(huì)資源配置的效率越來(lái)越低。另外，各個(gè)經(jīng)濟(jì)組織的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)本來(lái)應(yīng)該是主動(dòng)的創(chuàng)造性活動(dòng)，但是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制則變成被動(dòng)地完成計(jì)劃的活動(dòng)，從而壓抑了各個(gè)經(jīng)濟(jì)組織的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。即使在新中國(guó)成立時(shí)間不長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)并不復(fù)雜的情況下，我國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)了許多計(jì)劃需要不斷進(jìn)行調(diào)整的情況，也就是難以按照計(jì)劃去生產(chǎn)、交換和分配社會(huì)產(chǎn)品。

中國(guó)探索計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制改革的思路有一個(gè)變化過(guò)程：1978年提出“以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”的改革思路，1982年提出“實(shí)行指令性計(jì)劃、指導(dǎo)性計(jì)劃和市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合”的改革思路，1985年提出“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”的改革思路。在實(shí)踐上，中國(guó)一直按著這樣的改革思路在減少指令性計(jì)劃調(diào)節(jié)的范圍，擴(kuò)大市場(chǎng)調(diào)節(jié)的范圍。

在農(nóng)業(yè)上，中國(guó)從1980年開(kāi)始逐步減少“統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷”的農(nóng)產(chǎn)品的種類。1985年，中國(guó)不再對(duì)農(nóng)村下達(dá)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的指令性計(jì)劃，改為按照合同的方式收購(gòu)農(nóng)村的糧食。1992年，中國(guó)取消了按照合同收購(gòu)糧食的政策。在工業(yè)上，中國(guó)同樣在不斷減少實(shí)行指令性計(jì)劃的產(chǎn)品種類，中央政府計(jì)劃分配的生產(chǎn)資料到1987年減少到27種。固定資產(chǎn)投資從1985年起在中央政府規(guī)定的投資額度內(nèi)由地方政府或相關(guān)部門自行審批，非生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目由地方政府自行審批。在從計(jì)劃調(diào)節(jié)向市場(chǎng)調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，如何決定產(chǎn)品價(jià)格是一個(gè)難題。中國(guó)采取了價(jià)格雙軌制的過(guò)渡方法，在開(kāi)始的時(shí)候計(jì)劃價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)格并行，然后逐漸向市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)變。

1993年，中國(guó)正式確認(rèn)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，并圍繞著這個(gè)中心任務(wù)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革，培育各種商品市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)和金融市場(chǎng)。2012年，中國(guó)又進(jìn)一步提出要讓市場(chǎng)在社會(huì)資源的配置中發(fā)揮決定性作用。

經(jīng)濟(jì)體制的改革是新中國(guó)后40年經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的主要原因之一。盡管計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制對(duì)于一個(gè)落后國(guó)家迅速走上工業(yè)化道路具有積極的作用，但是隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的日益復(fù)雜，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的弱點(diǎn)也就暴露出來(lái)了。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，使中國(guó)的社會(huì)生產(chǎn)從原來(lái)下達(dá)計(jì)劃和被動(dòng)執(zhí)行計(jì)劃的過(guò)程轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)主動(dòng)的創(chuàng)造性過(guò)程，生產(chǎn)什么和生產(chǎn)多少通過(guò)靈活的價(jià)格機(jī)制進(jìn)行調(diào)節(jié),大大提高了社會(huì)資源配置的效率。與此同時(shí)，中國(guó)社會(huì)主義公有制又可以在一定程度上抑制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制調(diào)節(jié)的自發(fā)性和盲目性等弱點(diǎn)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(三)對(duì)外開(kāi)放

新中國(guó)建立以后，遭受到以美國(guó)為首的西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)封鎖，只能采取“自力更生，奮發(fā)圖強(qiáng)”的方針發(fā)展經(jīng)濟(jì)。1978年，隨著“文革”的結(jié)束和中美關(guān)系的緩和，中國(guó)實(shí)行對(duì)外開(kāi)放的政策，一方面通過(guò)國(guó)際貿(mào)易獲取急需的技術(shù)、設(shè)備和資源，另一方面通過(guò)引進(jìn)外商直接投資和借入外國(guó)債務(wù)等方式獲取極為短缺的資本。

在引進(jìn)外商直接投資方面，中國(guó)主要采取建立中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)以及補(bǔ)償貿(mào)易的方式。中外合資企業(yè)是指中外雙方共同投資共同經(jīng)營(yíng)的企業(yè)；中外合作企業(yè)是指中外雙方以簽訂合同的方式進(jìn)行合作的企業(yè)；補(bǔ)償貿(mào)易是指外商向中國(guó)企業(yè)提供設(shè)備和技術(shù)，中國(guó)企業(yè)利用這些設(shè)備和技術(shù)生產(chǎn)出產(chǎn)品來(lái)償還款項(xiàng)。在借入外國(guó)債務(wù)方面，中國(guó)從世界銀行等國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織、發(fā)達(dá)國(guó)家的政府以及發(fā)達(dá)國(guó)家的資本市場(chǎng)籌集資金，以建造重大的建設(shè)項(xiàng)目。

1980年，中國(guó)在深圳、珠海、汕頭、廈門設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，實(shí)行更加靈活的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策，利用這些地區(qū)接近香港、澳門和臺(tái)灣的特點(diǎn)，加快吸引外商直接投資。1984年，中國(guó)又向外商直接投資開(kāi)放了沿海的14個(gè)港口城市，外商除了可以設(shè)立中外合資企業(yè)和中外合作企業(yè)以外，還可以設(shè)立外商獨(dú)資企業(yè)，中國(guó)對(duì)外商直接投資給予稅收優(yōu)惠。1991年，中國(guó)除了繼續(xù)向外商直接投資開(kāi)放長(zhǎng)江流域以外，允許外商在浦東新區(qū)設(shè)立銀行和零售商業(yè)。1992年，中國(guó)除了更大范圍開(kāi)放外商直接投資的區(qū)域以外，還允許外商在部分地區(qū)開(kāi)設(shè)銀行、保險(xiǎn)、批發(fā)、零售等服務(wù)業(yè)。1995年以后，中國(guó)調(diào)整了外商投資企業(yè)的減免稅收政策，逐步實(shí)現(xiàn)與國(guó)內(nèi)企業(yè)同等稅收待遇，主要通過(guò)完善基礎(chǔ)設(shè)施、通訊、法律、服務(wù)等方面的投資環(huán)境吸引外商直接投資。

2001年，中國(guó)加入世界貿(mào)易組織。中國(guó)大幅度降低關(guān)稅，開(kāi)放服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，更高程度地融入國(guó)際貿(mào)易體系。與此同時(shí)，中國(guó)企業(yè)開(kāi)始逐漸增加對(duì)外國(guó)的直接投資，以接近外國(guó)的市場(chǎng)，學(xué)習(xí)外國(guó)先進(jìn)的技術(shù)和獲取外國(guó)的自然資源。

2013年以后，中國(guó)開(kāi)始建立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是在國(guó)境內(nèi)海關(guān)外設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，允許在貿(mào)易區(qū)內(nèi)零關(guān)稅進(jìn)口、制造、再出口，在資本流動(dòng)上也給予了較為寬松的政策，以嘗試更高程度地融入世界經(jīng)濟(jì)。到2018年，已經(jīng)建立了10個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。

對(duì)外開(kāi)放是新中國(guó)后40年經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的主要原因之一。中國(guó)擁有豐富的勞動(dòng)力資源，但是勞動(dòng)力只有與物質(zhì)資本和科學(xué)技術(shù)相結(jié)合才能形成生產(chǎn)能力。對(duì)外開(kāi)放使中國(guó)通過(guò)引進(jìn)外商直接投資和借入外國(guó)債務(wù)獲得了十分緊缺的物質(zhì)資本，從而導(dǎo)致生產(chǎn)能力迅速提高。另外，對(duì)外開(kāi)放為中國(guó)的商品開(kāi)拓了國(guó)際市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)的擴(kuò)大為中國(guó)迅速提高的生產(chǎn)能力提供了廣闊的空間，使生產(chǎn)和市場(chǎng)形成良性循環(huán)。

中國(guó)對(duì)外開(kāi)放一個(gè)成功的秘訣是既遵循比較優(yōu)勢(shì)的原則參與國(guó)際分工，又不局限于靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)而去創(chuàng)造動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。中國(guó)利用20世紀(jì)80年代發(fā)達(dá)國(guó)家因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整而放棄勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的機(jī)會(huì)，發(fā)揮本國(guó)勞動(dòng)力資源的數(shù)量和成本優(yōu)勢(shì)，在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中取得巨大成功。這一方面解決了困擾發(fā)展中國(guó)家的就業(yè)問(wèn)題，另一方面使中國(guó)成為世界工廠，從而推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展。與此同時(shí)，中國(guó)又不是僅僅局限于發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，同時(shí)也注重發(fā)展可能具有動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。所謂動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)是指某個(gè)產(chǎn)業(yè)從靜態(tài)上看沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)，但是經(jīng)過(guò)政府根據(jù)本國(guó)社會(huì)資源特點(diǎn)的培育，有可能在未來(lái)形成比較優(yōu)勢(shì)。中國(guó)通訊、高鐵、核電、航天、軍工等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，就是創(chuàng)建動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的生動(dòng)例子。

(四)改革開(kāi)放的成就

中國(guó)的改革開(kāi)放使中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值從1978年開(kāi)始以平均每年約10%的速度增長(zhǎng)了36年，創(chuàng)造了人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡。

根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，如果采用匯率的方法計(jì)算，1980—2018年中國(guó)以現(xiàn)行價(jià)格計(jì)算的GDP與經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)的三個(gè)經(jīng)濟(jì)體美國(guó)、日本、歐元區(qū)相比情況如圖5所示。圖5以億美元為單位，歐元區(qū)包括德、法、意等19個(gè)歐洲國(guó)家。

從圖5可以看到，在改革開(kāi)放初期的1980年，中國(guó)的GDP只有美國(guó)的10.69%，日本的27.62%。到了2018年，中國(guó)的GDP達(dá)到美國(guó)的65.60%，與歐元區(qū)國(guó)家相當(dāng)，是日本的2.65倍。在2013年，在500種主要的工業(yè)產(chǎn)品中，中國(guó)已經(jīng)有260種工業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)量居世界第一位。即使采用低估中國(guó)產(chǎn)值的匯率方法計(jì)算，中國(guó)工業(yè)增加值已經(jīng)超過(guò)美國(guó)。如果采用購(gòu)買力平價(jià)方法，中國(guó)GDP在2014年已經(jīng)超過(guò)美國(guó)，到2018年約為美國(guó)的1.24倍。

資料來(lái)源：IMF, DataMapper, https://www.imf.org.

圖5 1980—2018中國(guó)與三大經(jīng)濟(jì)體GDP增長(zhǎng)情況

根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，如果采用匯率的方法計(jì)算，1980—2018年中國(guó)以現(xiàn)行價(jià)格計(jì)算的人均GDP與美國(guó)、日本、歐元區(qū)相比情況如圖6所示。圖6以美元為單位。

從圖6可以看到，在縱軸以萬(wàn)美元為刻度的坐標(biāo)系里，中國(guó)的人均GDP長(zhǎng)期是緊貼橫軸的。但是，中國(guó)的人均GDP也發(fā)生了大幅度增長(zhǎng)。1980年，美國(guó)的人均GDP是中國(guó)的40.58倍。到2018年，美國(guó)的人均GDP只有中國(guó)的6.49倍。

根據(jù)貨幣基金組織的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，如果用匯率的方法計(jì)算，中國(guó)實(shí)際GDP增長(zhǎng)率與典型的發(fā)達(dá)國(guó)家美國(guó)和典型的發(fā)展中國(guó)家印度相比情況如圖7所示。

資料來(lái)源：IMF, DataMapper, https://www.imf.org.

圖6 1980—2018中國(guó)與三大經(jīng)濟(jì)體人均GDP增長(zhǎng)情況

資料來(lái)源：IMF, DataMapper, https://www.imf.org.

圖7 1980—2018中國(guó)、美國(guó)和印度實(shí)際GDP增長(zhǎng)率的變化情況

從圖7可以看到，中國(guó)實(shí)際GDP增長(zhǎng)率在1980—2018年全部年份都遠(yuǎn)高于美國(guó)，在絕大部分年份里高于印度。中國(guó)較高的實(shí)際GDP增長(zhǎng)率使中國(guó)經(jīng)濟(jì)把印度經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)拋在了后面。1978年，中國(guó)按照現(xiàn)行價(jià)格計(jì)算的GDP已經(jīng)是印度的1.9倍，人均GDP是印度的1.3倍。但到2018年，中國(guó)的GDP已經(jīng)是印度的4.75倍，人均GDP是印度的4.73倍，中國(guó)不論是經(jīng)濟(jì)規(guī)模還是發(fā)展水平都拉開(kāi)了與印度的差距。

四、跨越邁向發(fā)達(dá)國(guó)家的最后一道經(jīng)濟(jì)障礙

(一)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的新挑戰(zhàn)

中國(guó)創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡，經(jīng)濟(jì)規(guī)模不僅僅次于美國(guó)居世界第二位，而且超過(guò)美國(guó)已經(jīng)不是遙遠(yuǎn)的事情。但是，中國(guó)的人均GDP只有發(fā)達(dá)國(guó)家的1/4—1/6，在全世界約200個(gè)經(jīng)濟(jì)體中還居60—70位。中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家人均GDP的差距是真實(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距的體現(xiàn)，它不僅反映了中國(guó)在人均產(chǎn)值的差距，還反映了中國(guó)在科學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。因此，還必須清醒地認(rèn)識(shí)到，中國(guó)還是一個(gè)典型的發(fā)展中國(guó)家,還遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)特征是：掌握了先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，代表當(dāng)今時(shí)代方向的新興產(chǎn)業(yè)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)中占據(jù)重要比例，人均GDP達(dá)到較高的水平。

毫無(wú)疑問(wèn)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)生了翻天覆地的變化，但同時(shí)也進(jìn)入到一個(gè)新的轉(zhuǎn)折時(shí)期。中國(guó)經(jīng)濟(jì)存在許多問(wèn)題和面臨許多挑戰(zhàn)。筆者認(rèn)為，中國(guó)最大的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題是粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式已經(jīng)不可持續(xù)。由于中國(guó)科學(xué)技術(shù)水平不高，中、低端產(chǎn)業(yè)占據(jù)很大的比例，中國(guó)在過(guò)去的40年只能依靠高投入來(lái)實(shí)現(xiàn)高產(chǎn)出。但是，勞動(dòng)力、物質(zhì)資本和自然資源不是無(wú)限供給的，即使是不高的增長(zhǎng)率，由于增加的產(chǎn)值絕對(duì)數(shù)較大，僅靠生產(chǎn)要素?cái)?shù)量的投入已經(jīng)明顯表現(xiàn)出不可持續(xù)了。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的出路在于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，以較低的投入取得較高的產(chǎn)出。

中國(guó)粗放式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式不可持續(xù)主要表現(xiàn)在下述方面：

第一，大規(guī)模投入社會(huì)資源難以為繼。從勞動(dòng)力的角度來(lái)看，到2018年，中國(guó)的人口已經(jīng)達(dá)到13.95億人口，人口難以大規(guī)模擴(kuò)張，勞動(dòng)力也難以大規(guī)模擴(kuò)張。另外，從人口結(jié)構(gòu)來(lái)看，1990年，中國(guó)65歲以上的人口占總?cè)丝诘谋壤?.57%。到2018年，中國(guó)65歲以上的人口占總?cè)丝诘谋壤?1.90%。盡管中國(guó)目前青壯年勞動(dòng)力還比較充裕，但是隨著中國(guó)逐漸走向老齡化社會(huì)，勞動(dòng)力的供給顯然不是無(wú)限的。

從自然資源的角度來(lái)看，中國(guó)是一個(gè)自然資源十分豐富的國(guó)家，但同時(shí)又是一個(gè)人均自然資源十分貧乏的國(guó)家。2018年，中國(guó)人均水資源2 008立方米，只有世界人均水資源的28%；中國(guó)的人均森林面積0.15公頃，約占世界人均森林面積的25%；如此等等。因此，中國(guó)每年需要大量進(jìn)口自然資源。2017年，中國(guó)進(jìn)口原油41 957萬(wàn)噸，進(jìn)口原木5 540萬(wàn)立方米，進(jìn)口天然和合成橡膠715萬(wàn)噸，如此等等。因此，自然資源也不是無(wú)限供給的(16)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局：年度數(shù)據(jù)，http://data.stats.gov.cn.。中國(guó)只有走節(jié)約勞動(dòng)力和自然資源的質(zhì)量型的發(fā)展道路，才有可能成為發(fā)達(dá)國(guó)家。

第二，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力下降。中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，在國(guó)際分工的背景下，中國(guó)主要是通過(guò)發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)而走上工業(yè)化道路的。盡管在中國(guó)政府的主導(dǎo)下部分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)也得到發(fā)展，但是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)仍然是中國(guó)的主要產(chǎn)業(yè)。但是，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，隨著中國(guó)勞動(dòng)者工資水平的上升，中國(guó)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力在減弱(17)李翀：《論加快推進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的核心發(fā)展戰(zhàn)略》，《中山大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2014年第1期。。

由于缺乏各個(gè)國(guó)家平均工資水平的數(shù)據(jù)，考慮到勞動(dòng)者工資水平與人均GDP存在比較嚴(yán)格的正相關(guān)關(guān)系，可以用人均GDP來(lái)考察中國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。根據(jù)國(guó)際貨幣基金的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2018年中國(guó)、越南、印度按照現(xiàn)行價(jià)格計(jì)算的人均GDP分別為9 633、2 551、2 036美元，中國(guó)的人均GDP是越南的3.78倍，是印度的4.73倍(18)IMF, DataMapper, https://www.imf.org.。由于中國(guó)的工資水平遠(yuǎn)高于越南和印度，盡管中國(guó)工人勤勞效率高，但是中國(guó)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)中工資成本的優(yōu)勢(shì)還是逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榱觿?shì)。

近年來(lái)，中國(guó)部分生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的外商投資企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)移到東南亞國(guó)家，尤其是越南和印度，也有部分生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)移到中部或者破產(chǎn)，從而對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)造成不利影響。雖然中國(guó)的資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)也在發(fā)展，但是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的相對(duì)收縮還是帶來(lái)我國(guó)GDP增長(zhǎng)率趨向下降。

圖8反映中國(guó)2012—2018年實(shí)際GDP增長(zhǎng)率的變化情況。如果把超過(guò)7%的GDP增長(zhǎng)率看作高速發(fā)展，那么中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的時(shí)代在2014年結(jié)束了，中國(guó)進(jìn)入了一個(gè)艱難的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的時(shí)期。另外，從圖7也可以看到，從2014年開(kāi)始，印度實(shí)際GDP增長(zhǎng)率開(kāi)始超越中國(guó)。

因此，如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變是中國(guó)邁向發(fā)達(dá)國(guó)家的最后一道經(jīng)濟(jì)障礙。如果中國(guó)不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，中國(guó)經(jīng)濟(jì)可能陷入長(zhǎng)期停滯不前的狀態(tài)。如果中國(guó)能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，中國(guó)就能夠?qū)崿F(xiàn)民族經(jīng)濟(jì)復(fù)興。

資料來(lái)源：中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)局，年度數(shù)據(jù)，http://www.stats.gov.cn.

圖8 2012—2018中國(guó)GDP增長(zhǎng)率變化情況

(二)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的方法

要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，只有兩種方法：一是促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。如果科學(xué)技術(shù)進(jìn)步了，一定的社會(huì)資源投入就可以實(shí)現(xiàn)更多的產(chǎn)品產(chǎn)出；二是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。如果中、高端產(chǎn)業(yè)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)中占的比例越來(lái)越大，一定的社會(huì)資源投入就可以實(shí)現(xiàn)更多的產(chǎn)品產(chǎn)出。這兩種方法是互相聯(lián)系的：只有科學(xué)技術(shù)進(jìn)步了，中、高端產(chǎn)業(yè)才能產(chǎn)生，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)才能升級(jí)。但是這兩種方法又是相互區(qū)別的：科學(xué)技術(shù)進(jìn)步不僅導(dǎo)致中、高端產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生，而且對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)都可以帶來(lái)技術(shù)改造。然而，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不是短時(shí)間可以實(shí)現(xiàn)的，這是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。筆者認(rèn)為，未來(lái)十年將是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變關(guān)鍵的十年。

中國(guó)是一個(gè)后發(fā)展國(guó)家，本來(lái)可以利用人類已經(jīng)掌握的先進(jìn)技術(shù)來(lái)加快本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是，從宏觀的角度來(lái)看，各國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的競(jìng)爭(zhēng)是科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，一些技術(shù)先進(jìn)國(guó)家利用立法等手段限制本國(guó)的核心技術(shù)轉(zhuǎn)移。從微觀的角度來(lái)看，核心技術(shù)是一個(gè)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)為了確保能夠長(zhǎng)期獲得利潤(rùn)是不會(huì)輕易轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)的。

在1978年改革開(kāi)放的時(shí)候，中國(guó)是一個(gè)科學(xué)技術(shù)十分落后的國(guó)家，中國(guó)一直渴望通過(guò)國(guó)際貿(mào)易或直接投資的方式獲得先進(jìn)技術(shù)。但是，回顧40年的經(jīng)歷，中國(guó)用金錢或者開(kāi)放市場(chǎng)獲得的通常是一般技術(shù)或者是過(guò)時(shí)的核心技術(shù)。因此，后發(fā)展國(guó)家也只能依靠自主創(chuàng)新的方式來(lái)獲得核心技術(shù)。但是，核心技術(shù)的自主創(chuàng)新需要投入巨額的資金和大批高水平的科學(xué)技術(shù)人員，這對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)是極為困難的，這就是為什么相當(dāng)一部分發(fā)展中國(guó)家進(jìn)入中高收入國(guó)家行列以后長(zhǎng)期不能轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)達(dá)國(guó)家的重要原因。

要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，市場(chǎng)的作用不可或缺。企業(yè)意識(shí)到繼續(xù)生產(chǎn)低技術(shù)含量的產(chǎn)品將會(huì)被市場(chǎng)淘汰，就會(huì)努力采用新的技術(shù)，開(kāi)放新的產(chǎn)品，從而導(dǎo)致科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。但是，由于發(fā)達(dá)國(guó)家的科學(xué)技術(shù)水平已經(jīng)居于領(lǐng)先地位，而且它們的科學(xué)技術(shù)還在不斷地進(jìn)步，因此僅僅依靠市場(chǎng)難以超越發(fā)達(dá)國(guó)家，政府必須有所作為。

中國(guó)政府已經(jīng)清楚地認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，多年來(lái)加大對(duì)科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)投入的力度，并且利用產(chǎn)業(yè)政策來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。核心技術(shù)通過(guò)科學(xué)技術(shù)人員創(chuàng)造性的勞動(dòng)才能研究和開(kāi)發(fā)出來(lái)，已經(jīng)研究和開(kāi)發(fā)出來(lái)的關(guān)鍵技術(shù)通過(guò)企業(yè)家的組織和管理活動(dòng)才能轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)。因此，中國(guó)政府還要注重愛(ài)護(hù)和培養(yǎng)優(yōu)秀的科學(xué)技術(shù)人才，促進(jìn)職業(yè)企業(yè)家階層的形成，跨越邁向發(fā)達(dá)國(guó)家這最后一道經(jīng)濟(jì)障礙，實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興(19)李翀：《中等收入陷阱：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的障礙》，《北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2018年第1期。。