構(gòu)建管理的微觀基礎(chǔ)
——馬奇如何發(fā)展理論?

秦玲玲, 孫 黎

（1. 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院，安徽 合肥 230026；2. 美國(guó)洛厄爾麻省大學(xué) 曼寧商學(xué)院，波士頓）

一、引 言

哈羅德·孔茨在多年前就描繪了各種管理理論形成的管理“叢林”，明茨伯格則將十大戰(zhàn)略流派比喻成在理論曠野的狩獵，只從一派去理解戰(zhàn)略會(huì)導(dǎo)致盲人摸象（Mintzberg等，1998）。有沒有一個(gè)很好的基礎(chǔ)理論可以構(gòu)建出管理的理論殿堂?近十年來，在管理學(xué)領(lǐng)域興起了構(gòu)筑管理的微觀基礎(chǔ)（microfoundations）的運(yùn)動(dòng)，許多管理大師投身到這項(xiàng)艱巨的任務(wù)中（Barney和Felin，2013；Felin等，2015），呼吁人們關(guān)注企業(yè)戰(zhàn)略、組織理論和應(yīng)用心理學(xué)領(lǐng)域中較為基礎(chǔ)層級(jí)的機(jī)制。他們想要?jiǎng)?chuàng)建管理的微觀基礎(chǔ)，但成效尚待考驗(yàn)。

微觀層面的理論在宏觀管理理論的源起中具有關(guān)鍵作用。將這兩個(gè)層面打通，管理學(xué)界做得最成功的當(dāng)推詹姆斯·馬奇（James March），他不僅對(duì)管理學(xué)、領(lǐng)導(dǎo)學(xué)和創(chuàng)新學(xué)研究有巨大貢獻(xiàn)，在心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)中也產(chǎn)生了廣泛的影響（Podolny，2011）。馬奇在發(fā)展理論時(shí)，將微觀基礎(chǔ)奠基于他和西蒙共同提出的有限理性假設(shè)之上，認(rèn)為現(xiàn)實(shí)世界中的個(gè)體行為表現(xiàn)為有限理性，而有限理性也構(gòu)成了組織研究的微觀基礎(chǔ)與核心支柱。本文從微觀基礎(chǔ)的角度回顧馬奇的思想：首先，從問題搜尋與反饋中探討馬奇對(duì)決策理論的貢獻(xiàn)；其次，學(xué)習(xí)、經(jīng)驗(yàn)和組織慣例是組織能力、動(dòng)態(tài)能力分析的基本要素，這些奠定了戰(zhàn)略研究的微觀基礎(chǔ)；再次，馬奇發(fā)展了組織雙元、“守愚術(shù)”等概念，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)打下微觀基礎(chǔ)；最后，本文探討了在人工智能時(shí)代，馬奇的有限理性是否還繼續(xù)適用。

最近，李平、楊政銀和陳春花（2018）提出，中國(guó)管理學(xué)界需要融合德魯克與馬奇的獨(dú)特之路，從而走出一條“知行合一”之道。本文從微觀基礎(chǔ)角度回顧馬奇的思想，可以為中國(guó)本土管理理論的發(fā)展提供借鑒，特別是在“知行合一”方法論方面，幫助人們進(jìn)一步探尋組織戰(zhàn)略的微觀基礎(chǔ)（Xiao等，2018）。

二、奠定管理的微觀基礎(chǔ)——馬奇之有限理性

微觀基礎(chǔ)本身并不是一種獨(dú)特的理論或經(jīng)驗(yàn)方法，而是一套廣泛的研究啟發(fā)式（heuristics，指逐步逼近目標(biāo)的策略）和發(fā)展理論的視角。微觀基礎(chǔ)的概念可以追溯到社會(huì)科學(xué)中微觀與宏觀學(xué)科之間的對(duì)峙，二者之間核心的緊張關(guān)系在于，對(duì)社會(huì)結(jié)果的解釋應(yīng)側(cè)重于個(gè)體層面還是社會(huì)和文化層面(Udehn, 2001)。宏觀解釋強(qiáng)調(diào)歷史、文化和結(jié)構(gòu)的作用，微觀解釋側(cè)重于強(qiáng)調(diào)個(gè)體行為及其相互作用對(duì)宏觀現(xiàn)象的影響。目前，這一研究啟發(fā)式正在管理學(xué)的各個(gè)分支學(xué)科中得到廣泛應(yīng)用。

馬奇建構(gòu)的理論為什么對(duì)很多學(xué)科產(chǎn)生了深刻的影響？本文認(rèn)為，主要是因?yàn)樗诮?gòu)理論時(shí)，將有限理性設(shè)定為微觀基礎(chǔ)，這與經(jīng)濟(jì)學(xué)中的全面理性假設(shè)完全不同，從而為管理學(xué)擺脫“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”開創(chuàng)出一條理論發(fā)展新路。March和Simon (1958)提出圖1所示的回路模型，認(rèn)為個(gè)體是有限理性的，往往受到信息和計(jì)算能力的限制，無法保證收集到全面、準(zhǔn)確的信息，也難以考慮所有的可選方案。在現(xiàn)實(shí)世界中，決策者在決策時(shí)都試圖運(yùn)用理性，但是他們無法同時(shí)研究所有的備選方案，不會(huì)同時(shí)考慮所有的目標(biāo)，所有的偏好也不是完整、一致的(Cyert和March,1963)，因此結(jié)果也是不完全理性的行動(dòng)，他們只能尋求一個(gè)相對(duì)滿意的行動(dòng)。

圖1 適應(yīng)性動(dòng)機(jī)的一般行為模型

現(xiàn)有的微觀基礎(chǔ)研究中關(guān)于行為的假設(shè)與真實(shí)情況存在很多差異。例如組織慣例和動(dòng)態(tài)能力的微觀基礎(chǔ)是一種行為策略，是具有一定適應(yīng)性后果的系統(tǒng)行為模式，然而，當(dāng)前對(duì)管理的微觀基礎(chǔ)的研究主要依賴于理性選擇模型，而對(duì)有限理性的個(gè)體模型（如遵循規(guī)則、慣例）則關(guān)注較少（Winter，2013）。在現(xiàn)實(shí)世界中，行為主體是有限理性的個(gè)體，因此有必要從有限理性的觀點(diǎn)來探究組織管理，進(jìn)而需要從一種全面理性形式的微觀基礎(chǔ)向另一種有限理性形式的微觀基礎(chǔ)進(jìn)行轉(zhuǎn)換。馬奇和西蒙所提出的有限理性思想從真實(shí)個(gè)體出發(fā)，為企業(yè)行為以及組織慣例和動(dòng)態(tài)能力的微觀基礎(chǔ)研究提供了一個(gè)引人入勝的視角。

三、從個(gè)體微觀基礎(chǔ)到組織行為策略——問題搜尋與反饋

對(duì)微觀層面現(xiàn)象的關(guān)注在宏觀管理理論的起源中起著核心的作用。個(gè)體始終是組織的基本戰(zhàn)略因素（Barnard，1938），關(guān)于組織的行為理論是建立于心理學(xué)基礎(chǔ)之上的微觀理論，旨在探索組織異質(zhì)性的微觀解釋（Cyert和March，1963；March和Simon，1958）。正如馬奇幾十年前在一份關(guān)于微觀基礎(chǔ)的闡述中指出的那樣：公司的構(gòu)成不是既定的，而是通過談判形成的；公司的目標(biāo)不是給定的，而是通過商議形成的（March，1962）?；谄髽I(yè)行為理論和心理學(xué)的研究表明，管理（個(gè)體）認(rèn)知和學(xué)習(xí)的差異促成了管理或企業(yè)行為的差異（Felin等，2012）。

企業(yè)行為理論如何將有限理性作為基本準(zhǔn)則?在馬奇提出的企業(yè)行為理論中，組織無法選擇實(shí)施最優(yōu)的備選方案，而是通過多種方式簡(jiǎn)化決策問題，設(shè)定并搜尋滿足目標(biāo)的解決方案。問題搜尋在于針對(duì)具體問題尋找解決方案，其特點(diǎn)是在問題和當(dāng)前行動(dòng)的鄰近處采用簡(jiǎn)單規(guī)則進(jìn)行初步搜索，如果找不到滿足績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的解決方案，則逐步擴(kuò)大搜索范圍。行為理論強(qiáng)調(diào)個(gè)人做出的選擇是有限理性的。Cyert和March（1963）將其對(duì)個(gè)人有限理性的分析擴(kuò)展到組織層面，提出了組織決策過程的四個(gè)基礎(chǔ)概念：沖突的解決、不確定性的規(guī)避、問題導(dǎo)向搜索和組織學(xué)習(xí)，并用一個(gè)流程圖描繪了決策過程的一般結(jié)構(gòu)（見圖2）。圖2表明，從反饋開始，針對(duì)一個(gè)特定目標(biāo)和決策，一個(gè)企業(yè)的特定子單元采取行動(dòng)步驟的次序、環(huán)境反饋和（如有必要時(shí)）擴(kuò)大的搜索行為維持著子單元與決策之間的松散聯(lián)系。

反饋策略作為一種中層機(jī)制調(diào)整著組織行動(dòng)。組織的結(jié)構(gòu)化意味著行為策略難以還原到更微觀層面的解釋，因而反饋策略是不同于個(gè)體類別的微觀基礎(chǔ)（Greve，2013）。企業(yè)根據(jù)過去結(jié)果的反饋調(diào)整目標(biāo)和程序做出決策。當(dāng)反饋策略與成功的結(jié)果相關(guān)聯(lián)時(shí)，它們會(huì)繼續(xù)并擴(kuò)展當(dāng)前的行動(dòng)；如果當(dāng)前的行動(dòng)與不成功的結(jié)果相關(guān)聯(lián)時(shí)，它們會(huì)嘗試其他行動(dòng)。這些歸因也可能出錯(cuò)，因?yàn)槿绻扇〉男袆?dòng)與積極或消極的反饋一致，但這些反饋是由不相關(guān)的原因?qū)е碌?，那么組織就很容易陷入學(xué)習(xí)陷阱（March，1981）。而且就組織決策而言，重要的是對(duì)行動(dòng)和反饋之間聯(lián)系的信念，而不是實(shí)際的因果關(guān)系。自Cyert和March（1963）定義問題搜索以來，反饋策略一直居于組織有限理性觀點(diǎn)的核心。

反饋策略涉及組織的一系列行為。當(dāng)績(jī)效低于其他組織或自身過去設(shè)定的愿望水平時(shí)，組織會(huì)進(jìn)行并購(gòu)（Haleblian等，2006），并改變企業(yè)的市場(chǎng)地位、增長(zhǎng)率、創(chuàng)新啟動(dòng)的速度和戰(zhàn)略定位（Audia等，2000；Park，2007；Greve，2008；Giachetti和Lampel，2010）。相反，當(dāng)績(jī)效高于愿望水平時(shí)，它們會(huì)維持當(dāng)前的實(shí)踐。反饋策略不僅與最高管理層相關(guān)，而且可以擴(kuò)展到組織的較低層次。組織低層目標(biāo)的績(jī)效會(huì)影響與這些目標(biāo)相關(guān)的行為。例如一系列關(guān)于組織事故的研究顯示，過去事故的記錄與反饋策略相一致（Desai，2010）。類似地，低層級(jí)目標(biāo)和結(jié)果的關(guān)系也會(huì)在質(zhì)量、人員實(shí)踐和多元化公司的部門創(chuàng)新中表現(xiàn)出來（Massini等，2005；Rhee，2009；Gaba和Bhattacharya，2012）。

反饋策略的來源已經(jīng)被很多研究者討論過，企業(yè)行為理論的最初解釋是，組織通過設(shè)置目標(biāo)變量的愿望水平而不是權(quán)衡目標(biāo)沖突來處理不確定性，針對(duì)目標(biāo)變量的注意力是否轉(zhuǎn)移取決于其績(jī)效是否低于愿望水平。圖1表明，當(dāng)績(jī)效低于目標(biāo)的愿望水平時(shí)，決策者就會(huì)尋求解決方案；當(dāng)績(jī)效高于目標(biāo)愿望水平時(shí)，決策者就會(huì)維持穩(wěn)定（March和Simon，1958）。從更廣泛的適應(yīng)性角度來看，對(duì)與不同行為相關(guān)的績(jī)效進(jìn)行采樣可以被視為一種基本的學(xué)習(xí)過程，通過重復(fù)與好結(jié)果對(duì)應(yīng)的行為和避免與壞結(jié)果對(duì)應(yīng)的行為，可以尋求有利的行為模式（Denrell和March，2001）。個(gè)體層面的解釋范圍從簡(jiǎn)單的利益追求的行為主義到更復(fù)雜的形成印象的過程，通過采樣行為和更新信念，最終形成一個(gè)明確的行為排序。最后一個(gè)解釋涉及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。在個(gè)體行為中，如果績(jī)效低于期望水平，個(gè)體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的傾向會(huì)增加（Kahneman和Tversky，1979），組織也是如此。這一微觀行為構(gòu)成了戰(zhàn)略、組織智能、創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的基礎(chǔ)。

組織通過搜索找到問題解決方案并創(chuàng)造知識(shí)。搜索包括局部搜索和遠(yuǎn)程搜索（March，1991）。局部搜索對(duì)熟悉的、已知的知識(shí)元素進(jìn)行重新組合，常常是首選的搜索模式（March，1991；Stuart和Podolny，1996）。相比之下，遠(yuǎn)程搜索則需要對(duì)新奇的、不熟悉的知識(shí)進(jìn)行重新組合，具有更高的成本和不確定性。大多數(shù)研究者采用局部搜索或遠(yuǎn)程搜索的思想來解釋探索和利用。他們將利用解釋為搜尋熟悉的、成熟的、現(xiàn)有的或相近知識(shí)的活動(dòng);而探索包括搜尋不熟悉的和遠(yuǎn)程知識(shí)的活動(dòng)（Ahuja和Morris Lampert，2001；Nerkar，2003）。特別是在技術(shù)創(chuàng)新方面，利用涉及在公司現(xiàn)有技術(shù)能力的基礎(chǔ)上進(jìn)行局部搜索，而探索則涉及遠(yuǎn)距離搜索新能力。

圖2 決策過程的一般結(jié)構(gòu)

局部搜索和遠(yuǎn)程搜索引發(fā)不同的學(xué)習(xí)類型。一般而言，遠(yuǎn)程搜索與松散耦合的系統(tǒng)、路徑突破、即興創(chuàng)作、自治以及新興市場(chǎng)和技術(shù)相關(guān)；局部搜索與緊密耦合的系統(tǒng)、路徑依賴、慣例化、控制和層級(jí)以及穩(wěn)定的市場(chǎng)和技術(shù)相關(guān)（He和Wong，2004）。與遠(yuǎn)程搜索有關(guān)的回報(bào)所需時(shí)間可能更長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)更高，有時(shí)需要機(jī)緣巧合（serendipity）；而與局部搜索有關(guān)的回報(bào)所需時(shí)間更短，風(fēng)險(xiǎn)更低。組織往往通過局部搜索帶動(dòng)利用式學(xué)習(xí)打造自身的核心能力，但由此也容易導(dǎo)致“能力陷阱”。遠(yuǎn)程搜索能夠突破路徑依賴，組合新知識(shí)，為組織創(chuàng)造新知識(shí)基礎(chǔ)，發(fā)展新能力，促進(jìn)組織的長(zhǎng)期發(fā)展。

漸進(jìn)式創(chuàng)新是基于現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行的微小改進(jìn)或簡(jiǎn)單調(diào)整；激進(jìn)式創(chuàng)新則以新穎、獨(dú)特或最先進(jìn)的技術(shù)進(jìn)步為特征，是徹底的技術(shù)變革。遠(yuǎn)程搜索的高度不確定性雖然增加了失敗的風(fēng)險(xiǎn)，但也提高了高度新穎的解決方案的數(shù)量。遠(yuǎn)程搜索突破路徑依賴，產(chǎn)生新知識(shí)組合，為徹底變革技術(shù)的激進(jìn)式創(chuàng)新奠定知識(shí)資源基礎(chǔ)。相比之下，在解決創(chuàng)新問題時(shí)利用已有能力與知識(shí)通常會(huì)獲得更確定和更直接的回報(bào)，但產(chǎn)生的解決方案大多是漸進(jìn)創(chuàng)新的（Audia和Goncalo，2007）。局部搜索為企業(yè)提供了漸進(jìn)式創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)，而遠(yuǎn)程搜索可能為企業(yè)帶來實(shí)現(xiàn)激進(jìn)式創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。

四、馬奇對(duì)戰(zhàn)略微觀基礎(chǔ)的貢獻(xiàn)

組織慣例（organizational routine）和動(dòng)態(tài)能力作為組織與競(jìng)爭(zhēng)異質(zhì)性的重要基礎(chǔ)，是管理研究中的核心概念。組織中的個(gè)體以不同的方式作為組織慣例和組織能力的微觀基礎(chǔ)，其中尤以學(xué)習(xí)和認(rèn)知因素與有限理性假設(shè)聯(lián)系最為密切。組織慣例是重復(fù)的、可識(shí)別的相互依賴的行為模式，由多個(gè)參與者執(zhí)行。組織慣例顯然是集體現(xiàn)象，而不是個(gè)體現(xiàn)象（Felin和Hesterly，2007）。組織慣例通過局部搜索而演化，這是因?yàn)橛邢蘩硇砸约敖M織慣例的“使用者”可能會(huì)有意識(shí)地改變它。組織能力是組織慣例的集合，結(jié)合組織能力進(jìn)行投入，并賦予組織一組決策選項(xiàng)，可以產(chǎn)生特定類型的重要結(jié)果。學(xué)習(xí)、經(jīng)驗(yàn)、資源和慣例是形成組織能力的投入要素。有些能力是低階能力，它們對(duì)組織慣例進(jìn)行操作；而另一些則是高階能力，特別是動(dòng)態(tài)能力（Winter，2003；Helfat等，2007）與再創(chuàng)能力（孫黎和鄒波，2015；Sun和Zou，2018），它們以低階能力為作用對(duì)象。例如，Heimeriks等（2012）研究發(fā)現(xiàn)，成功的收購(gòu)方會(huì)以風(fēng)險(xiǎn)管理和默會(huì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的方式，利用高階能力調(diào)整其低階能力。

動(dòng)態(tài)能力，是指企業(yè)整合、構(gòu)建和重置內(nèi)外部資源/能力以應(yīng)對(duì)快速變化的商業(yè)環(huán)境的能力（Teece，2007，2012），近二十年來，動(dòng)態(tài)能力的研究已經(jīng)成為戰(zhàn)略理論的主流范式。動(dòng)態(tài)能力作用于其他能力的邏輯表明，能力可以在低階、高階結(jié)構(gòu)中演化。例如組織雙元（ambidexterity）能力，就是一種高階動(dòng)態(tài)能力，它使組織能夠有效運(yùn)作當(dāng)前業(yè)務(wù)同時(shí)適應(yīng)環(huán)境變化。能力的路徑依賴和連續(xù)性既賦予組織競(jìng)爭(zhēng)性，又會(huì)阻礙組織獲取新能力。一般能力依賴路徑的屬性長(zhǎng)期以來都與有限理性有關(guān)。因?yàn)閭€(gè)體只能處理有限的信息，很多組織行為的依據(jù)不是合理性，而是規(guī)則和慣例（March等，2000）。逐漸演化的組織慣例化行為可以生成復(fù)雜決策環(huán)境中的高階能力。管理者要能夠有意識(shí)地創(chuàng)建動(dòng)態(tài)能力（Eisenhardt和Martin，2000），旨在克服一般慣例操作涉及的學(xué)習(xí)的局部性（Teece等，1997；Gavetti，2005）。

學(xué)習(xí)在動(dòng)態(tài)能力的演化以及組織慣例的抽象化過程中發(fā)揮著重要作用，動(dòng)態(tài)能力和組織慣例起源于學(xué)習(xí)。在決策中，行動(dòng)者是有限理性的，行動(dòng)者注重的是對(duì)行為和反饋之間聯(lián)系的信念。當(dāng)個(gè)體和行動(dòng)者在一定程度上根據(jù)他們的信念采取行動(dòng)時(shí)，他們會(huì)獲得反饋和經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而了解環(huán)境（Simon，1947）。這種經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)過程是日常生活的一個(gè)中心方面（強(qiáng)調(diào)重復(fù)），是組織慣例的一個(gè)關(guān)鍵投入。此外，強(qiáng)調(diào)理解和利用現(xiàn)有知識(shí)和資源的利用式學(xué)習(xí)，深化對(duì)組織慣例的理解；重視試驗(yàn)和創(chuàng)新的探索式學(xué)習(xí)，突破現(xiàn)有學(xué)習(xí)路徑，使得組織知識(shí)基礎(chǔ)不斷進(jìn)化，推動(dòng)組織慣例的變革，有助于組織適應(yīng)環(huán)境變化，促進(jìn)動(dòng)態(tài)能力的發(fā)展。然而這種學(xué)習(xí)也受到行動(dòng)者認(rèn)知的局限和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的限制，進(jìn)而間接影響組織慣例和組織能力的發(fā)展。March（2010）將學(xué)習(xí)分成低智學(xué)習(xí)（low-intellect learning）與高智學(xué)習(xí)（high-intellect learning），低智學(xué)習(xí)表現(xiàn)在務(wù)實(shí)、漸進(jìn)的過程中。例如，一個(gè)組織直接復(fù)制其他組織，但并不知其因果關(guān)系，高智學(xué)習(xí)則需具備更高的解釋性和想象力，強(qiáng)調(diào)了對(duì)經(jīng)驗(yàn)中因果結(jié)構(gòu)的解剖，并從中理解體驗(yàn)行動(dòng)的意義。從這個(gè)意義上說，低智學(xué)習(xí)有助于組織慣例的生成，形成通用能力，例如深圳企業(yè)通過復(fù)制模仿參與手機(jī)的國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈，形成了基本的制造能力（Sun等，2010）。華為通過主動(dòng)試錯(cuò)開發(fā)新產(chǎn)品（孫黎等，2015），聯(lián)想通過復(fù)盤形成國(guó)際并購(gòu)后的整合能力（孫黎等，2012），則屬于通過高智學(xué)習(xí)形成的高階專用能力。

認(rèn)知是與有限理性和策略相關(guān)的一個(gè)重要研究方向。管理認(rèn)知、管理者對(duì)未來的信念和期望中差異的聚合，會(huì)影響組織慣例和動(dòng)態(tài)能力（Felin等，2012）。認(rèn)知在感知、解釋、編碼和檢索從前的經(jīng)驗(yàn)方面起著重要的作用，而這些經(jīng)驗(yàn)可用于組織慣例的構(gòu)建。管理者基于決策問題的簡(jiǎn)化的認(rèn)知表征進(jìn)行思考。不同的認(rèn)知表征以及信念會(huì)導(dǎo)致不同的行為，進(jìn)而產(chǎn)生相應(yīng)的長(zhǎng)期績(jī)效或能力。管理認(rèn)知使組織能夠?qū)⒛芰Ψ纸鉃槠錁?gòu)成元素，然后通過替換、演化或轉(zhuǎn)換重新形塑能力。Teece（2007）認(rèn)為，動(dòng)態(tài)能力包含三個(gè)不同的過程：感知機(jī)會(huì)、獲取機(jī)會(huì)并重新塑造資源基礎(chǔ)。機(jī)會(huì)感知涉及注意和感知，獲取機(jī)會(huì)涉及推理和問題處理，而語言和交流以及社會(huì)認(rèn)知作用于資源基礎(chǔ)重塑。認(rèn)知的異質(zhì)性也造成動(dòng)態(tài)能力的差異。例如，在問題處理時(shí)人們往往采用經(jīng)驗(yàn)推斷和心智捷徑，這有助于在復(fù)雜多變的情境下獲取機(jī)會(huì)，促進(jìn)動(dòng)態(tài)能力的發(fā)展（Helfat和Peteraf，2015）。

考慮到認(rèn)知的變化機(jī)制，組織層次結(jié)構(gòu)中多層次的認(rèn)知努力可能會(huì)影響組織慣例和動(dòng)態(tài)能力的發(fā)展。如果認(rèn)知是情境化的，思考和解釋取決于行動(dòng)者在層級(jí)中的位置，不同的組織安排就可能以完全不同的方式影響動(dòng)態(tài)能力的發(fā)展。將認(rèn)知過程和更自動(dòng)化的搜索過程與層級(jí)結(jié)構(gòu)的作用相結(jié)合，可以為能力研究奠定行為上更合理的微觀基礎(chǔ)。最近Pisano（2017）提出，企業(yè)在各種通用能力和專用能力中進(jìn)行搜索、選擇，是建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)，這引發(fā)了戰(zhàn)略領(lǐng)域各位大師的廣泛爭(zhēng)議（見Industrial & Corporate Change 2018年第六期的爭(zhēng)鳴?？?。

此外，馬奇非常重視組織智能中的信息過程，認(rèn)為信息在組織層級(jí)結(jié)構(gòu)中的處理方式深刻地影響了認(rèn)知表征的選擇，而認(rèn)知表征又進(jìn)一步影響最終的開發(fā)能力，從而影響組織的生存。信息過程的理論后來深刻地影響了高階理論（Hambrick和Mason，1984；Hambrick，2007）。信息過程中的注意力還催生了企業(yè)注意力基礎(chǔ)觀（Ocasio，1997）。

在個(gè)體層面，除了上述的學(xué)習(xí)和認(rèn)知因素，還有個(gè)體特征（如性別、智商）、價(jià)值觀和偏好（如風(fēng)險(xiǎn)偏好）以及知識(shí)和經(jīng)歷（如教育水平、工作任期）等其他一些因素（Aggarwal等，2017；Felin和Hesterly，2007），也是理解集體現(xiàn)象（如組織慣例和動(dòng)態(tài)能力）的重要組成部分。當(dāng)然，組織慣例和能力的微觀基礎(chǔ)除了考慮個(gè)體層面因素，還需要考慮個(gè)體之間相互作用的過程以及結(jié)構(gòu)層面的因素（Felin等，2015）。后面這些類別都可能對(duì)組織慣例和動(dòng)態(tài)能力產(chǎn)生影響，但這些類別并不是在真空中操作的，而是嵌入在組織內(nèi)的各種交互中（個(gè)體與個(gè)體的交互，個(gè)體與相關(guān)過程的交互，等等），進(jìn)而影響了組織慣例或能力的執(zhí)行和結(jié)果，導(dǎo)致不同的、聚合的組織慣例和能力現(xiàn)象。

五、馬奇對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的微觀基礎(chǔ)的貢獻(xiàn)

（一）組織雙元

馬奇思想對(duì)創(chuàng)新理論的重大發(fā)展是啟發(fā)了管理學(xué)界對(duì)組織雙元（ambidexterity）的研究。通過長(zhǎng)期致力于組織智能的研究，馬奇提出，學(xué)習(xí)作為一種組織適應(yīng)環(huán)境的過程包含兩種活動(dòng)方式：一是利用式學(xué)習(xí)——運(yùn)用并發(fā)展已知知識(shí)，二是探索式學(xué)習(xí)——探索未知以及追求新知識(shí)。這兩種方式的核心是個(gè)體或組織基于知識(shí)的創(chuàng)造、獲取和利用，促進(jìn)持續(xù)創(chuàng)造和累積新知識(shí)的能力，從而提升創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力（March，1991，2008）。組織的生存與發(fā)展要求維持探索和利用的平衡。完全專注于探索，組織難以收獲來自其知識(shí)的回報(bào)；完全專注于利用，組織往往面臨被淘汰的危險(xiǎn)。長(zhǎng)期而言，探索性單元也可能逐漸踏進(jìn)“勝任力”陷阱，轉(zhuǎn)變?yōu)槔檬綄W(xué)習(xí)。因?yàn)閭€(gè)體往往遵循那些成功的探索經(jīng)驗(yàn)，甚至將其提煉為創(chuàng)新法則，這反而會(huì)對(duì)新情境中的探索造成阻礙，導(dǎo)致“能力陷阱”和“成功陷阱”。

近期的大部分研究認(rèn)為，雙元組織能夠同時(shí)利用既有能力并探索新機(jī)會(huì)，對(duì)組織雙元能力的研究強(qiáng)調(diào)要權(quán)衡探索能力和開發(fā)能力。馬奇的這些研究直接推動(dòng)了組織雙元理論的發(fā)展（Gibson和Birkinshaw，2004；Raisch和Birkinshaw，2008；Luo和Rui，2009），奠定了戰(zhàn)略理論中適應(yīng)性能力的微觀基礎(chǔ)，也啟發(fā)了中國(guó)學(xué)者與其對(duì)話。例如，最近羅肖依和孫黎（2019）提出的“生生不息導(dǎo)向”就是以馬奇的能力陷阱為基礎(chǔ)，認(rèn)為組織全面的績(jī)效導(dǎo)向可能會(huì)導(dǎo)致災(zāi)難性結(jié)果。孫黎提出的藍(lán)軍戰(zhàn)略（孫黎，2018），結(jié)合華為、騰訊公司內(nèi)部創(chuàng)建對(duì)立面藍(lán)軍的實(shí)踐，建議在公司創(chuàng)業(yè)時(shí)可以建立一個(gè)獨(dú)立部門，與軍隊(duì)中的藍(lán)軍實(shí)戰(zhàn)一樣，擔(dān)負(fù)顛覆性創(chuàng)新的使命，與企業(yè)傳統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)能力自我對(duì)抗，在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手顛覆自己之前，主動(dòng)創(chuàng)新技術(shù)、資源能力乃至商業(yè)模式。這一戰(zhàn)略創(chuàng)新理論將組織雙元與《孫子兵法·勢(shì)篇》中“奇正之變，不可勝窮也。奇正相生，如環(huán)之無端”相連接，并將中國(guó)的形勢(shì)觀、機(jī)會(huì)觀與戰(zhàn)略創(chuàng)業(yè)結(jié)合起來，說明借由馬奇的理論可以實(shí)現(xiàn)中西戰(zhàn)略與創(chuàng)業(yè)理論的創(chuàng)造性對(duì)話。

（二）“守愚術(shù)”

以有限理性為基礎(chǔ)，馬奇談到“守愚”的重要性，因?yàn)槟切┛此朴薮?、違背常規(guī)的嘗試反而可能開辟新的發(fā)展方向，構(gòu)建新的目標(biāo)，強(qiáng)化組織的適應(yīng)性和生命力。Sarasvathy和Dew（2005）進(jìn)一步提出守愚是一種創(chuàng)業(yè)邏輯，創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)造新價(jià)值時(shí)至少采用三種邏輯來操作“守愚術(shù)”：一是身份邏輯，二是行動(dòng)邏輯，三是承諾邏輯。

“守愚術(shù)”暫時(shí)忽視組織規(guī)則與定勢(shì)約束，看似愚蠢、不合理性的嘗試實(shí)則可能蘊(yùn)藏著可利用的新商業(yè)機(jī)會(huì)，可能開拓的新的發(fā)展方向，促進(jìn)探索式學(xué)習(xí)和公司創(chuàng)業(yè)。例如蘋果的創(chuàng)始人喬布斯就倡導(dǎo)“求愚”（keep foolish）。那些探索式學(xué)習(xí)中看似狂野和愚蠢的想法，組織要在制度上予以容納、鼓勵(lì)和保證，讓探索式學(xué)習(xí)成為組織和組織中個(gè)體的一種“責(zé)任”。凡事過猶不及，守愚術(shù)與智慧術(shù)，探索與利用，處于平衡狀態(tài)，類似陰陽平衡，才能維持長(zhǎng)期生存與發(fā)展。

游戲作為一種機(jī)制，告訴決策者怎么守愚、擺脫理性邏輯與學(xué)習(xí)短視的束縛，暫時(shí)擺脫理性、規(guī)則定勢(shì)的束縛，允許個(gè)體在一個(gè)全新挑戰(zhàn)和不確定性不斷涌現(xiàn)的世界中不明智地、不理性地或愚蠢地嘗試、試驗(yàn)，喚醒即興的潛能發(fā)揮，以一種認(rèn)真的態(tài)度來探索有沒有其他可選項(xiàng)。認(rèn)真游戲的實(shí)質(zhì)在于熱愛和上癮，是內(nèi)在動(dòng)機(jī)的體現(xiàn)。參與者對(duì)將要開始的游戲過程充滿期待和好奇，使得參與者保持繼續(xù)進(jìn)行下去的渴望。游戲，讓理性至上的智慧系統(tǒng)暫停運(yùn)行，激發(fā)直覺與創(chuàng)造，用一種游戲的態(tài)度來構(gòu)建個(gè)人和組織的新的身份認(rèn)同，從而發(fā)現(xiàn)新的意義。著名國(guó)際短租企業(yè)WeWork宣稱“我們將冰冷的建筑轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)富有創(chuàng)意、專注力和協(xié)作精神的充滿活力的環(huán)境。這里不僅是絕佳的工作、思考的場(chǎng)所，更是向全新生活方式的一種轉(zhuǎn)變”。WeWork不止有咖啡，還有瑜伽、免費(fèi)游戲室；不止硬件設(shè)施，還有藝術(shù)氛圍。WeWork通過別具一格的設(shè)計(jì)、活躍的社區(qū)，營(yíng)造一種自在的游戲氣氛。在商業(yè)經(jīng)營(yíng)中，“游戲”可以讓企業(yè)更富探索性、創(chuàng)造性和洞察性，有助于問題解決和決策制定。從世界著名汽車公司法拉利、奔馳到科技公司騰訊、微軟、谷歌，從組織機(jī)構(gòu)NASA到世界著名學(xué)府哈佛和牛津，無一不鼓勵(lì)“游戲”。在推崇俠氣精神的阿里巴巴內(nèi)部，員工不以職位或姓名相稱，而是以金庸武俠小說的花名作稱，建立起一種特定的身份邏輯，幫助阿里塑造獨(dú)特的企業(yè)創(chuàng)新文化，創(chuàng)造出巨大的社會(huì)價(jià)值。

電影《瘋狂的亞洲富人》最后以一場(chǎng)麻將展示未來媳婦與婆婆的智慧征戰(zhàn)，這場(chǎng)大轉(zhuǎn)折昭示輸贏不是目的，成敗不是結(jié)果。重要的是游戲中能探索相異的看法和概念，獲得新的覺察和認(rèn)知，彰顯出人格、工作和生活的意義。游戲在讓人們堅(jiān)守對(duì)智慧必要性的基本承諾的同時(shí)，也讓人們發(fā)展出更有趣、更有意義的價(jià)值觀、愿望和自我概念。

（三）人工智能創(chuàng)新中的有限理性

在人工智能時(shí)代，馬奇和西蒙提出的有限理性還會(huì)繼續(xù)發(fā)揮作用嗎?鮑勇劍在《人工智能改寫管理決策》①原文載于《復(fù)旦商業(yè)知識(shí)》2019年2月25日公眾號(hào)。一文中提出：人工智能的決策模式正在改造組織的許多前提條件，以極限理性或“最優(yōu)化決策”的思維追求最優(yōu)選擇，形成新的管理決策風(fēng)格。筆者并沒有這么樂觀與天真，而且一個(gè)技術(shù)理性最優(yōu)化的世界可能是冰冷無情的，喪失新意義、新故事生成的，本文并不認(rèn)為AI會(huì)往這個(gè)方向發(fā)展。一個(gè)現(xiàn)實(shí)的例子就是抖音在全球的病毒式發(fā)展，純粹算法推薦的內(nèi)容讓許多人上癮，也讓Facebook、Snapchat、Twitter等國(guó)際社交巨頭感覺到威脅。《紐約時(shí)報(bào)》的記者Herrman評(píng)論道：“它不斷從你身上學(xué)習(xí)，隨著時(shí)間的推移，建立一個(gè)大致上很復(fù)雜但不透明的模型，來發(fā)現(xiàn)你喜歡觀看什么，并且向你展示更多這樣的內(nèi)容，或者類似內(nèi)容，或者與之相關(guān)的內(nèi)容?！雹贖errman, J. (2019) How TikTok Is Rewriting the World, New York Times, March 10, https: //www.nytimes.com/2019/03/10/style/what-istik-tok.html?也就是說，抖音母公司字節(jié)跳動(dòng)構(gòu)建的算法充分考慮到馬奇的人類搜索模型（如圖1和圖2所示）中的反饋機(jī)制：“反饋是即時(shí)的，而且往往是豐富的；病毒級(jí)傳播有很強(qiáng)的推動(dòng)力。刺激是恒定的。你會(huì)得到一種明確的感覺：你正在使用一種向各個(gè)方向擴(kuò)展的東西……一口氣看太多視頻會(huì)讓你感覺大腦都麻木了，非常容易上癮?！睋Q句話說，在人工智能算法的驅(qū)動(dòng)下，用戶已經(jīng)很難區(qū)分“虛假需求”和“真實(shí)需求”——馬爾庫(kù)塞（1988）所思考的真正自由觀念。

因此，人工智能吸收了人類有限理性的算法，在為人類的進(jìn)化提供一些新的可能性的同時(shí)，也可能造成新的法蘭克福學(xué)派所稱的“技術(shù)物化”，這種技術(shù)“單向度”對(duì)人的異化與禁錮（Feenberg，2017），可能會(huì)像抖音的算法一樣侵蝕人類思維意識(shí)的進(jìn)步與自由。要突破人工智能的技術(shù)理性造成馬爾庫(kù)塞的“單向度”的人，就必須回到馬奇所倡導(dǎo)的守愚術(shù)與智慧術(shù)的動(dòng)態(tài)雙元張力中。社會(huì)學(xué)家和醫(yī)生克里斯塔基斯最近也根據(jù)一些人機(jī)互動(dòng)的實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，人工智能既可能阻礙我們的情緒，抑制人與人的深層關(guān)系，也可能改善人類彼此之間的關(guān)系，為了確保人類不被傷害，人類需要與機(jī)器建立新的社會(huì)契約（Christakis，2009）。不論如何，人類的有限理性未必是最優(yōu)的，但它是適應(yīng)性的，人工智能的未來發(fā)展必然要考慮這一點(diǎn)，才能為人類文明的生生不息做出貢獻(xiàn)。

六、結(jié) 論

在過去的十多年中，微觀基礎(chǔ)的概念在戰(zhàn)略和組織理論中得到了廣泛的關(guān)注。微觀基礎(chǔ)的研究可以幫助我們進(jìn)一步理解組織和社會(huì)層面的現(xiàn)象和問題。例如：個(gè)體因素如何影響組織；個(gè)體之間的相互作用如何導(dǎo)致集體和企業(yè)層面的結(jié)果和績(jī)效；宏觀經(jīng)濟(jì)、制度各種變量如何由異質(zhì)的微觀主體行為及其交互聚合生成；等等（Abell等，2008；Caverzasi和Russo，2018）。微觀基礎(chǔ)并不是一種宏大的理論或任何形式的教條，而是一種實(shí)用主義的觀察，將集體現(xiàn)象的起源和演變視為較低層次因素和社會(huì)互動(dòng)的函數(shù)。對(duì)微觀基礎(chǔ)的探討能極大地促進(jìn)宏觀管理、戰(zhàn)略和組織中的基礎(chǔ)理論，并進(jìn)一步地與實(shí)踐相結(jié)合。

馬奇和西蒙共同提出的有限理性思想，以及在其上建立的搜索、慣例、學(xué)習(xí)、決策、注意、守愚等概念，不僅在個(gè)體決策理論中逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，構(gòu)成了一些社會(huì)學(xué)科理論的基礎(chǔ)，如演化理論、博弈論、交易費(fèi)用理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度理論等，對(duì)戰(zhàn)略中的能力理論、組織雙元理論等都產(chǎn)生了深刻地影響，甚至拓展到了公司治理領(lǐng)域，如賄賂與會(huì)計(jì)盈余管理的研究（Xu等，2019）。馬奇思想中的這些智慧為微觀基礎(chǔ)研究提供了堅(jiān)實(shí)的假設(shè)，開拓了新的研究路徑，可以為中國(guó)本土研究“知行合一”的道路提供借鑒（李平等，2018；肖建強(qiáng)等，2018），也可以讓我們憧憬：管理理論不是雜草叢生的叢林，而是金碧輝煌、流光溢彩的殿堂。