卓越研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)的組織設(shè)計與管理

編譯 方陵生

為幫助設(shè)計英國研究與創(chuàng)新署的架構(gòu)和管理，英國商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部委托蘭德開展了本項研究，以探索國際上研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)在組織設(shè)計和管理方面的最佳實踐。

在經(jīng)過一些獨立的審查后，英國政府制定了成立一個新機(jī)構(gòu)——英國研究與創(chuàng)新署（UK Research and Innovation ，UKRI）的計劃。該計劃將對7個研究委員會、創(chuàng)新英國（Innovate UK）的創(chuàng)新資助以及英格蘭高等教育撥款委員會（HEFCE）的研究職能進(jìn)行整合。

為幫助設(shè)計UKRI的結(jié)構(gòu)和管理，英國商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部（BEIS）委托蘭德開展了本項研究，以探索國際上研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)在組織設(shè)計和治理方面的最佳實踐。該研究包括：建立強(qiáng)大且負(fù)責(zé)任的組織和管理架構(gòu)的良好做法，尋找相關(guān)證據(jù)；分析不同的研究與創(chuàng)新組織模式的優(yōu)點和缺點。最初的證據(jù)搜尋范圍包括研究與創(chuàng)新的資助機(jī)構(gòu)，以及研究與創(chuàng)新領(lǐng)域內(nèi)的公共機(jī)構(gòu)、私營部門和第三方部門。該研究以英國為背景進(jìn)行分析，但研究并沒有對UKRI的設(shè)計和治理提出具體建議。

基于證據(jù)的研究方法

在研究過程中，我們對研究資助機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)人、公司管理和組織設(shè)計的專家進(jìn)行了32次訪談，對7個不同國家的研究資助機(jī)構(gòu)進(jìn)行了案例分析，并系統(tǒng)地回顧了各領(lǐng)域內(nèi)的大量文獻(xiàn)，包括案例研究、訪談和與BEIS討論的一些見解。這些證據(jù)中的一系列交叉主題和問題涉及組織內(nèi)部的微觀層面，如成功運(yùn)營一個資助組織所需的能力和技能，也包括涉及戰(zhàn)略和指導(dǎo)原則等更高層次的一些問題。我們不斷地從文獻(xiàn)、訪談、案例研究和BEIS反饋的信息中思考他們最感興趣的是什么，并對研究過程中出現(xiàn)的關(guān)鍵問題和發(fā)現(xiàn)進(jìn)行詢問和強(qiáng)化。該研究提取了以下三個方面的證據(jù)：

案例研究案例研究涵蓋了7個國家（澳大利亞、德國、荷蘭、挪威、韓國、英國和美國）的研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)。個案研究里提供了有關(guān)世界各地現(xiàn)有的一系列研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)的資料，包括這些機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)、運(yùn)作方式以及戰(zhàn)略的內(nèi)容和構(gòu)思。然而，有關(guān)他們組織設(shè)計理論基礎(chǔ)的信息非常有限，將這種設(shè)計與他們的業(yè)績表現(xiàn)聯(lián)系起來的證據(jù)也非常有限。

半結(jié)構(gòu)性訪談對在研究與創(chuàng)新資助、政策和治理方面有經(jīng)驗和專長的人進(jìn)行半結(jié)構(gòu)性訪談（Semi-structured interviews，指通常有一套主題架構(gòu)要探討的訪談）。這些訪談涵蓋了資助的自主性和靈活性、問責(zé)制、戰(zhàn)略決策、組織模式及對跨學(xué)科研究的支持等內(nèi)容。管理不同領(lǐng)域工作的受訪者根據(jù)自己的經(jīng)驗提供有用的見解，并從中產(chǎn)生幾個主題。在受訪者中，有20人目前或以前屬于研究資助機(jī)構(gòu)，余下的7名受訪者或為學(xué)者,或為私營機(jī)構(gòu)代表，均有研究與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)或其他復(fù)雜機(jī)構(gòu)的管理經(jīng)驗。

鏈 接

戰(zhàn)略研究

戰(zhàn)略是指一個組織如何在中長期內(nèi)實現(xiàn)目標(biāo)的計劃，基本上是一項行動計劃。從分析中我們發(fā)現(xiàn)了與戰(zhàn)略相關(guān)的三個核心問題：戰(zhàn)略的制定過程，戰(zhàn)略的具體內(nèi)容以及如何使用組合管理來制定決策和優(yōu)先級方案。

戰(zhàn)略制定過程

大多數(shù)戰(zhàn)略的制定過程是跨多個利益相關(guān)者群體進(jìn)行協(xié)商的過程，包括組織內(nèi)部和外部，但這些過程在內(nèi)部或外部、自上而下或自下而上的實施程度上各不相同。有些機(jī)構(gòu)在制訂戰(zhàn)略時，會與其利益相關(guān)者群體密切磋商，而另一些機(jī)構(gòu)則會在戰(zhàn)略制訂后，再就這些戰(zhàn)略問題進(jìn)行磋商。案例研究和訪談都強(qiáng)烈認(rèn)同這種開放式的方法是必不可少的。

戰(zhàn)略在設(shè)定內(nèi)部和外部基調(diào)方面的作用不可忽視。有證據(jù)表明，環(huán)境在戰(zhàn)略規(guī)劃中非常重要，通過設(shè)定共同的愿景和使命來建立組織的文化和價值觀是戰(zhàn)略制定過程的關(guān)鍵部分。

戰(zhàn)略內(nèi)容

大多數(shù)戰(zhàn)略都為未來5年左右的時間制定了廣泛的方向，但它們通常避免對具體研究項目或主題領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)定性陳述，而是設(shè)定廣泛的交叉性的橫向重點領(lǐng)域。一些戰(zhàn)略明確地與政府的政策重點保持一致，但并非所有戰(zhàn)略都采用這種方法。有證據(jù)表明，組織采取不同方法來確定其戰(zhàn)略的指導(dǎo)原則和優(yōu)先事項，但沒有證據(jù)能說明不同方法的效果。

許多戰(zhàn)略包含一套總體規(guī)劃或指導(dǎo)性原則，這些通常包括追求科學(xué)卓越的一些要素，也包括開放性、參與性、責(zé)任性和公共利益。

戰(zhàn)略決策

建立靈活的響應(yīng)性機(jī)制和模式對于戰(zhàn)略決策非常重要。自下而上的方法和廣泛的研究與創(chuàng)新能力能夠及時響應(yīng)社區(qū)的需求。與戰(zhàn)略制定一樣，自下而上的工作方式有助于利益相關(guān)方的參與，有助于設(shè)計靈活并對研究需求做出響應(yīng)的方案，從而有助于決策。

支持決策制定的戰(zhàn)略各不相同，但投資組合管理是不同融資機(jī)構(gòu)都在使用的一個突出技術(shù)，被許多受訪者認(rèn)為是管理研究項目的有效方法，盡管它無法確定使用機(jī)制的具體細(xì)節(jié)。有效的組合管理的廣泛性原則包括識別投資組合的多樣性，在整個投資組合中收集可靠數(shù)據(jù)的需要，根據(jù)不同主題或需求建立有效分析和評估數(shù)據(jù)的能力的需要。

文獻(xiàn)綜述提供了與訪談和案例研究所涵蓋的主題相對應(yīng)的文獻(xiàn)綜述。該報告涵蓋了與研究和創(chuàng)新治理以及第三部門和產(chǎn)業(yè)相關(guān)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)和灰色文獻(xiàn)（gray literature，一種新型信息源，一般指非公開出版的文獻(xiàn)。包括非公開出版的政府文獻(xiàn)、學(xué)位論文、不公開發(fā)行的會議文獻(xiàn)、科技報告、技術(shù)檔案等）。專門針對研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)管理的證據(jù)很少，也缺少將組織設(shè)計與結(jié)果聯(lián)系起來的經(jīng)驗證據(jù)，這一點在采訪中得到了證實。

分析與見解

基于對證據(jù)的綜合分析，并以案例研究、訪談、文獻(xiàn)以及BEIS特別感興趣的主題為指導(dǎo)，產(chǎn)生了以下4個交叉分析的主題。我們對出現(xiàn)的4個相互關(guān)聯(lián)的概念進(jìn)行了更深層次的分析：戰(zhàn)略，包括戰(zhàn)略的制定過程、戰(zhàn)略內(nèi)容、動態(tài)環(huán)境下的戰(zhàn)略決策機(jī)制；支持組織內(nèi)部和跨組織協(xié)作，包括與跨部門協(xié)作相關(guān)的問題、跨學(xué)科研究、網(wǎng)絡(luò)化治理；人員和組織文化，包括領(lǐng)導(dǎo)力、能力和技能、組織文化和形象（標(biāo)識）；架構(gòu)和組織設(shè)計原則，包括自治和分權(quán)、集中設(shè)計等相關(guān)問題。

戰(zhàn)略和組合管理戰(zhàn)略模式描述了一個組織或?qū)嶓w在中長期內(nèi)實現(xiàn)其宗旨和目標(biāo)的方式。本質(zhì)上它是一個路線圖，可以轉(zhuǎn)換為實施計劃。這項研究的重點在一定程度上是由BEIS決定的，BEIS對戰(zhàn)略的影響、戰(zhàn)略發(fā)展的過程、戰(zhàn)略在決策中所起的作用等方面都提出了具體的問題。通過我們的分析產(chǎn)生了三個與戰(zhàn)略相關(guān)的核心問題：戰(zhàn)略制定過程、戰(zhàn)略內(nèi)容以及戰(zhàn)略決策（見鏈接“戰(zhàn)略研究”）。

支持協(xié)作和網(wǎng)絡(luò)化管理支持協(xié)作和跨學(xué)科研究，以及在研究資助系統(tǒng)中維護(hù)有效的、運(yùn)作良好的網(wǎng)絡(luò)至關(guān)重要。這里探討的三個問題是：促進(jìn)和鼓勵跨學(xué)科研究的必要性，有效地將外部支持與鼓勵跨部門協(xié)作的有效內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)聯(lián)系起來的必要性，以及如何利用網(wǎng)絡(luò)化的管理方法。

將外部對跨學(xué)科研究的支持與內(nèi)部組織機(jī)制結(jié)合起來十分重要?？鐚W(xué)科研究需要在整個資助系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行合作，良好的做法包括鼓勵合作（例如通過跨部門籌資機(jī)制），對內(nèi)部組織障礙（可能是物質(zhì)、文化或其他方面的障礙）的充分認(rèn)識。

在組織內(nèi)建立有效的內(nèi)部跨職能協(xié)作，這取決于協(xié)作規(guī)則的正規(guī)化與協(xié)作責(zé)任分散化之間的謹(jǐn)慎平衡，許多資助機(jī)構(gòu)對此有不同的激勵方法，如將合作與員工績效管理聯(lián)系起來，將特定比例的預(yù)算用于跨學(xué)科研究工作。

通過網(wǎng)絡(luò)化的管理方法維持一個廣泛的利益相關(guān)者網(wǎng)絡(luò)是資助機(jī)構(gòu)有效性的核心所在。這可通過相互信任，理解研究所面臨的需求和挑戰(zhàn)以及需要幫助解決的社會挑戰(zhàn)等深層次的聯(lián)系來加以實現(xiàn)。

人和組織文化應(yīng)視為比組織的基礎(chǔ)架構(gòu)更重要，因為優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)者和員工能夠克服糟糕的架構(gòu)和管理方式。組織文化（也叫企業(yè)文化）被定義為規(guī)范組織內(nèi)部行為的正式與非正式的規(guī)范和價值觀。文化是組織的核心，也是組織設(shè)計和變革中需要考慮的最重要因素之一。在我們的分析中，出現(xiàn)了三個與文化相關(guān)的問題：領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)努力提高透明度；要成功地改變一個組織，對企業(yè)文化的理解是必要的；還有與此相關(guān)的是，一個新的組織架構(gòu)只有在領(lǐng)導(dǎo)層被視為合法的情況下才會奏效。

領(lǐng)導(dǎo)對文化有很大影響。領(lǐng)導(dǎo)者會對決策的透明度等產(chǎn)生影響，反過來又會對士氣產(chǎn)生極大的影響。

建立正確的人際技能對提高組織的效率和效能非常重要。組織的整體目標(biāo)、職能、價值觀和技能等，必須緊密結(jié)合。例如，美國國防部高級研究計劃局（DARPA）明確雇用的員工要符合其組織文化，并有為跨領(lǐng)域和前沿研究項目提供服務(wù)的4～5年的實際工作經(jīng)驗。成功實施變革也需要對組織文化有透徹的理解，文化差異有其價值。

受訪者認(rèn)為，除了正確的人際交往技能和能力，組織還需要擁有廣泛搜索證據(jù)和情報的綜合能力。研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)可以通過證據(jù)收集和分析，為戰(zhàn)略制定、優(yōu)先級設(shè)置、投資組合管理和其他決策提供信息，從而為整個系統(tǒng)帶來好處。

組織架構(gòu)只有在被視為合法的情況下才會發(fā)揮作用，任何組織在沒有獲得合法性和被接受的情況下，都是很難開展業(yè)務(wù)的。

組織架構(gòu)和設(shè)計原則組織架構(gòu)和設(shè)計原則決定其與外部參與者的關(guān)系。雖然我們無法將特定的組織架構(gòu)與不同的結(jié)果聯(lián)系起來，但我們確定了與研究資助機(jī)構(gòu)的自主性有關(guān)的一些特征和一定程度的決策集中。

研究資助機(jī)構(gòu)的自主性可分為兩個方面：過程和內(nèi)容。內(nèi)容是指將獲得資助的研究主題或領(lǐng)域，過程是指高質(zhì)量研究項目所選擇的方法（通常通過同行評審）。組織需要確保它們能夠適應(yīng)不同情況，并且在這兩方面都擁有自主權(quán)。

較大的組織（包括研究基金）往往更能做到權(quán)力下放，這使得較大的組織能夠確保決策建立在所有可用信息的基礎(chǔ)上。無論集中化的程度如何，明確角色和責(zé)任都很重要，在組織變動時期尤其如此。自主性、信任和相對集中等原則構(gòu)成了組織的基本架構(gòu)。

結(jié)語

研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的原則

縱觀以上發(fā)現(xiàn)，很顯然的是，沒有一個在所有情況下都適用的單一“公式”或組織設(shè)計原則。正如一位受訪者所說的那樣，他在政府資助機(jī)構(gòu)和部門工作了25年，根據(jù)他的經(jīng)驗和觀察，資助機(jī)構(gòu)的組織模式與資助機(jī)構(gòu)或部門的數(shù)量一樣多，每一個都是特定情境下的產(chǎn)物，并因其資助的研究機(jī)構(gòu)及其所處的整個系統(tǒng)而得到發(fā)展。如果說我們的研究中有一個重要的信息，那就是戰(zhàn)略發(fā)展和組織方法必須反映國家特定的目標(biāo)和理想，現(xiàn)有的或所期望的研究文化以及資助的研究的大小和規(guī)模。

可以說沒有一個單一的模型是可以借鑒的，但是一些指導(dǎo)原則在整個證據(jù)基礎(chǔ)上都是成立的。集成這些原則的框架應(yīng)該從支持組織的總體愿景和使命價值開始。雖然我們的職責(zé)不是為UKRI規(guī)定一套原則，但是我們可以提供一套從我們對證據(jù)的分析中脫穎而出的核心原則。

霍爾丹原則（Haldane Principle），其本質(zhì)是要求研究決策獨立自主，不受政治機(jī)構(gòu)或政界人士左右。如今，研究領(lǐng)域?qū)@一原則的普遍解讀是，決策最好留給研究領(lǐng)域自己。然而，從整體上審視研究的管理及其與政府的關(guān)系時，整套原則也引入了輔助性的概念和政府部門的輔助作用。利益相關(guān)者顯然將其視為英國研究與創(chuàng)新體系的重要支柱。

敏捷性和靈活性原則指的是任何組織設(shè)計和管理系統(tǒng)都需要靈活性以及對不斷變化的環(huán)境和各種條件做出響應(yīng)的能力。這一原則在相關(guān)文獻(xiàn)中得到了印證，在訪談和案例研究中也被視為一個重要原則。

在我們的審查過程中，特別是案例研究和訪談中，開放性和透明度是一個非常重要的特征。許多受訪者表示，這些對贏得研究機(jī)構(gòu)的信任很重要，也被視為實現(xiàn)責(zé)任制的一種手段。

社會相關(guān)性是一個多年來一直存在于研究資助中的概念，并在許多案例研究和訪談中得到突出體現(xiàn)。作為一項原則，它影響著一個組織的目標(biāo)以及資助研究的方式。

如圖中所示，四個原則位于組織設(shè)計框架的核心，從我們的分析中產(chǎn)生的四個分析主題和見解位于框架的外圍。綜上所述，這些概念可用于指導(dǎo)UKRI等研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)的組織設(shè)計。

總的說來，本研究整合了研究與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在架構(gòu)、設(shè)計及管理方面可考慮的原則。值得注意的是，在我們的研究過程中，我們發(fā)現(xiàn)很少有文獻(xiàn)從這個角度對研究政策進(jìn)行分析，而關(guān)于如何提高研究體系的有效性的文獻(xiàn)還是很多的。我們相信這項研究表明，如果我們不同時考慮管理系統(tǒng)和管理組織實體，那么我們就有可能錯過圖中的某一種風(fēng)險，我們希望這份報告是朝著規(guī)避風(fēng)險邁出的第一步。