檔案類專利的區(qū)域分布規(guī)律及其原因分析

摘 要

立足于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的實(shí)用新型專利，通過文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法，對(duì)檔案類專利在中國的區(qū)域分布情況進(jìn)行了研究，揭示了我國檔案類專利的申請(qǐng)人區(qū)域分布不平衡現(xiàn)象，從歷史、經(jīng)濟(jì)、教育三個(gè)方面分析了區(qū)域失衡原因，并從政策導(dǎo)向、資金投入、人才流動(dòng)等角度給出了建議，旨在為未來檔案類專利的培育和申請(qǐng)?zhí)峁┧悸贰?/p>

關(guān)鍵詞

檔案類專利 區(qū)域分布規(guī)律 專利

Abstract Based on the practical new-type patents of the State Intellectual Property Office， the regional distribution of archival patents in China has been studied through the method of biblimetrics， which reveals the imbalance of regional distribution of archival patents in China. Then the causes of regional imbalance are analyzed from three aspects of history， economy and education， and suggestions are proposed from the perspective of policy orientation， capital investment， talent flow， etc， aiming to provide ideas for the cultivation and application of future archives patents.

Keyword archival patents; regional distribution law; patent

作為技術(shù)信息最有效的載體，專利能夠促進(jìn)產(chǎn)品的更新?lián)Q代，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，揭示領(lǐng)域規(guī)律，指導(dǎo)行業(yè)發(fā)展。我國《專利法》規(guī)定，專利是指經(jīng)法定程序確認(rèn)、受專利法保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造，其表現(xiàn)為具體的技術(shù)解決方案。專利數(shù)據(jù)是專利活動(dòng)的產(chǎn)物，記載了發(fā)明創(chuàng)造的成就和軌跡，是當(dāng)今時(shí)代最重要的技術(shù)文獻(xiàn)和知識(shí)寶庫。作為一種創(chuàng)造性知識(shí)，基于專利數(shù)據(jù)的分析可以從孤立的專利文獻(xiàn)中多層次多角度地挖掘信息，為國家決策和企業(yè)戰(zhàn)略服務(wù)?；谀骋惶囟I(lǐng)域的專利信息分析，可以解釋和預(yù)測(cè)該領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r，能夠促進(jìn)人們的創(chuàng)造熱情和行業(yè)的科技進(jìn)步。

檔案作為現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活的真實(shí)記錄，其管理工作紛繁復(fù)雜，大致包括收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計(jì)、編研、提供利用等環(huán)節(jié)，實(shí)踐性很強(qiáng)。改革開放40年來，我國建立了專業(yè)研究與群眾研究相結(jié)合的檔案科研體制，圍繞著檔案事業(yè)發(fā)展中的重要問題組織有計(jì)劃的科研攻關(guān)，取得了一個(gè)又一個(gè)重要檔案科技成果[1]9。而這些科學(xué)技術(shù)成果部分凝結(jié)在專利數(shù)據(jù)中，被廣泛地應(yīng)用于檔案管理與檔案保護(hù)。本文立足于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的實(shí)用新型專利，通過文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法對(duì)檔案類的相關(guān)條目進(jìn)行分析，研究檔案類專利在中國的數(shù)量變化規(guī)律、發(fā)展趨勢(shì)、申請(qǐng)人區(qū)域分布情況，揭示我國檔案類專利的申請(qǐng)人區(qū)域分布規(guī)律及原因，旨在為未來檔案類專利的培育和申請(qǐng)?zhí)峁┧悸贰?/p>

一、數(shù)據(jù)來源與分析方法

不同的國家，對(duì)于專利的種類有不同的規(guī)定，在我國專利法中，專利種類分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三類。其中，發(fā)明專利是一項(xiàng)解決技術(shù)問題的方案或是一種構(gòu)思，其申請(qǐng)門檻較高。外觀設(shè)計(jì)專利是對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)，其在檔案方面的申請(qǐng)量極少。而實(shí)用新型專利是對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案，其申請(qǐng)不需經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，手續(xù)簡(jiǎn)便，費(fèi)用較低，門檻較低，故我國檔案類專利多申請(qǐng)實(shí)用新型專利，本次的專利檢索也集中于實(shí)用新型專利信息。

本文在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（CNIPA）下面的“專利檢索與分析”系統(tǒng)中，以“檔案”在發(fā)明名稱中為條件進(jìn)行檢索，通過文獻(xiàn)類型為“授權(quán)公告文獻(xiàn)”，發(fā)明類型為“實(shí)用新型”，并勾選“有效專利”進(jìn)行過濾。獲得1248條專利數(shù)據(jù)，通過瀏覽剔除掉一條申請(qǐng)人名為“株式會(huì)社KMC”、籍貫日本的實(shí)用新型專利，獲得我國經(jīng)過授權(quán)的、“檔案類”有效實(shí)用新型授權(quán)共計(jì)1247條。檢索時(shí)間為2018年9月30日。本文通過使用“專利檢索與分析”的統(tǒng)計(jì)分析功能并結(jié)合EXCEL軟件，采用專利文獻(xiàn)計(jì)量方法對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行分析。

二、檢索結(jié)果分析

圖1為檔案類專利的省份分布圖，依據(jù)左邊圖例中顏色，可知該省份檔案類專利大致數(shù)量。從已有數(shù)據(jù)可知，除港澳臺(tái)地區(qū)和西藏自治區(qū)外，我國30個(gè)省級(jí)行政區(qū)均有檔案類專利的申請(qǐng)。排名前三分別是山東（393條專利）、江蘇（100條專利）和河南（99條專利）。其中，山東省的檔案類專利占專利總數(shù)的31.52%，排名前三的總和占專利總數(shù)的47.47%，山東作為檔案類專利第一省，與第二、三名的差距明顯。這表示，檔案類專利已經(jīng)出現(xiàn)了嚴(yán)重的區(qū)域發(fā)展不平衡現(xiàn)象。

圖2是檔案類專利的區(qū)域分布圖。如圖所示，除港澳臺(tái)地區(qū)外，我國的六大行政區(qū)劃都有檔案類專利的申請(qǐng)，尤以華東地區(qū)的專利數(shù)量最為突出，遠(yuǎn)超過專利總數(shù)的一半;其次分別是中南、華北地區(qū)，專利數(shù)量較多;西南、東北地區(qū)，專利數(shù)量居中;西北地區(qū)以38條專利信息居于最后。圖2所呈現(xiàn)的情況，印證了圖1中省份區(qū)域失衡狀況，顯示了沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的專利優(yōu)勢(shì)，呈現(xiàn)更為明顯的區(qū)域發(fā)展失衡狀況。

三、區(qū)域分布原因分析

從以上專利數(shù)據(jù)分析可以發(fā)現(xiàn)，我國檔案類專利的申請(qǐng)呈現(xiàn)區(qū)域失衡狀態(tài)，專利地域集中性強(qiáng)，尤以華東地區(qū)的山東省最為明顯。綜合來看，檔案類專利區(qū)域性失衡原因可能有以下幾點(diǎn)。

1.歷史原因。一直以來，我國的檔案事業(yè)經(jīng)歷了多個(gè)階段和不同的發(fā)展浪潮，但是每一次新的管理理念和方法手段的產(chǎn)生和引進(jìn)都會(huì)有一定的集中性，向外部的信息傳輸具有延時(shí)性的特征。比如1959年，第一屆大連會(huì)議掀起了科技檔案、商業(yè)秘密的探討潮;2000年，深圳數(shù)字檔案館倡議掀起了數(shù)字檔案館建設(shè)潮;2003年，青島市提出智慧檔案館的概念，引領(lǐng)檔案在智慧城市建設(shè)中的參與……可以發(fā)現(xiàn)，檔案類專利的申請(qǐng)區(qū)域和這些倡議的提出區(qū)域具有很大的契合性。一方面，是這些新的管理理念推動(dòng)了專利意識(shí)和檔案管理水平的提高;另一方面，是新的方法、手段與實(shí)踐的結(jié)合，碰撞出來新的現(xiàn)實(shí)問題和解決方案，即新的專利。作為走在我國檔案事業(yè)發(fā)展前列的這些區(qū)域，承載了更多的歷史使命，也創(chuàng)造了更多的知識(shí)財(cái)富。

2.經(jīng)濟(jì)原因。

檔案管理作為一種非營利性質(zhì)的文化事業(yè)管理，需要庫房、運(yùn)維、系統(tǒng)開發(fā)等多方面的管理成本，經(jīng)濟(jì)投入的多少可以影響檔案工作的進(jìn)行和檔案事業(yè)的發(fā)展，也間接影響著檔案類專利的申請(qǐng)。同時(shí)，專利申請(qǐng)和后期的保有專利都需要持續(xù)的費(fèi)用支持，這也是經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響專利申請(qǐng)的重要原因。更主要的是，專利是一種具有極強(qiáng)控制性的戰(zhàn)略資源，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)于專利的申請(qǐng)和保有意識(shí)更強(qiáng)，檔案類專利的申請(qǐng)數(shù)量相應(yīng)更多。表1是檔案類專利數(shù)量排名與2017年度GDP排名對(duì)比表，從國家統(tǒng)計(jì)局2017年的各省GDP排名來看，全國排名前十的省份和檔案類專利申請(qǐng)數(shù)量前十的省份，重合率達(dá)到70%，兩個(gè)排名的順序基本一致。在實(shí)踐中，也不難發(fā)現(xiàn)，對(duì)于檔案管理經(jīng)費(fèi)的投入越多，新的管理嘗試就越多，可能出現(xiàn)的發(fā)明創(chuàng)造就越多。各省、各區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平的高低，可以影響檔案類專利的申請(qǐng)頻次。

3.教育原因。

正所謂：理論從實(shí)際中來，并接受實(shí)踐的檢驗(yàn);理論只有聯(lián)系實(shí)際，才能從實(shí)際出發(fā)，指導(dǎo)管理實(shí)踐。我國的檔案事業(yè)參與主體中，科研、教育、宣傳人員是不可或缺的，只有具備豐富的理論知識(shí)，才能在實(shí)踐活動(dòng)中思考并創(chuàng)造新的事物，比如專利。而無論是檔案科研院所，還是檔案教育、檔案宣傳機(jī)構(gòu)，都需要持續(xù)不斷的高素質(zhì)、高技能、高創(chuàng)新意識(shí)的檔案類專業(yè)人才。我國檔案高等教育的目的，就是培養(yǎng)熟練掌握知識(shí)、并能結(jié)合實(shí)踐工作創(chuàng)造新知識(shí)的人才。圖3為我國本科階段開設(shè)檔案專業(yè)的高校區(qū)域分布圖。可以發(fā)現(xiàn)，除西南地區(qū)和東北地區(qū)的排名有細(xì)小差別外，我國檔案高等教育的區(qū)域分布和檔案類專利的申請(qǐng)區(qū)域分布基本一致。可見，除了歷史原因和經(jīng)濟(jì)原因，檔案教育也是影響檔案類專利申請(qǐng)的重要因素之一。

四、檔案類專利的培育與申請(qǐng)

1.政策導(dǎo)向，塑造專利意識(shí)。檔案是人類社會(huì)的共同記憶，需要持續(xù)應(yīng)用新的技術(shù)以適應(yīng)新的社會(huì)環(huán)境，使得記憶長(zhǎng)河源遠(yuǎn)流長(zhǎng)。檔案管理和新技術(shù)的融合必然產(chǎn)生新的成果，為了鼓勵(lì)和培育新的專利，檔案部門應(yīng)該加強(qiáng)專利知識(shí)的宣傳，鼓勵(lì)大眾克服專利信息個(gè)人保存更安全的陳舊思想，塑造檔案事業(yè)參與主體的專利意識(shí);制定專利制度，完善專利管理舉措，將專利知識(shí)管理納入到日常工作中來，形成歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的專利管理體系;建立專利激勵(lì)機(jī)制，避免故步自封，鼓勵(lì)創(chuàng)新思維;在高校、科研院所、檔案館、檔案服務(wù)企業(yè)之間建立廣泛的合作關(guān)系，努力將專利信息向檔案教育和檔案實(shí)踐中擴(kuò)散，提升專利成果轉(zhuǎn)化率[2]115。

2.資金投入，增強(qiáng)研發(fā)強(qiáng)度。從上述分析來看，檔案類專利的申請(qǐng)數(shù)量與經(jīng)濟(jì)投入有直接聯(lián)系，為了培育和申請(qǐng)更多的檔案類專利，應(yīng)該在檔案科研方面投入更多的資金。我國的檔案科研布局，一方面，通過高校的檔案師資進(jìn)行理論研究;另一方面通過從業(yè)人員進(jìn)行實(shí)踐工作的改良與創(chuàng)新，同時(shí)，通過檔案科學(xué)技術(shù)研究所進(jìn)行領(lǐng)域難題、新題的突破與創(chuàng)造。因此，在檔案高校、檔案管理、檔案科研等多方面都應(yīng)該加強(qiáng)資金方面的投入，增強(qiáng)檔案科技研發(fā)的強(qiáng)度，推動(dòng)檔案事業(yè)的持續(xù)前沿發(fā)展。

3.人才流動(dòng)，均衡地區(qū)發(fā)展。檔案從業(yè)人才是檔案工作的一線實(shí)踐者，其能力素質(zhì)的強(qiáng)弱決定了檔案工作的質(zhì)量水平。從以上的專利數(shù)據(jù)分析來看，我國的檔案從業(yè)人員水平呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域分布不平衡，而推進(jìn)檔案工作發(fā)展和檔案類專利的申請(qǐng)，首當(dāng)其沖的就是加強(qiáng)人才流動(dòng)以均衡地區(qū)發(fā)展。在信息時(shí)代，時(shí)空距離感被大大削減，人才流動(dòng)的成本隨之降低，通過從業(yè)人員的即時(shí)溝通和信息流動(dòng)，提高思考研究的層次和水平，均衡檔案類專利的區(qū)域發(fā)展將是切實(shí)可行的舉措。檔案管理部門應(yīng)當(dāng)自覺改變老模式老套路，多角度思考檔案工作特點(diǎn)，多方向透析檔案工作難題，多層次探究檔案工作規(guī)律，從而培育和申請(qǐng)更多更新的檔案類專利，持續(xù)推動(dòng)我國檔案事業(yè)的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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[2]李曉帆.構(gòu)建高校專利培養(yǎng)模式提高大學(xué)生的專利意識(shí)[J].科技與創(chuàng)新，2018（19）.

作者簡(jiǎn)介：鄭情愿，湖北大學(xué)歷史文化學(xué)院檔案學(xué)在讀碩士，研究方向?yàn)殡娮游募芾?、社交媒體歸檔等。