高爾心

摘 要：以某研究所為研究對象，分析了當(dāng)前研究所管理體系中存在的6個(gè)主要問題，以及全價(jià)值鏈科研活動(dòng)過程因素。提出科技創(chuàng)新的項(xiàng)目競標(biāo)立項(xiàng)階段、項(xiàng)目研制階段、科技成果產(chǎn)出階段、科技成果推廣階段等4個(gè)階段的不同獎(jiǎng)勵(lì)方式，總結(jié)了科技創(chuàng)新激勵(lì)在競爭積極性、技術(shù)發(fā)展導(dǎo)向、創(chuàng)新能力、人才隊(duì)伍建設(shè)、精益管理等5方面取得的成績。圍繞科研工作全價(jià)值鏈流程的價(jià)值創(chuàng)造，為科研院所的科技創(chuàng)新激勵(lì)提供了新的思路。

關(guān)鍵詞：科研工作;價(jià)值創(chuàng)造;激勵(lì)創(chuàng)新;全價(jià)值鏈;成果積分

中圖分類號：C 962040-04

Abstract：This study，taking a certain institute as a research object，analyzed six major issues existing in the current management system of institute，as well as the process factors of whole value chain scientific activities，proposed different incentives for four phases of scientific and technological innovation projects which includes：bid and project phase，development phase，achievement output phase and achievement promotion phase.At the same time，the paper summarized the achievements of excitation mechanisms for scientific and technical innovation in the following five aspects：enthusiasm of competition，technology development orientation，innovation capability，construction of talents team，lean management.This paper focused on the value creation in the whole value chain process of scientific research，providing a new idea for institute to stimulate innovation.

Key words：scientific research;value creation;stimulate innovation;whole value chain;point of achievement

0 引 言馬斯洛需求層次論中提到人有5種層次的需求，最高一層就是自我實(shí)現(xiàn)，現(xiàn)階段低層次需求基本得到滿足的情況下，人們將更多的精力集中于自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)上。為了更好地促進(jìn)科技創(chuàng)新價(jià)值創(chuàng)造的產(chǎn)生，某研究所需要通過圍繞科研工作的全價(jià)值鏈流程研究，期望能夠更好地進(jìn)行科技創(chuàng)新價(jià)值創(chuàng)造的激勵(lì)創(chuàng)新。文中將通過分析某研究所現(xiàn)存的問題及人力資源管理機(jī)制，進(jìn)而提出更加合理的激勵(lì)創(chuàng)新方案，以調(diào)動(dòng)員工的積極性。關(guān)于激勵(lì)機(jī)制，國內(nèi)外有許多學(xué)者開展了大量的研究。陳雪梅[1]等基于激勵(lì)相容理論，結(jié)合穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引，在探討科技創(chuàng)新激勵(lì)問題的同時(shí)，提出構(gòu)建相對穩(wěn)健的薪酬機(jī)制;蒙俊[2]以阿里巴巴為例，研究了互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代下組織環(huán)境對于員工激勵(lì)的影響，從3個(gè)維度對激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行了補(bǔ)充，有助于員工價(jià)值的創(chuàng)造;徐寧[3]等通過借助2011年到2014年間中國上市公司有關(guān)數(shù)據(jù)，從價(jià)值分配和創(chuàng)造的視角探討了創(chuàng)新績效以及薪酬間的關(guān)系;丁麗莉[4]等通過分析傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)及價(jià)值管理，提出以價(jià)值創(chuàng)造行為來引導(dǎo)薪酬機(jī)制的設(shè)計(jì)，有助于員工價(jià)值的有效實(shí)現(xiàn);劉貝妮[5]通過分析企業(yè)中的科技創(chuàng)新人才激勵(lì)機(jī)制，針對當(dāng)前存在的問題，提出了“能績積分”的自選式激勵(lì)機(jī)制;陳亞楠[6]以中央企業(yè)為例，探討了基于價(jià)值管理理論下地激勵(lì)機(jī)制研究問題，提出了EVA價(jià)值管理體系。

1 存在的6個(gè)問題某研究所針對科研人員建立了“以能力居位、按崗位考核、憑業(yè)績?nèi)〕辍钡倪x拔性用人機(jī)制、針對承擔(dān)項(xiàng)目角色個(gè)性化考評機(jī)制和取得實(shí)際成效的差異化激勵(lì)機(jī)制[7-9]。但是，隨著科技創(chuàng)新不斷深入，有效調(diào)動(dòng)科技研究人員科技創(chuàng)新性，高質(zhì)高效完成所承擔(dān)的科研任務(wù)，加速核心關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)以及科技成果產(chǎn)業(yè)化，實(shí)現(xiàn)科研工作的技術(shù)先進(jìn)性和企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，滿足我軍裝備技術(shù)發(fā)展需要，某研究所原有的科研管理體系面臨著諸多挑戰(zhàn)和問題[10-12]。一是科研項(xiàng)目管理、成果管理、績效管理等職責(zé)分散于多個(gè)職能部門，多頭管理和多頭考核，分散了管理資源，增加了基層科研部門的工作負(fù)擔(dān)。二是在分配結(jié)果上雖然拉開了一定的差距，但某種程度上又出現(xiàn)了高水平的“大鍋飯”現(xiàn)象，挫傷了主要科研人員的積極性和創(chuàng)造性。三是科研工作包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，專業(yè)又涉及軍、民品等不同領(lǐng)域，用相同的體系和準(zhǔn)則不能有效解決個(gè)性化科研考評問題。四是以體現(xiàn)個(gè)人學(xué)歷、資歷、基本技能要求為主的職位任職資格，又逐步演變?yōu)?“論資排輩”，不利于發(fā)揮中青年科研骨干的工作積極性。五是以項(xiàng)目定性團(tuán)隊(duì)績效為主的考評辦法難以體現(xiàn)主要科研人員承擔(dān)科研工作的業(yè)績貢獻(xiàn)，還是以大鍋飯、平均主義為主，對主要科研人員的精準(zhǔn)激勵(lì)較為欠缺，考核激勵(lì)的作用不升反降。六是成果激勵(lì)政策未能與綜合考評有效掛鉤，科研工作很大部分的價(jià)值創(chuàng)造未能得到充分體現(xiàn)，進(jìn)而影響了對科研人員創(chuàng)造價(jià)值的綜合評價(jià)[13-15]。

2 4個(gè)階段對科研活動(dòng)全過程及其影響因素進(jìn)行分析，首先選擇“科研項(xiàng)目（輸入）和科研成果（輸出）”兩個(gè)維度作為反映科研人員能力與業(yè)績評價(jià)的主要載體與介質(zhì)。同時(shí)將科研業(yè)績評價(jià)結(jié)果與科研人員績效、職業(yè)發(fā)展等直接掛鉤，調(diào)動(dòng)科研人員工作積極性、主動(dòng)性。在此基礎(chǔ)上，延伸對科研人員在科研活動(dòng)全過程“項(xiàng)目競爭”和“成果推廣應(yīng)用”兩端的業(yè)績考核評價(jià)，形成基于科研活動(dòng)全流程、多階段的體系化精準(zhǔn)科研激勵(lì)模式。

2.1 在項(xiàng)目競標(biāo)階段實(shí)施重大項(xiàng)目立項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)按照“立項(xiàng)一個(gè)、獎(jiǎng)勵(lì)一個(gè)，經(jīng)費(fèi)到位多少、獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)多少”的原則，激勵(lì)科研人員對外積極論證爭取科研項(xiàng)目，對項(xiàng)目競標(biāo)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。在項(xiàng)目競標(biāo)階段，選取項(xiàng)目來源、項(xiàng)目類別、項(xiàng)目性質(zhì)、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、團(tuán)隊(duì)成員的工作分工和權(quán)重貢獻(xiàn)等因素進(jìn)行評價(jià)。其中項(xiàng)目來源主要鼓勵(lì)的是從外部競爭項(xiàng)目;項(xiàng)目類別一般分為科研項(xiàng)目和條件建設(shè)項(xiàng)目，針對不同項(xiàng)目類型設(shè)立不同獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn);項(xiàng)目性質(zhì)主要鼓勵(lì)爭取國家自然科學(xué)基金、國家重大專項(xiàng)等有重大影響力的項(xiàng)目;項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)指標(biāo)分段設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)比例，經(jīng)費(fèi)越大獎(jiǎng)勵(lì)比例越高，上不封頂，主要鼓勵(lì)對外爭取經(jīng)費(fèi)高的重大項(xiàng)目;團(tuán)隊(duì)成員的分工和權(quán)重貢獻(xiàn)，主要按照組織管理和技術(shù)論證兩個(gè)部分進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

2.2 在項(xiàng)目研制階段實(shí)施科研人員業(yè)績積分獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)績積分主要包括項(xiàng)目積分和成果積分。

2.2.1 項(xiàng)目積分根據(jù)研究所的項(xiàng)目特點(diǎn)，從項(xiàng)目的重要性（地位）、技術(shù)難度（項(xiàng)目復(fù)雜度或項(xiàng)目發(fā)展階段）、經(jīng)費(fèi)貢獻(xiàn)、年度計(jì)劃完成率4個(gè)維度對項(xiàng)目進(jìn)行量化評價(jià)。針對重要性（地位）指標(biāo)，將項(xiàng)目按照軍品基礎(chǔ)科研項(xiàng)目、軍品型號科研項(xiàng)目、民品科研項(xiàng)目分類，不同類型項(xiàng)目的重要性（地位）采用不同的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分別劃分為3個(gè)等級;針對關(guān)鍵技術(shù)難度（項(xiàng)目復(fù)雜度或項(xiàng)目發(fā)展階段）指標(biāo)，將項(xiàng)目按照軍品項(xiàng)目、民品項(xiàng)目分類，不同類型項(xiàng)目的技術(shù)難度采用不同的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分為3個(gè)等級;針對經(jīng)費(fèi)貢獻(xiàn)指標(biāo)，以年度到款核算，劃分為若干的評價(jià)等級;對年度計(jì)劃完成率指標(biāo)，對照項(xiàng)目計(jì)劃分為提前實(shí)現(xiàn)、如期實(shí)現(xiàn)、滯后6個(gè)月以內(nèi)、滯后6個(gè)月以上劃分為4個(gè)等級。項(xiàng)目參研人員的單個(gè)項(xiàng)目積分由總師或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)其在項(xiàng)目中的工作量及貢獻(xiàn)情況進(jìn)行評價(jià)分配;科研人員的項(xiàng)目總積分為其本人所有參研項(xiàng)目所分配積分之和。

2.2.2 成果積分科研人員的成果積分由授予獎(jiǎng)項(xiàng)類積分、撰寫論文類積分、獲得專利類積分按照一定權(quán)重比例加權(quán)計(jì)算。授予獎(jiǎng)項(xiàng)類指標(biāo)評價(jià)包括獎(jiǎng)項(xiàng)級別、獎(jiǎng)項(xiàng)等級、個(gè)人排名貢獻(xiàn)等因素，分別進(jìn)行量化積分。

撰寫論文類積分包括著作、論文、規(guī)劃、論證報(bào)告等成果類型，根據(jù)論文類成果的水平、層次、個(gè)人貢獻(xiàn)等，制定不同的評分標(biāo)準(zhǔn)。獲得專利類積分包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀專利、國家（行業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)等成果類型，引導(dǎo)科研人員更好地產(chǎn)出原創(chuàng)性技術(shù)與新發(fā)明。

2.2.3 業(yè)績積分評價(jià)及應(yīng)用通過開展項(xiàng)目積分與成果積分評價(jià)工作，實(shí)現(xiàn)了科研人員能力與業(yè)績綜合量化考評。業(yè)績積分采用量化計(jì)算方式，分別將項(xiàng)目積分及成果積分按照7∶3的權(quán)重加權(quán)，得到科研人員的年度量化業(yè)績積分。在考評成果實(shí)際應(yīng)用中，科研人員的業(yè)績積分直接與科研人員薪酬結(jié)構(gòu)中的業(yè)績積分獎(jiǎng)勵(lì)工資掛鉤。科研人員的業(yè)績積分每年核定一次，根據(jù)核定的積分每年調(diào)整一次積分獎(jiǎng)勵(lì)工資，高積分多獎(jiǎng)勵(lì)，低積分少獎(jiǎng)勵(lì)。月積分獎(jiǎng)勵(lì)工資從零到上千元不等，既保證了對科研人員的合理激勵(lì)，又適當(dāng)拉開了差距，增強(qiáng)了科研人員的競爭意識(shí)，打破了平均主義。其次，增設(shè)了以科研能力與業(yè)績積分決定其崗位晉升的條件，實(shí)現(xiàn)了科研人員崗位的動(dòng)態(tài)化調(diào)整。達(dá)到高一級崗位積分條件的人員，具備崗位晉升資格;達(dá)到本崗位積分條件的人員，續(xù)聘本崗位;低于本崗位積分條件的人員，降低崗位聘用。打破了論資排輩，為優(yōu)秀中青年科研人員脫穎而出創(chuàng)造了條件。

2.3 在成果產(chǎn)出階段實(shí)施重大成果特別獎(jiǎng)勵(lì)對項(xiàng)目研制取得的科技成果獎(jiǎng)項(xiàng)，專利，高水平學(xué)術(shù)論文、著作、國家（行業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)等重大創(chuàng)新成果進(jìn)行特別獎(jiǎng)勵(lì)，具體根據(jù)獎(jiǎng)項(xiàng)的層級、等級;專利授權(quán)、應(yīng)用的階段;論文的影響因子;著作的類型、字?jǐn)?shù);標(biāo)準(zhǔn)的層級等分別核定獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，具體由成果主要完成人按照個(gè)人貢獻(xiàn)權(quán)重進(jìn)行評價(jià)分配。

2.4 在成果推廣轉(zhuǎn)讓階段實(shí)施分紅激勵(lì)對軍民品科技成果的產(chǎn)業(yè)化推廣、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等按收益進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。科技成果在內(nèi)部實(shí)施轉(zhuǎn)化的，自正式投產(chǎn)年度起5年內(nèi)，每年從實(shí)施該項(xiàng)科技成果生產(chǎn)的產(chǎn)值中提取1%～2%的比例，對項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員和其他有貢獻(xiàn)人員給予獎(jiǎng)勵(lì);以科技成果作為合作條件，與他人合作實(shí)施轉(zhuǎn)化的橫向項(xiàng)目，自正式投產(chǎn)年度起5年內(nèi)，每年從實(shí)施該項(xiàng)科技成果的凈利潤中提取10%～20%的比例，對項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員和其他有貢獻(xiàn)人員給予獎(jiǎng)勵(lì);將科技成果一次性轉(zhuǎn)讓、許可他人使用的，按實(shí)際凈利潤的50%對項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員和其他有貢獻(xiàn)人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。

3 5個(gè)改變

3.1 科研人員競爭積極性充分調(diào)動(dòng)激勵(lì)體系實(shí)施以來，科研人員工作積極性被進(jìn)一步調(diào)動(dòng)了起來，科研任務(wù)和成果不斷涌現(xiàn)，爭取科研項(xiàng)目總量及經(jīng)費(fèi)逐年提升，科研人員的工作能力通過承擔(dān)科研項(xiàng)目與產(chǎn)出科研成果得到充分體現(xiàn)。如承擔(dān)科研項(xiàng)目數(shù)量從2011年到2016年增幅達(dá)到439%;科研經(jīng)費(fèi)從2011年到2016年增幅達(dá)到309%.

3.2 技術(shù)推動(dòng)發(fā)展導(dǎo)向更加明確2011年至今，某研究所在多項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域均取得了重要的技術(shù)成果。如通過某重大專項(xiàng)研究，形成了重大技術(shù)突破，并在研發(fā)領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。

3.3 科研人員創(chuàng)新能力顯著提升較2011年，省部級科技獎(jiǎng)項(xiàng)同比增長230%，受理專利同比增長426.7%，授權(quán)專利同比增長837.1%.某研究所每年的專利申請數(shù)量名列國防軍工單位前茅;論文總量及高水平論文數(shù)量更是有大幅度增加，2016年單篇論文影響因子達(dá)到16.8，有力地提升了在相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)實(shí)力和學(xué)術(shù)影響力。

3.4 科研人才隊(duì)伍建設(shè)得到加強(qiáng)研究院科研人才隊(duì)伍的“引、育、用”創(chuàng)造了良好的機(jī)制。在人才引進(jìn)方面，每年從國內(nèi)一流高等院校招聘研究生20余名，確保了新鮮科研力量的持續(xù)補(bǔ)充。在高層次領(lǐng)軍人才培養(yǎng)方面，更多科研骨干的個(gè)人能力在新機(jī)制的引導(dǎo)下不斷提升，引進(jìn)和培養(yǎng)一批高層次人才。在科研人員的使用方面，新的激勵(lì)機(jī)制為不同特點(diǎn)的個(gè)體提供了發(fā)揮作用、體現(xiàn)價(jià)值的機(jī)會(huì)，使更多人能夠在科研工作中擁有事業(yè)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)自我，共享成果。

3.5

促進(jìn)了全價(jià)值鏈體系化精益管理戰(zhàn)略的有效推進(jìn)

通過實(shí)施科研全流程激勵(lì)模式，某研究所有效整合了內(nèi)部的管理資源，提高了管理效率和水平，體現(xiàn)了科研工作的價(jià)值導(dǎo)向，達(dá)到了科技創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展和人力資源管理精益化目的。結(jié)合科研人員個(gè)人特點(diǎn)以及具體業(yè)績情況，合理調(diào)配了研究所內(nèi)部的人力資源，發(fā)揮出了每一類人員的特點(diǎn)和優(yōu)勢，全面優(yōu)化了科研人員隊(duì)伍結(jié)構(gòu)。

4 結(jié) 語圍繞科研活動(dòng)全流程價(jià)值創(chuàng)造各環(huán)節(jié)，某研究所摸索前行，初步探索出了一條行之有效的創(chuàng)新激勵(lì)途徑。

1）創(chuàng)新是破解改革發(fā)展難題，推動(dòng)事業(yè)進(jìn)步的重要基礎(chǔ)和保障。一項(xiàng)激勵(lì)措施的實(shí)施，要在摸清基層一線科研骨干所思所想所盼的基礎(chǔ)上，分析深層次問題，有針對性采取措施和辦法，要在每個(gè)環(huán)節(jié)去引導(dǎo)和激勵(lì)，并用制度予以固化，堅(jiān)持不懈，一以貫之。2）人才是推動(dòng)科技進(jìn)步、實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的主體和關(guān)鍵，必須高度重視。要通過激發(fā)各方面人員的主觀能動(dòng)性，搭建干事創(chuàng)業(yè)平臺(tái)，讓廣大科技人員都有成才的通道，實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的空間和渠道。

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