（福建工程學(xué)院人文學(xué)院，福建 福州 350118）

一、引言

根據(jù)系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)及多模態(tài)話語(yǔ)分析理論，語(yǔ)言及非語(yǔ)言符號(hào)都可被認(rèn)為是意義潛勢(shì)，是創(chuàng)造意義的資源。人們利用這些資源，在一定的語(yǔ)境中表達(dá)各種意義。身份是在特定語(yǔ)境下，與他人互動(dòng)中建構(gòu)的。人們可以選擇不同的符號(hào)資源來(lái)建構(gòu)身份，這其中不僅有語(yǔ)言符號(hào)，還有非語(yǔ)言符號(hào)?；?dòng)是身份建構(gòu)的一個(gè)核心概念，同時(shí)也是理解語(yǔ)篇的關(guān)鍵。文學(xué)作品的意義是在語(yǔ)篇與讀者的互動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)生的。圖畫(huà)書(shū)作為一種比較特殊的兒童文學(xué)語(yǔ)篇，以圖畫(huà)為主，同時(shí)伴有文字描述，二者一起敘述一個(gè)完整的故事，是一種比較典型的多模態(tài)語(yǔ)篇。本文以圖畫(huà)書(shū)為例子，探討多模態(tài)語(yǔ)篇中的身份建構(gòu)。

二、身份的分類及互動(dòng)建構(gòu)

對(duì)于身份所包含的內(nèi)容，Tracy提出了一個(gè)較為明確具體的看法，她將身份分為三種：第一種是主體身份（master identities），指人本身的特點(diǎn)方面，是相對(duì)穩(wěn)定的，不會(huì)隨著情景的改變而改變，比如性別、種族、年齡、國(guó)籍、出生地等。第二種是交互身份（interactional identity），指在一個(gè)交際語(yǔ)境中，跟特定的人，人們采取的特定角色，比如一個(gè)人在不同的場(chǎng)合可以是朋友，可以是學(xué)生、志愿者、兒子等不同的身份角色。第三種身份稱之為個(gè)人身份（personal identities）包含三個(gè)方面的內(nèi)容：第一方面?zhèn)€人的性格特征，這是相對(duì)穩(wěn)定，雖然會(huì)隨情景有所改變。比如誠(chéng)實(shí)、寬容、友好、害羞等。第二方面與他人關(guān)系的身份，也叫關(guān)系身份（relational identities），涉及與他人交往時(shí)的關(guān)系狀況。是通過(guò)協(xié)商確定，會(huì)改變的。這是人們關(guān)注最多的，用以確定關(guān)系是改善了還是惡化了。比如老板與員工之間的關(guān)系通常認(rèn)為是不平等的，但是在一些場(chǎng)合，比如喝早茶、下班后喝啤酒，這時(shí)候的關(guān)系就可能是平等的。個(gè)人身份的最后一種是人們所采用的立場(chǎng)，比如一個(gè)人對(duì)同性婚姻、控槍是反對(duì)還是贊成[1]。這三種類別的身份中，有些是個(gè)人穩(wěn)定的特征，是被帶入到互動(dòng)中的，并塑造人們的講話方式；另外一些是動(dòng)態(tài)的，情境化的結(jié)果，通過(guò)人們的互動(dòng)建立起來(lái)，根據(jù)場(chǎng)合的不同而不同。陳新仁則認(rèn)為不管哪種類別的身份都是在交際過(guò)程中呈現(xiàn)的、傳播和建構(gòu)的。比如有些年長(zhǎng)者在特定語(yǔ)境中會(huì)策略性地改變其主要身份，從而顯得年輕化[2]。本文就采取這種觀點(diǎn)，認(rèn)為身份是特定語(yǔ)境下人際交往中互動(dòng)建構(gòu)的。“身份是一個(gè)過(guò)程，而不是現(xiàn)存的。身份總是在發(fā)展的，而不是固定的。身份是在與周?chē)娜?、時(shí)間、環(huán)境互動(dòng)中形成的”[3]。“身份不是成為某個(gè)人的一種狀態(tài)，而是一個(gè)過(guò)程，通過(guò)我們和別人的互動(dòng)中隨著時(shí)間形成并改變的，身份建構(gòu)來(lái)自于互相參與的實(shí)踐行為”[4]。

三、書(shū)面語(yǔ)篇中身份的互動(dòng)建構(gòu)

書(shū)面語(yǔ)篇可以被視作是不同參與者互動(dòng)而共同創(chuàng)造的。Hoey將互動(dòng)看作語(yǔ)篇的核心[5]。金元浦和周寧的文中提到根據(jù)Iser的閱讀理論，文學(xué)閱讀過(guò)程是文學(xué)作品與讀者的互動(dòng)。文學(xué)作品的意義是語(yǔ)篇與讀者相互作用的產(chǎn)物。文學(xué)作品是在語(yǔ)篇和讀者的雙向交互作用中動(dòng)態(tài)構(gòu)建的[6]。文學(xué)作品的“互動(dòng)性是建立在雙方合作的基礎(chǔ)之上的，即語(yǔ)篇做出暗示或指示，讀者領(lǐng)悟暗示或?qū)χ甘镜囊庀蠹耙饬x進(jìn)行組織和理解”[7]。圖畫(huà)書(shū)作為一種比較特殊的文學(xué)語(yǔ)篇，其中不僅有圖畫(huà)，也有文字，而且圖畫(huà)占了主要篇幅。讀者主要面對(duì)的是圖畫(huà)，是與圖畫(huà)的直接交流，讀者甚至只看圖畫(huà)，不讀文字就能理解圖畫(huà)書(shū)的內(nèi)容，對(duì)于一些年幼的孩童尤其如此。因此圖畫(huà)書(shū)分析中，最主要的互動(dòng)關(guān)系是圖畫(huà)與讀者之間的關(guān)系。讀者通過(guò)閱讀一幅幅圖畫(huà)，在與圖畫(huà)互動(dòng)過(guò)程中，逐漸了解圖畫(huà)所表達(dá)的內(nèi)容，建構(gòu)出圖畫(huà)中的人物身份，因此圖畫(huà)中人物的描繪對(duì)于建構(gòu)人物身份至關(guān)重要。對(duì)于文字部分，我們也采取同樣的視角，認(rèn)為讀者在與文字文本互動(dòng)的過(guò)程中領(lǐng)會(huì)語(yǔ)篇意義。

四、多模態(tài)互動(dòng)意義

根據(jù)系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)，語(yǔ)篇中的互動(dòng)由人際功能體現(xiàn)?！叭穗H功能表示語(yǔ)言對(duì)人與人之間關(guān)系的表達(dá)，具體地講，它表示交際者之間的角色關(guān)系、地位和親疏關(guān)系，交際者的口氣、態(tài)度，對(duì)事物出現(xiàn)的可能性和出現(xiàn)頻率的判斷和估價(jià)等”[8]。對(duì)語(yǔ)言的分析，自上而下可以分為三個(gè)層次：語(yǔ)義、詞匯語(yǔ)法和音系/字系。其中詞匯語(yǔ)法層是核心，它負(fù)責(zé)將語(yǔ)音/字符組合成詞，而詞又組成更大的單位，以表達(dá)意義。各層次間是體現(xiàn)關(guān)系，上一層由下一層體現(xiàn)（表 1）。語(yǔ)義和詞匯語(yǔ)法屬于內(nèi)容層，音系/字系屬于表達(dá)層。

多模態(tài)話語(yǔ)分析理論的來(lái)源之一是系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)理論，“多模態(tài)話語(yǔ)的最合適的理論模式是系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)理論”[9]。多模態(tài)話語(yǔ)分析理論“借鑒系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的理論框架和研究方法，將語(yǔ)言的研究延伸至一切用來(lái)構(gòu)建意義的符號(hào)資源”[10]。模態(tài)是抽象的符號(hào)，指“在社會(huì)文化中形成的創(chuàng)造意義的符號(hào)資源”[11]。它的物質(zhì)載體稱為媒體。對(duì)應(yīng)于語(yǔ)言符號(hào)的三個(gè)層次，在多模態(tài)分析中，表達(dá)層是媒體的構(gòu)成元素，比如繪畫(huà)用的點(diǎn)、線、色彩等。在模態(tài)語(yǔ)法層中，這些元素組成可辨識(shí)的結(jié)構(gòu)體，如同語(yǔ)言中的單詞，比如點(diǎn)線構(gòu)成正方形、圓形等。而后經(jīng)過(guò)模態(tài)語(yǔ)法的作用，這些結(jié)構(gòu)體形成一個(gè)有意義的實(shí)體，比如一幅畫(huà)，這個(gè)實(shí)體傳達(dá)的意義就是語(yǔ)義層的內(nèi)容（表1）。因此，語(yǔ)言的詞匯語(yǔ)法層探討的是單詞及單詞經(jīng)過(guò)語(yǔ)法的作用構(gòu)成更大的結(jié)構(gòu)，以表達(dá)意義。模態(tài)語(yǔ)法層的一個(gè)重要內(nèi)容便是媒體構(gòu)成元素經(jīng)過(guò)模態(tài)語(yǔ)法的作用組合，形成一個(gè)可以表達(dá)意義的媒體。

圖1：研究理論框架

圖畫(huà)書(shū)中涉及的模態(tài)主要是圖畫(huà)和語(yǔ)言文字，討論的角度可以是圖畫(huà)、語(yǔ)言及圖文關(guān)系等方面。本文著重探討圖畫(huà)在建構(gòu)身份中的表現(xiàn)，略有涉及語(yǔ)言文字?jǐn)⑹觥Ｔ趫D畫(huà)部分，結(jié)合Kress和van Leeuwen視覺(jué)語(yǔ)法中的互動(dòng)意義內(nèi)容及孫為和許波提到的圖畫(huà)設(shè)計(jì)[12]114-149,[13]195-224，分為角色設(shè)計(jì)和畫(huà)面設(shè)計(jì)兩部分。在這兩部分中分別選取與身份建構(gòu)聯(lián)系密切的內(nèi)容。角色設(shè)計(jì)包括外貌造型、眼神（gaze）、手勢(shì)（gesture）等；畫(huà)面設(shè)計(jì)包括框架（frame）、視角（perspective）等（圖1）。

我們采取自下而上的方式，以圖畫(huà)書(shū)Crown: A Ode to the Fresh Cut為例子，分析圖畫(huà)書(shū)中圖文所表達(dá)的意義，探討讀者在閱讀圖畫(huà)書(shū)過(guò)程中，與圖文互動(dòng)，觀察圖畫(huà)的特點(diǎn)結(jié)合文字表達(dá)，從中體會(huì)到圖畫(huà)書(shū)所傳達(dá)的人物身份信息，從而建構(gòu)出人物身份。我們的研究是描述性的，而不是規(guī)定性的，目標(biāo)是展示這些不同的符號(hào)資源是如何相互配合建構(gòu)人物身份。

五、圖畫(huà)書(shū)分析及討論

圖畫(huà)書(shū)Crown: An Ode to the Fresh Cut由Derrick Barnes撰文，Gordon C.James繪圖。該書(shū)獲得2018年度眾多圖書(shū)獎(jiǎng)，包括大名鼎鼎的紐伯瑞獎(jiǎng)和凱迪克獎(jiǎng)。故事敘述的是一個(gè)非洲裔美國(guó)男孩到理發(fā)店理發(fā)，所發(fā)生的心理上的變化。主題是有關(guān)自信、自尊和快樂(lè)等這些品質(zhì)如何受到新發(fā)型的影響，一個(gè)新的發(fā)型能讓一個(gè)人充滿信心地面對(duì)世界。故事分為兩條主要敘事線索，穿插進(jìn)行。一條是小男孩到理發(fā)店理發(fā)的經(jīng)過(guò)，一條是理發(fā)過(guò)程中小男孩的心理活動(dòng)。本文選取書(shū)中兩張圖片，通過(guò)比較這兩張圖片分析圖畫(huà)書(shū)中如何建構(gòu)人物身份。圖三是小男孩剛走進(jìn)理發(fā)店，小男孩在圖片左邊，面朝著讀者，低著頭走進(jìn)理發(fā)店，整個(gè)身體都出現(xiàn)在畫(huà)面里；圖片右邊是一個(gè)理發(fā)師，手里拿著理發(fā)圍布，迎接小男孩，背對(duì)著讀者，人物畫(huà)到腰部。圖四是小男孩想象理過(guò)頭發(fā)后的情形。他處于畫(huà)面中央，頭部略微上昂，面對(duì)著讀者，背后有一群歡呼的人，全部人物都畫(huà)到腰部[14]。

圖3：理發(fā)前

圖4：理發(fā)后（想象）

（一）角色設(shè)計(jì)

根據(jù)圖畫(huà)所描繪的人物外貌造型，黑色的皮膚，厚厚的嘴唇，微卷的頭發(fā)，可以知道人物是黑人小男孩，年齡十歲左右。通過(guò)圖畫(huà)書(shū)中其它部分的文字?jǐn)⑹鲋刑岬降腍ollywood，及作者在后記中提到的想要描繪全美國(guó)黑人小男孩去理發(fā)店的時(shí)刻，我們可以知道這是一個(gè)美籍黑人男孩。再結(jié)合圖畫(huà)書(shū)中小男孩手中拿著美國(guó)中小學(xué)優(yōu)等生獲獎(jiǎng)小條幅，及文字部分提到的老師、同學(xué)，可以知道他是一個(gè)學(xué)生，這就確定了人物的主體身份。圖三中，小男孩剛走進(jìn)理發(fā)店，相應(yīng)的文字?jǐn)⑹觥癏e'll drape you like loyalty with that cape to keep the fine hairs off your neck and your princely robes”對(duì)圖畫(huà)做了詳細(xì)的補(bǔ)充，結(jié)合這些內(nèi)容，可以確定出此時(shí)的交互身份是理發(fā)師和顧客。這些是從圖畫(huà)書(shū)中獲得的最直觀的有關(guān)人物身份的信息。下面比較兩張圖，進(jìn)一步探討圖畫(huà)書(shū)中如何建構(gòu)人物身份。

從眼神的注視方面看，當(dāng)圖畫(huà)中的人物眼神注視著讀者時(shí)，視線形成的矢量將圖畫(huà)中人物與讀者聯(lián)系起來(lái)，二者之間建立了接觸關(guān)系，表明畫(huà)中人物愿意與讀者交流。同時(shí)配合面部表情和手勢(shì)等肢體動(dòng)作，就能明確地建構(gòu)出其身份。比如畫(huà)中人物是微笑的，則與讀者關(guān)系比較親密。如果是冷漠蔑視的眼神，畫(huà)中人物則顯得比較有權(quán)勢(shì)，二者之間就可能是上級(jí)對(duì)下級(jí)的關(guān)系。如果畫(huà)中人物與讀者沒(méi)有眼神接觸，那么二者之間不建立任何聯(lián)系。畫(huà)中人物就成了讀者不帶感情審視的客體?！熬拖裾褂[會(huì)上的樣本，作為讀者思考的對(duì)象”[12]119。因此，通過(guò)這些畫(huà)面表現(xiàn)方式，讀者在閱讀圖畫(huà)書(shū)時(shí)，可以根據(jù)畫(huà)面所表達(dá)的意義，建構(gòu)人物身份。

圖三中小男孩與讀者沒(méi)有眼神接觸，低著頭走進(jìn)理發(fā)店，略顯害羞、拘謹(jǐn)，與我們常說(shuō)的“害羞得低下了頭”相一致。文字“You came in as a lump of clay,a blank canvas,a slab of marble”為圖畫(huà)提供了詳細(xì)的描述，通過(guò)文字?jǐn)⑹?，可以更明確建構(gòu)出小男孩此時(shí)個(gè)人身份中的性格特征，是含羞、不自信。圖四中，小男孩與讀者有直接的眼神接觸，同時(shí)面部帶著微笑，表明他自信、快樂(lè)，并愿意把這種情感傳遞給讀者，與讀者交流。

手勢(shì)指的是“人們說(shuō)話時(shí)手和胳膊的動(dòng)作”[15]。手勢(shì)可以傳達(dá)豐富的身份信息，招手表明人物的熱情，愿意與對(duì)方人物建立親近關(guān)系，擺手則相反。雙手交叉于胸前，表明人物比較自信，有點(diǎn)高傲。雙手叉腰則是比較憤怒。雖然各國(guó)的文化存在差異，有些手勢(shì)代表的含義有差別，但隨著全球化的進(jìn)程，各國(guó)之間交流的頻繁，大部分常見(jiàn)手勢(shì)具有普遍意義。比如手心朝外，食指和中指形成的V字形手勢(shì)，表達(dá)勝利、積極的含義。這本是源自英國(guó)首相丘吉爾，現(xiàn)在這個(gè)手勢(shì)幾乎成了國(guó)人照相必備姿勢(shì)。在兩張圖中，小男孩的手臂都是自然垂放，沒(méi)有特別的含義。但是在圖四中，小男孩背后的人群都握著拳頭，手心朝外，舉起雙手過(guò)頭頂，做出歡呼的手勢(shì)，表達(dá)一種興奮、得意的情緒。文字部分的描述“Every person in the shop will rise to their feet and give you a round of applause for being so fly! ”與畫(huà)面表達(dá)的是同一內(nèi)容，渲染了這種快樂(lè)的氛圍。通過(guò)周?chē)宋锓从吵鲂∧泻⒋藭r(shí)的性格特征是樂(lè)觀的、興奮的。

（二）畫(huà)面設(shè)計(jì)

框架用來(lái)表現(xiàn)畫(huà)中人物與讀者或遠(yuǎn)或近的距離，這可以用來(lái)表示二者之間的不同關(guān)系。近景在圖畫(huà)中顯示的是人物的頭和肩部，非常近景則顯示的更少。中近景顯示到腰部，中景顯示到膝蓋，中長(zhǎng)景顯示整個(gè)人物。長(zhǎng)景人物占據(jù)畫(huà)面框架的一半，遠(yuǎn)長(zhǎng)景則人物更小。“在日常交際中，社會(huì)關(guān)系決定了人們相互之間保持的距離”[12]124，距離越近關(guān)系越親密。圖三中小男孩整個(gè)身體都畫(huà)出來(lái)了，且占畫(huà)面的一半，用的是長(zhǎng)景，理發(fā)師用的是中近景。對(duì)比讀者與二者之間的距離，可以得出小男孩此時(shí)的關(guān)系身份是疏遠(yuǎn)的，他不愿意與讀者交流，有點(diǎn)孤獨(dú)。圖四中全部人物用的都是中近景，小男孩與讀者的親密度就增加了，讀者可以更加清晰地觀察到人物的表情，感受到小男孩似乎很愿意與讀者交流，并要傳達(dá)自己內(nèi)心的情緒，畫(huà)面感染力比較強(qiáng)。

視角有水平視角和垂直視角之分。水平視角是讀者正面與畫(huà)中人物正面的關(guān)系。兩者可以平行排列或者分叉形成一個(gè)角，所以圖畫(huà)中人物可以是正面的（frontal）或斜側(cè)的（oblique）。水平視角編碼了讀者是否參與到畫(huà)中人物活動(dòng)中。正面視角和斜側(cè)視角的差異是參與（involvement）和分離（detachment）的差異。正面視角表達(dá)的是你所看的是我們世界的一部分，也就是我們之間存在有互相聯(lián)系的事情。斜側(cè)視角表達(dá)的是你所看到的不是我們的世界，也就是我們之間不存在有聯(lián)系的事情。圖三采用的是斜側(cè)視角，讓讀者感到的是小男孩與讀者之間的關(guān)系比較陌生，二者處于各自不同的世界。圖四采用的是正面視角，“與別人發(fā)生聯(lián)系就意味著要面對(duì)別人，與別人面對(duì)面”[16]。讀者與小男孩之間產(chǎn)生了聯(lián)系，通過(guò)與小男孩的直接面對(duì)，感受到小男孩身上透露出的自信和喜悅。

垂直視角有俯角、仰角和平角三種。俯角就是從高的角度看畫(huà)中人物，這種情況下，畫(huà)中人物“顯得渺小，被大環(huán)境包圍，常造成一種困窘、孤立無(wú)援等氣氛”[13]224。從權(quán)力關(guān)系方面看，讀者對(duì)畫(huà)中人物施加權(quán)力，讀者屬于權(quán)威的一方。仰角是從低的角度看畫(huà)中人物，畫(huà)中人物對(duì)讀者施加權(quán)力，讓讀者產(chǎn)生一種敬仰、敬畏之感。如果圖畫(huà)是從眼睛的視線水平看，那么就是平角，符合正常情況下人們觀察到的世界，是平等的視角，沒(méi)有權(quán)力大小之分。第一張圖采用的是俯角，讀者從一個(gè)相對(duì)高的角度觀察小男孩，而且小男孩是低著頭，顯示了讀者屬于掌握權(quán)力的一方，小男孩處于被動(dòng)的地位，顯得渺小、不自信。第二張圖中小男孩頭微微向上昂起，采用的是略微仰視的角度，顯得自信，又帶有點(diǎn)傲氣。

綜上所述，我們可以從畫(huà)面的不同表現(xiàn)手法中，建構(gòu)出人物身份。第一張圖中，這個(gè)美國(guó)黑人小男孩剛進(jìn)理發(fā)店，低著頭，顯得拘謹(jǐn)、不自信，與讀者不產(chǎn)生直接的交流。讀者作為一個(gè)旁觀者觀察著他的行為，二者之間的關(guān)系比較疏遠(yuǎn)。圖四是小男孩想象理完頭發(fā)后的情形，他目光盯著讀者，與讀者發(fā)生聯(lián)系，顯得自信、快樂(lè)。由此讀者可以從圖畫(huà)，配合文字的敘述，在與圖畫(huà)書(shū)互動(dòng)的過(guò)程中，建構(gòu)出人物身份，了解圖畫(huà)書(shū)所講述的內(nèi)容，體會(huì)理發(fā)給小男孩帶來(lái)的心理上的變化。有一點(diǎn)需要注意的是我們?yōu)榱擞懻摲奖?，將各個(gè)角度分開(kāi)，并著重探討每個(gè)角度與身份建構(gòu)相關(guān)的內(nèi)容。我們不應(yīng)該忽略的是這些角度是相互配合共同完成一個(gè)完整的故事敘述。

六、結(jié)語(yǔ)

在表達(dá)意義的資源中，不僅有語(yǔ)言模態(tài)，還有非語(yǔ)言模態(tài)，有時(shí)非語(yǔ)言模態(tài)甚至占了更重要的地位。以系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)為基礎(chǔ)結(jié)合視覺(jué)語(yǔ)法，嘗試構(gòu)建一個(gè)多模態(tài)身份分析框架。通過(guò)分析圖畫(huà)書(shū)，應(yīng)用該框架，我們發(fā)現(xiàn)角色設(shè)計(jì)中的外貌造型、眼神、手勢(shì)以及畫(huà)面設(shè)計(jì)中的框架、視角可以表達(dá)身份意義，在建構(gòu)身份方面有重要意義。讀者在閱讀圖畫(huà)書(shū)，與圖畫(huà)書(shū)互動(dòng)的過(guò)程中，通過(guò)這些非語(yǔ)言資源，結(jié)合語(yǔ)言敘述，可以深入體會(huì)圖畫(huà)書(shū)所表達(dá)的內(nèi)涵。