杜宏巍 許正中
摘要:文章對科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才進(jìn)行訪談,搜集整理了160萬字材料,采用扎根理論進(jìn)行分析,并構(gòu)建科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程模型。通過模型建構(gòu)展示了企業(yè)成長、資源配置、制度保障的三個視角,進(jìn)一步將這三個視角進(jìn)行融合分析,在探索科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才創(chuàng)業(yè)的內(nèi)生動力基礎(chǔ)上,挖掘出能夠確保創(chuàng)業(yè)順利進(jìn)行的三大外在保障:知識產(chǎn)權(quán)、金融股權(quán)和稅收制度。
關(guān)鍵詞:科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才;扎根理論;創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程模型
一、 研究緣起
目前,國際社會處于政治和經(jīng)濟(jì)非穩(wěn)定階段,政治沖突加劇,經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體下滑。中國社會也正處于GDP增長率降速階段,如何由高速發(fā)展轉(zhuǎn)為高質(zhì)量發(fā)展是中國當(dāng)下的重要議題。歷史變革中,中國依靠生產(chǎn)要素效率提升、投資效率提升,取得了經(jīng)濟(jì)的巨大發(fā)展。高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展階段的核心驅(qū)動力將轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動,以創(chuàng)新推動社會整體高質(zhì)量發(fā)展。
國與國之間關(guān)于某一領(lǐng)域的重大創(chuàng)新競爭,不是比拼的普通人才數(shù)量,而是比拼的領(lǐng)軍人才數(shù)量和質(zhì)量。科技領(lǐng)軍人才具備豐富的創(chuàng)新潛默知識和能力,是國家創(chuàng)新驅(qū)動的中堅力量。同時,眾多理論研究和實踐表明,創(chuàng)新驅(qū)動階段,創(chuàng)業(yè)經(jīng)濟(jì)將成為社會轉(zhuǎn)型的重要支撐?;诖?,本文以科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才為研究對象,通過分析科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才的創(chuàng)業(yè)模型,剖析影響創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成功的關(guān)鍵要素。
二、 科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才概念界定及數(shù)據(jù)采集
1. 科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才概念界定??萍紕?chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才的概念并不常見,也出現(xiàn)較晚,這與歷史發(fā)展進(jìn)程和國家宏觀背景有關(guān)。根據(jù)人才內(nèi)在特性,理論界主要從兩個維度對領(lǐng)軍人才進(jìn)行概念界定:第一種方式是通過“客體方式”,強(qiáng)調(diào)在科學(xué)研究和科技型企業(yè)管理等領(lǐng)域中具備某種特征的人才(張永蓮,2006)。第二種方式是通過“主體方式”,強(qiáng)調(diào)這些人才是某一類群體,這類群體通常是本領(lǐng)域內(nèi)權(quán)威學(xué)者或管理者(李銘俊,2006;劉少雪,2009)。
同時,結(jié)合我國萬人計劃中“科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才”的遴選標(biāo)準(zhǔn),筆者進(jìn)一步深入分析了這一定義,認(rèn)為科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才包含兩類人才:第一類是致力于進(jìn)行關(guān)鍵問題的科學(xué)研發(fā),研發(fā)成果解決了技術(shù)重大難題,為技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)跨越發(fā)展提供了可能,并身體力行將成果應(yīng)用于生產(chǎn)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)的人才;第二類是具備敏銳洞察力,能夠發(fā)現(xiàn)能夠重大變革甚至顛覆社會發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù),其與擁有這項技術(shù)的科技創(chuàng)新人才合作,調(diào)動自身可以整合的各類資源生產(chǎn)并應(yīng)用這項技術(shù),帶領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢的卓越管理者。
2. 數(shù)據(jù)采集方法。為了更好地進(jìn)行研究,筆者拜訪了入選國家千人計劃、萬人計劃、省部級領(lǐng)軍人才里的科技創(chuàng)業(yè)人才58人,他們分別屬于3D打印、信息技術(shù)、醫(yī)藥、智慧醫(yī)療、互聯(lián)網(wǎng)教育、互聯(lián)網(wǎng)金融等二十余個細(xì)分領(lǐng)域,遍布北京、上海、武漢、深圳等二十余個城市,訪談目的是了解科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)新的內(nèi)生和外生動力及保障,訪談時長總計112小時。此外,獲得相關(guān)文獻(xiàn)、文件、博文、個人日志、媒體訪談等資料近百萬字。
本部分研究基于初期整理的160萬字材料進(jìn)行數(shù)據(jù)處理,初期組建了解人才學(xué)理論和扎根理論的三名研究人員進(jìn)行分析(包括筆者本人),對材料編碼進(jìn)行了一致性檢驗,一致率達(dá)到86%后,采用扎根理論經(jīng)典模型進(jìn)行分析。
三、 扎根理論編碼
1. 開放性編碼。對采集整理的資料進(jìn)行編碼,獲得自由節(jié)點2 218個,經(jīng)過裂解、概念化為86個概念(E1~E86),最終抽取36個范疇(E1~E36)。36個范疇分別是:創(chuàng)造與把握機(jī)會(E1)、自我控制力(E2)、決斷力(E3)、領(lǐng)導(dǎo)力(E4)、勤奮(E5)、意志力(E6)、喜歡挑戰(zhàn)和冒險(E7)、獨立自主(E8)、高成就動機(jī)與實現(xiàn)價值(E9)、創(chuàng)新思維(E10)、快速感知與反應(yīng)(E11)、合作意識(E12)、詢問與思考(E13)、傳統(tǒng)文化傳承與思想境界升華(E14)、專業(yè)素養(yǎng)(E15)、跨專業(yè)素養(yǎng)(E16)、持續(xù)學(xué)習(xí)(E17)、綜合素養(yǎng)(E18)、人才與產(chǎn)業(yè)政策(E19)、金融制度(E20)、稅務(wù)制度(E21)、知識產(chǎn)權(quán)(E22)、國籍、戶口、檔案(E23)、行政制度等(E24)、文化傳統(tǒng)(E25)、道德倫理(E26)、社會資本(E27)、空氣環(huán)境(E28)、水環(huán)境(E29)、土壤環(huán)境等(E30)、基礎(chǔ)設(shè)施(E31)、人力資源(E32)、知識流(E33)、數(shù)據(jù)流(E34)、信息流(E35)、產(chǎn)業(yè)化(E36)。
2. 主軸編碼。將36個范疇進(jìn)行繼續(xù)歸類、邏輯連接后得到一條證據(jù)鏈。因果條件包括:喜歡挑戰(zhàn)和冒險(E7)、高成就動機(jī)與實現(xiàn)價值(E9)、快速感知與反應(yīng)(E11);現(xiàn)象包括:創(chuàng)造與把握機(jī)會(E1);脈絡(luò):獨立自主(E8)、專業(yè)素養(yǎng)(E15)、跨專業(yè)素養(yǎng)(E16)、綜合素養(yǎng)應(yīng)(E11)、詢問與思考(E13);結(jié)果:產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展(E36);行動/互動策略包括:自我控制力(E2)、決斷力(E3)、領(lǐng)導(dǎo)力(E4)、勤奮(E5)、意志力(E6)、創(chuàng)新思維(E10)、合作意識(E12)、傳統(tǒng)文化傳承與思想境界升華(E14)、持續(xù)學(xué)習(xí)(E17);中介條件包括:人才與產(chǎn)業(yè)政策(E19)、金融制度(E20)、稅務(wù)制度(E21)、知識產(chǎn)權(quán)(E22)、國籍、戶口、檔案(E23)、行政制度等(E24)、文化傳統(tǒng)(E25)、道德倫理(E26)、社會資本(E27)、空氣環(huán)境(E28)、水環(huán)境(E29)、土壤環(huán)境等(E30)、基礎(chǔ)設(shè)施(E31)、人力資源(E32)、知識流(E33)、數(shù)據(jù)流(E34)、信息流(E35)。
3. 核心編碼。核心編碼中,將36個范疇進(jìn)行了再抽象歸類,形成了如下核心范疇:創(chuàng)業(yè)動因、能力特質(zhì)、學(xué)識底蘊、識別\創(chuàng)造機(jī)會、創(chuàng)辦\經(jīng)營企業(yè)、正式制度、非正式制度、生態(tài)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境、推動中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
(1)創(chuàng)業(yè)動因。布羅克豪斯(Brockhaus,1980)、博蘭(Borland,1975)、 麥克萊蘭(Mc Clelland,1969),等試圖從個體特征上入手區(qū)分創(chuàng)業(yè)者與其他人的區(qū)別。布森尼茨、韋斯特、謝波德(Busenitz,West & Shepherd,2003)提出了創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知過程和行動機(jī)理??偨Y(jié)國內(nèi)外文獻(xiàn),可以得到科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才創(chuàng)業(yè)動因歸類,包括:快速感知與反應(yīng)(Mcgrath & MacMillan,1992);喜歡挑戰(zhàn)和冒險(Jenkins & Johnson,1997;Gatewood,1995;McClelland,1969);高成就動機(jī)與實現(xiàn)價值(Brockhaus,1980;Borland,1975)?;诖耍疚膶⒃L談的資料進(jìn)行內(nèi)容分析并進(jìn)行歸類,將創(chuàng)業(yè)動因歸為:喜歡挑戰(zhàn)和冒險(E7)、高成就動機(jī)與實現(xiàn)價值(E9)、快速感知與反應(yīng)(E11)。
(2)正式制度。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派將制度分為正式制度和非正式制度,正式制度是指人們有意識地創(chuàng)造的、正式的、由成文的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成的規(guī)范體系,它們在組織和社會活動中具有明確的合法性,并靠組織的正式結(jié)構(gòu)來實施。根據(jù)訪談資料,可以看出領(lǐng)軍人才們對很多正式制度存在困惑,這些制度也或支持或制約了他們的發(fā)展。經(jīng)過資料整理,可以看出最受關(guān)注的幾項正式制度包括:人才與產(chǎn)業(yè)政策(E19)、金融制度(E20)、稅務(wù)制度(E21)、知識產(chǎn)權(quán)(E22)、國籍、戶口、檔案(E23)、行政制度等(E24)。
(3)非正式制度。非正式制度是指人們在長期交往中無意識地形成的、不成文的、指導(dǎo)人們行為的道德觀念、倫理規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣等??萍紕?chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才最關(guān)心的非正式制度包括:文化傳統(tǒng)(E25)、道德倫理(E26)、社會資本(E27)。皮埃爾·布迪厄(Pierre Bourdieu,1972)把資本劃分為三種類型:經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會資本,這也恰與本文的訪談結(jié)果相一致。歐美國家學(xué)者指出社會資本從某種視角下暴露了社會矛盾的根源,并提出通過優(yōu)化社會資本推動政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的改革方案,由此誕生了著名的“第三條道路”理論。
(4)能力特征。能力特征包括:獨立自主(E8)、詢問與思考(E13)、自我控制力(E2)、決斷力(E3)、領(lǐng)導(dǎo)力(E4)、勤奮(E5)、意志力(E6)、創(chuàng)新思維(E10)、合作意識(E12)、傳統(tǒng)文化傳承與思想境界升華(E14)、持續(xù)學(xué)習(xí)(E17)。在這些異質(zhì)性特征中,科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才與一般的創(chuàng)業(yè)人才相比,在創(chuàng)新思維、持續(xù)學(xué)習(xí)方面更加具備突出優(yōu)勢。
(5)學(xué)識底蘊。學(xué)識底蘊包括:專業(yè)素養(yǎng)(E15)、跨專業(yè)素養(yǎng)(E16)、綜合素養(yǎng)(E11)。三類素養(yǎng)分別代表了人才不同領(lǐng)域的素養(yǎng),體現(xiàn)了人才的綜合素質(zhì)??萍碱I(lǐng)軍人才在三個領(lǐng)域的素養(yǎng)具備明顯優(yōu)勢,同時科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才尤其注重培養(yǎng)自身的跨專業(yè)素養(yǎng)和綜合素養(yǎng)。
(6)生態(tài)環(huán)境。生態(tài)環(huán)境包括:空氣環(huán)境(E28)、水環(huán)境(E29)、土壤環(huán)境等(E30)。霧霾、水質(zhì)、土壤、食品,這些問題都成了當(dāng)下關(guān)乎國計民生的重要問題。新一代高知識社會階層的收入穩(wěn)步上升,網(wǎng)絡(luò)發(fā)達(dá)帶來的信息快速交換,交通便利帶來的工作圈擴(kuò)大,從國內(nèi)遷徙到國際移民,人才的流動有了更加豐富的選擇空間,較差的生態(tài)環(huán)境會造成人才流動,為中國的發(fā)展帶來了新的挑戰(zhàn)。
(7)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境包括:基礎(chǔ)設(shè)施(E31)、人力資源(E32)、知識流(E33)、數(shù)據(jù)流(E34)、信息流(E35)。在科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才步入創(chuàng)業(yè)階段后,其后的每一個生命周期,都會與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境發(fā)生緊密聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境既可以孵化培育一個企業(yè),又可以制約限制一個企業(yè)。
四、 科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程模型構(gòu)建
1. 構(gòu)建過程模型。本文在開放性編碼、主軸編碼和核心編碼完成之后,進(jìn)入模型構(gòu)建階段。綜合所有資料,進(jìn)行了過程模型構(gòu)建如圖2。
2. 模型分析??萍紕?chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程模型有三條主線:第一條是企業(yè)經(jīng)歷的成長階段;第二條是企業(yè)發(fā)展過程中均需要獲得資源,同時以不同方式運作這些資源,獲得不同價值;第三條是非正式制度和正式制度在企業(yè)發(fā)展不同階段中貫穿始終,從未缺失。
(1)企業(yè)成長視角。通過識別或創(chuàng)造機(jī)會,科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才發(fā)現(xiàn)了潛在商業(yè)領(lǐng)域,試圖進(jìn)入這一領(lǐng)域從而嵌入產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò),這一階段開始步入企業(yè)生命周期中的萌芽期。領(lǐng)軍人才創(chuàng)辦的企業(yè)通過突破性創(chuàng)新開始了創(chuàng)業(yè)之旅,逐漸嵌入了產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò),新創(chuàng)企業(yè)不斷與產(chǎn)業(yè)內(nèi)其它企業(yè)或周邊產(chǎn)業(yè)企業(yè)相互合作,進(jìn)行復(fù)合價值創(chuàng)造。
(2)資源配置視角。在企業(yè)全部的成長周期中,沒有一個階段可以脫離資源。無論是資源基礎(chǔ)論還是資源依賴?yán)碚?,都?qiáng)調(diào)資源是企業(yè)發(fā)展必不可少的要素。在企業(yè)成長過程中,資源經(jīng)歷了至少如下四個階段:資源識別獲取——資源配置整合——資源整合衍生——資源衍生集聚。
(3)制度保障視角。在企業(yè)發(fā)展的全生命周期中,沒有任何一個階段可以脫離非正式制度或正式制度對人才或企業(yè)的影響。其中,正式制度更加關(guān)鍵。正式制度變革既是推動中國改革發(fā)展的出發(fā)點,也是基本保障。而正式制度中反復(fù)被人才關(guān)注提及的,多是涉及利益分配的內(nèi)容。從某種視角而言,人類社會改革過程就是利益分配改革過程,減少利益分配摩擦是社會改革者的重要任務(wù)之一。
3. 三視角融合下的“四權(quán)”外在保障。上述過程模型的建構(gòu)展示了企業(yè)成長、資源配置、制度保障的三個視角。本部分將這三個視角進(jìn)行融合分析,在人才內(nèi)生動力之外,探索人才的外生動力和外在保障。
將企業(yè)成長、資源配置、制度保障三個視角結(jié)合起來分析,會發(fā)現(xiàn)企業(yè)成長過程中必定保護(hù)資源配置和制度保障,三條主線彼此交織且互為作用。為了激發(fā)最具戰(zhàn)略意義的領(lǐng)軍人才活力,就需基于合理的制度保障,實現(xiàn)有效的資源配置和利益分配。觀察任何一個國家的歷史,都會發(fā)現(xiàn)改革歷程就是資源配置和利益變革過程。在中國未來的社會結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型向高質(zhì)量發(fā)展過程中,一樣伴隨著資源配置和利益改革問題,絕不可能隨著改革逐步推進(jìn),資源和利益分配自動進(jìn)行調(diào)節(jié),必須依靠強(qiáng)有力的制度進(jìn)行推動和保障。在既往每一次轉(zhuǎn)型發(fā)展的過程中,社會矛盾從未隨著改革自我消解,相反,隨著利益分配改革推進(jìn),在某些階段出現(xiàn)社會矛盾增多和加劇現(xiàn)象。這些矛盾“既具有成因的復(fù)雜性,又具有歷史的共時性”。有時還表現(xiàn)得相當(dāng)尖銳。這些矛盾歸根結(jié)底都源自于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型背景下的利益分配關(guān)系。
當(dāng)下的社會高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展同樣面臨著新的利益分配變革,在這個變革過程中減少政治尋租,讓資源公平配置,為創(chuàng)新型人才和企業(yè)發(fā)展提供各種公平支持,這些都少不了各類制度的改革與支撐。根據(jù)訪談及問卷調(diào)查,在所有的正式制度中,對人才而言最重要的制度是金融制度、知識產(chǎn)權(quán)制度、稅收制度。其中,金融股權(quán)中最受關(guān)注的內(nèi)容是:以股權(quán)發(fā)行企業(yè)債、股權(quán)區(qū)域市場、保障研發(fā)失敗的保險;知識產(chǎn)權(quán)制度中最受關(guān)注的內(nèi)容是:知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)融資、人才與知識產(chǎn)權(quán)置換股權(quán)制度;稅制稅權(quán)中最受關(guān)注的內(nèi)容是:個人所得稅、創(chuàng)新科技型企業(yè)的稅收優(yōu)惠。多領(lǐng)域、多部門的制度政策優(yōu)化是科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才的重要外在保障。
五、 結(jié)論
本文在大量深度訪談和調(diào)研的基礎(chǔ)上,明確了科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才具有強(qiáng)烈的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)內(nèi)生動力,正是這些內(nèi)生動力進(jìn)行自我激勵取得了很多顯著成績。但是這些人才多數(shù)是從科技領(lǐng)域轉(zhuǎn)型到商業(yè)領(lǐng)域,在轉(zhuǎn)型發(fā)展中面臨一系列的障礙和困境,他們更渴望國家給予外生動力和制度保障。用金融股權(quán)、稅制稅權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)為外生動力和保障,推動利益再分配的變革順利開展,以利益格局的再次調(diào)整,對創(chuàng)新型人才和企業(yè)進(jìn)行支撐和保障,是推動高質(zhì)量創(chuàng)業(yè)的重要外在保障。
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基金項目:教育部項目人文社會科學(xué)研究青年基金“創(chuàng)新型國家建設(shè)中的知識權(quán)力和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究”(項目號:17YJC630020);中國博士后科學(xué)基金“商業(yè)孵化器服務(wù)支持、雙向嵌入與孵化績效研究”(項目號:2018M630042);河北省自然科學(xué)基金“雄安新區(qū)人才集聚多主體系統(tǒng)模型構(gòu)建及演化研究”階段性研究成果(項目號:G2018209379)。
作者簡介:杜宏?。?981-),女,蒙古族,北京大學(xué)光華管理學(xué)院博士后,華北理工大學(xué)管理學(xué)院工商管理系主任、教授、碩士生導(dǎo)師,研究方向:創(chuàng)業(yè)投資與孵化、技術(shù)創(chuàng)新等;許正中(1967-),男,漢族,中共中央黨校(國家行政學(xué)院)國際戰(zhàn)略研究院副院長、教授、博士導(dǎo)師,享受國務(wù)院政府特殊津貼,新世紀(jì)百千萬人才工程國家級人選,研究方向:國際戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策、管理學(xué)與管理模式創(chuàng)新等。
收稿日期:2019-06-16。